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1、XX 機動車安全技術(shù)檢測文件審核月份條款號 / 要素名稱一二月月三四五六七八九十十十月月月月月月月月一二月 月（XX檢）發(fā) (2012)第 02號關(guān)于進行 2012 年下半年管理體系部審核并成立審組、任命審組長和成員的通知 ：按照實驗室資質(zhì)認定評審準則和 XX機動車安技術(shù)檢測，“A”版管理體系文件及其“管理體系部審核程序”的規(guī)定，根據(jù)本公司 2012 年下半年部審核計劃和目前工作情況，經(jīng)公司會議研究決定：一、我公司審組決定于 2012 年 10 月 19 日進行 2012 年下半年管理體系部審核，請各相關(guān)（部門）人員認真配合審組順利開展本次審工作。二、審人員：組長：成員：請審組認真對待此次審工

2、作， 確保審工作達到預期審核的效果。特此通知！XX機動車安全技術(shù)檢測簽發(fā)人（經(jīng)理）：二 0 一二年十月十一日4 管理要求4.1組織4.2管理體系4.3文件控制4.4檢測和 / 或校準的分包4.5服務(wù)和供應(yīng)品采購4.6合同評審4.7申訴和投訴4.8糾正措施、預防措施和改進4.9記錄4.1部審核04.1管理評審15 技術(shù)要求5.1人員5.2設(shè)施和環(huán)境條件5.3檢測和校準方法5.4設(shè)備和標準物質(zhì)5.5量值溯源5.6抽樣和樣品處置5.7結(jié)果質(zhì)量控制5.8結(jié)果報告附加附加JL-4.10.1XX 機動車安全技術(shù)檢測公司(2012) 下半年部審核計劃表編制：2012年 10 月 12 日批準：2012年 1

3、0月 12日JL-4.10.1.2(2012) 下半年部審核實施方案和計劃審核目的： 通過部審核， 自我發(fā)現(xiàn)問題、 分析原因采取措施解決問題，以實現(xiàn)管理體系持續(xù)改進。審核圍：本分公司管理體系的全部要素、崗位、過程、全體職工的言行（即管理體系活動）審核準則：實驗室資質(zhì)認定評審準則和本分公司管理手冊、程序文件、作用指導書 、質(zhì)量記錄和機動車技術(shù)性能檢驗機構(gòu)資質(zhì)認定評審準則補充要求（含評審表）的規(guī)和要求。審核時間： 2012 年 10 月 19 日至 22 日首次會議時間：2012 年 10 月 19 日末次會議： 2012 年 10 月 20 日審核組分工：審組長和審員分別對本公司管理體系的全部要

4、素、崗位、過程、全體的言行（即管理體系活動）進行審核。審組長負責審核管理體系要素的管理要求部分，并編制審核計劃，先發(fā)布符合項通知書，編寫審報告；審組成員負責管理體系要素的技術(shù)要求部分，編制審檢查表、記錄、報告審核結(jié)果并形成不符合項通知書，對不符合項進行跟蹤和驗證，收存審記錄。現(xiàn)場審核期間，請被審核的有關(guān)人員參加下列活動、最高管理者及全分站職工，參加首、末次會議；按審核日程安排，堅持崗位，并積極支持配合審核活動。審核日程安排：日期時間活動容10月 191 天審組長組織審成員和全體職工學習定評審準則 、管理手冊、程序文日件作用指導書 、質(zhì)量記錄 部審核程序 ，并制定審方案和計劃，報最高管理者（經(jīng)理

5、）審核批準。10月19日8 時首次會議：審組長闡明審的目的、圍、準則、時間、審核組分工等。10月 208時至 17實施現(xiàn)場審核： 對受審部門進行觀察，查原受審核部門記錄文件、與受審日至 21時部門交談、提問、收集、記錄審核證據(jù)，對照定評審準則和管理體系日文件形成審核發(fā)現(xiàn)。10月 228 時審核組會議：匯總分析審核中發(fā)現(xiàn)的問題；確定不符合項（若有），開具日不符合項報告。11月 229 時溝通會議： 與最高管理者和有關(guān)責任人談話，說明審總體情況； 若有不符日合項請有關(guān)人員確認不合格事實，并擬定糾正措施。11月 2210 時末次會議： 審組長重申審的目的、圍和準則，通報總體情況； 宣讀不符合日項報告

