進(jìn)口保護(hù)部分(2)

1、進(jìn)口保護(hù)部分一直以來(lái)，貿(mào)易保護(hù)政策受到各種主流學(xué)派批判，他們認(rèn)為自由貿(mào)易可以產(chǎn)生基于比較優(yōu)勢(shì)的資源配置效應(yīng), 從而增加整個(gè)社會(huì)福利。但是，現(xiàn)實(shí)中卻一直存在各種貿(mào)易保護(hù)主義。同時(shí)，就算采取貿(mào)易保護(hù)主義，最優(yōu)的政策工具也應(yīng)是對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)進(jìn)行補(bǔ)貼, 而不是征收關(guān)稅，但實(shí)際情況并非如此。一 國(guó)際貿(mào)易中當(dāng)前常見的進(jìn)口保護(hù)措施1. 關(guān)稅壁壘（1） 基本形式進(jìn)口關(guān)稅是一國(guó)政府通過海關(guān)向進(jìn)口商品或服務(wù)征收的稅賦。它有以下幾種形式：1) 從價(jià)稅：它是根據(jù)進(jìn)口商品價(jià)值征收一定比例的關(guān)稅。2) 從量稅：它是根據(jù)進(jìn)口商品的實(shí)物數(shù)量征收一個(gè)給定數(shù)額的關(guān)稅。它按照貨物的計(jì)量單位（重量、長(zhǎng)度、面積、容積、數(shù)量等）作為征稅標(biāo)準(zhǔn)

2、，以每一計(jì)量單位應(yīng)納的關(guān)稅金額作為稅率。3) 復(fù)合稅：把從價(jià)稅和從量稅混合使用，在稅則的同一稅目中，定有從價(jià)和從量?jī)煞N。中國(guó)1999年起對(duì)部分商品征收復(fù)合稅。4) 滑準(zhǔn)稅：它是一種與進(jìn)口商品價(jià)格成反向關(guān)系的關(guān)稅計(jì)征辦法，即進(jìn)口商品價(jià)格越高其進(jìn)口關(guān)稅稅率越低，而價(jià)格越低稅率越高。其主要特點(diǎn)是，可以保持滑準(zhǔn)稅商品的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格的相對(duì)穩(wěn)定，盡可能減少國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的影響。5) 關(guān)稅配額：它將關(guān)稅和配額一起使用，其實(shí)行方法是，對(duì)配額內(nèi)進(jìn)口的商品免稅或低關(guān)稅，對(duì)超過配額的進(jìn)口商品征收較高的關(guān)稅。中國(guó)對(duì)許多農(nóng)產(chǎn)品的進(jìn)口實(shí)行關(guān)稅配額。（2） 我國(guó)的關(guān)稅政策1) 2015年關(guān)稅實(shí)施方案公告根據(jù)海關(guān)總署公告2

3、014年第95號(hào)（關(guān)于2015年關(guān)稅實(shí)施方案的公告），中國(guó)自2015年1月1日開始對(duì)我國(guó)關(guān)稅進(jìn)行了調(diào)整。具體內(nèi)容如下：一、進(jìn)口關(guān)稅調(diào)整（一）最惠國(guó)稅率。1. 對(duì)燃料油等部分進(jìn)口商品實(shí)施暫定稅率；2. 對(duì)感光材料等46種商品繼續(xù)實(shí)施從量稅或復(fù)合稅，對(duì)激光照排片（稅號(hào)：37024321）按10%稅率從價(jià)征稅；3. 對(duì)小麥等8類47個(gè)稅目的商品實(shí)施關(guān)稅配額管理，稅率不變。其中，對(duì)尿素、復(fù)合肥、磷酸氫二銨3種化肥的配額稅率繼續(xù)實(shí)施1%的暫定稅率，對(duì)配額外進(jìn)口的一定數(shù)量棉花實(shí)施滑準(zhǔn)稅；4. 對(duì)10個(gè)非全稅目信息技術(shù)產(chǎn)品繼續(xù)實(shí)行海關(guān)核查管理；5. 其他最惠國(guó)稅率維持不變。（二）協(xié)定稅率。根據(jù)我國(guó)與有關(guān)國(guó)家

4、或地區(qū)簽署的貿(mào)易或關(guān)稅優(yōu)惠協(xié)定，對(duì)有關(guān)國(guó)家或地區(qū)實(shí)施協(xié)定稅率。（三）特惠稅率。根據(jù)我國(guó)與有關(guān)國(guó)家或地區(qū)簽署的貿(mào)易或關(guān)稅優(yōu)惠協(xié)定、雙邊換文情況以及國(guó)務(wù)院有關(guān)決定，對(duì)原產(chǎn)于孟加拉國(guó)和老撾的部分商品實(shí)施亞太貿(mào)易協(xié)定項(xiàng)下特惠稅率；對(duì)原產(chǎn)于埃塞俄比亞、布隆迪、赤道幾內(nèi)亞、剛果（金）、吉布提、幾內(nèi)亞、幾內(nèi)亞比紹、萊索托、馬達(dá)加斯加、馬拉維、馬里、莫桑比克、南蘇丹、塞拉利昂、塞內(nèi)加爾、蘇丹、索馬里、坦桑尼亞、烏干達(dá)、乍得、中非、阿富汗、也門和瓦努阿圖共24個(gè)國(guó)家的部分商品實(shí)施97%稅目零關(guān)稅特惠稅率；對(duì)原產(chǎn)于安哥拉、貝寧、多哥、厄立特里亞、科摩羅、利比里亞、盧旺達(dá)、尼日爾、贊比亞、東帝汶、柬埔寨、緬甸、尼泊

5、爾和薩摩亞共14個(gè)國(guó)家的部分商品實(shí)施95%稅目零關(guān)稅特惠稅率；對(duì)原產(chǎn)于毛里塔尼亞和孟加拉國(guó)的部分商品實(shí)施60%稅目零關(guān)稅特惠稅率。（四）普通稅率維持不變。二、出口關(guān)稅調(diào)整“出口稅則”的出口稅率不變，并對(duì)生鐵等部分出口商品實(shí)施暫定稅率。三、稅則稅目調(diào)整根據(jù)國(guó)內(nèi)需要對(duì)部分稅則稅目進(jìn)行調(diào)整。調(diào)整后，2015年中華人民共和國(guó)進(jìn)出口稅則稅目數(shù)共計(jì)8285個(gè)。 2) 資料中，有幾個(gè)值得關(guān)注的變化：a. 2015年我國(guó)將對(duì)部分進(jìn)口商品實(shí)施低于最惠國(guó)稅率的進(jìn)口暫定稅率。其中，首次實(shí)施進(jìn)口暫定稅率和進(jìn)一步降低稅率的產(chǎn)品包括光通信用激光器、全自動(dòng)銅絲焊接機(jī)等先進(jìn)制造業(yè)所需的設(shè)備、零部件；電動(dòng)汽車用電子控制制動(dòng)器等

