江西省2017年證券從業(yè)資格考試：證券公司的設立和主要業(yè)務考試試題

1、江西省 2017 年證券從業(yè)資格考試：證券公司的設立和主要業(yè)務考試試題一、單項選擇題（共25 題，每題 2 分，每題的備選項中，只有1 個事最符合題意）1、最容易產生對企業(yè)的控制權問題的融資方式是（）。a 股權融資b .債務融資c.內部融資d.向金融機構借款2、下列關于股票的清算價值的說法中，正確的有_。a 股票清倉時，股票所能獲得的出售價值b.股票的清算價值應與賬面價值相等c .股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值d.公司破產清算時，其發(fā)行的股票的交易價值3、上海、深圳證券交易所自2007 年 1 月 8 日起對未完成股改的股票 （ 即 s 股）實施特別的差異化制度化安排，將其

2、漲跌幅比例統(tǒng)一調整為 _。a 3%b 4%c 5%d 6%4、某債券面值100 元，年票面收益率10%，到期一次還本付息，當前債券全價為 100 元，剩余期限整2 年，則該債券到期收益率為（）。a 9.5%b 10.5%c 15%d 15.6%5、企業(yè)有下列_行為的，可以不對相關國有資產進行評估。a.整體或者部分改建為有限責任公司或者股份有限公司b.以非貨幣資產對外投資c.經各級人民政府或其國有資產監(jiān)督管理機構批準，對企業(yè)整體或者部分資產實施無償劃轉的國有資產d.合并、分立、破產、解散6、我國目前的股票發(fā)行管理屬于_。a 市場主導型b.政府主導型c.交易所審批型d.交易所核準型7、目前，etf

3、 認購資金凍結期間利息按_計算，在銀行按季結息后劃付給基金管 理人。a 企業(yè)活期存款利率和實際凍結天數(shù)b.企業(yè)一年定期存款利率和實際凍結天數(shù)c.企業(yè)活期存款利率和實際交易天數(shù)d.企業(yè)一年定期存款利率和實際交易天數(shù)8、基金銷售監(jiān)管的主要方式不包括_。a 通過督察長監(jiān)督、檢查基金銷售活動b.對基金銷售適用性原則運用情況進行檢查與指導c.銷售機構的自律管理d.宣傳推介材料的報備監(jiān)管 9、證券從業(yè)人員禁止的行為是_。a 接受投資人和客戶的委托，提供證券投資咨詢服務b.以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動c.接受客戶委托，按規(guī)定的標準收取各項費用d.舉辦有關證券投資咨詢服務的講座、報告會、

4、分析會 10、下列關于公司型基金的特點的說法，正確的是_。a 基金本身不具備獨立法人資格b.公司董事會直接從事基金資產的管理與運作c.基金設有董事會和持有人大會d.基金資產歸基金管理人所有 11、進行證券投資分析是投資者科學決策的_。a.基礎b.前提c.依據 d.結果12、基金管理公司辦理以下重大變更事項時，無須報中國證監(jiān)會批準的是_a 公司新增股東b.變更公司住所c.更換董事長、總經理和副總經理等主要負責人d.設立、變更、撤銷辦事處13、根據證券法的規(guī)定，證券交易所應當從其收取的交易費用、會員費、席位費中提取一定比例的金額設立_。a 補償基金b.投資基金c .保證基金d.風險基金 14、客戶

5、資產管理業(yè)務的下列風險中，屬于市場風險的是_。a .因證券公司資產管理業(yè)務操作人員違反資產管理合同約定買賣證券或劃轉資 金損害委托人的利益，導致承擔賠償責任而造成的損失b.證券公司在客戶資產管理業(yè)務中由于市場調研或經營水平的差異等，導致對 市場變化把握不準，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產受到損失c.公司在客戶資產管理業(yè)務經營中，因不可預見和控制的因素導致市場波動， 造成證券公司管理的客戶資產虧損d.證券公司與客戶簽訂的資產管理合同不規(guī)范、約定不明確，與客戶發(fā)生糾紛 而導致的損失15、 cfa_級要求運用所學到的金融理論，比較并推薦最合理的投資工具。a. 一b.二c.三d.四16、在資本市場

6、上占有重要地位的國債是_。a 短期國債b.國庫券c.長期國債d.無期限國債17、在債券存續(xù)期內，對持有人定期支付利息的債券是（）。a 公募債券b.息票累積債券c .貼現(xiàn)債券d.附息債券18、證券經紀業(yè)務營銷人員職業(yè)道德建設的綱領是_。a 守法合規(guī)b.勤勉盡責c.誠實信用d.客戶至上19、 能從其投資組合的債券中得到適當?shù)睦⑹找妫?與此同時又可以獲得普通股升值收益的基金是（）。a 成長型基金b.貨幣市場基金c,收入型基金d.平衡型基金20、根據我國政府對wto 的承諾，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業(yè)務，加入 3 年內外資比例不超過_。a 33%b 49%c 50%d 25

7、%21、股份有限公司解散時，清算出的公司財產應優(yōu)先支付給。a 職工工資和勞保費用b.繳納所欠稅款c.清償公司債務d.清算費用22、保薦機構與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議后應當在_內報相關機構備案。a 5 個工作日b 10 個工作日c 5 日d 10 日23、本次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起，_月內不能轉讓；控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，_月內不得轉讓。a 12 個， 36個b 6 個， 36 個c 12個， 12 個d 6 個， 12 個24、 公司融資是指公司獲取資金的方式。 根據不同的標準， 可以對公司融資方式進行不同的分類。 按照融資過程中資金來源的不同方式， 把公司的融資方式分為_

