日本大學(xué)治理改革-PDCA在國(guó)立大學(xué)法人評(píng)價(jià)中的應(yīng)用

1、    日本大學(xué)治理改革pdca在國(guó)立大學(xué)法人評(píng)價(jià)中的應(yīng)用    摘要：pdca應(yīng)用于大學(xué)評(píng)價(jià)是日本大學(xué)治理改革的重要方案之一。在立法的保障下，通過(guò)pdca 評(píng)鑒鏈，國(guó)立大學(xué)法人改善教學(xué)研究質(zhì)量和運(yùn)營(yíng)狀況，落實(shí)大學(xué)向社會(huì)說(shuō)明責(zé)任的義務(wù)，同時(shí)幫助政府有效配置教育資源。通過(guò)pdca在國(guó)立大學(xué)法人評(píng)價(jià)中的應(yīng)用，日本形成了大學(xué)治理改革的有效機(jī)制，這一經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國(guó)大學(xué)治理改革具有重要參考價(jià)值。關(guān)鍵詞：大學(xué)治理，pdca，國(guó)立大學(xué)法人評(píng)價(jià)，日本基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金課題一般項(xiàng)目“基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析的大學(xué)治理有效性研究”(14bgl009)。大學(xué)的理念、鏈條和規(guī)格，其

2、合理的機(jī)制和成效，依賴于大學(xué)穩(wěn)定的運(yùn)行、合理的選擇和長(zhǎng)期的積累。綜觀我國(guó)高等教育近60年的發(fā)展歷程，大學(xué)治理經(jīng)常受到階段性、非理性的干擾，使大學(xué)缺乏健康有序的積累，至今還面臨大學(xué)治理體系究竟該如何構(gòu)架才真正切實(shí)有效的實(shí)踐性問(wèn)題。步入新的歷史時(shí)期，在推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的全面深化改革目標(biāo)之下，我國(guó)高等教育將要完善科學(xué)規(guī)范的大學(xué)治理體系，形成高水平的大學(xué)治理能力。在這種背景下，大學(xué)評(píng)價(jià)將要怎樣？或者說(shuō)如何運(yùn)用大學(xué)評(píng)價(jià)來(lái)提高大學(xué)治理能力？這似乎仍是懸而未決的問(wèn)題。一、作為大學(xué)治理改革方案之一的pdcapdca最早由美國(guó)質(zhì)量管理大師威廉·戴明提出并完善。它是全面質(zhì)量管理所應(yīng)遵循的

3、科學(xué)程序。管理工作可以分為四個(gè)階段：計(jì)劃(plan)、實(shí)施(do)、檢查(check)和反饋(action)。現(xiàn)代管理理論認(rèn)為有效的管理活動(dòng)是一個(gè)閉環(huán)過(guò)程，而且是一個(gè)持續(xù)改進(jìn)與提高的過(guò)程。pdca理論的核心也是通過(guò)持續(xù)不斷的改進(jìn)，使事物在有效控制狀態(tài)下向預(yù)定目標(biāo)發(fā)展。1pdca每循環(huán)一次都會(huì)把目標(biāo)或標(biāo)準(zhǔn)推進(jìn)到一個(gè)新的高度，促進(jìn)管理績(jī)效的不斷提升。戴明于1950年前往日本講授品質(zhì)管理方法，在日本科技聯(lián)盟的研討會(huì)中提出pdca理論。日本產(chǎn)業(yè)界認(rèn)為戴明的幫助使本國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量達(dá)到世界認(rèn)可的水平。如今，pdca應(yīng)用于管理的改革事項(xiàng)，無(wú)論在政府部門(mén)還是高等學(xué)校的各種政策文件中都占據(jù)重要位置。這一現(xiàn)象在教育和

