質(zhì)量管理體系審核檢查表(參考)

1、質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核組長(zhǎng)：             審核員：                受審核部門(mén)：   部門(mén)接待人員：              審核日期：標(biāo)準(zhǔn)條款

2、      審 核 要 點(diǎn) 及 方 法客 觀(guān) 證 據(jù)評(píng) 定 41總要求 8.1 8.5.11請(qǐng)管代談?wù)凲MS的策劃、運(yùn)行時(shí)間及QMS建立前后的變化，以便了解企業(yè)是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)QMS？  2請(qǐng)總經(jīng)理談?wù)勂髽I(yè)QMS的主要管理過(guò)程的四大過(guò)程有哪些，其中產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的主要過(guò)程過(guò)程有哪些，是否存在刪減，理由是什么，過(guò)程間順序及關(guān)系是否按照PDCA循環(huán)的規(guī)律來(lái)確定和管理？ 3企業(yè)QMS過(guò)程所需資源和信息是否充分，足以支持過(guò)程有效運(yùn)行和監(jiān)控？ 4企業(yè)QMS及過(guò)程測(cè)量和監(jiān)控點(diǎn)是否確

3、定并有效？對(duì)測(cè)量和監(jiān)控結(jié)果是否有分析、改進(jìn)活動(dòng)？（8.1    8.5.1）  5企業(yè)是否存在對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有影響的外包過(guò)程？如有，在企業(yè)QMS是否明確，實(shí)施了控制？     注：符合-不標(biāo)注      不符合X      觀(guān)察項(xiàng)O質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核組長(zhǎng)：           &#

4、160; 審核員：          受審核部門(mén)：     部門(mén)接待人員：           審核日期：標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)及方法客觀(guān)證據(jù)評(píng)定  423 文件控制(含4.2.1和4.2.2)1  問(wèn)并查企業(yè)是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求建立并保持“文件控制程序”？2  索要QMS的文件清單，看范圍是否包括了標(biāo)準(zhǔn)4.2.1條款規(guī)定的所有文件,即企

5、業(yè)QMS要求的所有文件 3  抽查手冊(cè)、程序文件、管理文件、技術(shù)文件各1份，看上述文件發(fā)布前是否：1）  經(jīng)過(guò)相關(guān)部門(mén)或人員評(píng)審，以確保文件的適用性、完整性、協(xié)調(diào)性？2）  得到批準(zhǔn)，批準(zhǔn)權(quán)限是否按程序文件規(guī)定的類(lèi)別、范圍、所處層次執(zhí)行，以確保文件的適宜性、有效性？4查閱文件的發(fā)放記錄，看上述文件是否發(fā)至使用場(chǎng)所或崗位？執(zhí)行人員是否能得到。5查閱文件更改記錄，看文件是否得到及時(shí)更改？文件更改前是否得到評(píng)審和批準(zhǔn)？更改的文件是否確保了四個(gè)到位（即：所有同一文件更改到位；所有相關(guān)文件更改到位；所有相關(guān)部門(mén)/崗位通知到位；涉及實(shí)物時(shí)處置到位）？6問(wèn)并查文件的標(biāo)識(shí)方法，不

6、同類(lèi)型、狀態(tài)（如修改、外來(lái)文件）的文件是否按規(guī)定進(jìn)行編號(hào)、標(biāo)識(shí)，保持清晰，易于識(shí)別和檢查？7問(wèn)企業(yè)有哪些外來(lái)文件？抽查1份現(xiàn)行的外來(lái)標(biāo)準(zhǔn)是否列入受控文件清單，發(fā)放是否登記？8體系運(yùn)行以來(lái)作廢文件有哪些，是否已撤出使用場(chǎng)所？未撤出時(shí)，是否有明顯標(biāo)識(shí)，能防止非預(yù)期使用？9企業(yè)文件保管是否指定設(shè)施、場(chǎng)所、人員、能確保文件不損壞、不丟失、及時(shí)提供？      注：符合-不標(biāo)注      不符合X      觀(guān)察項(xiàng)O 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審

7、核檢查表審核組長(zhǎng)：         審核員：              受審核部門(mén)：            部門(mén)接待人員：      審核日期：標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)及方法客觀(guān)證據(jù)評(píng) 定 4.2.4記錄的控制1 問(wèn)并查企業(yè)是否

