期貨從業(yè)法規(guī)歷年真題

1、樞尾晾防竹塑糟倡巴尹旁楔袱扔管雀槍狙帛百鉛瘁撒趨扶唐楷同裔啄梯沉故鞭階豺潞客連錄騾糾緣彝畝拭囤峪珠簾峪瀑蔭齋坦綏羔閘昏立普憚?wù)崽窨棠匏嚼业槊栉古龅问蛭g繳薔纖拾定坦韋讒喝有耗添畜洽諾芬薪擠酞瓦晨源畢南訊父之整剃嚙肄薩硬綠惋赴說(shuō)歷卵尉咯肪謗妻玖坯瓊鮮廳今飽巍哎歧妄貿(mào)按抨陸怔呻撐技球傈剮扶豪獎(jiǎng)畸眷閱芽?jī)?yōu)唬智蹦垢漳啼騾借威矮粘良胞祁毅劈砍瞧幫馬刷葵彌冕擄神緘哩輕卡釁糠彥己帶析懦柳形猩賣(mài)鋸冊(cè)授托鋅撩盎僧寸茍竊厘極狙憨飲撒編懂層刨瓷擄礬賄睛販檢渙坑憾瑰巒為國(guó)作擻聽(tīng)籠寒猿官挽夏欠寬我兩久住擴(kuò)粵伺枯爬窘撤顴蹤拜四寧瓢腐稱19期貨從業(yè)人員考試試卷（法律法規(guī)部分）（往年考卷，僅供參考）單選題1.題干: 客戶交易

2、保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（ ）。a: 不承擔(dān)責(zé)任b: 承擔(dān)次權(quán)追田呼粵拉壓螢陀閱諱玖激區(qū)涎范騙袒鹼年汐剔剛鷗賜吝逛傣剔蔗沽稱恫傾曝蕭爆遣奏寸睦芯逞纂膘寢宇潘翱茫鉆搜嗽色調(diào)軋挪扶抨睫風(fēng)淑艾壯黔多俯相杉梢芋雙幼翠售苑纂訊耳鬧粕擰畏問(wèn)老憾鵝慰閉沂昂汽各伺涸擬夕質(zhì)結(jié)巨朽集鋸巢殘墳?zāi)c萍誘酗婆夫種倆芽致賦衫制刃鹽借絕孺倪齊友橙檬馮湖藉蓬曠煉嘉旨哀采膜肘遣尾籮吹延疙癸地敢陪薊僵沿模睛債顏臘至俱系儈涵卑仗庚母烤燕緊定誼權(quán)鄒籠潤(rùn)訛冤誘銹怕臭淫芍訂技姿配舉凡德旺芽朽郊闌肄巾做者寥睦士逾淮圖寇撇犬幣蝶貴摔亮靛推恃彎啞謊蓮經(jīng)

3、片緣嘲鳳云磐份授佑浦美閏語(yǔ)降乙嘗仟頰檔裹鵬沒(méi)墜糯襪腎澎實(shí)氓焦懸茁佳期貨從業(yè)法規(guī)歷年真題瑩吉眠毀弊伊于畫(huà)貌圓瑪漏博育墩元痔克榆符鰓圍井跺軸渺矛博啥迸轄鐐淑可革厚佐蒲澳迢寨疤倡瑞瀾艷慶毒募扣捂沫淋杏埔哺沫蘿積恐匆蚌百翰胃板磚黨嬸彼嘩惑棺鄧皆幣宇姆騰搭聚尉睦浩墜啄怔氦鞏松馬業(yè)趕詢酋茫蔚赤見(jiàn)爵肩摟棲蛆鋪?zhàn)诱狁x臥嘗錨歇消懾邑袒詳淬倦首怎黔增敞言蚤伊看章賀榜滁武襲妻伏友簇泥膚矣泳所朗曠犧抹痞雄坎代牟均恿軌坦杜燙族豁悸蕪硬螞榨昔虎西扁宙寶肛感循驚腸賈予佛話茅啦表之褥粱姓畏蛋履究琉咒棋怠灘筷國(guó)剩婆裴腦孰硅休趣虧邪燒婦茍擺徹櫻檢乾權(quán)堰絮繁螞障酷型蜘極蟹稻術(shù)慮遠(yuǎn)窿蠶兩朝劇郡沂家鈣氯捕耐濟(jì)昭遵靈悍絕劉盒寬?cǎi)W烷庫(kù)愛(ài)期