4、醫(yī)療領(lǐng)域已經(jīng)成為常態(tài)。pdca作為大學(xué)評(píng)價(jià)活動(dòng)，同時(shí)作為經(jīng)營(yíng)手段引入到日本大學(xué)治理。2008年，大學(xué)基準(zhǔn)協(xié)會(huì)作出決定：在大學(xué)評(píng)價(jià)中引入pdca。2014年，作為高等教育咨詢與政策的重要機(jī)構(gòu)的中央教育審議會(huì)大學(xué)分會(huì)在關(guān)于推進(jìn)大學(xué)治理改革報(bào)告中提出，構(gòu)建充分利用大學(xué)評(píng)價(jià)的pdca是大學(xué)治理改革方案之一。2從持續(xù)改進(jìn)與提高的系統(tǒng)論觀點(diǎn)來(lái)看，大學(xué)評(píng)價(jià)體系可以借用pdca來(lái)構(gòu)建；反過(guò)來(lái)，通過(guò)建立pdca，可以對(duì)大學(xué)治理與制度進(jìn)行評(píng)價(jià)，在評(píng)價(jià)活動(dòng)的基礎(chǔ)上對(duì)大學(xué)治理提出對(duì)策，并通過(guò)一個(gè)又一個(gè)的循環(huán)，使大學(xué)制度不斷完善。二、日本國(guó)立大學(xué)法人評(píng)價(jià)的pdca分析(一)計(jì)劃計(jì)劃是任何管理活動(dòng)的起點(diǎn)，日本國(guó)立大學(xué)法人

5、評(píng)價(jià)計(jì)劃是pdca的第一步。自國(guó)立大學(xué)法人化改革后，國(guó)立大學(xué)獨(dú)立于文部科學(xué)省，享有法人資格。文部科學(xué)省與國(guó)立大學(xué)法人的關(guān)系由過(guò)去的上下級(jí)關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)槲写黻P(guān)系，但需要執(zhí)行文部科學(xué)省指定的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)國(guó)立大學(xué)法人的評(píng)價(jià)，政府以此來(lái)監(jiān)督大學(xué)。根據(jù)日本國(guó)立大學(xué)法人法，國(guó)立大學(xué)法人需要提出彰顯本校教學(xué)研究理念的6年目標(biāo)計(jì)劃，即中期目標(biāo)的原方案。文部科學(xué)省尊重各國(guó)立大學(xué)法人按原方案制定中期目標(biāo)，但要求中期目標(biāo)能夠反映出發(fā)展方向和特色。國(guó)立大學(xué)法人為實(shí)現(xiàn)中期目標(biāo)制定中期計(jì)劃，還要根據(jù)中期計(jì)劃制定年度計(jì)劃。事實(shí)上，國(guó)立大學(xué)法人制度是以pdca為前提設(shè)計(jì)的。該制度要求大學(xué)法人自行設(shè)定六年的中期目標(biāo)與中期計(jì)劃，在

6、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估、評(píng)價(jià)結(jié)果的基礎(chǔ)上，修改和規(guī)劃下一期目標(biāo)和計(jì)劃(如圖1所示)。圖1：國(guó)立大學(xué)法人評(píng)價(jià)與pdca的關(guān)系資料來(lái)源：米澤彰純. 大學(xué)市埸組纖m. 町田：玉川大學(xué)出版社，2011：275.關(guān)于中期計(jì)劃和年度計(jì)劃的實(shí)施情況，由文部科學(xué)省下設(shè)的國(guó)立大學(xué)法人評(píng)價(jià)委員會(huì)通過(guò)中期評(píng)價(jià)和年度評(píng)價(jià)進(jìn)行監(jiān)督與說(shuō)明。中期評(píng)價(jià)指文部科學(xué)省委托國(guó)立大學(xué)法人評(píng)價(jià)委員會(huì)以及作為第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的大學(xué)評(píng)價(jià)與學(xué)位授予機(jī)構(gòu)等相關(guān)評(píng)審機(jī)構(gòu)，每6年對(duì)國(guó)立大學(xué)法人中期目標(biāo)的完成情況進(jìn)行一次的評(píng)價(jià)，是集自我評(píng)價(jià)、政府評(píng)價(jià)和第三方評(píng)價(jià)為一體的綜合評(píng)價(jià)。年度評(píng)價(jià)則以業(yè)績(jī)報(bào)告書(shū)為基礎(chǔ)，對(duì)各法人在本年度中期計(jì)劃的實(shí)施情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，每年進(jìn)行一次