8、按照標(biāo)準(zhǔn)要求建立并保持“記錄控制程序”。2 查閱記錄清單和3-5種空白的原始表格，看是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求的項(xiàng)目設(shè)置了記錄？并為確保QMS過(guò)程有效運(yùn)作、控制、證實(shí)、改進(jìn)，是否設(shè)置了必要的記錄3、 記錄是否按規(guī)定進(jìn)行標(biāo)識(shí)？標(biāo)識(shí)是否達(dá)到唯一可追溯？4  問(wèn)記錄的填寫(xiě)有哪些要求，抽查3種，看其是否規(guī)范（真實(shí)、及時(shí)、清楚、正確）？ 5記錄的傳遞（包括收集、報(bào)送、領(lǐng)用、分發(fā)、歸檔、聯(lián)網(wǎng)等方式）是否確定要求？ 6  問(wèn)并查長(zhǎng)、中、短期3種記錄各1份，看其保管情況：1）  是否確定保存地點(diǎn)、方式、期限？記錄保存環(huán)境設(shè)施是否適宜，能防止損壞，變質(zhì)或丟失？2）

9、0; 記錄保存期限是否適宜，能滿(mǎn)足證實(shí)，控制，追溯，改進(jìn)要求？3）  記錄保存檢索是否簡(jiǎn)便？ 7  問(wèn)并查過(guò)期記錄如何處置：是否按照時(shí)間要求進(jìn)行了鑒定和整理？對(duì)失效的無(wú)保存價(jià)值的記錄及時(shí)按照規(guī)定進(jìn)行了處置？              注：符合-不標(biāo)注      不符合X      觀(guān)察項(xiàng)O質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核組長(zhǎng)：&#

10、160;          審核員：            受審核部門(mén)：            部門(mén)接待人員：      審核日期：標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)和方法客觀(guān)證據(jù)評(píng)定 51a) 52以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)8.2.1顧客滿(mǎn)意1、

11、總經(jīng)理如何認(rèn)識(shí)滿(mǎn)足顧客要求和法律法規(guī)要求的重要性？現(xiàn)以何方式向員工傳達(dá)滿(mǎn)足顧客要求和法律法規(guī)要求的重要性，并提供其身體力行的證據(jù)？2、結(jié)合“以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)”的原則,詢(xún)問(wèn)總經(jīng)理: 1)  顧客對(duì)我們的產(chǎn)品及服務(wù)的主要要求有哪些 2)  目前顧客的滿(mǎn)意度如何 3)  顧客對(duì)我們不滿(mǎn)意的環(huán)節(jié)有哪些?我們?nèi)绾翁幚眍櫩筒粷M(mǎn)意的?請(qǐng)總經(jīng)理舉例說(shuō)明             5.1 b)  

12、 53質(zhì)量方針 1、索要企業(yè)“質(zhì)量方針”的文件，并請(qǐng)總經(jīng)理結(jié)合企業(yè)經(jīng)營(yíng)總方針，談?wù)劇百|(zhì)量方針”的內(nèi)涵，看是否滿(mǎn)足： 1） 質(zhì)量方針是否與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)總方針相適應(yīng)，體現(xiàn)企業(yè)的目標(biāo)和特點(diǎn)？ 2） 質(zhì)量方針是否包含滿(mǎn)足相關(guān)方（特別是顧客、員工、供方、社會(huì)）要求的承諾？是否包持續(xù)改進(jìn)QMS的承諾？ 3） 質(zhì)量方針是否為質(zhì)量目標(biāo)的制定、評(píng)審提供了明確的框架，具有較強(qiáng)的方向性和指導(dǎo)性？ 2通過(guò)哪些方式使質(zhì)量方針及其含義在企業(yè)各層次員工中是否得到充分溝通、正確理解，是否得到貫徹和堅(jiān)持？ 3是否對(duì)質(zhì)量方針進(jìn)行評(píng)審和修訂，以確保其持續(xù)適宜性？&

13、#160; 注：符合-不標(biāo)注      不符合X      觀(guān)察項(xiàng)O質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核組長(zhǎng)：             審核員：          受審核部門(mén)：          

