卷煙內(nèi)部專賣規(guī)范經(jīng)營自查報告 (5)

1、卷煙內(nèi)部專賣規(guī)范經(jīng)營自查報告 xx縣區(qū)煙草專賣局內(nèi)部專賣規(guī)范經(jīng)營 監(jiān)督管理規(guī)定 （新修訂于2010年3月15日） 第一章總則 第一條。為進(jìn)一步整頓和規(guī)范我縣“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營行為，加強煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督，全面貫徹落實xx縣區(qū)煙草商業(yè)規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營工作會議精神，促進(jìn)行業(yè)自律，保障行業(yè)持續(xù)平穩(wěn)健康協(xié)調(diào)發(fā)展，維護(hù)國家和消費者利益，根據(jù)中華人民共和國煙草專賣法及中華人民共和國煙草專賣法實施條例xx省煙草專賣管理條例和xx省煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實施細(xì)則（豫煙專200525號）、xx縣區(qū)煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督辦法，及行業(yè)規(guī)范經(jīng)營有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我縣煙草行業(yè)實際，特制定本規(guī)定。 第二條。本規(guī)定適用于x

2、x縣區(qū)煙草專賣局（分公司）。違反本規(guī)定的處罰對象是指適用范圍內(nèi)各部門主要相關(guān)責(zé)任人。 第三條：對違紀(jì)人員予以經(jīng)濟處罰和行政處分時，應(yīng)遵循以下原則： （一）執(zhí)紀(jì)必嚴(yán)，違紀(jì)必究，究之得當(dāng)； （二）公平、公正； （三）按照法定事由和法定程序進(jìn)行處理； （四）行政處分及經(jīng)濟處罰和與違紀(jì)行為及違紀(jì)者應(yīng)承 1擔(dān)的責(zé)任相適應(yīng)； （五）教育與懲處相結(jié)合。 第二章管理監(jiān)督 第四條。行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的主體是縣煙草專賣局，煙草專賣監(jiān)督管理部門具體負(fù)責(zé)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作。 第五條：兩煙生產(chǎn)經(jīng)營部門應(yīng)嚴(yán)格遵守?zé)煵輰Ｙu法律法規(guī)和國家局、省局、市局的有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部管理監(jiān)督機制，加強自律，自覺接受和配合煙草專賣

3、行政主管部門的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督，嚴(yán)格履行下列責(zé)任： （一）貫徹落實內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的部署和要求，制定、實施本部門守法生產(chǎn)經(jīng)營自律制度，建立守法生產(chǎn)經(jīng)營自律長效機制； （二）自覺按照煙草專賣法律、法規(guī)和國家局、省局、市局的有關(guān)規(guī)定及本監(jiān)督管理規(guī)定從事煙草專賣品的購置、生產(chǎn)、調(diào)撥、運輸、銷售、倉儲、報廢處理等行為； （三）如實向?qū)Ｙu監(jiān)督管理部門提供煙草專賣品生產(chǎn)經(jīng)營活動的相關(guān)資料，并對其提供的相關(guān)資料的真實性負(fù)責(zé)； （五）主動接受專賣監(jiān)督管理部門的管理監(jiān)督，積極配合專賣管理監(jiān)督部門的監(jiān)督檢查。 第六條：內(nèi)部專賣管理部門日常監(jiān)管與定期檢查相結(jié)合的方式對兩煙生產(chǎn)經(jīng)營進(jìn)行監(jiān)督檢查，且每月走訪調(diào)查應(yīng) 2在

4、10個工作日以上。 第七條。專賣市場稽查監(jiān)管中隊專管員實行一崗雙責(zé)制，負(fù)責(zé)對管轄區(qū)內(nèi)的兩煙規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)有違規(guī)問題應(yīng)留存工作記錄并及時上報內(nèi)管科。 第八條?？h局紀(jì)檢監(jiān)察、整規(guī)、審計等部門按照職責(zé)通過明查暗訪、重點抽查、專項檢查等方式，對全縣內(nèi)部監(jiān)管和兩煙經(jīng)營秩序進(jìn)行再監(jiān)督。 第九條：縣局設(shè)立整頓規(guī)范兩煙生產(chǎn)經(jīng)營秩序舉報監(jiān)督電話、信箱，受理在兩煙經(jīng)營環(huán)節(jié)違規(guī)行為的舉報。舉報電話 第三章處罰規(guī)定第一節(jié)卷煙經(jīng)營 第十條。凡違反煙草行業(yè)規(guī)范經(jīng)營管理規(guī)定，經(jīng)核實有下列行為之一的，給予責(zé)任人直接解除勞動合同關(guān)系處理。 （一）未執(zhí)行入三個百分之百入網(wǎng)銷售的，虛