7、。它與中期評(píng)價(jià)不同的是，國(guó)立大學(xué)評(píng)價(jià)委員會(huì)不委托大學(xué)評(píng)價(jià)與學(xué)位授予機(jī)構(gòu)實(shí)施年度中的教學(xué)研究評(píng)價(jià)，而僅就各法人教學(xué)研究活動(dòng)的外在進(jìn)展情況進(jìn)行確認(rèn)。國(guó)立大學(xué)法人評(píng)價(jià)主要涉及運(yùn)營(yíng)狀況和教學(xué)研究。大學(xué)運(yùn)營(yíng)狀況的評(píng)價(jià)包括大學(xué)的管理水平及社會(huì)貢獻(xiàn)的評(píng)價(jià)，由4個(gè)一級(jí)指標(biāo)組成，即業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)內(nèi)容、大學(xué)自我評(píng)價(jià)與信息公開(kāi)、法令遵守等。教育領(lǐng)域的評(píng)價(jià)以學(xué)部和研究科為單位，通過(guò)在校生的調(diào)查、訪談了解實(shí)際的教學(xué)水平。評(píng)價(jià)指標(biāo)由教學(xué)實(shí)施體制、教學(xué)內(nèi)容、教學(xué)方法、就業(yè)及去向4個(gè)一級(jí)指標(biāo)組成。研究領(lǐng)域的評(píng)價(jià)指標(biāo)由研究活動(dòng)情況、研究成果情況2個(gè)一級(jí)指標(biāo)構(gòu)成。國(guó)立大學(xué)法人評(píng)價(jià)的目的在于提高教學(xué)研究質(zhì)量，落實(shí)大學(xué)向社會(huì)問(wèn)責(zé)的義

8、務(wù)，幫助政府有效配置教育資源。這一目的凸顯國(guó)立大學(xué)法人的組織特點(diǎn)(見(jiàn)表1)。表1：國(guó)立大學(xué)法人評(píng)價(jià)與組織特點(diǎn)評(píng)價(jià)目的社會(huì)貢獻(xiàn)資源分配尊重大學(xué)特色確保透明性內(nèi)容制定中期目標(biāo)；變更中期計(jì)劃；檢查年度計(jì)劃；反映評(píng)價(jià)結(jié)果；國(guó)立大學(xué)法人評(píng)價(jià)委員會(huì)的勸告尊重國(guó)立大學(xué)法人的中期目標(biāo)制定意見(jiàn)；評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的教學(xué)研究評(píng)價(jià)公開(kāi)中期目標(biāo)、中期計(jì)劃及年度計(jì)劃；公開(kāi)評(píng)價(jià)結(jié)果；總務(wù)省審議會(huì)的元評(píng)估組織特點(diǎn)代理機(jī)構(gòu)高等教育機(jī)構(gòu)公共機(jī)構(gòu)理論基礎(chǔ)利益相關(guān)者論(經(jīng)濟(jì)學(xué))大學(xué)自治論(公法學(xué))行政統(tǒng)治論(行政學(xué))資料來(lái)源：米澤彰純. 大學(xué)市埸組織m. 町田. 玉川大學(xué)出版社，2011：284.一是作為代理機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)。對(duì)中期目標(biāo)的設(shè)定、評(píng)