6、； 審核結(jié)論及運行情況的評價；提出糾正措施和建議， 分發(fā)不合格項報告。11月 2211 時審組長編制審核報告： 審組長編制審核報告， 審員簽字，質(zhì)量負責人審批，日分發(fā)審核報告11月 2214 時糾正或預防改進措施的跟蹤驗證: 在經(jīng)理的支持下審組成員負責督促，責日任部門或人員完成其不符合項的糾正和改正措施計劃，并跟蹤驗證糾正或預防改進措施的完成情況及其有效性，向組長報告并提出建議。11月22日16 時審組長整理審核記錄、資料存檔。負責人審組長經(jīng)理審批經(jīng)理簽字意見2012 年 10月 22日XX機動車安全技術(shù)檢測通知本分公司經(jīng)決定2012 年 10 月 19 日進行審工作，請各部門給予積極配合，以

7、便審工作順利開展。1、審核時間： 2012 年 10 月 19 日至 22 日首次會議時間： 2012 年 10 月 19 日末次會議： 2012 年 10 月 22 日2、具體日程安排 ：日期時間10 月 1 天19 日10 月 8 時19 日10 月 8時至20 日 17時至 21日10 月 8 時22 日10 月 9 時22 日10 月 10時活動容審組長組織審成員和全體職工學習定評審準則、管理手冊、程序文件作用指導書 、質(zhì)量記錄部審核程序 ，并制定審方案和計劃，報最高管理者（經(jīng)理）審核批準。首次會議：審組長闡明審的目的、圍、準則、時間、審核組分工等。實施現(xiàn)場審核： 對受審部門進行觀察，

8、 查原受審核部門記錄文件、 與受審部門交談、 提問、收集、記錄審核證據(jù)，對照定評審準則和管理體系文件形成審核發(fā)現(xiàn)。審核組會議： 匯總分析審核中發(fā)現(xiàn)的問題； 確定不符合項（若有） ，開具不符合項報告。溝通會議： 與最高管理者和有關(guān)責任人談話， 說明審總體情況； 若有不符合項請有關(guān)人員確認不合格事實，并擬定糾正措施。末次會議：審組長重申審的目的、圍和準則，通22 日報總體情況； 宣讀不符合項報告； 審核結(jié)論及運行情況的評價； 提出糾正措施和建議，分發(fā)不合格項報告。10 月11 時審組長編制審核報告： 審組長編制審核報告， 審22 日員簽字，質(zhì)量負責人審批，分發(fā)審核報告10 月14 時糾正或預防改進

9、措施的跟蹤驗證: 在經(jīng)理的支持22 日下審組成員負責督促， 責任部門或人員完成其不符合項的糾正和改正措施計劃，并跟蹤驗證糾正或預防改進措施的完成情況及其有效性，向組長報告并提出建議。10 月16 時審組長整理審核記錄、資料存檔。22 日XXX機動車安全技術(shù)檢測2012年 10月 22日JL-4.10.2XXX 車安全技術(shù)檢測公司(2012) 下半年部審核檢查記錄表受審部門依據(jù)條款受 審 部管理門負責層人審核容和方法審核日期審核結(jié)果記錄陪人員同備注4.1.1查分公司是否為獨立法人為獨立法人，并經(jīng)授權(quán)符 合 要及法人授權(quán)求4.1.2查分公司有無固定場所分公司具備固定工作場所符 合 要求4.1.3查

10、分公司管理體系要素覆管理體系要素覆蓋場所進行符 合 要蓋情況的工作求4.1.4查有無管理人員及專業(yè)技有無管理人員及專業(yè)技符 合 要術(shù)人員術(shù)人員求4.1.5查分公司人員的行為規(guī)無違規(guī)行為符 合 要求4.1.7查分公司有無組織機構(gòu)組織機構(gòu)符合要求符 合 要求4.1.8查相關(guān)人員有無任命文件有相關(guān)任命文件符 合 要及變更情況求4.1.11查技術(shù)、質(zhì)量負責人是否授有相關(guān)任命文件符 合 要權(quán)求4.2查是否建立管理體系按準則建立管理體系符 合 要求4.5查設(shè)備購置是否按程序文設(shè)備采購符合相關(guān)程序規(guī)定符 合 要件采購求4.6查合同評審情況是否超圍無超圍情況符 合 要求4.8查對不符合項是否有改進有改進措施及