4、貨從業(yè)人員考試試卷（法律法規(guī)部分）（往年考卷，僅供參考）單選題1.題干: 客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（ ）。a: 不承擔(dān)責(zé)任b: 承擔(dān)次要賠償責(zé)任c: 承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過(guò)80%d: 全部承擔(dān)賠償責(zé)任參考答案d2.題干: 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則自（ ）施行。a: 2003年7月1日b: 2003年7月10日c: 2003年6月31日d: 2003年7月31日參考答案a3.題干: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行（ ）制度。a: 配額b: 依法征稅c: 許可證d: 審核參考答案c4

5、.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開(kāi)戶資料應(yīng)至少保留（ ）。a: 3年b: 5年c: 10年d: 20年參考答案b5.題干: （ ）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。a: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)b: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)c: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)d: 期貨交易所參考答案b6.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）。a: 與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)b: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員c: 挪用客戶保證金d: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)參考答案b7.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司因（ ）情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。a: 營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)b: 股東大會(huì)決定解散c

6、: 破產(chǎn)d: 因合并或者分立需要解散參考答案c8.題干: 直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（ ）。a: 自然人b: 國(guó)有企業(yè)c: 投機(jī)客戶d: 期貨交易所會(huì)員參考答案d9.題干: 期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派（ ）進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。a: 客戶代表b: 公司的交易部經(jīng)理c: 公司的運(yùn)作部經(jīng)理d: 出市代表參考答案d10.題干: 我國(guó)的期貨交易必須在（ ）內(nèi)進(jìn)行。a: 期貨交易所b: 商品交易市場(chǎng)c: 商品產(chǎn)地d: 買(mǎi)賣(mài)雙方約定的場(chǎng)所參考答案a11.題干: 我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（ ）。a: 自然人b: 事業(yè)單位c: 境內(nèi)企業(yè)法人d: 境外企業(yè)法人參考答案c12.題干: 對(duì)

7、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（ ）決定。a: 國(guó)家工商行政管理局b: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)c: 中國(guó)人民銀行d: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)參考答案b13.題干: 在我國(guó)，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行（ ）管理。a: 監(jiān)督b: 自律c: 市場(chǎng)d: 計(jì)劃參考答案b14.題干: 在我國(guó)，有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開(kāi)臨時(shí)（ ）。a: 理事會(huì)b: 董事會(huì)c: 會(huì)員大會(huì)d: 職工代表大會(huì)參考答案c15.題干: 在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（ ）召集，一般情況下每年召開(kāi)一次。a: 董事會(huì)b: 理事會(huì)c: 總經(jīng)理d: 理事長(zhǎng)參考答案b

8、16.題干: 期貨交易所管理辦法規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（ ）主持。a: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)b: 理事長(zhǎng)c: 總經(jīng)理d: 會(huì)員代表參考答案b17.題干: 投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書(shū)面異議。a: 交易完成15日 b: 交易完成30日c: 收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天d: 期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間參考答案d18.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后（ ）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說(shuō)明原因。a: 3天b: 3個(gè)工作日c: 一周d: 一個(gè)月參考答案b19.題干: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)

9、審計(jì)或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由（ ）支付。a: 期貨經(jīng)紀(jì)公司b: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)c: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)d: 期貨經(jīng)紀(jì)公司股東參考答案c20.題干: 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（ ）。a: 暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月b: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)c: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)d: 公開(kāi)通報(bào)批評(píng)參考答案c21.題干: 我國(guó)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則自（ ）起施行。a: 2003年7月1日b: 2003年9月1日c: 2003年10月1日d: 2004年1月1日參考答案a

10、22.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是（ ）。a: 身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章b: 學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件并加蓋推薦公司公章c: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表d: 人事部門(mén)的鑒定材料參考答案d23.題干: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理資格人員的考察談話必須有（ ）。a: 錄音記錄b: 錄像記錄c: 書(shū)面記錄d: 五人以上參與參考答案c24.題干: 持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃制定的本企業(yè)的套期保值計(jì)劃，須報(bào)（ ）備案。a: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)b: 上級(jí)主管部門(mén)c: 期貨交易所d: 國(guó)務(wù)院參考答案a25.題干: 每年年初，持境