6、有利于節(jié)能減排的環(huán)保設(shè)備；乙烯、鎳鐵等國(guó)內(nèi)生產(chǎn)所需的能源資源性產(chǎn)品；降脂原料藥、夏威夷果、相機(jī)鏡頭等藥品和日用消費(fèi)品。同時(shí)，統(tǒng)籌考慮產(chǎn)業(yè)、技術(shù)發(fā)展和市場(chǎng)情況，對(duì)制冷壓縮機(jī)、汽車收音機(jī)、噴墨印刷機(jī)等商品不再實(shí)施進(jìn)口暫定稅率，適當(dāng)提高天然橡膠等商品的暫定稅率水平。b. 2015年繼續(xù)對(duì)小麥等7種農(nóng)產(chǎn)品和尿素等3種化肥的進(jìn)口實(shí)施關(guān)稅配額管理，并對(duì)尿素等3種化肥實(shí)施1%的暫定配額稅率。對(duì)關(guān)稅配額外進(jìn)口一定數(shù)量的棉花繼續(xù)實(shí)施滑準(zhǔn)稅，稅率不變。c. 2015年我國(guó)繼續(xù)以暫定稅率的形式對(duì)煤炭、原油、化肥、鐵合金等產(chǎn)品征收出口關(guān)稅。根據(jù)國(guó)內(nèi)化肥、煤炭供需情況的變化，適當(dāng)調(diào)整化肥出口關(guān)稅，對(duì)氮肥、磷肥實(shí)施全年統(tǒng)

7、一的出口關(guān)稅稅率，適當(dāng)降低煤炭產(chǎn)品出口關(guān)稅稅率。d. 2015年依據(jù)我國(guó)與有關(guān)國(guó)家或地區(qū)簽署的自由貿(mào)易協(xié)定或關(guān)稅優(yōu)惠協(xié)定，繼續(xù)對(duì)原產(chǎn)于東盟各國(guó)、智利、巴基斯坦、新西蘭等國(guó)家的部分進(jìn)口產(chǎn)品實(shí)施協(xié)定稅率，部分稅率水平進(jìn)一步降低。在內(nèi)地與香港、澳門更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系安排框架下，對(duì)原產(chǎn)于港澳地區(qū)且已制定優(yōu)惠原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品實(shí)施零關(guān)稅。根據(jù)海峽兩岸經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議，對(duì)原產(chǎn)于臺(tái)灣地區(qū)的部分產(chǎn)品實(shí)施零關(guān)稅。對(duì)原產(chǎn)于埃塞俄比亞、也門、蘇丹等41個(gè)國(guó)家的部分商品實(shí)施特惠稅率，其中對(duì)埃塞俄比亞等24個(gè)國(guó)家的97%稅目商品實(shí)施零關(guān)稅特惠稅率。e. 2015年對(duì)進(jìn)出口稅則中部分稅目也進(jìn)行了調(diào)整。調(diào)整后，2015年我國(guó)稅則

8、稅目總數(shù)將由8277個(gè)增加到8285個(gè)。這五大變化一定程度反映出我國(guó)在進(jìn)出口關(guān)稅設(shè)置受到國(guó)內(nèi)生產(chǎn)、國(guó)際貿(mào)易協(xié)定等因素影響，以服務(wù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)為目的，進(jìn)行保護(hù)。同時(shí)也不難看出，我國(guó)稅率以從價(jià)稅為主，也存在復(fù)合、滑準(zhǔn)和配額關(guān)稅。2. 非關(guān)稅壁壘從理論上來(lái)講，配額、許可證、自愿出口限制等非關(guān)稅壁壘有著很高的成本。但在現(xiàn)實(shí)中, 政府通常更偏向于以非關(guān)稅壁壘為工具。（1） 進(jìn)口配額制它又稱進(jìn)口限額制，是直接限制進(jìn)口的一種重要措施，指的是一國(guó)政府在一定時(shí)期內(nèi)，對(duì)某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額加以直接的限制。在規(guī)定的期限內(nèi)，配額以內(nèi)的貨物可以進(jìn)口，超過配額的則不準(zhǔn)進(jìn)口，或者只有在征收更高關(guān)稅或罰款后才能進(jìn)口。進(jìn)口配額

9、制又分為絕對(duì)配額與關(guān)稅配額兩大類，此進(jìn)口保護(hù)措施在發(fā)達(dá)國(guó)家廣為實(shí)行。但在進(jìn)口配額制的實(shí)行下，政府對(duì)某種商品實(shí)行配額以限制其進(jìn)口量，未能滿足的國(guó)內(nèi)需求會(huì)轉(zhuǎn)向該商品的替代品，會(huì)引起替代品進(jìn)口的增加，政府又被迫對(duì)替代品實(shí)行配額限制。另外，進(jìn)口商為了爭(zhēng)取配額以獲得利益，可能會(huì)出現(xiàn)不惜賄賂主管官員的惡象。（2） 進(jìn)口許可證制它指的是一國(guó)政府規(guī)定某些進(jìn)口商品必須事先領(lǐng)取合法許可證才可進(jìn)口，否則一律不準(zhǔn)進(jìn)口。許可證可由政府直接頒發(fā)、政府根據(jù)進(jìn)口商或消費(fèi)者的申請(qǐng)頒發(fā)；也可公開拍賣，或在政府設(shè)置限額后將權(quán)限交給出口國(guó)，再由出口國(guó)自行分配。從進(jìn)口許可證與進(jìn)口配額的關(guān)系上看，進(jìn)口許可證可分為兩種：一種為有定額的進(jìn)口

10、許可證，即國(guó)家有關(guān)機(jī)構(gòu)預(yù)先規(guī)定有關(guān)商品的進(jìn)口配額，然后在配額的限度內(nèi)，根據(jù)進(jìn)口商的申請(qǐng)對(duì)每一筆進(jìn)口貨發(fā)給進(jìn)口商一定數(shù)量或金額的進(jìn)口許可證。另一種為無(wú)定額的進(jìn)口許可證，即進(jìn)口許可證不與進(jìn)口配額相結(jié)合。（3） 自動(dòng)出口配額制它又稱自動(dòng)限制出口，指的是出口國(guó)家或地區(qū)在進(jìn)口國(guó)的要求或壓力下，自動(dòng)規(guī)定某一時(shí)期內(nèi)某些商品對(duì)該國(guó)的出口限制。出口國(guó)在限定的配額內(nèi)必須自行控制出口，超過配額的部分商品即被禁止出口。該制度是在二戰(zhàn)后出現(xiàn)的非關(guān)稅壁壘措施，出口限制實(shí)際上是進(jìn)口配額制的變種，同樣起到了限制商品進(jìn)口的作用。它的重要特點(diǎn)就是帶有明顯的強(qiáng)制性，“自動(dòng)”出口限制往往是出口國(guó)在面臨進(jìn)口國(guó)采取報(bào)復(fù)性貿(mào)易措施的威脅時(shí)

11、被迫做出的一種選擇。自動(dòng)出口配額制的實(shí)施實(shí)際上會(huì)引起進(jìn)口方的福利損失，而增加了出口方的福利。由于生產(chǎn)者比較集中，實(shí)力雄厚，對(duì)政策的鼓動(dòng)作用大；而消費(fèi)者比較分散，不容易組織起來(lái)，而且人數(shù)眾多，損失分?jǐn)傞_來(lái)，單個(gè)消費(fèi)者承擔(dān)的部分有限。因此自動(dòng)出口配額制實(shí)是傾向于保護(hù)生產(chǎn)者的利益。（4） 匯率低估它指的是進(jìn)口國(guó)低估本幣價(jià)值，有意識(shí)地使本國(guó)貨幣對(duì)外幣貶值。匯價(jià)低估將提高進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格，其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)類似于對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收了相應(yīng)的關(guān)稅，因此可起限制進(jìn)口的作用。匯率低估措施有利有弊：在一國(guó)的進(jìn)口需求彈性較大而國(guó)外的出口供給彈性較小的情況下，匯價(jià)低估對(duì)一國(guó)外匯收支的平衡是有利的，也起到保護(hù)本國(guó)民族工業(yè)發(fā)展的作用；

