云南鹽化：風(fēng)險(xiǎn)投資管理制度（6月）

1、、云南鹽化股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)投資管理制度第一章總則第一條 為規(guī)范云南鹽化股份有限公司（下稱“公司”、“本公司”）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資行為，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制，保護(hù)投資者的權(quán)益和公司利益，根據(jù)中華人民共和國(guó)證券法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則 中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 30 號(hào)：風(fēng)險(xiǎn)投資等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本公司章程的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本公司的實(shí)際情況，特制定本制度。第二條 本制度所稱的風(fēng)險(xiǎn)投資是指在董事會(huì)或股東會(huì)批準(zhǔn)的范圍內(nèi)進(jìn)行pe、創(chuàng)投等風(fēng)險(xiǎn)投資行為，以及對(duì)小額貸款公司、擔(dān)保公司、期貨公司、信托公司等金融類公司的投資行為。公司以擴(kuò)大主營(yíng)業(yè)務(wù)生產(chǎn)規(guī)?；蜓由飚a(chǎn)業(yè)鏈為目的進(jìn)行的投資和對(duì)金融類

2、上市公司的投資除外。第三條 風(fēng)險(xiǎn)投資的原則（一）公司的風(fēng)險(xiǎn)投資應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)范性文件等相關(guān)規(guī)定；（二）公司的風(fēng)險(xiǎn)投資應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制、合理評(píng)估效益；（三）公司的風(fēng)險(xiǎn)投資必須與資產(chǎn)結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，規(guī)模適度，量力而行，不能影響自身主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行。第四條 公司風(fēng)險(xiǎn)投資的資金來(lái)源為公司自有資金。公司應(yīng)嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)投資的資金規(guī)模，不得影響公司正常經(jīng)營(yíng)，不得使用募集資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資。第二章 風(fēng)險(xiǎn)投資的決策和管理第五條 公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資的審批權(quán)限如下：1、投資金額在5000 萬(wàn)元以內(nèi)的（含本數(shù)），由董事會(huì)批準(zhǔn)；2、投資金額在5000 萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后提交股東大會(huì)進(jìn)行審批。上

3、述投資金額以發(fā)生額作為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，并按連續(xù)十二個(gè)月累計(jì)發(fā)生額計(jì)算。第六條 公司按照董事會(huì)或股東大會(huì)的批準(zhǔn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資時(shí)，應(yīng)在此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)投資后的十二個(gè)月內(nèi)，不使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金或?qū)⒛技Y金投向變更為補(bǔ)充流動(dòng)資金。公司使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金之日起或?qū)⒛技Y金投向變更為補(bǔ)充流動(dòng)資金之日起十二個(gè)月內(nèi)，同樣不得進(jìn)行上述風(fēng)險(xiǎn)投資。第七條 公司投資管理部門(mén)負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目的運(yùn)作和管理，并指定專人（風(fēng)險(xiǎn)投資負(fù)責(zé)人）負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目的調(diào)研、洽談、評(píng)估，執(zhí)行具體操作事宜。第八條 公司在風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目有實(shí)際性進(jìn)展或?qū)嵤┻^(guò)程發(fā)生變化時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)投資負(fù)責(zé)人應(yīng)在第一時(shí)間（一個(gè)工作日內(nèi)）向總經(jīng)理報(bào)告并同時(shí)知會(huì)

4、董事會(huì)秘書(shū)。第九條 公司投資管理部門(mén)負(fù)責(zé)用于風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目資金的管理。第十條 公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目的審計(jì)與監(jiān)督，每個(gè)會(huì)計(jì)年度末應(yīng)對(duì)所有風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目進(jìn)行全面檢查，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，合理的預(yù)計(jì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)投資可能發(fā)生的收益和損失，并向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告。第十一條 公司審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資進(jìn)行事前審查，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)、履行的程序、內(nèi)控制度執(zhí)行情況出具審查意見(jiàn)，并向董事會(huì)報(bào)告。每個(gè)會(huì)計(jì)年度末，公司審計(jì)委員會(huì)應(yīng)對(duì)所有風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目進(jìn)展情況進(jìn)行檢查，對(duì)于不能達(dá)到預(yù)期效益的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告公司董事會(huì)。第三章 風(fēng)險(xiǎn)投資的信息披露第十二條 公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資應(yīng)嚴(yán)格按照深圳證券交易所中小企業(yè)板的要求及時(shí)

5、履行信息披露義務(wù)。第十三條 公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資時(shí)，應(yīng)在董事會(huì)或股東大會(huì)作出相關(guān)決議后兩個(gè)工作日內(nèi)向深圳證券交易所提交以下文件：1、董事會(huì)或股東大會(huì)決議及公告；2、風(fēng)險(xiǎn)投資在人民幣1,000 萬(wàn)元以上的，應(yīng)發(fā)布對(duì)外投資公告（其中應(yīng)說(shuō)明審計(jì)委員會(huì)事前審查情況和使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況）；3、深圳證券交易所要求的其他資料。第十四條 公司首次披露風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目后，應(yīng)按有關(guān)法律法規(guī)和交易所相關(guān)規(guī)則的規(guī)定履行持續(xù)性信息披露義務(wù)。第四章 其他第十五條 公司在調(diào)研、洽談、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目時(shí)，內(nèi)幕信息知情人對(duì)已獲知的未公開(kāi)的信息負(fù)有保密的義務(wù)，不得擅自以任何形式對(duì)外披露。由于工作失職或違反本制度規(guī)定，給公司帶來(lái)嚴(yán)重影響或損失的，公司將根據(jù)情況給予該責(zé)任人相應(yīng)的批評(píng)、警告、直至解除勞動(dòng)合同等處分；情節(jié)嚴(yán)重的，將由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)給予行政及經(jīng)濟(jì)處罰；涉嫌犯罪的，將案件移送司法機(jī)關(guān)處理。第十六條 本制度適用于公司及控股子公司的風(fēng)險(xiǎn)投資行為。未經(jīng)本公司同意，公司控股子公司不得進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資；公司參股公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資，對(duì)公司業(yè)績(jī)?cè)斐奢^大影響的，應(yīng)當(dāng)參照本制度相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。第五章 附則第十七條 本制度自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起實(shí)施，由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第十八條 本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及公司章程的規(guī)定執(zhí)行。本制度如與國(guó)家日后頒布的法律、法