上海期貨交易所指定鋼材廠庫交割辦法(試行)

1、第1頁上海期貨交易所指定鋼材廠庫交割辦法（試行）第一章總則第一條為保證上海期貨交易所（以下簡稱交易所）鋼材（螺紋鋼、線材、熱軋卷板）期貨 交割業(yè)務的正常進行，規(guī)范指定鋼材廠庫（以下簡稱廠庫）交割行為，根據(jù)上海 期貨交易所交易規(guī)則和有關實施細則，制定本辦法。第二條廠庫交割業(yè)務按本辦法進行，交易所、會員、客戶以及廠庫應當遵守本辦法。第三條廠庫是指鋼材生產企業(yè)的倉庫經交易所批準并指定為鋼材期貨履行實物交割的地點第四條廠庫標準倉單是指經過交易所批準的指定廠庫按照交易所規(guī)定的程序簽發(fā)的在交易 所標準倉單管理系統(tǒng)生成的實物提貨憑證。第二章廠庫標準倉單的生成第五條申請廠庫簽發(fā)廠庫標準倉單前，須向交易所提交簽

2、發(fā)申請。申請內容包括品種、牌號、 商標、會員單位、貨主名稱、擬申請簽發(fā)倉單數(shù)量等。第六條廠庫提供擔保第2頁廠庫在提交簽發(fā)廠庫標準倉單申請之前或同時，須按有關規(guī)定向交易所提供經交易 所認可的與核定庫容相對應的擔保。當鋼材價格發(fā)生較大波動時，交易所可根據(jù)市場變化情況要求指定廠庫調整先前確 定的擔保。第七條交易所審核交易所在核定庫容允許并且廠庫提供了符合規(guī)定的擔保情況下，在三個交易日內決 定是否批準廠庫簽發(fā)廠庫標準倉單。廠庫核定庫容是指廠庫可以簽發(fā)（含已簽發(fā)且尚未注銷）的廠庫標準倉單的最大數(shù) 量。每一廠庫核定庫容的確定和調整，需經交易所批準并予以公布。第八條簽發(fā)廠庫接到交易所批準簽發(fā)廠庫標準倉單指令

3、后，在標準倉單管理系統(tǒng)中簽發(fā)廠庫標 準倉單。第三章廠庫標準倉單的流轉第九條廠庫標準倉單可用于交割、轉讓、提貨以及交易所規(guī)定的其他用途。但廠庫以自己 作為貨主簽發(fā)的廠庫標準倉單不得充抵保證金使用。第十條廠庫標準倉單用于交割的流程，與上海期貨交易所交割細則中有關交割流程相同。第十一條 廠庫標準倉單的合法持有人在倉單持有期間，須向廠庫支付倉儲費；在貨物出庫時，須向廠庫支付出庫費。具體收費標準由交易所另行公布和調整。第四章 廠庫標準倉單的注銷第3頁第十二條廠庫標準倉單注銷是指廠庫標準倉單合法持有人通過上海期貨交易所標準倉單管理 系統(tǒng)向廠庫申請?zhí)嶝浕蜣D為一般現(xiàn)貨提單，并由廠庫辦理廠庫標準倉單退出流通手

4、續(xù)的過程。第十三條日發(fā)貨量的規(guī)定廠庫的日發(fā)貨量是指廠庫在 2424 時之內安排期貨商品發(fā)貨的最低數(shù)量。廠庫日發(fā)貨 量的確定和調整，需經交易所批準并予以公布。第十四條提貨申請（一） 貨主應在擬提貨日七個工作日前通過標準倉單管理系統(tǒng)向廠庫提交提貨申請，申請內容包括規(guī)格、數(shù)量、擬提貨日、提貨方式、提貨計劃（每日提貨量）、提貨人身份證號碼、聯(lián)系電話等相關內容。（二） 廠庫在貨主提交提貨申請后的三個工作日內、參照貨主提交的提貨日、規(guī)格 及企業(yè)的生產計劃等，確認貨主的提貨申請。如果貨主提交的擬提貨日有多個持有廠庫標準倉單的貨主同時申請?zhí)嶝?，且日提?總量超出廠庫的日發(fā)貨量時，廠庫可參照各個貨主申請?zhí)嶝浫盏?/p>

5、先后、提貨計劃及 生產計劃等統(tǒng)籌安排發(fā)貨，并在貨主提交提貨申請后的三個工作日內，向貨主提供 一個可供選擇的提貨時間范圍和發(fā)貨計劃（每日發(fā)貨量）。貨主如無異議，可選擇 并確定其中一天為提貨日，并確定發(fā)貨計劃。如有異議，可重新和廠庫協(xié)商直至雙 方確定一致的提貨日和發(fā)貨計劃。（三） 由上款所述多個貨主同時申請?zhí)嶝浂斐韶浿魈嶝洉r間的延遲， 廠庫不承擔 經濟責任。但廠庫應及時報交易所書面?zhèn)浒?，闡明原因。第十五條第4頁出庫商品生產日期的規(guī)定出庫商品的生產日期應在貨主和廠庫之間已經確定的提貨日之前的四十五天之內。第十六條溢短結算出庫商品重量以廠庫檢重為準。商品出庫時發(fā)生的溢短由廠庫按照商品出庫當日前 一交