14、  部門(mén)接待人員：      審核日期：標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)和方法客觀(guān)證據(jù)評(píng)定5.1 c) 5.4.1質(zhì)量目標(biāo) 5.4.2質(zhì)量管理體系策劃1、  索要企業(yè)“質(zhì)量目標(biāo)”的文件，看：1）  企業(yè)的相關(guān)職能和各層次上是否已建立質(zhì)量目標(biāo)？2）  所建立質(zhì)量目標(biāo)與質(zhì)量方針和持續(xù)改進(jìn)的承諾，是否相一致？3）  所建立質(zhì)量目標(biāo)是否可測(cè)量？目標(biāo)之間是否協(xié)調(diào)一致，相互保證？4）  所建立的質(zhì)量目標(biāo)是否包括滿(mǎn)足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容？2、  問(wèn)總經(jīng)理企業(yè)為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)是否進(jìn)

15、行QMS策劃，分析確定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的問(wèn)題及相應(yīng)措施，時(shí)間要求、責(zé)任人落實(shí)明確，并以目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度有檢查、有評(píng)價(jià)？3、  查閱是否有質(zhì)量目標(biāo)考核的記錄4、  查閱是否有質(zhì)量目標(biāo)評(píng)審與變更的文件或記錄5企業(yè)質(zhì)量目標(biāo)更改策劃與實(shí)施時(shí)，過(guò)程是否受控，以確保貫徹質(zhì)量方針，QMS的完整性？  5.5.1職責(zé)和權(quán)限 5.5.2管理者代表 5.5.3內(nèi)部溝通1、請(qǐng)總經(jīng)理敘述其本人及各部門(mén)的職責(zé)，看其是否清楚。  2、是否發(fā)布了規(guī)定企業(yè)各個(gè)部門(mén)、各級(jí)人員職責(zé)與權(quán)限的文件。 3、所有員工是否清楚本職范圍并被有效履行？（見(jiàn)各部門(mén)審核

16、記錄）4查閱總經(jīng)理是否批準(zhǔn)了對(duì)管理者代表的授權(quán)文件 5詢(xún)問(wèn)管理者代表，看是否清楚自己的職責(zé)和權(quán)限，并被有效履行？6、  詢(xún)問(wèn)總經(jīng)理，在自上而下、在自下而上、在橫向與斜向溝通過(guò)程中，內(nèi)部溝通的方式和渠道有哪些，企業(yè)有何措施防止混亂，總經(jīng)理是否發(fā)揮了主動(dòng)主導(dǎo)作用，以確保在不同的層次和職能之間進(jìn)行有效、充分的溝通？7、  內(nèi)部溝通過(guò)程中，是否存在主要障礙，是如何消除的  注：符合-不標(biāo)注      不符合X      觀(guān)察項(xiàng)O質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表

17、審核組長(zhǎng)：           審核員：           受審核部門(mén)：            部門(mén)接待人員：              審核日期：標(biāo)準(zhǔn)條款審

18、核要點(diǎn)和方法客 觀(guān) 證 據(jù)評(píng) 定 5.1 d) 56管理評(píng)審1詢(xún)問(wèn)總經(jīng)理管理評(píng)審的時(shí)間間隔，是否按照計(jì)劃進(jìn)行管理評(píng)審？評(píng)審時(shí)間間隔是否適宜？2、并查總經(jīng)理是否親自主持了管理評(píng)審？  查閱管理評(píng)審記錄，看：1）  輸入內(nèi)容是否包括了標(biāo)準(zhǔn)中ag 等7方面的內(nèi)容2）  是否評(píng)價(jià)企業(yè)QMS（包括質(zhì)量方針、目標(biāo)）變更的需要？3）  輸出內(nèi)容是否包括了產(chǎn)品、體系及過(guò)程有效性的改進(jìn)和資源的需求 3、了解評(píng)審后改進(jìn)項(xiàng)目的落實(shí)情況，看管理評(píng)審的結(jié)果能夠?qū)е翾MS的有效性和效率的提高嗎？     

19、;   5.1 e) 61 資源提供1詢(xún)問(wèn)總經(jīng)理企業(yè)3個(gè)方面資源的基本狀況，了解為實(shí)施、保持、改進(jìn)QMS過(guò)程，達(dá)到顧客滿(mǎn)意，企業(yè)是否能夠及時(shí)確定并提供所需資源？關(guān)鍵過(guò)程，關(guān)鍵崗位資源是否充足，適宜？      2體系運(yùn)行以來(lái)，企業(yè)新增加或改善了哪些資源質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核組長(zhǎng)：                審核員： 

20、           受審核部門(mén)：            部門(mén)接待人員：               審核日期：標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)方法客觀(guān)證據(jù)評(píng)定62人力資源 621總則 622能力、意識(shí)和培訓(xùn)1、索要關(guān)于崗位任