5、擬零售商戶銷售卷煙超過1萬元的（刑法第225條規(guī)定：個人非法經(jīng)營數(shù)額在5萬元以上，單位非法經(jīng)營數(shù)額在50萬元以上，應(yīng)予追訴）； （二）拆單分?jǐn)?、搞體外循環(huán)銷售卷煙的； （三）擅自變動（提高或降低）統(tǒng)一批發(fā)價格，搞多種價格批發(fā)銷售的； （四）跨區(qū)銷售，為轄區(qū)外客戶或個人、其他組織提供貨源的； （五）賒銷卷煙或造成資金損失超過1萬元的。 （六）為煙販?zhǔn)召従頍熦湡煹模?（七）參與制、販、售假冒卷煙的； （八）利用停歇業(yè)商戶套購卷煙的； （九）卷煙經(jīng)營部門的工作人員（包括訪銷員、配送員）收受卷煙工業(yè)企業(yè)發(fā)放的各種獎金、補貼和貴重物品的。 第十一條。凡有下列違規(guī)行為之一的，違規(guī)金額3000元以下的，發(fā)現(xiàn)

6、一次給予責(zé)任人經(jīng)濟處罰300元；違規(guī)金額3000至5000元以內(nèi)的，發(fā)現(xiàn)一次給予責(zé)任人經(jīng)濟處罰500元；違規(guī)金額5000元至10000元以內(nèi)的，發(fā)現(xiàn)一次給予責(zé)任人經(jīng)濟處罰1000元；違規(guī)金額萬元以上的，發(fā)現(xiàn)一次給予責(zé)任人學(xué)崗三個月處理，年度兩次給予責(zé)任人待崗處理。 （一）為零售客戶訂煙、串煙的； （二）向客戶強壓卷煙銷售任務(wù)的； （三）送貨不到位的； （四）不按碼送貨、串碼銷售的； （五）向無煙草專賣零售許可證商戶提供貨源的； （六）出現(xiàn)超限量供貨行為的； （七）虛擬訂單的（虛假入網(wǎng)銷售的）。 （八）利用其他持證商戶套購卷煙的，客戶經(jīng)理、送貨 4員、專管員未發(fā)現(xiàn)或隱瞞不報的。 （九）商戶所訂的

7、卷煙結(jié)構(gòu)、數(shù)量和商戶所處的地理位置及經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營業(yè)態(tài)等明顯不符（比如農(nóng)村偏遠(yuǎn)山區(qū)的零售戶突然訂購高檔卷煙且數(shù)量較大的；平時銷量較大（?。┑牧闶蹜敉蝗怀霈F(xiàn)銷量明顯下降（上升）的等）的。 第十二條。凡有下列違規(guī)行為之一的，每發(fā)現(xiàn)一次給予責(zé)任人經(jīng)濟處罰200元。 （一）拜訪不到位的； （二）送貨到戶不確認(rèn)的； （三）對關(guān)系店、自營店緊俏貨源區(qū)別對待，實行貨源傾斜政策的； （四）擅自調(diào)整訪銷周期的； （五）送煙小票未粘貼的 （六）卷煙貨源公開計劃表未公開、未粘貼的； （七）客戶投訴經(jīng)核實，有損公司形象、利益的； （八）卷煙訪、配等工作人員發(fā)現(xiàn)商戶停歇業(yè)1個月以上，而不及時反饋信息被上級查處的。 第二

8、節(jié)煙葉生產(chǎn)經(jīng)營 第十三條。凡違反煙草行業(yè)規(guī)范經(jīng)營管理規(guī)定，經(jīng)核實有下列行為之一的，由紀(jì)檢監(jiān)察部門按煙草行業(yè)行政處分暫行規(guī)定和煙葉收購“五條紀(jì)律”處理。 （一）未按照上級部門下達(dá)的煙葉種植計劃與煙農(nóng)簽定 5煙葉種植合同，造成超面積種植或只簽不種的； （二）不按合同收購，超計劃進(jìn)行收購的； （三）變更等級標(biāo)準(zhǔn)，提級提價或壓級壓價的； （四）跨地區(qū)收購的； （五）非法從系統(tǒng)外收購的 （六）違反煙葉調(diào)撥計劃和合同，擅自調(diào)撥的 （七）違反xx省煙草殘次和廢棄煙草專賣品管理辦法（豫煙專20084號）對報廢煙葉進(jìn)行擅自處理的。第十四條：凡違反煙草行業(yè)規(guī)范經(jīng)營管理規(guī)定，經(jīng)核實有下列行為之一的，由紀(jì)檢監(jiān)察部門給