11、改正效果的驗符 合 要措施及改正效果的驗證證求4.10查部審核是否按計劃進行，部審核能按計劃進行符 合 要是否符合管理要求求4.11查管理評審是否按期進行管理評審能按期進行符 合 要求5.1.1查人員及合同是否符合要人員及合同是符合要求符 合 要求求5.1.6查授權(quán)人員的資質(zhì)及持證授權(quán)人達到資質(zhì)要求符 合 要5.1.7情況求5.7.2查對質(zhì)量控制是否進行分能進行分析并且有糾正措施符 合 要析統(tǒng)計、是否有糾正措施求確認人（質(zhì)量負責人）：年月日JL-4.10.2XX 機動車安全技術(shù)檢測公司(2012) 下半年部審核檢查記錄表受審部門依據(jù)條款4.1.6受 審 部車間門負責組人審核容和方法查檢測人員是

12、否有泄密情審核陪同日期人員審核結(jié)果記錄檢測人員能嚴格遵守制度、備注符 合 要況求4.1.8查對不符合項是否有改進有改進措施及改正效果的驗符 合 要措施及改正效果的驗證證求4.1.9查相關(guān)記錄是否按體系文設(shè)備能進行維護保養(yǎng)符 合 要件記錄填寫求5.1.4查使用人員是否受監(jiān)督及對新人員由技術(shù)負責人符 合 要考核合格培訓并進行監(jiān)督，考核合格后求上崗5.2.1查檢測及校準設(shè)施及環(huán)境尾氣檢測儀符合技術(shù)規(guī)或相符 合 要是否及標準要求關(guān)標準的要求。求5.2.3-5.2查有無不安全因素的應(yīng)急有相關(guān)應(yīng)急措施和程序文件，符 合 要.6處理措施和環(huán)境保護程有清晰標識及隔離欄求序、有無有效的標識及隔離欄5.3.1查檢

13、測系統(tǒng)是否按最新有使用最新有效版本進行檢測符 合 要效標準進行檢測求5.4.1查設(shè)備配置是否滿足要求，設(shè)備配置滿足要求，有相關(guān)維符 合 要設(shè)備日常維護記錄情況護記錄求5.4.2查問題設(shè)備有無標識， 及修設(shè)備能正常使用，無修復設(shè)備符 合 要復后是否進行檢定或校準求5.4.4查設(shè)備操作人員是否授權(quán)，設(shè)備操作人員經(jīng)授權(quán)， 相關(guān)資符 合 要設(shè)備資料是否便于取用料方便查閱使用求5.4.5設(shè)備檔案是否符合要求符合要求符 合 要求5.4.6查設(shè)備狀態(tài)標識各臺設(shè)備有明顯標識符 合 要求5.4.7查設(shè)備有無脫離控制情況不存在設(shè)備脫離控制情況符 合 要求5.4.8查進行期間核查的設(shè)備是對使用頻率高的設(shè)備已按要符

14、合 要否進行核查，核查是否符合求進行期間核查求要求5.5.1-5.5查設(shè)備是否按期進行檢定 /設(shè)備能按期進行檢定 / 校準符 合 要.5校準，求確認人（質(zhì)量負責人）：年月日JL-4.10.2XX 機動車安全技術(shù)檢測公司(2012)下半年部審核檢查記錄表受審部門依據(jù)條款4.1.2受 審 部外檢門負責組人審核容和方法查外檢組是否具備固定的審核陪日期人員審核結(jié)果記錄外檢組具有固定的工作場所同備注符 合 要工作場所求5.1.2查外檢組現(xiàn)場工作人員能外檢人員經(jīng)過培訓及能力確符 合 要力確認情況認并能從事相關(guān)的檢測工作求5.2.1查檢測及校準設(shè)施及環(huán)境設(shè)施及環(huán)境能滿足準則及標符 合 要是否符合準則及標準要

15、求準要求求5.2.5查外檢是否存在區(qū)域間相外檢場地標識清晰且有符 合 要互干擾情況、是否有有效的隔離欄求隔離設(shè)施5.3.2查外檢是否能正確使用所外檢組根據(jù)標準的最新有效符 合 要選用的新方法版本進行檢測求，確認人（質(zhì)量負責人）：年月日JL-4.10.2XX 機動車安全技術(shù)檢測公司(2012) 下半年部審核檢查記錄表受 審 部審 核陪同營業(yè)門負責日期人員受審部門組人依據(jù)條款審核容和方法審核結(jié)果記錄備注4.1.5查工作人員是否符合公正各崗位人員在公作中嚴格要符 合 要性聲明求自己行為，符合公正性聲明求4.1.6查營業(yè)組工作人員對所從工作人員無泄密情況符 合 要事工作是否存在泄密情況求4.19查是否

