股東代表及外派董事、監(jiān)事管理辦法

1、深圳海鷹萬(wàn)通投資管理有限公司股東代表及外派董事、監(jiān)事管理辦法第一章 總則第一條 為了進(jìn)一步規(guī)范公司及公司管理的基金公司對(duì)外投資管理行為，切實(shí)保障公司及基金公司作為法人股東的各項(xiàng)合法權(quán)益，提高內(nèi)部控制與經(jīng)營(yíng)管理水平，促進(jìn)公司及基金公司健康可持續(xù)發(fā)展，依據(jù)公司法及公司章程（公司及基金公司章程，下同）等有關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。第二條 本辦法所指的“股東代表”是指公司法定代表人授權(quán)出席公司控股、參股公司與受托管理公司的股東大會(huì)（基金公司股東代表由基金公司法定代表人授權(quán)出席）；“外派董事、監(jiān)事”，是指經(jīng)公司總裁辦公會(huì)議研究決定，向公司及基金公司控股、參股公司或受托管理的公司委派的董事、監(jiān)事。第三條 股東

2、代表及外派董事、監(jiān)事是公司及基金公司獲取被投資企業(yè)信息的主要渠道，代表公司及基金公司行使公司法、公司章程賦予股東代表、董事、監(jiān)事的各項(xiàng)職責(zé)和權(quán)力，必須勤勉盡責(zé)，竭力維護(hù)公司及基金公司的利益。第二章 任職條件第四條 股東代表及外派董事、監(jiān)事應(yīng)符合下列任職條件：1、 自覺(jué)遵守國(guó)家法律、法規(guī)和公司章程；具有高度責(zé)任感和敬業(yè)精神；2、 熟悉公司、基金公司及被投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)；具備相關(guān)經(jīng)濟(jì)管理、法律、專(zhuān)業(yè)技術(shù)、財(cái)務(wù)等知識(shí)背景；3、 與公司建立正式勞動(dòng)關(guān)系，并在本公司工作（含試用期）滿一年以上的員工；4、 其他協(xié)議規(guī)定并指定出任外派董事、監(jiān)事的人員。第三章派免程序第五條 被投資企業(yè)的股東大會(huì)，原則上應(yīng)由

3、公司(含基金公司)法定代表人親自出席，法定代表人因故不能出席的，則須委派股東代表出席，法定代表人簽署授權(quán)委托書(shū)，明確相應(yīng)的權(quán)限。第六條 向被投資企業(yè)委派的董事、監(jiān)事，均由公司分管領(lǐng)導(dǎo)提名，經(jīng)總裁辦公會(huì)議審議批準(zhǔn)后委派。公司所有外派董事、監(jiān)事情況均由綜合管理部備案存檔。第七條 外派董事、監(jiān)事 候選人確定后，由公司或公司管理的基金公司草擬委派文件，由董事長(zhǎng)簽發(fā)后，作為推薦委派憑證發(fā)往被委派企業(yè)。第八條 被委派董事、監(jiān)事如遇以下情況，公司需及時(shí)更換外派人員，更換程序按本辦法第六、七條執(zhí)行：1、 本人提出書(shū)面辭呈，或勞動(dòng)合同未到期而公司辭退的人員，或勞動(dòng)合同到期而公司不再續(xù)簽的人員；2、 有違反國(guó)家法

4、律、法規(guī)的行為，給公司利益造成損失；3、 未按公司總裁辦公會(huì)議決議的內(nèi)容要求發(fā)表意見(jiàn)，給公司利益造成損失；4、 因工作變動(dòng)（公司內(nèi)部），確實(shí)無(wú)法履行董事、監(jiān)事職責(zé)；5、 經(jīng)公司考核后認(rèn)為其不能勝任。第四章 工作職責(zé)第九條 股東代表及外派董事、監(jiān)事的職責(zé)如下：1、 根據(jù)被委派企業(yè)章程相關(guān)規(guī)定，出席該被委派企業(yè)股東會(huì)，董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)，并代表公司行使股東相應(yīng)職權(quán)；忠實(shí)地執(zhí)行公司及基金公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總裁辦公會(huì)議涉及被投資企業(yè)的各項(xiàng)決議。2、 被委派企業(yè)擬召開(kāi)股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，在接到會(huì)議通知和書(shū)面議案文件時(shí)，應(yīng)通知項(xiàng)目增值服務(wù)小組負(fù)責(zé)人，召開(kāi)會(huì)議對(duì)相關(guān)議案進(jìn)行分析、考察，及時(shí)將會(huì)議資

