股票發(fā)行承銷(xiāo)團(tuán)協(xié)議書(shū)

1、股票發(fā)行承銷(xiāo)團(tuán)協(xié)議書(shū) 股票發(fā)行承銷(xiāo)團(tuán)協(xié)議書(shū) 本協(xié)議由以下各方在_市簽署： 甲方：主承銷(xiāo)商(_證券公司) 住所：_省_市_路_號(hào) 法定代表人：_ 乙方：副主承銷(xiāo)商(_證券公司) 住所：_省_市_路_號(hào) 法定代表人：_ 丙方：分銷(xiāo)商(_證券公司) 住所：_省_市_路_號(hào) 法定代表人：_ 鑒于： 1.甲方(即主承銷(xiāo)商)已于_年_月_日與_股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)為發(fā)起人)簽署了關(guān)于為發(fā)行人發(fā)行面值人民幣_(tái)元的_種股票_股的承銷(xiāo)協(xié)議; 2.甲、乙、丙三方同意組成承銷(xiāo)團(tuán)，依據(jù)上述的承銷(xiāo)協(xié)議負(fù)責(zé)本次股票發(fā)行的有關(guān)事宜。 甲、乙、丙三方經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，根據(jù)我國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，在平等協(xié)商、公平合理的基礎(chǔ)上，

2、為確定各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，達(dá)成本承銷(xiāo)團(tuán)協(xié)議，以資共同遵守： 第一條承銷(xiāo)股票的種類(lèi)、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格 1.1股票的種類(lèi) 本次發(fā)行的股票為面值人民幣_(tái)元的人民幣普通股(即_股)。 1.2股票的數(shù)量 本次發(fā)行的股票數(shù)量為_(kāi)股。 1.3股票的發(fā)行價(jià)格 本次發(fā)行的股票的發(fā)行價(jià)格為：每股人民幣_(tái)元。 1.4發(fā)行總金額 本次發(fā)行的總金額為：_元(即發(fā)行總金額=發(fā)行價(jià)格×發(fā)行數(shù)量)。 第二條承銷(xiāo)方式 本次股票發(fā)行采取余額包銷(xiāo)的方式，即在承銷(xiāo)期屆滿(mǎn)之時(shí)仍未完全售出所有股票的，各承銷(xiāo)團(tuán)成員按承銷(xiāo)比例將未售出的股票全部認(rèn)購(gòu)。 第三條承銷(xiāo)比例 3.1甲方承銷(xiāo)比例為_(kāi)%，共計(jì)_萬(wàn)股; 3.2乙方承銷(xiāo)比例

3、為_(kāi)%，共計(jì)_萬(wàn)股; 3.3丙方承銷(xiāo)比例為_(kāi)%，共計(jì)_萬(wàn)股。 第四條承銷(xiāo)期及起止日期 本次股票發(fā)行承銷(xiāo)期為_(kāi)天(不得多于90天)，起止日期為_(kāi)年_月_日到_年_月_日。 第五條承銷(xiāo)付款的日期及方式 在本次承銷(xiāo)期屆滿(mǎn)30日內(nèi)，甲方負(fù)責(zé)將全部股票款項(xiàng)(在扣除承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)后)劃入發(fā)行人指定的銀行帳號(hào)。此處的全部股票款項(xiàng)，包括全部向社會(huì)公眾發(fā)行完所得的股票，也包括未全部向社會(huì)公眾發(fā)行完而被甲、乙、丙三方以發(fā)行價(jià)購(gòu)入的股款。 第六條承銷(xiāo)繳款的公式和日期 6.1甲、乙、丙三方向社會(huì)公眾發(fā)行的股票所得股款應(yīng)劃入甲方指定的銀行帳戶(hù)。 6.2如果本次承銷(xiāo)的股票未全部向社會(huì)公眾發(fā)行完，則乙、丙兩方應(yīng)在本次股票承銷(xiāo)期

4、結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)將其包銷(xiāo)股票余額款項(xiàng)全部劃入甲方指定的銀行帳戶(hù)。 6.3甲方指定的銀行帳戶(hù) 戶(hù)名：_證券公司 開(kāi)戶(hù)銀行：_銀行_分行 銀行帳號(hào)：_ 第七條承銷(xiāo)費(fèi)用的計(jì)算、支付公式和日期 7.1承銷(xiāo)費(fèi)用的計(jì)算 7.1.1甲方與發(fā)行人簽署的承銷(xiāo)協(xié)議已確定本次承銷(xiāo)費(fèi)用為_(kāi)萬(wàn)元。 7.1.2對(duì)于承銷(xiāo)費(fèi)用，應(yīng)先扣除制作、印刷、散發(fā)、刊登招股說(shuō)明書(shū)，發(fā)行公告費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用。 7.1.2甲方作為主承銷(xiāo)商，還應(yīng)提取主承銷(xiāo)商協(xié)調(diào)費(fèi)，即_萬(wàn)元，在提取主承銷(xiāo)商協(xié)調(diào)費(fèi)后剩余的部分在甲、乙、丙三者分派。 7.1.3在三者之間和分派 承銷(xiāo)費(fèi)用在扣除以上費(fèi)用后的剩余部分由甲、乙、丙三方按包銷(xiāo)比例進(jìn)行分配，即甲方可獲得