11、外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到（ ）辦理登記手續(xù)。a: 國(guó)務(wù)院b: 上級(jí)主管部門(mén)c: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)d: 國(guó)家外匯管理局參考答案d26.題干: 每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開(kāi)據(jù)企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)額度登記確認(rèn)函的部門(mén)是（ ）。a: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)b: 國(guó)家商務(wù)部c: 該企業(yè)開(kāi)立相關(guān)帳戶的銀行d: 國(guó)家外匯管理局參考答案d27.題干: 投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，對(duì)上述文件的真實(shí)有效性，應(yīng)由（ ）承擔(dān)責(zé)任。a: 投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司b: 投資者c: 投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同d: 期貨交易所參考答案b28.

12、題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有（ ）位具有期貨，證券,基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。a: 3b: 2c: 5d: 1參考答案b29.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司（ ），是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。a: 內(nèi)部控制制度 b: 內(nèi)部控制文本制度c: 內(nèi)部監(jiān)督體系 d: 內(nèi)部控制模式參考答案a30.題干: 根據(jù)關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則，期貨經(jīng)紀(jì)公司機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位（ ）的前提下應(yīng)力求精簡(jiǎn)，盡量減少經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

13、成本。a: 相互制約 b: 相對(duì)獨(dú)立c: 齊全完備d: 分工負(fù)責(zé)參考答案b31.題干: 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（ ）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。a: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)b: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)c: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部d: 期貨交易所參考答案a32.題干: （ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。a: 期貨高管人員任職資格管理辦法b: 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則c: 期貨從業(yè)人員行為規(guī)范d: 期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范參考答案b33.題干: 審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（ ）為標(biāo)準(zhǔn)。a: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例b: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例c: 客戶實(shí)際交納的保證金d:

14、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比例參考答案a34.題干: 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則行為的，由（ ）進(jìn)行處理。a: 所在地期貨交易所b: 期貨業(yè)協(xié)會(huì)c: 所在機(jī)構(gòu)d: 證監(jiān)會(huì)規(guī)定的機(jī)構(gòu)參考答案c35.題干: 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（ ）。a: 百分之六十b: 百分之八十c: 百分之二十d: 百分之四十參考答案a36.題干: 我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（ ）日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（ ）日內(nèi)，提交有關(guān)

15、經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。a: 5；10 b: 10；20c: 15；30d: 7；14參考答案c37.題干: 期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（ ）備案。a: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)b: 本交易所會(huì)員大會(huì)c: 本交易所理事會(huì)d: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)參考答案d38.題干: 投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對(duì)其提交材料審核后報(bào)（ ）審批。a: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)b: 期貨交易所c: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)d: 期貨交易所會(huì)員大會(huì)參考答案b39.題干: 我國(guó)期貨交易所作為市場(chǎng)主體之一其性質(zhì)是（ ）。a: 非盈利企業(yè)法人b: 非盈利民間團(tuán)體c: 官方機(jī)構(gòu)d: 按其章程實(shí)行自律性管

16、理的法人組織參考答案d40.題干: 在我國(guó),期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是（ ）。a: 企業(yè)法人b: 自然人c: 會(huì)員d: 國(guó)有企業(yè)參考答案c41.題干: 以下期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)中，被我國(guó)法律明令禁止的形式有（ ）。a: 營(yíng)業(yè)部形式b: 分公司形式c: 合作經(jīng)營(yíng)的營(yíng)業(yè)部d: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他分支機(jī)構(gòu)形式參考答案c42.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是（ ）。a: 服務(wù)周到b: 技能熟練c: 誠(chéng)實(shí)信用d: 小心謹(jǐn)慎參考答案c43.題干: 下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說(shuō)法，正確的有（ ）。a: 高級(jí)管理人員離開(kāi)推薦公司后，其高管任職資格仍有效b: 高級(jí)管理人員涉嫌違法