21、職資格的有關(guān)規(guī)定，看企業(yè)是否從教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷等方面，并結(jié)合履行崗位職責(zé)所要求的能力安排人員？2、抽查技術(shù)崗位、檢驗(yàn)崗位、特殊工作崗位、其他管理崗位各1人，看有無(wú)對(duì)其能力在“教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷”等方面進(jìn)行考核，并提供其能夠勝任的證據(jù)。  3、  詢(xún)問(wèn)負(fù)責(zé)人，企業(yè)對(duì)崗位基本培訓(xùn)要求（應(yīng)知應(yīng)會(huì)）有哪些？并查閱培訓(xùn)計(jì)劃，看是否滿(mǎn)足了上述要求4、 查閱培訓(xùn)證據(jù)（如記錄、教材等），看企業(yè)是否完成了計(jì)劃的內(nèi)容。是否注重意識(shí)（參與意識(shí)質(zhì)量意識(shí)）培訓(xùn)？ 5、  企業(yè)對(duì)所開(kāi)展培訓(xùn)的有效性是否進(jìn)行評(píng)價(jià)？所采取的評(píng)價(jià)方法（包括考核實(shí)例、觀(guān)察、問(wèn)卷等）是否有

22、效、適宜？ 6、抽查1名員工，詢(xún)問(wèn)企業(yè)為什么要建立QMS，如何立足于本崗位，為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)做貢獻(xiàn)。 7、企業(yè)員工是否建立保持了教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷的記錄？    質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核組長(zhǎng)：                 審核員：           受審核部門(mén)：&#

23、160;           部門(mén)接待人員：            審核日期：標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)和方法客觀(guān)證據(jù)評(píng)定 63基礎(chǔ)設(shè)施1、 問(wèn)并查企業(yè)是否規(guī)定了基礎(chǔ)設(shè)施管理的文件2、 詢(xún)問(wèn)負(fù)責(zé)人，企業(yè)為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的符合性，必須具備哪些基礎(chǔ)設(shè)施？1）索要過(guò)程設(shè)備的檔案或目錄，看是否提供。2）問(wèn)并查設(shè)備的購(gòu)置和驗(yàn)收手續(xù)3、 問(wèn)并查是否具備關(guān)鍵設(shè)備操作維護(hù)保養(yǎng)的作業(yè)指導(dǎo)文件，是否能提供設(shè)備的鑒

24、定認(rèn)可、檢修保養(yǎng)等記錄，以證明這些設(shè)施是否得到維護(hù)，能夠持續(xù)滿(mǎn)足運(yùn)行要求？4   問(wèn)并查企業(yè)對(duì)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性有重要影響的建筑物、工作場(chǎng)所，是否足夠（如面積）、適宜（如位置）？，如何維護(hù)？5  企業(yè)支持性服務(wù)（如運(yùn)輸、通訊）是否確定、完整、快捷、準(zhǔn)時(shí)，且企業(yè)為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需支持性服務(wù)得到有效維護(hù)？6. 到生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)抽查3-5臺(tái)設(shè)備的保養(yǎng)運(yùn)作情況（見(jiàn)現(xiàn)場(chǎng)審核記錄）7  企業(yè)支持性服務(wù)（如運(yùn)輸、通訊）是否確定、完整、快捷、準(zhǔn)時(shí)，且企業(yè)為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需支持性服務(wù)得到有效維護(hù)？8. 到生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)抽查3-5臺(tái)設(shè)備的保養(yǎng)運(yùn)作情況（見(jiàn)現(xiàn)場(chǎng)審核記錄）  注：

25、符合-不標(biāo)注      不符合X      觀(guān)察項(xiàng)O質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核組長(zhǎng)：               審核員：             受審核部門(mén)：      &#

26、160;     部門(mén)接待人員：           審核日期：標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)與方法客觀(guān)證據(jù)評(píng)定 64工作環(huán)境1詢(xún)問(wèn)負(fù)責(zé)人企業(yè)為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的符合性，有哪些重要工作環(huán)境因素（包括人和物理的因素）？這些環(huán)境因素是否得到識(shí)別和管理？   2企業(yè)為保護(hù)產(chǎn)品質(zhì)量所確定的工藝衛(wèi)生環(huán)境要求是否充分、適宜，并得到控制？有哪些監(jiān)控手段和維護(hù)保持措施    3企業(yè)為保護(hù)員工身心健康、安全，確保工作