9、予5001000元罰款處理。 （一）代簽合同的； （二）產(chǎn)購合同簽訂不規(guī)范的； （三）未按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放生產(chǎn)扶持物資的； （四）收購煙葉時有人情煙、面子煙、賄賂煙的； （五）收購時故意刁難煙農(nóng)的； （六）與煙販子內(nèi)外勾結(jié)的； （七）超出種子分配計劃使用種子的； （八）剩余種子的回收、廢棄種子的銷毀未向?qū)Ｙu部門備案，擅自銷毀又沒有工作記錄，且管理混亂的。 6第十五條：凡違反煙草行業(yè)規(guī)范經(jīng)營管理規(guī)定，經(jīng)核實有下列行為之一的，由紀(jì)檢監(jiān)察部門給予10003000元罰款處理 （一）煙用物資與煙葉種植面積不符，出現(xiàn)“欺上瞞下，漏報、虛報、瞞報假公濟私，私吞煙用物資或變賣煙用物資款項的。 （二）提級上調(diào)煙葉的

10、； （三）是吞升益，虛開發(fā)票的； （四）私開假票，倒買倒賣煙葉的； （五）挪用收購資金，從煙農(nóng)貨款中代扣其它款項； （六）超出煙葉收購工作時間外收購煙葉的（超時收購）； 第三節(jié)專賣監(jiān)督管理 第十六條。專管員對轄區(qū)內(nèi)違反規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)定行為未發(fā)現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)問題不報、瞞報而被縣內(nèi)管科或上級查出的，專管員和違規(guī)責(zé)任人受同等處罰。 第十七條：對卷煙配送實行備案制度，工作人員在送貨時發(fā)現(xiàn)商戶因資金不足、臨時停業(yè)、未開門不要煙時（必要時二次配送），為不延誤工作，工作人員應(yīng)當(dāng)場電話通知轄區(qū)市場稽查監(jiān)管中隊中隊長備案，備案時應(yīng)寫明代賣方的基本情況和代賣卷煙的品種、數(shù)量、客戶代碼等，專銷雙方由 7一人指定商戶限期銷

11、售，時限三日內(nèi)，稽查人員要跟蹤管理。如發(fā)現(xiàn)不備案和監(jiān)管不到位的（中隊長），對責(zé)任人經(jīng)濟處罰200元。 第十八條。專銷工作人員利用“卷煙配送備案制度”等不良手段，套購卷煙或緊俏卷煙謀取私利的，經(jīng)查實后，給予雙方責(zé)任人經(jīng)濟處罰各500元。 第十九條： （一）專賣管理人員凡發(fā)現(xiàn)商戶有亂碼、串碼未執(zhí)行“一戶一碼”問題的，各中隊按照崗位職責(zé)要調(diào)查了解原因。調(diào)查時要有詢問筆錄和現(xiàn)場實物勘驗筆錄（記錄品牌數(shù)量及客戶代碼），如果是客戶經(jīng)理或送貨員（駕駛員）未按照內(nèi)部專賣管理監(jiān)督規(guī)定造成亂碼串碼的，中隊長應(yīng)在24小時內(nèi)上報縣局內(nèi)管科立案查處。凡發(fā)現(xiàn)問題后瞞報、漏報、不報者按照第十一條和第十六條處理。 （二）經(jīng)查

12、實屬于客戶之間以煙易貨而自行流通的串碼行為的，轄區(qū)專賣稽查監(jiān)管中隊發(fā)現(xiàn)一次給予商戶批評教育、警告（要有工作記錄見證），二次違反者下達(dá)責(zé)令整改通知書，并在誠信考核表中消減相應(yīng)分值，扣減卷煙供貨量，并降低誠信等級；轄區(qū)專賣稽查監(jiān)管中隊未發(fā)現(xiàn)而被市、縣局檢查中發(fā)現(xiàn)商戶未執(zhí)行“一戶一碼”的，一次給予專管員50元的罰款，所長30元的罰款。 第二十條：專管員發(fā)現(xiàn)商戶已經(jīng)停歇業(yè)而又不及時辦理停歇業(yè)手續(xù)而被上級查處的，每發(fā)現(xiàn)一戶對專管員經(jīng)濟處 8罰100元，中隊長經(jīng)濟處罰50元； 發(fā)現(xiàn)一戶無證經(jīng)營處罰專管員100元，中隊長50元。第二十一條：內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門對轄區(qū)內(nèi)違反規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)定行為未發(fā)現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)問題不報、瞞報而被縣、市局檢查組查處發(fā)現(xiàn)的，對照行業(yè)管理制度進(jìn)行處理并與當(dāng)月績效考核掛鉤追究內(nèi)管部門人員的責(zé)任。 第四章查處程序 第二十二條。兩煙生產(chǎn)經(jīng)營中有違反本規(guī)定的，由