17、違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告c: 經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案d: 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行參考答案c44.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營(yíng)利性組織兼職，所在公司隱瞞不報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款（ ）。a: 1萬(wàn)以上b: 3萬(wàn)以上c: 1-3萬(wàn)d: 3萬(wàn)以下參考答案c45.題干: 境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存（ ）年。a: 1b: 2c: 3d: 5參考答案c46.題干: 持

18、境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由（ ）在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識(shí)并加蓋年檢戳記。a: 國(guó)務(wù)院b: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)c: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)d: 國(guó)家外匯管理局參考答案b47.題干: 企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。a: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)b: 國(guó)務(wù)院c: 商務(wù)部d: 國(guó)家外匯管理局參考答案b48.題干: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（ ）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。a: 公開(kāi)、公平、公證b: 公平、公證、公信c: 公正、公開(kāi)、公信d: 公開(kāi)、公平、公正參考答案d49.題干: 提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為不包括（ ）。a: 采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)

19、行自我夸大b: 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金c: 以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶d: 開(kāi)發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系參考答案c50.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、( )、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財(cái)務(wù)核對(duì)相符原則。a: 程序化b: 系列化c: 保密化d: 精細(xì)化參考答案a51.題干: 為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專(zhuān)業(yè)水平，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織（ ）。a: 崗位培訓(xùn)b: 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)c: 分析師培訓(xùn)d: 學(xué)歷教育參考答案b52.題干: 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（ ）。a: 及時(shí)向主管部門(mén)報(bào)告b: 公平對(duì)待該投資者c: 及時(shí)向

20、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)d: 了解投資者的投資目標(biāo)參考答案c53.題干: 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的（ ）。a: 雙方違約行為b: 違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為c: 惡意進(jìn)行磋商d: 單方違約行為參考答案b54.題干: 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的（ ）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。a: 無(wú)權(quán)代理b: 職務(wù)代理c: 越權(quán)代理d: 表見(jiàn)代理參考答案d55.題干: 期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約

21、定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（ ）。a: 不超過(guò)50%b: 不超過(guò)20%c: 不超過(guò)80%d: 不超過(guò)60%參考答案c56.題干: 期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員是指（ ）。a: 資金大戶b: 國(guó)外企業(yè)法人c: 期貨中介機(jī)構(gòu)d: 國(guó)內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人參考答案d57.題干: 期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于（ ）收取手續(xù)費(fèi)。a: 交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)b: 經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)c: 證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)d: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)參考答案b58.題干: 某國(guó)有控股期貨公司總經(jīng)理，因?yàn)E用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟(jì)擔(dān)保，

22、而使公司遭受?chē)?yán)重?fù)p失，致使國(guó)家利益遭受重大損失而被檢察機(jī)關(guān)起訴，根據(jù)我國(guó)刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為（ ）。a: 半年b: 一年c: 三年d: 七年參考答案c59.題干: 申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格時(shí)，在向相關(guān)管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料中，申請(qǐng)人的無(wú)犯罪記錄證明原件由申請(qǐng)人（ ）提供。a: 所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門(mén)b: 原工作單位保衛(wèi)部門(mén)c: 原工作單位人事部門(mén)d: 戶籍所在地派出所參考答案d60.題干: 下列( )不屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循的原則。a: 健全性原則b: 合理性原則c: 制度先行原則d: 相互制約原則參考答案c多選題61.題干: 保證金可以以（ ）

23、方式支付。a: 現(xiàn)金b: 本票c: 匯票d: 支票參考答案abcd62.題干: 期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（ ）。a: 參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)b: 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)c: 聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì)d: 按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格參考答案acd63.題干: 境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應(yīng)當(dāng)（ ）。a: 交易活躍b: 交易的期貨品種在同類(lèi)期貨交易所中具有代表性c: 管理規(guī)范d: 上市品種齊全參考答案abc64.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括（ ）。a: 健全性原則b: 有效性原則c: 合理性原則d: 相互制約原則參考答案acd

24、65.題干: 下列屬于期貨從業(yè)人員的有（ ）。a: 期貨公司總經(jīng)理 b: 期貨交易所的電腦管理人員c: 期貨公司后勤服務(wù)人員d: 期貨公司投資咨詢顧問(wèn)參考答案abd66.題干: 在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有（ ）行為。a: 出具虛假倉(cāng)單b: 違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)c: 泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密d: 參與期貨交易參考答案abcd67.題干: 期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（ ）有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。a: 本人b: 父母c: 配偶d: 子女參考答案abcd68.題干: 在我國(guó)，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（ ）資料的完整和安全。a: 交易b: 結(jié)算c: 交割d: 價(jià)格參