12、但可能會(huì)形成對(duì)民族工業(yè)的過度保護(hù)，使本國(guó)產(chǎn)品失去降低成本和提高質(zhì)量的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)刺激。如果本國(guó)某些產(chǎn)品（如技術(shù)設(shè)備、原材料等）的進(jìn)口具有剛性，那就更會(huì)提高企業(yè)的生產(chǎn)成本，推動(dòng)價(jià)格上升，這不僅導(dǎo)致本國(guó)企業(yè)及其產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力下降，還會(huì)誘發(fā)本國(guó)的通貨膨脹。（5） 國(guó)家壟斷它指的是在對(duì)外貿(mào)易中，某些商品的進(jìn)出口不允許私人涉及，而是由國(guó)家直接經(jīng)營(yíng)，或者國(guó)家把這些商品的壟斷經(jīng)營(yíng)權(quán)授予某些社會(huì)組織。其目的在于發(fā)展重要的、有關(guān)國(guó)計(jì)民生的產(chǎn)業(yè)，穩(wěn)定社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活，其手段是合法的，其存在是必要和合理的。（6） 歧視性政府采購(gòu)政策它又稱購(gòu)買國(guó)貨政策，指的是國(guó)家制定法令，規(guī)定政府機(jī)構(gòu)在采購(gòu)時(shí)必須優(yōu)先購(gòu)買本國(guó)產(chǎn)品，從而導(dǎo)致

13、對(duì)外國(guó)產(chǎn)品歧視的做法，進(jìn)而起到限制進(jìn)口量的作用。（7） 進(jìn)口押金制它指的是進(jìn)口商在進(jìn)口商品時(shí)，必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)預(yù)先按進(jìn)口金額的一定比率，在指定的銀行里無(wú)息存入一筆現(xiàn)金，之后才被允許進(jìn)口。這一規(guī)定會(huì)大大增加進(jìn)口商的資金負(fù)擔(dān)，影響其資金流轉(zhuǎn)速率，從而起到了限制進(jìn)口的作用。有些國(guó)家還規(guī)定進(jìn)口方必須獲得出口方所提供的一定數(shù)量的出口信貸或提高開出信用證押金等方式來(lái)限制進(jìn)口。（8） 緊急保障措施它指的是當(dāng)國(guó)內(nèi)某產(chǎn)業(yè)的利益受到某進(jìn)口產(chǎn)品嚴(yán)重?fù)p害時(shí)，政府可實(shí)行臨時(shí)的進(jìn)口限制措施以保護(hù)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者。如在WTO體系中的“安全閥”豁免和緊急行動(dòng)豁免，也屬于緊急保障措施的一種?；砻馐侵赋鲇谀撤N特殊原因和正當(dāng)理由，成員可

14、經(jīng)全體成員準(zhǔn)許，免除WTO規(guī)定的某項(xiàng)義務(wù)。緊急行動(dòng)豁免是指當(dāng)某一產(chǎn)品進(jìn)口突然劇增，對(duì)進(jìn)口國(guó)相同產(chǎn)品或替代產(chǎn)品的生產(chǎn)者造成嚴(yán)重?fù)p害，或產(chǎn)生嚴(yán)重威脅時(shí)，該國(guó)在防止或糾正這種損害所必需的程度和時(shí)間內(nèi)，所采取的對(duì)上述產(chǎn)品全部或部分地暫停實(shí)施其所承擔(dān)義務(wù)，或撤銷和修改減讓的緊急行動(dòng)。（9） 反傾銷措施指的是針對(duì)外國(guó)商品在本國(guó)市場(chǎng)上的傾銷行為（一國(guó)企業(yè)以低于國(guó)內(nèi)價(jià)格或低于成本的價(jià)格向另一國(guó)出口產(chǎn)品，給另一國(guó)造成實(shí)質(zhì)性的損害）所采取的抵制措施。一般是對(duì)傾銷的外國(guó)商品除征收一般進(jìn)口稅外，再增收附加稅，使其不能廉價(jià)出售，此種附加稅被稱為“反傾銷稅”。除此之外，還可以要求傾銷產(chǎn)品的出口國(guó)提供保證金、保函或者其他形

15、式的擔(dān)保。對(duì)傾銷產(chǎn)品實(shí)行反傾銷措施必須符合三個(gè)基本條件：首先，確定存在傾銷的事實(shí)；其次，確定對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成了實(shí)質(zhì)損害或威脅，或?qū)?guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)阻礙；其三，確定傾銷和損害之間存在因果關(guān)系。（10） 保護(hù)幼稚工業(yè)發(fā)展中國(guó)家的幼稚工業(yè)在自由貿(mào)易條件下可能會(huì)被發(fā)達(dá)國(guó)家成熟的工業(yè)擠垮。自由競(jìng)爭(zhēng)是不平等的。發(fā)展中國(guó)家應(yīng)實(shí)行一定時(shí)期的保護(hù)，使幼稚工業(yè)成長(zhǎng)。具體政策內(nèi)容體現(xiàn)于：（1）并非一切產(chǎn)業(yè)都需要保護(hù)。只有和國(guó)家工業(yè)發(fā)展有關(guān)的幼稚工業(yè)，即有發(fā)展前途但剛剛發(fā)展，面臨強(qiáng)大的國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)者的工業(yè)需要保護(hù)。（2）保護(hù)具有時(shí)間和條件限制。在被保護(hù)的產(chǎn)業(yè)得到發(fā)展，產(chǎn)品價(jià)格低于進(jìn)口的同類產(chǎn)品并能與外國(guó)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)時(shí)就

16、不需要繼續(xù)保護(hù)；或者被保護(hù)工業(yè)在一定時(shí)期內(nèi)不能發(fā)展起來(lái)，就不繼續(xù)給予保護(hù)。（3）對(duì)一些工業(yè)品實(shí)行高關(guān)稅政策或禁止輸入，但在專門技術(shù)和機(jī)器制造方面的復(fù)雜機(jī)器輸入應(yīng)該免稅。（4）關(guān)稅保護(hù)帶來(lái)的損失是暫時(shí)的，幼稚工業(yè)成長(zhǎng)起來(lái)之后仍然實(shí)行自由貿(mào)易政策。二 對(duì)進(jìn)口貿(mào)易保護(hù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析1. 貿(mào)易條件改善理論。這種理論指出，當(dāng)一國(guó)進(jìn)出口商品在國(guó)際市場(chǎng)上占有一定優(yōu)勢(shì)比例時(shí),可通過征收關(guān)稅，使進(jìn)口價(jià)格下降或出口價(jià)格上升, 從而增加本國(guó)福利。同時(shí)，貿(mào)易條件改善理論承認(rèn)征收關(guān)稅勢(shì)扭曲了生產(chǎn)和消費(fèi)的動(dòng)因。但只要一國(guó)征稅所帶來(lái)的貿(mào)易條件改善的收益超過其生產(chǎn)、消費(fèi)扭曲的成本, 那么該國(guó)可以通過征稅提高其福利水平。由圖