8、。a 直接融資與間接融資b.內部融資與間接融資c.直接融資與外部融資d.內部融資與外部融資25、 實際年收益率為 20%， 對于半年付息一次的債券而言， 則半年的實際收益率 為（）。a 7.69%8 8.32%c 9.54%d 10.88%二、多項選擇題（共25 題，每題 2 分，每題的備選項中，有2 個或 2 個以上符合題意， 至少有 1 個錯項。 錯選， 本題不得分； 少選， 所選的每個選項得0.5 分）1、股票實質上代表了股東對股份公司的 _。a.債權b.物權c.產權d.所有權2、根據客戶的風險偏好，結合客戶資產狀況，可將客戶類型分為三種類型，下列選項中不屬于上述三種類型的是_。a 風險

9、偏好型b.積極型c.保守型d.穩(wěn)健型3、基金營銷的特殊性，主要體現(xiàn)在_。a 服務性b.專業(yè)性c.持續(xù)性d.適用性4、保薦代表人數(shù)量少于_人的證券經營機構不得注冊登記為保薦人。a 1b 2c 3d 45、證券交易所質押式回購實行_。a 抵押庫制度b.質押庫制度c.扣押制度d.第三方看管6、股權式衍生工具的種類有_。a 股票期貨b .股票期權c.股票指數(shù)期貨d.股票指數(shù)期權7、在深圳證券交易所，開放式基金份額申購、贖回結果的確認由_負責。a 證券交易所b.中國證券登記結算有限責任公司c.基金管理人d.證券監(jiān)管機構8、按投資標的劃分，基金可分為 _。a 國債基金b .股票基金c.指數(shù)基金d.貨幣市場

10、基金9、關于新股網上發(fā)行，下列說法不正確的是（）。a 網上發(fā)行新股是借助證券交易所的交易網絡進行的，具有高效、安全的優(yōu)點 b 網上發(fā)行新股大大減輕了發(fā)行組織工作的壓力，減少了許多不必要的環(huán)節(jié)，具有經濟性的優(yōu)點  c.全額預繳、比例配售是網上發(fā)行方式的一種 d.股票網上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交 易所掛牌銷售，投資者通過證券經紀商進行申購的發(fā)行方式10、關于利率期貨的描述不正確的是_。a.利率期貨是金融期貨中最先產生的品種b.利率期貨主要是為了規(guī)避利率風險而產生的c .利率期貨產生于美國芝加哥期貨交易所（cbo

11、t）d.利率期貨基礎資產是一定數(shù)量的與利率相關的某種金融工具，主要是各類固 定收益金融工具11、 根據規(guī)定， 首次公開發(fā)行的股票實行詢價制度。 其詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的_。a 證券投資基金管理公司、證券公司b.個人投資者c .信托投資公司、財務公司d .保險機構投資者和合格境外機構投資者（qfi12、股票及其他有價證券的理論價格是根據_來確定的。a 現(xiàn)值理論b.預期理論c.合理收益理論d.流動性理論13、公司配售股票的對象為：a 全體股東b.配售當日的全體股東c .股權登記日登記在冊的全體股東d .持有股票一年以上的股東 14、關于基金管理人，下列理解正確的有_。a 是負責基金發(fā)

12、起設立與經營管理的專業(yè)性機構b.由依法設立的基金管理公司擔任c.基金管理人的目標函數(shù)是自身利益的最大化d.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發(fā)起成立，但不 具有獨立法人地位 15、我國銀行間債券市場存在的問題主要體現(xiàn)在_。a 不少債券品種交易次數(shù)很少，或者長時間根本沒有交易b.某些債券品種開始時交易比較活躍，但此后交易越來越少c.某些交易價格只有一筆成交，不具備市場代表性d.不存在未公開的場外交易 16、認股權證的要素有_。a 認股數(shù)量b.認股地點c.認股期限d.認股人17、 當日交易結束后， 如遇所有合格境外機構投資者持有單個上市公司掛牌交易a 股數(shù)額超過限定比例的，交易所

13、將按照_的原則確定平倉順序。a 后買先賣b .即買即賣c.成交價格低者先賣d.成交價格高者先賣 18、基本分析是建立在否定_的基礎之上的。a 半強勢有效市場b.強勢有效市場c.弱勢有效市場d.無效市場19、證券公司和資產托管機構應當保存資產管理業(yè)務的會計賬冊、有關的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料，自資產管理合同終止之日起，保存期不得少于 _ 年。a 7b 10c 15d 2020、 證券公司申請融資融券業(yè)務試點， 要求公司財務狀況良好， 最近 2 年各項風 險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6 個月凈資本均在_以上。a 8 億元b 10億c 11 億元d 12 億元21、股東大會是股份公司的權力機構，由_組成。a 持股5%以上的股東b.公司高級管理人員c.全體股東d.全體員工22、下列哪幾項屬于證券投資的系統(tǒng)性風險_。a 政策風險b.經濟周期波動風險c.利率風險d.購買力風險23、通過滬、深證券交易所交易系統(tǒng)進行投票，其操作類似于 _。a 股票買賣b.申購配股權證c.現(xiàn)金紅利發(fā)放d.新股申購24、關于封閉式基金與開放式基金下列說法不正確的是