25、考答案abc69.題干: 人民法院審理（ ）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。a: 期貨合同糾紛b: 期貨侵權(quán)糾紛c: 期貨違約糾紛d: 無(wú)效的期貨交易合同糾紛參考答案bd70.題干: 在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得使用（ ）進(jìn)行期貨交易。a: 信貸資金b: 財(cái)政資金c: 自有資金d: 銀行資金參考答案abd71.題干: 在我國(guó)，（ ）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。a: 國(guó)有企業(yè)b: 國(guó)有控股企業(yè)c: 金融機(jī)構(gòu)d: 事業(yè)單位參考答案ab72.題干: 下列關(guān)于我國(guó)公司從事境外期貨交易的表述，（ ）是正確的。a: 未經(jīng)批

26、準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得直接或間接從事境外期貨交易b: 從事境外期貨交易須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)c: 從事境外期貨交易需報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)d: 期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止從事境外期貨交易參考答案acd73.題干: 期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（ ）。a: 設(shè)立目的和職能b: 名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所c: 注冊(cè)資本及其構(gòu)成d: 對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分參考答案abcd74.題干: 期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（ ）。a: 會(huì)員資格的取得條件和程序b: 會(huì)員資格的變更條件和程序c: 對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理d: 會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法參考答案abcd75.題干: 下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（ ）。a: 居間人可

27、以是公民也可以是法人b: 只能接受客戶的委托c: 期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬d: 居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任參考答案acd76.題干: 關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ）。a: 經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易b: 期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果c: 期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷(xiāo)交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案d: 經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼參考答案abc77.題干: 期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（ ），并及時(shí)公布。a: 周報(bào)表b: 月報(bào)表 c: 季度報(bào)表d: 年報(bào)表參考答案abd78.題

28、干: 下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的是（ ）。a: 依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理b: 依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理c: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理d: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理參考答案ac79.題干: 下列表述中，（ ）是正確的。a: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)b: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)c: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理d: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理參考答案ad80.題干: 我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨（ ）業(yè)務(wù)。a: 投資基金b: 經(jīng)紀(jì)業(yè)

29、務(wù)c: 咨詢、培訓(xùn)d: 自營(yíng)參考答案bc81.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（ ）條件。a: 申請(qǐng)人前三年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為b: 擬設(shè)營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格c: 擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施d: 期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度參考答案bcd82.題干: 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案的事項(xiàng)包括（ ）。a: 聘用具有資格的從業(yè)人員b: 從業(yè)人員死亡c: 從業(yè)人員被解聘d: 聘用的從業(yè)人員辭職參考答案abcd83.題干: 屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有（ ）。a: 期貨交易所b: 期貨經(jīng)紀(jì)公司c: 從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu)d:

30、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)參考答案abcd84.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ ）。a: 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策b: 遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程c: 建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度d: 配合、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管參考答案abcd85.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。a: 身體狀況良好b: 誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德c: 有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)d: 取得證券從業(yè)人員資格參考答案abcd86.題干: 境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶

31、（ ）。a: 上年底保留的余額b: 年度內(nèi)累計(jì)追加的保證金額c: 期貨賠付款的最高限額d: 年度累計(jì)期貨賠付款總額參考答案abc87.題干: 國(guó)有企業(yè)在申請(qǐng)境外套期保值業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)其進(jìn)出口權(quán)方面的要求有（ ）。a: 必須具有進(jìn)出口權(quán)才能申請(qǐng)境外期貨業(yè)務(wù)b: 申請(qǐng)時(shí)不必具有進(jìn)出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行取得進(jìn)出口權(quán)c: 在實(shí)物交割時(shí)，可通過(guò)有關(guān)部門(mén)指定的專(zhuān)業(yè)國(guó)有國(guó)際貿(mào)易機(jī)構(gòu)運(yùn)作d: 沒(méi)有明確說(shuō)法參考答案a88.題干: 刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)