5、_萬(wàn)元，(即剩余部分×_%);乙方可獲得_萬(wàn)元(即剩余部分×_%);丙方可獲得_萬(wàn)元(即剩余部分×_%)。 7.2承銷(xiāo)費(fèi)用支付方式和日期 甲方作為主承銷(xiāo)商應(yīng)在乙、丙兩方將其包銷(xiāo)的余股款全部劃入甲方指定的銀行帳戶(hù)(見(jiàn)第6條)后5天內(nèi)將乙、丙兩方應(yīng)得的承銷(xiāo)費(fèi)用劃入其各自指定的銀行帳戶(hù)。 乙方戶(hù)名：_證券公司 開(kāi)戶(hù)銀行：_銀行_分行 銀行帳號(hào)：_ 丙方戶(hù)名：_證券公司 開(kāi)戶(hù)銀行：_銀行_分行 銀行帳號(hào)：_ 第八條甲方權(quán)利和義務(wù) 8.1甲方的權(quán)利 8.1.1甲方在組織協(xié)調(diào)本次股票承銷(xiāo)過(guò)程中，有權(quán)要求乙、丙雙方給予積極配合。 8.1.2甲方有權(quán)要求乙、丙雙方在本次承銷(xiāo)末將全

6、部股票向社會(huì)公眾售完的情況下按本協(xié)議的規(guī)定將包銷(xiāo)股票余額款項(xiàng)劃入甲方所指定的銀行帳戶(hù)。 8.2甲方的義務(wù) 8.2.1甲方應(yīng)負(fù)責(zé)制訂本次股票發(fā)行方案，并組織、協(xié)商各承銷(xiāo)商實(shí)施本次股票發(fā)行事宜。 8.2.2甲方應(yīng)負(fù)責(zé)股票發(fā)行的廣告和宣傳工作。 8.2.3甲方應(yīng)在本次股票承銷(xiāo)中履行保密義務(wù)，不得將除向公眾披露的招股說(shuō)明書(shū)之外的，可能影響本次股票承銷(xiāo)的信息向承銷(xiāo)團(tuán)成員以外的人泄露。 第九條乙、丙兩方的權(quán)利義務(wù) 9.1乙、丙兩方的權(quán)利 9.1.1乙、丙兩方有權(quán)要求甲方按本協(xié)議約定的時(shí)間和方式將其應(yīng)得的承銷(xiāo)費(fèi)劃入其分別指定的銀行帳戶(hù)。 9.1.2乙、丙兩方有權(quán)要求甲方向其提供包括發(fā)行人提供的所有與本次承銷(xiāo)

7、有關(guān)的資料文件。 9.2乙、丙兩方的義務(wù) 9.2.1乙、丙兩方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議盡職、勤勉地進(jìn)行承銷(xiāo)股票。 9.2.2乙、丙兩方應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)，不得將除向社會(huì)公眾披露的招股說(shuō)明文之外的可能影響本次股票承銷(xiāo)的信息向承銷(xiāo)團(tuán)成員以外的人泄露。 第十條違約責(zé)任 甲、乙、丙三方任何一方有違反本協(xié)議的規(guī)定，即構(gòu)成違約，給他方造成損失的，應(yīng)負(fù)責(zé)賠償，三方或兩方均有過(guò)錯(cuò)的，按過(guò)錯(cuò)大小承擔(dān)違約責(zé)任。 第十一條爭(zhēng)議的解決 11.1任何對(duì)本協(xié)議的解釋和履行產(chǎn)生爭(zhēng)議的，各方首先應(yīng)友好協(xié)商解決。 11.2在開(kāi)始協(xié)商后30日內(nèi)仍未達(dá)成一致的，甲、乙、丙三方任何一方均有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁，其仲裁裁決為終局裁決，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力。 第十二條附則 12.1本協(xié)議未盡事宜，由三方協(xié)商訂立補(bǔ)充協(xié)議，與本協(xié)議具有同等法律效力。 12.2本協(xié)議自各方當(dāng)事人的法定代表人或授權(quán)代表簽字