9、價(jià)、年度計(jì)劃的監(jiān)督以及基于評(píng)價(jià)結(jié)果所采取的措施均反映了政府與國(guó)立大學(xué)法人的契約式關(guān)系，而這種關(guān)系的管理恰恰有賴于pdca。換言之，國(guó)立大學(xué)法人在pdca評(píng)價(jià)中不斷反思現(xiàn)狀，尋找問(wèn)題，改革進(jìn)取，設(shè)置目標(biāo)，改善管理。二是作為高等教育機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)。政府充分考慮國(guó)立大學(xué)法人設(shè)定中期目標(biāo)時(shí)的意見(jiàn)，或?qū)⒔虒W(xué)研究評(píng)價(jià)委托第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的做法彰顯了日本尊重高等教育的專(zhuān)業(yè)性、學(xué)術(shù)性以及獨(dú)立性的教育治理精神。三是作為公共機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)。中期目標(biāo)和計(jì)劃以及評(píng)價(jià)結(jié)果的公布說(shuō)明了國(guó)立大學(xué)法人作為公共部門(mén)理應(yīng)展現(xiàn)對(duì)社會(huì)的透明度?？梢?jiàn)，依托國(guó)立大學(xué)法人的多重組織特點(diǎn)去實(shí)現(xiàn)大學(xué)對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)是pdca應(yīng)用于國(guó)立大學(xué)法人評(píng)價(jià)的最終目的

10、所在。(二)實(shí)施實(shí)施是指根據(jù)既定的國(guó)立大學(xué)法人評(píng)價(jià)計(jì)劃去實(shí)施評(píng)價(jià)活動(dòng)，有以下四個(gè)方面。首先，實(shí)施自我評(píng)價(jià)。國(guó)立大學(xué)法人評(píng)價(jià)委員會(huì)要求國(guó)立大學(xué)法人制定中期計(jì)劃，說(shuō)明實(shí)施該計(jì)劃采取的具體措施以及取得的成果，并對(duì)完成情況進(jìn)行自我評(píng)價(jià)，給出四種結(jié)果：超過(guò)計(jì)劃實(shí)施年度計(jì)劃、充分實(shí)施年度計(jì)劃、未充分實(shí)施年度計(jì)劃、未實(shí)施年度計(jì)劃。同時(shí)，國(guó)立大學(xué)法人按要求編寫(xiě)業(yè)績(jī)報(bào)告書(shū)并提交給國(guó)立大學(xué)法人評(píng)價(jià)委員會(huì)。報(bào)告書(shū)內(nèi)容包括評(píng)價(jià)對(duì)象的教學(xué)研究、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)內(nèi)容、自我評(píng)價(jià)與相關(guān)信息公開(kāi)、法令遵守等。其次，接受第三方評(píng)價(jià)。國(guó)立大學(xué)法人評(píng)價(jià)委員會(huì)基于各大學(xué)的特點(diǎn)，根據(jù)業(yè)績(jī)報(bào)告書(shū)對(duì)教學(xué)研究以外的評(píng)價(jià)項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)查分析的同時(shí)，訪

11、談校長(zhǎng)等相關(guān)人士聽(tīng)取情況，并分析各種財(cái)政報(bào)表，最后給出評(píng)價(jià)結(jié)果。評(píng)價(jià)委員會(huì)強(qiáng)調(diào)評(píng)價(jià)結(jié)果僅表示各國(guó)立大學(xué)法人完成中期目標(biāo)的情況，國(guó)立大學(xué)法人無(wú)需相互比較。大學(xué)評(píng)價(jià)與學(xué)位授予機(jī)構(gòu)根據(jù)業(yè)績(jī)報(bào)告書(shū)對(duì)教學(xué)研究狀況進(jìn)行分析，為了解書(shū)面上無(wú)法確認(rèn)的事項(xiàng)進(jìn)行訪問(wèn)調(diào)查。再次，意見(jiàn)申述。國(guó)立大學(xué)法人評(píng)價(jià)委員會(huì)與大學(xué)評(píng)價(jià)與學(xué)位授予機(jī)構(gòu)在給出最終評(píng)價(jià)決定之前，需將評(píng)價(jià)結(jié)果通知各法人，給予申訴機(jī)會(huì)。大學(xué)有兩次申訴機(jī)會(huì)，在評(píng)價(jià)組起草評(píng)價(jià)報(bào)告書(shū)草案時(shí)和確定最終評(píng)價(jià)結(jié)果之前。申訴的法人若對(duì)每個(gè)環(huán)節(jié)產(chǎn)生異議，則進(jìn)行二次審議，直到各國(guó)立大學(xué)法人與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)達(dá)成一致。最后，公布結(jié)果。評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)公布的評(píng)價(jià)報(bào)告書(shū)不僅要交給各法人，還要上報(bào)