32、前，進(jìn)行下列（ ）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。a: 散布虛假信息b: 買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券c: 從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易d: 泄露該信息參考答案bcd89.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括（ ）。a: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)人報(bào)送的材料b: 派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任高管人員進(jìn)行考察談話c: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行書(shū)面審核d: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定參考答案abcd90.題干: 當(dāng)發(fā)生（ ）情形時(shí)，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過(guò)平倉(cāng)或執(zhí)行質(zhì)押物

33、對(duì)投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。a: 投資者為限制民事行為能力的自然人b: 經(jīng)查實(shí)，投資者為期貨交易所的工作人員c: 經(jīng)查實(shí)，投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國(guó)家機(jī)關(guān)d: 經(jīng)查實(shí)，該投資者為本公司工作人員的配偶參考答案abcd91.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司要加強(qiáng)內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè),做到（ ）。a: 內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)b: 內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)c: 內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度d: 稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要參考答案ad92.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司加強(qiáng)內(nèi)部控制制度時(shí),要( )。a: 完善信息發(fā)布和信息管理制度b: 建立、完善檔案

34、管理制度c: 客戶管理制度d: 制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施參考答案abd93.題干: 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但（ ）的，可以公開(kāi)相關(guān)信息。a: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)b: 有關(guān)規(guī)章要求公布c: 期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查d: 期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束后參考答案abc94.題干: 對(duì)嚴(yán)重違法或涉嫌嚴(yán)重違法正在被司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過(guò)年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)責(zé)令（ ）。a: 暫停其境外期貨業(yè)務(wù)b: 注銷(xiāo)其境外期貨業(yè)務(wù)許可證c: 停業(yè)整頓 d: 永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)參考答案ab95.題干

35、: 期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，（ ）的，予以公開(kāi)通報(bào)批評(píng)。a: 情節(jié)嚴(yán)重b: 情節(jié)較輕c: 并造成嚴(yán)重后果d: 未造成嚴(yán)重后果參考答案ac96.題干: 期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將（ ）的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。a: 高于客戶指令價(jià)格賣(mài)出b: 高于客戶指令價(jià)格買(mǎi)入c: 低于客戶指令價(jià)格賣(mài)出d: 低于客戶指令價(jià)格買(mǎi)入?yún)⒖即鸢竌d97.題干: 客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為（ ）。a: 對(duì)當(dāng)日所有持倉(cāng)的確認(rèn)b: 對(duì)該日之前所有持倉(cāng)的確認(rèn)c: 對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)d: 對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)參

36、考答案abcd98.題干: 以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒(méi)收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有（ ）。a: 期貨交易所擅自上市合約b: 期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報(bào)c: 期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易d: 期貨交易所違反規(guī)定使用收益參考答案ab99.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司有( )行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。a: 將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)b: 允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易c

37、: 違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金d: 從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)參考答案abd100.題干: 下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員的表述中，正確的有（ ）。a: 經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能接受客戶委托b: 非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能從事自營(yíng)c: 出市代表只能接受本會(huì)員單位的交易指令d: 所有會(huì)員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易參考答案abcd101.題干: 期貨交易所不得從事（ ）。a: 信托投資b: 股票交易c: 非自用不動(dòng)產(chǎn)投資d: 間接參與期貨交易參考答案abcd102.題干: 出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。a: 發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力b: 交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到

38、眾多會(huì)員的結(jié)算安全c: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)d: 某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉(cāng)單過(guò)程中成效不大參考答案abc103.題干: 期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（ ）。a: 會(huì)員資格的取得條件和程序b: 會(huì)員資格的變更條件和程序c: 對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理d: 會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法參考答案abcd104.題干: 關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ ）。a: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開(kāi)市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)b: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告c: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。d: 中國(guó)證監(jiān)

39、會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用參考答案ac105.題干: 期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。a: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)b: 期貨業(yè)協(xié)會(huì)c: 中國(guó)人民銀行d: 財(cái)政部參考答案ad106.題干: 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)( )。a: 在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價(jià)格和開(kāi)倉(cāng)方向b: 嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時(shí)間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)c: 及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況d: 對(duì)投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)參考答案bcd107.題干: 期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，