17、 1可知，在曲線上對(duì)應(yīng)關(guān)稅率t0的點(diǎn)1處，社會(huì)福利達(dá)到最大。圖 1 社會(huì)福利與關(guān)稅率的關(guān)系但是我們發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易條件的改善只有貿(mào)易大國(guó)才能成功。圖 2 大國(guó)征收關(guān)稅對(duì)供需的影響由圖 2可知，大國(guó)征收關(guān)稅的情況：消費(fèi)者剩余減少等于a+b+c+d的總面積，政府收益取決于關(guān)稅率t和進(jìn)口量Q=D2-S2的乘積，即面積c和面積e之和。關(guān)稅凈損失為：消費(fèi)者損失-生產(chǎn)者所得-政府收入=a+b+c+d-a-(c+e)=b+a-e損失的三角表示關(guān)稅扭曲了生產(chǎn)和消費(fèi)激勵(lì)動(dòng)因產(chǎn)生的效率損失，矩形表示關(guān)稅降低了外國(guó)出口價(jià)格而產(chǎn)生的貿(mào)易條件改善所得。收益的大小取決于征收關(guān)稅的國(guó)家迫使外國(guó)出口價(jià)格下降的能力。圖 3 小國(guó)征收

18、關(guān)稅對(duì)供需的影響而由圖 3又可知，對(duì)于小國(guó)，其征收關(guān)稅的情況是：如果該國(guó)不能影響世界價(jià)格，則價(jià)格上漲部分等于全額關(guān)稅，代表貿(mào)易條件改善所得的矩形e會(huì)消失，這種情況下，征收關(guān)稅會(huì)減少社會(huì)福利。實(shí)際上，即使是貿(mào)易大國(guó)，也可能受到其他國(guó)家的貿(mào)易報(bào)復(fù)，而且限制進(jìn)口會(huì)造成國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格扭曲，不利于資源配置，整體福利下降。2. 市場(chǎng)失靈理論。該理論認(rèn)為，在任何一個(gè)市場(chǎng)上，只有所有其他市場(chǎng)都能正常發(fā)揮作用的時(shí)候，實(shí)施自由放任才是最理想的政策，如果不是這種情況的話，政府干預(yù)造成的某一市場(chǎng)激勵(lì)機(jī)制的扭曲可能可以通過抵消其他市場(chǎng)失靈的結(jié)果而增加社會(huì)福利，失靈的原因是多方面的，包括資本市場(chǎng)或者勞動(dòng)力市場(chǎng)存在缺陷使得資

19、源并不能向高回報(bào)的部門迅速轉(zhuǎn)移，某一部門中使用的勞動(dòng)力在其他情況下可能半失業(yè)或者失業(yè)。圖 4 支持征收關(guān)稅的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)失靈理論由圖 4可知，關(guān)稅使國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格和產(chǎn)量上升，出現(xiàn)生產(chǎn)扭曲損失。如果只考慮生產(chǎn)者和消費(fèi)者剩余，則關(guān)稅帶來(lái)的成本超過了收益；但如果將選擇關(guān)稅而非自由貿(mào)易帶來(lái)的額外收益計(jì)算在內(nèi)，則產(chǎn)量的增加會(huì)產(chǎn)生一塊社會(huì)邊際收益曲線下方面積為c的社會(huì)收益。當(dāng)關(guān)稅率低到一定程度時(shí)，社會(huì)福利的總水平會(huì)超過自由貿(mào)易時(shí)的水平。然而，這種理論同樣存在著缺陷。國(guó)內(nèi)市場(chǎng)失靈有可能通過國(guó)內(nèi)政策的調(diào)整得到更好的結(jié)果。即如果追加產(chǎn)量是通過生產(chǎn)補(bǔ)貼的手段而非關(guān)稅取得，則消費(fèi)者面臨的價(jià)格上升和消費(fèi)扭曲損失可以避免。而

20、耿偉（2003）指出，貿(mào)易政策與國(guó)內(nèi)扭曲根源只有間接聯(lián)系, 間接的政策定會(huì)帶來(lái)較高的干預(yù)成本。直接采取生產(chǎn)補(bǔ)貼的辦法比關(guān)稅等手段效果更好，因?yàn)樯a(chǎn)補(bǔ)貼只會(huì)造成生產(chǎn)扭曲，但可避免消費(fèi)扭曲。與此同時(shí)，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的失靈很難鑒定，確定合適的次優(yōu)政策存在困難。除此之外，貿(mào)易政策不是糾正市場(chǎng)失靈的最佳選擇，只是一種利用外部手段治理內(nèi)部失靈的“次佳選擇”。有很多學(xué)者指出即使面臨市場(chǎng)失靈，我們也應(yīng)“對(duì)癥下藥”針對(duì)失靈根源制定國(guó)內(nèi)政策 (如國(guó)內(nèi)稅或補(bǔ)貼) 進(jìn)行干預(yù)，而不應(yīng)該采取進(jìn)口貿(mào)易保護(hù)的政策。3. 后凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)凱恩斯的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)主要體現(xiàn)于有效需求理論。該理論包括兩方面：從微觀角度看，行業(yè)在受到

21、國(guó)家相關(guān)政策的保護(hù)后，廠商擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，于是就業(yè)機(jī)會(huì)將大大增加；從宏觀角度看，由總需求公式AD=C+I+G+(X-M)可看出，國(guó)家采取貿(mào)易保護(hù)措施后，出口X將增加，進(jìn)口M將減少，導(dǎo)致凈出口（X-M）將會(huì)增加，總需求AD則有相應(yīng)增加，于是拉動(dòng)國(guó)民生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，就業(yè)機(jī)會(huì)顯著增多。、而后凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)主要體現(xiàn)于對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論。對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)是一國(guó)在既定的邊際消費(fèi)傾向作用下，由于對(duì)外貿(mào)易收入而增加的該部門消費(fèi)會(huì)通過國(guó)民經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)鏈增加相關(guān)部門的收入和消費(fèi)，最終對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和國(guó)民收入產(chǎn)生倍加效果。設(shè) Y 為國(guó)民收入，C為居民消費(fèi)，I為投資，G為政府購(gòu)買支出，X為出口，M為進(jìn)口，則社會(huì)總需求A

22、D為: AD = C + I + G +（X M） （1）國(guó)民經(jīng)濟(jì)達(dá)到均衡時(shí)，Y=AD，則有Y=C（Y-T(Y)，P，r）+I（r，Y，P）+G（Y）+X（P，e，Yf）-M（Y，P，e） （2）其中物價(jià)水平為P，利率水平為R，匯率為e，外國(guó)國(guó)民收入水平為Yf?，F(xiàn)將式(2)中的諸函數(shù)分為與國(guó)民收入有關(guān)和與國(guó)民收入無(wú)關(guān)的兩類, 在其它條件不變的情況下, 假設(shè)諸函數(shù)與國(guó)民收入呈線性關(guān)系, 即C =C0 +c Y -(T0 +tY) , (4)I =I0 +iY , (5)G =G0 +gY , (6)X =X0 , (7)M =M0 +mY . (8)將式(4) (8)代入式(2), 可得Y =1