5、料及項(xiàng)目增值服務(wù)小組意見(jiàn)提交公司總裁辦公會(huì)議審議；并按照會(huì)議形成的決議在被委派企業(yè)的股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)上發(fā)表意見(jiàn)，不得攙雜任何個(gè)人意愿。 3、 被委派企業(yè)召開(kāi)股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)后五個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)將有關(guān)會(huì)議書(shū)面通知、審議方案、決議、記錄等相關(guān)情況匯報(bào)該項(xiàng)目增值服務(wù)小組，同時(shí)將上述資料移交增值服務(wù)小組，增值服務(wù)小組將上述資料整理后按屬地化管理原則交總公司綜合管理部或分公司綜合管理相關(guān)人員備案存檔。4、 配合公司各部門(mén)，做好項(xiàng)目投資后增值服務(wù)的管理工作：（1） 督促被委派企業(yè)定期提供財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告及其它相關(guān)資料；搜集整理公司對(duì)委派企業(yè)提供的增值服務(wù)項(xiàng)目和其他服務(wù)項(xiàng)目的信息反饋工作；（2）

6、向公司需要了解情況的部門(mén)介紹被委派企業(yè)的情況；配合其進(jìn)行實(shí)地調(diào)研工作；協(xié)助公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)事務(wù)所、公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，對(duì)被委派企業(yè)進(jìn)行的審計(jì)和內(nèi)部審計(jì)。 5、 如遇被委派企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)或重大經(jīng)營(yíng)狀況出現(xiàn)異常，必須及時(shí)向公司總裁辦公會(huì)議報(bào)告。6、 股東代表及外派董事、監(jiān)事必須在職責(zé)及授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，不得越權(quán)；不得利用職權(quán)或內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益；不得與被委派企業(yè)管理層或其他股東串謀侵害公司及基金公司利益。7、 外派董事、監(jiān)事對(duì)被委派企業(yè)的商業(yè)秘密負(fù)有保密責(zé)任；具體的保密責(zé)任按公司保密制度規(guī)定執(zhí)行。8、 任職尚未結(jié)束的外派董事、監(jiān)事：（1） 因故不能出席被委派企業(yè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的，必須提前向公

7、司綜合管理部請(qǐng)假備案，由總裁辦公會(huì)議研究決定授權(quán)委派人。（2） 無(wú)故缺席被委派企業(yè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或擅自離職，使公司利益造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第五章 其他第十條 外派董事、監(jiān)事出席被投資企業(yè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)所發(fā)后的費(fèi)用（如：來(lái)回交通費(fèi)、期間住宿費(fèi)等）,原則上均應(yīng)由被投資企業(yè)報(bào)銷(xiāo)；股東代表的來(lái)回交通費(fèi)、會(huì)議期間住宿費(fèi)及差旅補(bǔ)貼、外派董事、監(jiān)事的差旅補(bǔ)貼由公司承擔(dān)，具體按公司費(fèi)用管理缺席執(zhí)行。第十一條 被委派企業(yè)如給予外派董事、監(jiān)事一定的報(bào)酬的，均應(yīng)上繳公司財(cái)務(wù)管理部統(tǒng)一管理。第十二條 股東代表、外派董事、監(jiān)事的考核，在項(xiàng)目增值服務(wù)小組考核辦法中予以明確，另行制定。第六章附則第十三條 本辦法未盡事宜，按照有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行