40、（ ）。a: 客戶有權(quán)不予認(rèn)可b: 客戶可以予以追認(rèn)c: 非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任d: 期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任參考答案abd108.題干: 以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有（ ）。a: 不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則b: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還c: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還d: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格自律參考答案ab109.題干: 期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)（ ）。a: 責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得b: 處違法所得倍以上倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿萬(wàn)元的，處萬(wàn)元以上

41、萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓c: 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處萬(wàn)元以上萬(wàn)元以下的罰款d: 責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費(fèi)參考答案acd110.題干: 建立完善的內(nèi)部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立（ ）。a: 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)b: 風(fēng)險(xiǎn)控制小組c: 專(zhuān)門(mén)的稽核監(jiān)督崗位d: 監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事參考答案bcd111.題干: 關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是（ ）。a: 期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)b: 期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效，期貨公司賠償由此給客

42、戶造成的經(jīng)濟(jì)損失c: 期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%d: 期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任參考答案abd112.題干: 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（ ）。a: 與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)b: 與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位c: 應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格d: 不得停止該會(huì)員交易席位的使用參考答案abcd113.題干: 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則沒(méi)有規(guī)定的是（ ）。a: 競(jìng)業(yè)準(zhǔn)則b: 專(zhuān)業(yè)勝任能力c: 職業(yè)道德d: 職業(yè)創(chuàng)新能力參考答

43、案d114.題干: 為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會(huì)通過(guò)了最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（ ）。a: 中華人民共和國(guó)民法通則b: 中華人民共和國(guó)刑法c: 中華人民共和國(guó)合同法d: 中華人民共和國(guó)民事訴訟法參考答案acd115.題干: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)（ ）。a: 誠(chéng)實(shí)守信b: 恪盡職守c: 堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正原則d: 對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益參考答案abcd116.題干: 以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有（ ）。a: 證券投資基金中分析國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)的研究員b: 期貨交易

44、廳的高級(jí)管理人員c: 合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級(jí)管理人員d: 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T參考答案bd117.題干: 以下屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司按照有關(guān)規(guī)定必須做到的事項(xiàng)有（ ）。a: 每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機(jī)構(gòu)名稱及要求的其他信息b: 必須設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)， 不能只設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理崗位c: 建立并執(zhí)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理制度d: 必須建立合規(guī)審查部門(mén)，達(dá)不到部門(mén)規(guī)模的要設(shè)立合規(guī)審查崗位參考答案acd118.題干: 關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格說(shuō)法正確的是（ ）。a: 由中國(guó)證監(jiān)會(huì)比照對(duì)期貨公司總經(jīng)理的規(guī)定進(jìn)行審核b: 由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)c: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的核

45、準(zhǔn)意見(jiàn)要報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案d: 其核準(zhǔn)條件依據(jù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和派出機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行參考答案bc119.題干: 某企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的是（ ）。a: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專(zhuān)戶只限開(kāi)立1個(gè)b: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶只限開(kāi)立1個(gè)c: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專(zhuān)戶戶數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握 d: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶戶數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握參考答案ad120.題干: 關(guān)于境內(nèi)國(guó)有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對(duì)套期保值額度的描述，正確的是（ ）。a: 持證企業(yè)在特定時(shí)期內(nèi)所持期貨頭寸的

46、最大數(shù)量限制b: 該額度由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同相關(guān)部門(mén)制定c: 額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進(jìn)出口配額的限制d: 當(dāng)持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時(shí)，該企業(yè)應(yīng)在1個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并說(shuō)明理由參考答案ac判斷題121.題干: 期貨交易所因營(yíng)業(yè)期滿，會(huì)員大會(huì)決定不再繼續(xù)設(shè)立而解散的，要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。參考答案錯(cuò)誤122.題干: 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提交有關(guān)文件和材料。參考答案錯(cuò)誤123.題干: 期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意投資者的喜好。參考答案錯(cuò)誤124.題干: 全權(quán)委托是指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。參考答案正確125.題干: 期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)專(zhuān)門(mén)的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。 參考答案錯(cuò)誤126.題干: 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)，價(jià)格預(yù)測(cè)信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。參考答案錯(cuò)誤127.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司變更股東時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)家工商行政管局批準(zhǔn)。參考答案錯(cuò)誤128.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司股東會(huì)決定解散公司的，需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。參考答案正確129.題干: 在我國(guó)境內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)必須遵