23、/1 -c(1 -t)-i -g +m(C0 -cT0 +I0 +G0 +X0 -M0) (9)其中:c為邊際消費(fèi)傾向，t 為邊際稅率，i 為邊際投資傾向，g 為邊際政府購(gòu)買支出傾向，m 為邊際進(jìn)口傾向，C0 為自發(fā)消費(fèi)，I0 為自發(fā)投資，G0 為自發(fā)政府購(gòu)買支出，X0 為自發(fā)出口，M0 為自發(fā)進(jìn)口。由（9）式得到：出口貿(mào)易乘數(shù) Kx 為 ：Kx =Y/X0=1/1 -c(1 -t)-i -g +m (10)進(jìn)口貿(mào)易乘數(shù) Km 為： Km =Y/M0=-11 -c(1 -t)-i -g +m (11)貿(mào)易差額乘數(shù) Kn 為 ：Kn =Y/(X0 -M0)=11 -c(1 -t)-i -g +m

24、 (12)令Kf =1/1 -c(1 -t)-i -g +m,則 Y =Kf(X0 -M0) (15)由（15）式可以得出，國(guó)際貿(mào)易收支順差能夠以乘數(shù)的形式增加總收入。但是，該理論以有效需求不足為前提。如果國(guó)內(nèi)已充分就業(yè)，或總需求不能繼續(xù)增加時(shí)，過度需求和外貿(mào)順差會(huì)導(dǎo)致通貨膨脹。另外，對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)在實(shí)踐中不易確定，經(jīng)常受到一國(guó)閑置資源和其他因素影響，資源稀缺會(huì)限制國(guó)民收入的下一輪增長(zhǎng)。除此之外，外貿(mào)乘數(shù)通過貿(mào)易順差來(lái)實(shí)現(xiàn)，忽略了對(duì)外貿(mào)易發(fā)揮乘數(shù)作用的條件，即世界總進(jìn)口值和其他貿(mào)易國(guó)進(jìn)口增加。最后，貿(mào)易順差過大會(huì)使本國(guó)利率有較大幅度下降，可能會(huì)引起資本外流。4. 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策。貿(mào)易政策理論產(chǎn)生

25、于20世紀(jì)80年代，論證了在寡頭市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，貿(mào)易政策可使干預(yù)者獲得有利的“戰(zhàn)略效應(yīng)”。寡頭壟斷的行業(yè)內(nèi)存在著超額利潤(rùn)，這便引起了國(guó)際上為數(shù)不多的幾家企業(yè)之間爭(zhēng)奪這些超額利潤(rùn)的競(jìng)爭(zhēng)。一國(guó)政府出于自身利益的考慮，通過干預(yù)來(lái)改變博弈的規(guī)則，以幫助本國(guó)企業(yè)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中獲得占領(lǐng)市場(chǎng)的戰(zhàn)略性優(yōu)勢(shì)或者分享外國(guó)壟斷企業(yè)的利潤(rùn) 。 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策包括戰(zhàn)略出口政策和戰(zhàn)略進(jìn)口政策，前者是由布朗德和斯潘塞提出的，其基本觀點(diǎn)是政府實(shí)行出口補(bǔ)貼，可提高本國(guó)企業(yè)的市場(chǎng)占有率從而使國(guó)內(nèi)企業(yè)的利潤(rùn)上升。如果新增的利潤(rùn)能夠抵補(bǔ)政府補(bǔ)貼的成本，就可提高國(guó)民收入。后者是由克魯格曼提出的 , 其基本觀點(diǎn)是運(yùn)用適當(dāng)?shù)年P(guān)稅不僅可以將外國(guó)企

26、業(yè)從本國(guó)消費(fèi)者身上賺取的壟斷利潤(rùn)轉(zhuǎn)移到國(guó)內(nèi)，從而限制外國(guó)企業(yè)在本國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行銷售的壟斷高價(jià) , 而且可以鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)企業(yè)提高產(chǎn)量，使其邊際成本下降，市場(chǎng)份額增加，這樣國(guó)內(nèi)企業(yè)可以產(chǎn)生更大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，增強(qiáng)其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。 該理論建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、外部經(jīng)濟(jì)性的分析基礎(chǔ)上。認(rèn)為不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)會(huì)使超額利潤(rùn)存在，政府資助可以促進(jìn)某些企業(yè)戰(zhàn)勝外國(guó)對(duì)手，或者對(duì)國(guó)外廠商征稅，轉(zhuǎn)移超額利潤(rùn)；市場(chǎng)對(duì)企業(yè)外部性失效的情況下，政府的產(chǎn)業(yè)政策會(huì)導(dǎo)致外溢和擴(kuò)散效應(yīng)。在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下一國(guó)政府可以通過關(guān)稅、配額等保護(hù)措施限制進(jìn)口，同時(shí)利用出口補(bǔ)貼、研發(fā)補(bǔ)貼來(lái)促進(jìn)進(jìn)口，增強(qiáng)本國(guó)廠商的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，

27、擴(kuò)大其在國(guó)際市場(chǎng)的市場(chǎng)份額。，實(shí)現(xiàn)壟斷利潤(rùn)從外國(guó)向本國(guó)的轉(zhuǎn)移，提高本國(guó)福利。但是在現(xiàn)實(shí)中, 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的運(yùn)用需要大量完備的微觀信息，需要政府比較準(zhǔn)確地掌握市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、廠商行為、廠商預(yù)期利潤(rùn)等情況，也需要準(zhǔn)確了解與該產(chǎn)業(yè)爭(zhēng)奪資源的其他產(chǎn)業(yè)的情況。而對(duì)于政府而言很難準(zhǔn)確了解以上這些信息；同時(shí)，該政策的運(yùn)用還存在引起保護(hù)主義盛行，抵消戰(zhàn)略扶持的效果，增加收益不一定超過補(bǔ)貼額或關(guān)稅成本，以及引發(fā)國(guó)內(nèi)資源配置的公平性問題等。因此戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論一直以來(lái)只是作為一種理論而存在。5. 國(guó)內(nèi)市場(chǎng)失靈（次優(yōu)理論）經(jīng)濟(jì)學(xué)中的次優(yōu)理論認(rèn)為，在任何一個(gè)市場(chǎng)上，只有所有其他市場(chǎng)都能正常發(fā)揮作用的時(shí)候，實(shí)施自由放任才

28、是最理想的政策，如果不是這種情況的話，政府干預(yù)造成的某一市場(chǎng)激勵(lì)機(jī)制的扭曲可能可以通過抵消其他市場(chǎng)失靈的結(jié)果而增加社會(huì)福利，失靈的原因是多方面的，包括資本市場(chǎng)或者勞動(dòng)力市場(chǎng)存在缺陷使得資源并不能向高回報(bào)的部門迅速轉(zhuǎn)移，某一部門中使用的勞動(dòng)力在其他情況下可能半失業(yè)或者失業(yè)。在圖 5中，如果一開始商品市場(chǎng)就由于某些因素并不處于均衡狀態(tài)，征收一定的關(guān)稅導(dǎo)致的成本是面積a 和b，而收益是c，顯然某些水平的關(guān)稅導(dǎo)致的收益是大于成本的。圖 5 市場(chǎng)失靈分析6. 保護(hù)幼稚工業(yè)理論由前文可知，保護(hù)幼稚工業(yè)是一項(xiàng)重要的貿(mào)易保護(hù)措施，近年逐漸發(fā)展成一種理論。這種理論最早由李斯特提出，他認(rèn)為：在現(xiàn)代化的第一階段，后