12、文部科學(xué)大臣。并且，評(píng)價(jià)結(jié)果信息的公布以印刷刊物或者網(wǎng)站公開(kāi)等形式向社會(huì)公布。值得關(guān)注的是，在實(shí)施過(guò)程中之所以內(nèi)部評(píng)價(jià)和外部評(píng)價(jià)并行是因?yàn)榇髮W(xué)在缺乏監(jiān)管和壓力的環(huán)境下無(wú)法自主地進(jìn)行自我評(píng)價(jià)。在法人化之前，大學(xué)的自我評(píng)價(jià)就效果不彰，備受質(zhì)疑。雖然一些學(xué)者指出評(píng)價(jià)過(guò)程看似矛盾，但其最終目的是為了確保評(píng)價(jià)結(jié)果的公平和公正。目前，國(guó)立大學(xué)法人評(píng)價(jià)已完成第一輪中期評(píng)價(jià)(2004-2009年)。大學(xué)評(píng)價(jià)與學(xué)位授予機(jī)構(gòu)受?chē)?guó)立大學(xué)法人評(píng)價(jià)委員會(huì)的委托，完成第一輪中期教學(xué)研究評(píng)價(jià)。第一輪中期評(píng)價(jià)分兩次進(jìn)行，分別是暫定評(píng)價(jià)和結(jié)果評(píng)價(jià)。第二輪開(kāi)始取消暫定評(píng)價(jià)，但各年度評(píng)價(jià)依然實(shí)施。2014年，文部科學(xué)省開(kāi)始向外界收

13、集評(píng)價(jià)結(jié)果和意見(jiàn)并形成報(bào)告書(shū)，對(duì)第二期的中期目標(biāo)達(dá)成狀況的評(píng)價(jià)于2017年出臺(tái)。(三)檢查通過(guò)檢查可以看出中期目標(biāo)的達(dá)成情況。上述的第一期中期評(píng)價(jià)中之所以出現(xiàn)暫定評(píng)價(jià)，是因?yàn)閲?guó)立大學(xué)評(píng)價(jià)委員會(huì)為了將評(píng)價(jià)結(jié)果利用在下期的中期目標(biāo)和中期計(jì)劃上，因此提前對(duì)各大學(xué)的業(yè)績(jī)和教學(xué)研究進(jìn)行評(píng)價(jià)?？傮w而言，第一期中期評(píng)價(jià)基本達(dá)成目標(biāo)。沒(méi)有評(píng)價(jià)等級(jí)的是需要做重大改善的國(guó)立大學(xué)法人，在業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)內(nèi)容、自我評(píng)價(jià)與有關(guān)信息公開(kāi)等方面，評(píng)價(jià)結(jié)果為良好以上的國(guó)立大學(xué)法人達(dá)到99%，整體評(píng)價(jià)結(jié)果優(yōu)于第一期暫定評(píng)價(jià)。但是，法令遵守等評(píng)價(jià)結(jié)果稍遜于其他評(píng)價(jià)項(xiàng)目，有3所法人被評(píng)為不充分(見(jiàn)表2)。表2：第一期中期評(píng)價(jià)(2004-2010年)評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)價(jià)等級(jí)暫定評(píng)價(jià)概況2004-2007中期評(píng)價(jià)概況2008-2010業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)非常出色11(12%)28(31%)出色56(62%)48(54%)良好18(20%)13(14%)不充分5(6%)1(1%)做重大改善0(0%)0(0%)財(cái)務(wù)內(nèi)容非常出色3(3%)3(3%)出色83(93%)79(88%)良好1(1%)7(8%)不充分3(3%)1(1%)做重大改善0(0%)0(0%)