6、易日交易所掛牌交易的最近月份對應期貨合約的結算價與貨主進行結算。第十七條貨主可自行到庫提貨或委托廠庫代為發(fā)運，委托廠庫代為發(fā)運時貨主應到庫監(jiān)發(fā)。 貨主不到庫監(jiān)發(fā)，視為認可廠庫發(fā)貨無誤。第十八條貨主提貨時，應與廠庫結清有關費用。第十九條廠庫應保證出庫鋼材的質量符合交易所鋼材合約規(guī)定的質量標準。第二十條廠庫應將每天向各貨主發(fā)出的期貨商品數(shù)量上報交易所，以備核查。第二十一條廠庫和貨主應妥善保管商品發(fā)貨和提貨的單據(jù)，作為解決糾紛的依據(jù)。第二十二條貨主應按約定的提貨日和發(fā)貨計劃到廠庫提貨。過了提貨日但在約定的提貨日后1515 日內（含第十五日）到廠庫提貨，或因非廠庫過錯的原因而無法按約定的日發(fā) 貨計劃提

7、貨，第5頁廠庫仍應按期貨標準承擔有關商品質量的責任，并按當時各貨主的提 貨情況統(tǒng)一安排發(fā)貨計劃，直至全部發(fā)完。貨主應向廠庫支付滯納金。滯納金金額=2=2 元/ /噸天X應提而未提的商品數(shù)量X該批商品的滯留天數(shù)對因貨主原因而造成發(fā)貨延遲的處理，如雙方約定另行協(xié)商處理，則按雙方協(xié)商而定。第二十三條貨主未在約定的提貨日后 1515 日內（含第十五日）到廠庫提貨，廠庫標準倉單被注 銷，貨主須向廠庫支付滯納金，對應商品轉為現(xiàn)貨，具體提貨事宜由雙方自行協(xié)商。滯納金金額=35=35 元/ /噸X應提而未提的商品數(shù)量第二十四條貨主在提貨日到庫提貨，廠庫未按約定的發(fā)貨計劃發(fā)貨，但在約定的提貨日后日內（含第十五日

8、）完成了相應商品的發(fā)貨，廠庫應向貨主支付賠償金。賠償金金額=50=50 元/ /噸X按日發(fā)貨計劃應發(fā)而未發(fā)的商品數(shù)量第二十五條廠庫在約定的提貨日后 1515 日（含第十五日）內未完成按日發(fā)貨計劃相應商品的發(fā) 貨，貨主可做如下選擇：1515第6頁（一） 貨主在約定提貨日后的第 1515 日向廠庫提出自約定提貨日后的第 1616 日起, 終止接受廠庫應發(fā)而未發(fā)的剩余商品，廠庫須向貨主返還貨款并支付追加賠償金。返還貨款和追加賠償金的金額= =賠償結算價X應發(fā)而未發(fā)的商品數(shù)量X賠償結算價為約定提貨日后的第 1616 日前一交易日交易所掛牌交易的最近月份對應 期貨合約的結算價。（二） 貨主在約定提貨日后

9、的第 1515 日未向廠庫提出終止接受廠庫應發(fā)而未發(fā)的剩 余商品，則剩余商品具體提貨事宜由雙方自行協(xié)商。第二十六條當廠庫發(fā)生第二十四條、第二十五條中的違約行為時，首先由廠庫直接向貨主支付 賠償金。廠庫未支付的或支付數(shù)額不足的，交易所按照以下步驟向貨主支付賠償金：（一） 動用廠庫提供的保證方式支付；（二） 交易所代為墊付，并通過包括法律程序在內的其他手段向廠庫追索。第二十七條當貨主發(fā)生第二十二條、第二十三條中的違約行為時，首先由貨主直接向廠庫支付 賠償金。貨主未支付的或支付數(shù)額不足的，廠庫可通過包括法律程序在內的其他手 段向貨主追索。第二十八條當發(fā)生第二十二條、第二十三條、第二十四條、第二十五條

10、所述情況而給廠庫或貨 主其中一方造成損失，如雙方約定另行協(xié)商處理，則按雙方協(xié)議而定，書面協(xié)議報 交易所備案。第二十九條因不可抗力導致無法發(fā)貨或提貨時，廠庫和貨主無需支付滯納金或賠償金。130%130%第7頁第三十條 廠庫和貨主經雙方協(xié)商同意， 可以在提交提貨申請的時候選擇協(xié)商提貨的方式， 由 雙方另行確定發(fā)貨時間和發(fā)貨計劃，廠庫標準倉單被注銷，視同轉為現(xiàn)貨，不再按 本辦法中的有關規(guī)定辦理。但雙方應保留好相關協(xié)議。第三十一條廠庫標準倉單交割有效期的規(guī)定廠庫標準倉單的交割有效期為廠庫標準倉單生成之日起六個月，廠庫標準倉單超過 交割有效期即失效，不得用于期貨交割，貨主提交提貨申請的時候應選擇協(xié)商提貨 的方式，由貨主和廠庫雙方另行確定發(fā)貨時間和發(fā)貨計劃，貨主到庫提貨同時，廠 庫標準倉單被注銷，對應商品轉為現(xiàn)貨，不再要求按本辦法的有關規(guī)定辦理。第三十二條廠庫標準倉單被注銷后，廠庫可向交易所申請調整擔保數(shù)額。第三十三條質量爭議處理若提貨方對交割商品的質量有異議的，須在實物交收完成后二十個工作日內，向交 易所提出書面申請，并須同時提供交易所指定檢驗機構出具的質量鑒定結論。逾期 未提出申請的，視為提貨方對所交割商品