29、發(fā)國(guó)應(yīng)采取自由貿(mào)易政策，吸收先發(fā)國(guó)的生產(chǎn)力。像西班牙、葡萄牙那樣“對(duì)先進(jìn)的國(guó)家實(shí)行自由貿(mào)易，以此為手段，使自己脫離未開化狀態(tài)”。在現(xiàn)代化的第二階段，后發(fā)國(guó)向先發(fā)國(guó)推進(jìn)過程中，應(yīng)像美、法那樣采取保護(hù)主義政策，保護(hù)本國(guó)工業(yè)。在現(xiàn)代化的第三階段，已成為先發(fā)國(guó)的強(qiáng)國(guó)，應(yīng)像英國(guó)那樣“當(dāng)財(cái)富和力量已經(jīng)達(dá)到了最高度以后，再行逐步恢復(fù)到自由貿(mào)易原則，在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)進(jìn)行無(wú)所限制的競(jìng)爭(zhēng)?！崩钏固氐挠字晒I(yè)保護(hù)理論建立在三大理論基礎(chǔ)上：國(guó)家經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展五個(gè)階段論及生產(chǎn)力理論。該理論認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家的幼稚工業(yè)在自由貿(mào)易條件下可能會(huì)被發(fā)達(dá)國(guó)家成熟的工業(yè)擠垮。自由競(jìng)爭(zhēng)是不平等的。發(fā)展中國(guó)家應(yīng)實(shí)行一定時(shí)期的保護(hù)，使幼

30、稚工業(yè)成長(zhǎng)。具體政策內(nèi)容體現(xiàn)于：（1） 并非一切產(chǎn)業(yè)都需要保護(hù)。只有和國(guó)家工業(yè)發(fā)展有關(guān)的幼稚工業(yè)，即有發(fā)展前途但剛剛發(fā)展，面臨強(qiáng)大的國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)者的工業(yè)需要保護(hù)。（2） 保護(hù)具有時(shí)間和條件限制。在被保護(hù)的產(chǎn)業(yè)得到發(fā)展，產(chǎn)品價(jià)格低于進(jìn)口的同類產(chǎn)品并能與外國(guó)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)時(shí)就不需要繼續(xù)保護(hù)；或者被保護(hù)工業(yè)在一定時(shí)期內(nèi)不能發(fā)展起來(lái)，就不繼續(xù)給予保護(hù)。（3） 對(duì)一些工業(yè)品實(shí)行高關(guān)稅政策或禁止輸入，但在專門技術(shù)和機(jī)器制造方面的復(fù)雜機(jī)器輸入應(yīng)該免稅。（4） 關(guān)稅保護(hù)帶來(lái)的損失是暫時(shí)的，幼稚工業(yè)成長(zhǎng)起來(lái)之后仍然實(shí)行自由貿(mào)易政策。該理論建立在如下基本假設(shè)之上：保護(hù)幼稚工業(yè)會(huì)在短期內(nèi)付出成本，但會(huì)在未來(lái)獲得更多的潛在收益

31、；而被保護(hù)工業(yè)能夠在長(zhǎng)期獲得利益，必須具備三個(gè)條件：幼稚產(chǎn)業(yè)具有潛在的、通過保護(hù)能發(fā)揮出來(lái)的比較優(yōu)勢(shì)；保護(hù)是短期的，為保護(hù)所付出的代價(jià)是短暫的、有限的；成長(zhǎng)后該產(chǎn)業(yè)的收益大于保護(hù)的成本。而對(duì)于幼稚產(chǎn)業(yè)的判斷標(biāo)準(zhǔn)，有穆勒標(biāo)準(zhǔn)、巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)、坎普標(biāo)準(zhǔn)等。以穆勒標(biāo)準(zhǔn)為例，該標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)被保護(hù)產(chǎn)業(yè)未來(lái)的成本優(yōu)勢(shì)，認(rèn)為當(dāng)某一產(chǎn)業(yè)規(guī)模較小，其生產(chǎn)成本高于國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格時(shí)，如果任其自由競(jìng)爭(zhēng)，該產(chǎn)業(yè)必然虧損。政府應(yīng)給予一段時(shí)間的保護(hù)，使該產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大，以充分實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，降低成本，直到其能完全面對(duì)自由競(jìng)爭(zhēng)，且獲得利潤(rùn)，則該產(chǎn)業(yè)可以被當(dāng)做幼稚產(chǎn)業(yè)進(jìn)行扶植。圖 6 本國(guó)和外國(guó)長(zhǎng)期平均成本曲線從圖 6可以看出，穆勒標(biāo)準(zhǔn)

32、實(shí)際上假設(shè)與其他國(guó)家的同類產(chǎn)業(yè)相比，本國(guó)產(chǎn)業(yè)具有更為陡峭的向下傾斜的平均成本曲線。隨著時(shí)間推移，本國(guó)產(chǎn)業(yè)成本下降更快。然而，這些前提條件很難在現(xiàn)實(shí)中完全滿足。又因?yàn)檎卫嫫錄Q定作用，而不以經(jīng)濟(jì)福利為依據(jù)，信息充分和判斷標(biāo)準(zhǔn)正確與否難以界定，一旦保護(hù)會(huì)使產(chǎn)業(yè)形成依賴，很難取消保護(hù)政策，所以在保護(hù)對(duì)象的選擇、保護(hù)手段的選擇以及保護(hù)期限的過程中會(huì)遇到很大的困難。7. 公共選擇理論該理論指出在總體上損失巨大，但是對(duì)于任何個(gè)人來(lái)說損失都很小的政策不會(huì)遭到有效的反對(duì)，將其應(yīng)用到國(guó)際貿(mào)易政策中來(lái)，以對(duì)襯衫進(jìn)口征稅為例：由于每個(gè)家庭或者個(gè)人每年用于購(gòu)買襯衫的支出在總支出中幾乎是微不足道的，因此關(guān)稅導(dǎo)致的價(jià)格

33、的上升對(duì)每一個(gè)家庭來(lái)說，其損失都是很小的，甚至是小于進(jìn)行投訴要求取消關(guān)稅的成本的，這導(dǎo)致家庭或者普通的消費(fèi)者個(gè)人并沒有動(dòng)力反對(duì)關(guān)稅；但是對(duì)于國(guó)內(nèi)的襯衫制造者來(lái)說，關(guān)稅帶來(lái)的好處是巨大的，因此制造商很有動(dòng)機(jī)去進(jìn)行游說或者提出相關(guān)的提議。另一方面就是在很多國(guó)家，強(qiáng)大的工會(huì)理論也是導(dǎo)致貿(mào)易保護(hù)的一個(gè)重要原因，制造業(yè)工會(huì)為了維護(hù)自己產(chǎn)業(yè)工人的利益，擔(dān)憂自由貿(mào)易可能帶來(lái)的國(guó)外產(chǎn)品對(duì)于國(guó)內(nèi)本行業(yè)產(chǎn)品的替代作用而無(wú)法為工會(huì)內(nèi)部成員追逐利益最大化提供保障，工會(huì)具有強(qiáng)大的力量，可以向政府施加壓力，因此在一定程度上也促成了貿(mào)易保護(hù)8. 選舉競(jìng)爭(zhēng)：在選舉中，選舉的雙方都希望可以得到盡可能多的支持，會(huì)努力去吸引中間選

