C15092 機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)介紹--課后測(cè)試100分答案

1、.窗體頂端窗體底端一、單項(xiàng)選擇題1. 2008年6月24日，在證監(jiān)會(huì)發(fā)布的證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法中指出，建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系來加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)管，其中“自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的（ ）”的風(fēng)控指標(biāo)適用于場(chǎng)外衍生品交易。    A. 60%    B. 80%    C. 100%    D. 110%     描述：證券行業(yè)場(chǎng)外衍生品的監(jiān)管規(guī)則 您的

2、答案：C題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：2. “商業(yè)銀行購(gòu)買場(chǎng)外期權(quán)，向理財(cái)產(chǎn)品提供掛鉤標(biāo)的浮動(dòng)收益”屬于報(bào)價(jià)系統(tǒng)服務(wù)的場(chǎng)外期權(quán)產(chǎn)品的哪一種用途？    A. 結(jié)構(gòu)化理財(cái)    B. 套期保值    C. 市值管理    D. 收益憑證     描述：報(bào)價(jià)系統(tǒng)場(chǎng)外期權(quán)產(chǎn)品的主要用途 您的答案：A題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：3. 機(jī)構(gòu)雙方開展場(chǎng)外衍生品交易，簽署的各項(xiàng)協(xié)議的法律效力關(guān)

3、系是（ ）。    A. 主協(xié)議>補(bǔ)充協(xié)議>交易確認(rèn)書    B. 主協(xié)議>交易確認(rèn)書>補(bǔ)充協(xié)議    C. 交易確認(rèn)書>補(bǔ)充協(xié)議>主協(xié)議    D. 交易確認(rèn)書>主協(xié)議>補(bǔ)充協(xié)議     描述：場(chǎng)外衍生品主協(xié)議體系的法律效力 您的答案：C題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：二、多項(xiàng)選擇題4. 場(chǎng)外衍生品交易確認(rèn)書一般會(huì)按業(yè)務(wù)品種分類，目前，證券期

4、貨市場(chǎng)開展的業(yè)務(wù)主要分為兩類，分別是（ ）。    A. 利率互換    B. 收益互換    C. 場(chǎng)外期權(quán)    D. 遠(yuǎn)期協(xié)議     描述：證券期貨市場(chǎng)主要開展的業(yè)務(wù) 您的答案：B,C題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：5. NAFMII主協(xié)議在履約保障方面創(chuàng)設(shè)性地規(guī)定了兩種履約保障方式，分別是（ ）。    A. 轉(zhuǎn)讓式履約保障 

5、60;  B. 質(zhì)押式履約保障    C. 信用式履約保障    D. 抵押式履約保障     描述：SAC主協(xié)議與NAFMII主協(xié)議的比較 您的答案：B,A題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：三、判斷題6. SAC主協(xié)議是在借鑒ISDA主協(xié)議的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)場(chǎng)外衍生品的實(shí)際情況起草而成。證券公司開展場(chǎng)外衍生品交易業(yè)務(wù)，要求簽訂SAC主協(xié)議。目前，SAC主協(xié)議有2013年版和2014年版兩個(gè)版本。     描述：

6、證券公司場(chǎng)外衍生品交易主協(xié)議 您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：7. 目前，參與人在報(bào)價(jià)系統(tǒng)中可以使用主用戶進(jìn)行業(yè)務(wù)操作。     描述：參與人主用戶的業(yè)務(wù)操作權(quán)限 您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：8. 目前，在報(bào)價(jià)系統(tǒng)開展場(chǎng)外衍生品交易，交易模式基于場(chǎng)外衍生品主協(xié)議一對(duì)一進(jìn)行，交易雙方可以是機(jī)構(gòu)，也可以是個(gè)人。     描述：場(chǎng)外衍生品的交易模式 您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：9. 報(bào)價(jià)系統(tǒng)在參與制度方面實(shí)行會(huì)員制，參與人主要以證券公司為主。     描述：報(bào)價(jià)系統(tǒng)場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)的參與人制度 您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：10. 目前，報(bào)價(jià)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)采用分層次的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，主要服務(wù)于機(jī)構(gòu)間的場(chǎng)外衍生品批發(fā)市場(chǎng)和