16、對人員的崗位缺陷各工作人員工作崗位及職責符 合 要有相關(guān)規(guī)定有明確規(guī)定，并裝框上墻求4.7查有無申（投）訴記錄及處有相關(guān)記錄符 合 要置情況及記錄求4.8查不符合項采取的措施結(jié)對不符合項相應(yīng)措施和記錄符 合 要果驗證情況求5.2.5查區(qū)域的工作是否相符影區(qū)域工作無影響，有隔離措施符 合 要響是否有隔離措施求5.3查檢測工作是否按最新有檢測工作按最新有效版本進符 合 要效版本進行檢測行檢測求5.3.7檢測工作記錄情況， 對數(shù)據(jù)工作記錄情況，數(shù)據(jù)存儲符合符 合 要存儲是否符合要求要求求5.8查檢驗報告是否按規(guī)定格能采用最新表準及程序規(guī)定符 合 要式及程序，及時出具，是否及時出具檢驗報告，確保信息求

17、符合標準信息是否有誤準確5.8.1實驗室應(yīng)按照相關(guān)技術(shù)規(guī)實驗室按照相關(guān)技術(shù)規(guī)或者符 合 要或者標準要求和規(guī)定的程標準要求和規(guī)定的程序。求序。，確認人（質(zhì)量負責人）：年月日JL-4.10.2XX 機動車安全技術(shù)檢測公司(2012)下半年部審核檢查記錄表受審部門依據(jù)條款4.1.6受 審 部檔案門負責室人審核容和方法查檔案室對所管理的檔案審核陪同日期人員審核結(jié)果記錄以制定程序，未發(fā)現(xiàn)泄密情況備注符 合 要資料的性求4.3查檔案室文件控制情況檔案室管理文件均受控符 合 要求4.9查檔案室相關(guān)記錄是否按相關(guān)記錄符合要求符 合 要程序規(guī)定，進行記錄，填寫、求更改是否符合要求5.1.1查檔案室對用工合同的管

18、合同管理情況符合相關(guān)符 合 要理是否符合要求要求求5.1.3查檔案室對人員培訓情況有人員培訓計劃及實施記錄符 合 要及實施效果驗證是否有記求錄5.1.5查檔案室對人員檔案的管人員檔案管理規(guī)符 合 要理情況求5.3查檢測工作是否按最新有檢測工作按最新有效版本進符 合 要效版本進行檢測行檢測求，確認人（質(zhì)量負責人）：年月日JL-4.10.2XX 機動車安全技術(shù)檢測公司(2012) 下半年部審核檢查記錄表受 審 部審 核陪同財務(wù)門負責日期人員受審部門室人依據(jù)條款審核容和方法審核結(jié)果記錄備注4.1.1查所開展的業(yè)務(wù)活動是否有獨立賬目和獨立核算獨立賬目和獨立核算4.1.5查財務(wù)人員行為規(guī)是否符財務(wù)人員行

19、為規(guī)符合要求合要求4.1.6查財務(wù)是否對所從事的工財務(wù)人員能嚴格按工作規(guī)定作進行進行工作5.2查財務(wù)室工作環(huán)境是否符財務(wù)室工作環(huán)境符合要合要求求確認人（質(zhì)量負責人）：年月日JL-4.10.3XX機動車安全技術(shù)檢測公司(2012) 下半年實驗室審不符合項/ 觀察項表審核員在（）文件受審核時完成（）現(xiàn)場審核時完成日期：被審核部門：審核記錄：對應(yīng)實驗室資質(zhì)認定評審準則：結(jié)論：（）不符合項，與評審準則（）管理手冊（）規(guī)定不符合（）觀察到的情況，應(yīng)引起被審核方注意。糾正工作將通過下列方式確認（）提供必要見證材料（）現(xiàn)場跟蹤驗證（）其他）程序文件（）審核員：審核部分確認意見：（）確認（）不確認被審核部門簽字：審核組長確認意見：情況屬實（）確認（）不確認審核組長：JL-4.10.4XX機動車安全技術(shù)檢測公司(2012) 下半年改進措施及跟蹤驗證表發(fā)送部門：要求（建議人）：日期：年月日確定改進措施（最終確定方案） ：批準人（站長）：日期：年月日改進措施實施結(jié)果報告：負責人或責任人：日期：年月日改進措施實施及驗證：審核員或質(zhì)量負責人：日期：年月日最高管理者審核批示：最高管理者：日期：年月