34、民，將個(gè)人按照對(duì)關(guān)稅率的偏好進(jìn)行排序以后，那么中間的選民就會(huì)是對(duì)于期望關(guān)稅不是太高也不是太低的人群，假設(shè)兩個(gè)選舉房分別贊同較低的關(guān)稅和較高的關(guān)稅，設(shè)為A和B，那么對(duì)于A，在其決定的關(guān)稅稅率不超過B的時(shí)候，只要提高一部分關(guān)稅就可以獲得更多的選票，同時(shí)也不損失原來(lái)的選票，同樣的，對(duì)于B，只要在其決定的關(guān)稅的稅率不低于A的時(shí)候，只要其降低關(guān)稅就可以獲得更多的偏好較低關(guān)稅的選民同時(shí)也不失去原來(lái)的支持者，如果在影響選民投票意愿的因素上僅僅考慮關(guān)稅這一點(diǎn)，那么這就是一個(gè)典型的在一條馬路開兩個(gè)便利店的博弈問題，最后的結(jié)果是二者達(dá)到相同的關(guān)稅稅率，這也對(duì)于現(xiàn)實(shí)情況中關(guān)稅稅率既不會(huì)太低也不會(huì)過于高的一個(gè)良好的擬

35、合圖 7 偏好的關(guān)稅率與選民的關(guān)系9. 政策選取的囚徒困境;對(duì)于兩國(guó)的貿(mào)易模型進(jìn)行抽象得到如下的支付矩陣：表 1 囚徒困境博弈模型(國(guó)家A,國(guó)家B) 自由貿(mào)易貿(mào)易保護(hù)自由貿(mào)易（5,5）（-10，10）貿(mào)易保護(hù)（10，-10）（-5，-5）顯然當(dāng)兩個(gè)國(guó)家都采取自由貿(mào)易的政策的時(shí)候，社會(huì)的總利得是達(dá)到了最大化的，但是這卻并不是一個(gè)占優(yōu)策略均衡，通過支付矩陣容易看出：不論對(duì)方國(guó)家采取什么樣的貿(mào)易政策，貿(mào)易保護(hù)對(duì)于一個(gè)國(guó)家來(lái)說總是一個(gè)占優(yōu)的政策（在最優(yōu)關(guān)稅條件下），那么最優(yōu)策略的均衡就會(huì)是兩個(gè)國(guó)家都采用貿(mào)易保護(hù)政策，凈結(jié)果確是社會(huì)總利得最小化，這其實(shí)是一個(gè)囚徒困境，只有在貿(mào)易的雙方進(jìn)行充分的溝通的情況

36、下才有可能跳出這一均衡，然而在實(shí)際的國(guó)際貿(mào)易中，每一個(gè)國(guó)家面對(duì)的貿(mào)易環(huán)境是多邊的，因此談判成本就會(huì)大大增加，最后導(dǎo)致所有國(guó)家都采取貿(mào)易保護(hù)主義也是可以想象得到的了三 案例分析1. 案例一：美國(guó)蔗糖的進(jìn)口政策（1） 背景美國(guó)蔗糖政策制訂于1934年大蕭條時(shí)期，當(dāng)時(shí)美國(guó)甘蔗豐收，蔗糖價(jià)格大跌，政府通過蔗糖法，制定蔗糖最低價(jià)格。后對(duì)該法案進(jìn)行補(bǔ)充，規(guī)定國(guó)外進(jìn)口蔗糖每年不超過當(dāng)年消費(fèi)的15%。（2） 分析自該政策實(shí)施后，美國(guó)蔗糖業(yè)每年多掙近10億美元；美國(guó)消費(fèi)者每年多支付20億美元；美澳自由貿(mào)易協(xié)定將蔗糖作為例外排除在外，澳每年損失4.4億美元的可能出口。作為交換，美國(guó)同意澳將小麥排除在協(xié)定之外，美國(guó)

37、小麥因此無(wú)法進(jìn)入澳市場(chǎng)。此舉屬于典型的進(jìn)口配額。對(duì)于政府來(lái)說，實(shí)施該進(jìn)口保護(hù)政策，限制蔗糖進(jìn)口數(shù)量，制定最低價(jià)格，消費(fèi)者剩余減少，但每人每年僅多支付8美元，幾乎可以忽略不計(jì)；但生產(chǎn)者數(shù)量有限，每個(gè)生產(chǎn)者受益匪淺。尤其當(dāng)超過1/4的甘蔗農(nóng)場(chǎng)在佛羅里達(dá)州這個(gè)美國(guó)兩黨必爭(zhēng)之地，蔗糖廠家對(duì)政府的政策選擇起到舉足輕重的作用。盡管美國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)達(dá)，但食糖產(chǎn)業(yè)并不占優(yōu)，政府一直通過配額制度使國(guó)內(nèi)食糖價(jià)格保持在高于世界價(jià)格的目標(biāo)水平。2002年美國(guó)未加工蔗糖價(jià)格為每磅0.21美元，而在國(guó)際市場(chǎng)上，未加工蔗糖價(jià)格每磅只有0.08美元。美國(guó)的蔗糖政策，使得其消費(fèi)者在不知不覺中為美國(guó)國(guó)內(nèi)蔗糖廠商買單。時(shí)至今日，2014

38、年9月3日美國(guó)貿(mào)易代表宣布了美國(guó)2015財(cái)年（2014年10月1日至2015年9月30日）進(jìn)口蔗糖關(guān)稅配額國(guó)別和地區(qū)分配方案，在配額內(nèi)向美國(guó)出口蔗糖的國(guó)家或者地區(qū)享受較低關(guān)稅。2015財(cái)年美國(guó)進(jìn)口蔗糖的關(guān)稅總配額為1117195噸，這些配額根據(jù)美國(guó)歷史進(jìn)口蔗糖的情況分配給全球40個(gè)國(guó)家和地區(qū)，其中多米尼加18萬(wàn)噸、巴西15萬(wàn)噸、菲律賓14萬(wàn)噸、澳大利亞8萬(wàn)噸、危地馬拉5萬(wàn)噸、秘魯4萬(wàn)噸。2. 案例二：美國(guó)對(duì)鋼鐵產(chǎn)業(yè)的保護(hù)（1） 背景2002年3月20日，美國(guó)啟動(dòng)“201條款”規(guī)定，對(duì)鋼鐵、長(zhǎng)板等進(jìn)口的主要鋼鐵品種，實(shí)施為期3年的關(guān)稅配額限制或加征高達(dá)8%30%不等的關(guān)稅。這是美國(guó)歷史上對(duì)進(jìn)口鋼

39、鐵施加的最嚴(yán)重的一次貿(mào)易限制。關(guān)于“201條款”，是指一旦進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)美國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成“嚴(yán)重?fù)p害”，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)有權(quán)提出建議，要求對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品采取配額、提高關(guān)稅等措施，以保護(hù)美國(guó)企業(yè)的利益。是否執(zhí)行這些措施的決定權(quán)在美國(guó)總統(tǒng)手里。（2） 分析其實(shí)美國(guó)對(duì)鋼鐵業(yè)的保護(hù)是由來(lái)已久了，其關(guān)稅的保護(hù)可溯源至20世紀(jì)60年代，但30%的高關(guān)稅率還是首見于2002年。很多學(xué)者認(rèn)為其根源來(lái)自于政治的壓力，對(duì)于擁有60萬(wàn)工人的鋼鐵業(yè)，這樣大的一個(gè)游說團(tuán)體的確可以影響政府的決策。但是政府是怎樣被游說的，這是一個(gè)需要進(jìn)一步研究的問題。一方面，60萬(wàn)不僅僅是一個(gè)數(shù)字，它意味著就業(yè)率的問題，而就業(yè)率是經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展的一

40、個(gè)重要指標(biāo)，布什怎么可以忽視這樣一個(gè)影響其下一屆是否能連任的重要問題呢？另一方面，作為一個(gè)曾經(jīng)是支柱產(chǎn)業(yè)的鋼鐵業(yè)，不管其對(duì)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的影響怎樣，至少該利益集團(tuán)的利益是不可忽視的。事實(shí)上，就是因?yàn)樵谧杂少Q(mào)易或在原有貿(mào)易保護(hù)的政策環(huán)境下還不能解決鋼鐵業(yè)就業(yè)問題以及充分滿足其利益集團(tuán)的利益，所以政府只好進(jìn)一步提高關(guān)稅。從2001年3月到2002年3月，美國(guó)有34家大鋼鐵企業(yè)破產(chǎn)，這些鋼鐵企業(yè)雇傭了1.21萬(wàn)員工，而在這些雇員中，不足30%受過高等教育或者正規(guī)培訓(xùn)，而且企業(yè)生產(chǎn)設(shè)備老舊，每年在研發(fā)費(fèi)用的投入不足5%。這些勞動(dòng)密集型的鋼鐵企業(yè)在自由貿(mào)易的體系中自然不能獲得好處，資料顯示，由于在自由貿(mào)易

41、下的國(guó)際鋼鐵供應(yīng)商的競(jìng)爭(zhēng)，19901999，美國(guó)鋼鐵制造工業(yè)每年有大約5000人失去工作；19992001年，美國(guó)總共有18家鋼鐵公司破產(chǎn)，有23，500多工人失業(yè)。在鋼鐵業(yè)工人的利益受損的情況下，工會(huì)自然會(huì)出來(lái)游說政府采取貿(mào)易保護(hù)措施來(lái)保護(hù)工人及企業(yè)的利益。而政府出于國(guó)內(nèi)政治和社會(huì)的考慮，既要生產(chǎn)并出口資本密集型產(chǎn)品，又要維持勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)，即使這些產(chǎn)品已經(jīng)失去比較優(yōu)勢(shì)。從這一點(diǎn)來(lái)看，我們便不難理解為什么美國(guó)政府要提高鋼鐵產(chǎn)品的關(guān)稅了。3. 案例三：汽車行業(yè)的進(jìn)口保護(hù)（1） 各國(guó)在汽車行業(yè)的進(jìn)口保護(hù)措施1) 中國(guó)新中國(guó)成立以來(lái)，鑒于中國(guó)工業(yè)在國(guó)際上仍處于較為落后的地位，我國(guó)基本上執(zhí)行的

42、是李斯特的保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)貿(mào)易政策。在該保護(hù)思想指導(dǎo)下，中國(guó)采取了多種關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘措施，輔之以進(jìn)口替代政策，對(duì)汽車等產(chǎn)業(yè)實(shí)施了不同程度的保護(hù)。在眾多貿(mào)易保護(hù)手段中，我國(guó)采用最多的還是傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)手段，即高關(guān)稅和進(jìn)口配額。以汽車行業(yè)為例，我國(guó)進(jìn)口汽車政策主要包括關(guān)稅和行政性的配額管理兩個(gè)方面，政策的變化主要分為以下三個(gè)階段：1986年1993年，我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)處于高保護(hù)狀態(tài)，以乘用車為例，進(jìn)口關(guān)稅一直維持在180%220%的水平，高稅率使得我國(guó)進(jìn)口轎車價(jià)格高出國(guó)際市場(chǎng)3-4倍，同時(shí)拉動(dòng)了國(guó)內(nèi)組裝車價(jià)格較國(guó)際價(jià)格同比例上升；1994年2001年，我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)仍處于保護(hù)時(shí)期，但保護(hù)程度有所下降

43、，排量3.0升以下的轎車關(guān)稅降為110%，3.0升及以上排量的轎車關(guān)稅降為150%，到2001年我國(guó)實(shí)施了入市前的最后一次自主降稅，乘用車關(guān)稅水平為70%-80%，零部件平均關(guān)稅水平降至25.2%，在征收關(guān)稅的同時(shí)，這一時(shí)期我國(guó)也對(duì)汽車及其零部件實(shí)行配額管理；2002年至今，我國(guó)關(guān)稅水平進(jìn)一步降低，從2006年開始，汽車進(jìn)口關(guān)稅保持在25%左右的水平上，2011年后汽車及零部件的平均進(jìn)口關(guān)稅水平為13.4%。 貿(mào)易保護(hù)使得國(guó)內(nèi)汽車廠商在價(jià)格上與國(guó)外汽車廠商相比，具有明顯的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，這些保護(hù)在我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中發(fā)揮了一定的積極意義。首先，避免了國(guó)內(nèi)汽車產(chǎn)業(yè)較早地受到進(jìn)口汽車的沖擊，國(guó)內(nèi)汽車產(chǎn)

44、業(yè)得以進(jìn)行技術(shù)積累，提高制造、管理水平，為市場(chǎng)化之后的競(jìng)爭(zhēng)打下一定的基礎(chǔ)；其次，在巨大市場(chǎng)潛力和高關(guān)稅政策的導(dǎo)向作用下，跨國(guó)公司紛紛到我國(guó)尋求合作、投資辦廠，我國(guó)汽車工業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全球化程度不斷提高，同時(shí)跨國(guó)公司在中國(guó)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，不斷加大轉(zhuǎn)讓新車型和技術(shù)的力度，在很大程度上提高了我國(guó)汽車產(chǎn)品質(zhì)量；最后，入市前曾經(jīng)實(shí)施的與國(guó)產(chǎn)化率掛鉤的零部件進(jìn)口差級(jí)關(guān)稅政策在很大程度上提高了汽車生產(chǎn)企業(yè)本地化采購(gòu)的比例，促進(jìn)了零部件工業(yè)的發(fā)展。但是同時(shí)，過度的保護(hù)對(duì)我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)組織優(yōu)化的負(fù)面影響也不可低估。過度保護(hù)所產(chǎn)生的超額利潤(rùn)降低了汽車產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入門檻，刺激了各地、各部門不顧條件盲目逐利上馬汽車項(xiàng)目，這是改革開放以來(lái)我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)惡化的重要原因；同時(shí)過度保護(hù)所產(chǎn)生的超額利潤(rùn)使企業(yè)缺乏改革創(chuàng)新動(dòng)力，阻礙了在產(chǎn)業(yè)組織整合和優(yōu)化過程中企業(yè)自組織能力的成長(zhǎng)和作用發(fā)揮。2) 日本日本，1955年加入GATT。當(dāng)時(shí)日本確立了發(fā)展“國(guó)民車”的戰(zhàn)略，1956年汽車產(chǎn)量突破10萬(wàn)臺(tái)；1963年突破100萬(wàn)臺(tái)；1966年又突破200萬(wàn)臺(tái)。日本政府對(duì)發(fā)展汽車工業(yè)采取的是扶植和保護(hù)的雙重政策，其保護(hù)政策包括：保護(hù)性關(guān)稅（1968年前，汽車的進(jìn)口關(guān)稅率為30%），實(shí)行對(duì)國(guó)產(chǎn)車有利的物