27、質(zhì)量和效率，是否識(shí)別并采取措施消除工作過(guò)程中的有害因素，預(yù)防傷亡事故，預(yù)防錯(cuò)誤過(guò)程（活動(dòng)）？  4工作環(huán)境中人、物、場(chǎng)所配置與結(jié)合是否滿(mǎn)足員工的工作需要？是否滿(mǎn)足產(chǎn)品質(zhì)量控制的需要？是否有利于建立、保持安全、文明的工作現(xiàn)場(chǎng)？          注：符合-不標(biāo)注      不符合X      觀(guān)察項(xiàng)O質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核組長(zhǎng)：   

28、0;       審核員：            受審核部門(mén)：            部門(mén)接待人員：                  審核日期：標(biāo)準(zhǔn)

29、條款審核要點(diǎn)與方法客觀(guān)證據(jù)評(píng) 定 71產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃1問(wèn)并查企業(yè)產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)和要求有哪些？是如何識(shí)別的（在產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和顧客的定單中證實(shí)） 2體系覆蓋的幾種產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)過(guò)程主要有哪些？企業(yè)是否已編制產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)工藝/作業(yè)流程圖或其他類(lèi)型的文件？在該流程圖中，過(guò)程及順序是否恰當(dāng)？哪些過(guò)程需建立或已建立了文件？哪些過(guò)程已確定或需確定驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)控、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)？（主要查各項(xiàng)規(guī)章制度及工藝文件） 3產(chǎn)品所需確定的驗(yàn)證、確認(rèn)、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)，下列是否明確：a）要求？b）所需客觀(guān)證據(jù)？c）產(chǎn)品接收準(zhǔn)則？d）認(rèn)定和提供方式？（主要查檢驗(yàn)依據(jù)及質(zhì)量控制點(diǎn)的設(shè)置） 4為實(shí)現(xiàn)

30、過(guò)程及其產(chǎn)品滿(mǎn)足要求，確定了哪些提供證據(jù)的的所需記錄？（主要查7。27。6所需的記錄） 5 針對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同，是否進(jìn)行策劃，并形成了質(zhì)量計(jì)劃              注：符合-不標(biāo)注      不符合X      觀(guān)察項(xiàng)O質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核組長(zhǎng)：      

31、0;       審核員：            受審核部門(mén)：            部門(mén)接待人員：              審核日期：標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)與方法客觀(guān)證據(jù)評(píng)定 721

32、與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定      1 詢(xún)問(wèn)負(fù)責(zé)人企業(yè)有哪些顧客？不同顧客的要求有哪些差異？企業(yè)的顧客目標(biāo)市場(chǎng)是否明確、適宜？2 2問(wèn)并查產(chǎn)品要求有哪些？從以下4方面審核：1） 顧客規(guī)定的要求（包括性能、交付、價(jià)格、包裝、運(yùn)輸、服務(wù)等方面的要求）企業(yè)是否已確定并被充分理解？ 2）顧客沒(méi)有規(guī)定，但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必需的要求有哪些？企業(yè)是否已確定并被充分理解？3）與企業(yè)產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？是否已被收集并得到確定？4） 為滿(mǎn)足顧客要求，確保企業(yè)利益，企業(yè)提出了哪些與產(chǎn)品要求有關(guān)的附加要求？這些附

33、加要求是否形成文件？    722與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審 1、詢(xún)問(wèn)常規(guī)與非常規(guī)產(chǎn)品要求界限標(biāo)準(zhǔn)是否確定？該界限標(biāo)準(zhǔn)考慮因素（包括產(chǎn)品價(jià)格、技術(shù)質(zhì)量要求、交付期、付款等）是否全面、必需？2、問(wèn)并查企業(yè)接收了那些定單，從中抽查口頭定單、書(shū)面訂單、標(biāo)書(shū)等不同訂單各1-3份，看針對(duì)顧客產(chǎn)品要求不同的表現(xiàn)形式，企業(yè)采取了哪些方法予以接收、確認(rèn)、評(píng)審：1）  審內(nèi)容是否包括了顧客的產(chǎn)品要求、隱含要求、法律法規(guī)和企業(yè)的附加要求？2）  這些合同或訂單是否都在接收前得到評(píng)審？3）  若顧客提供的要求沒(méi)有形式文件，企業(yè)在提供產(chǎn)品承諾

34、前是否采用了適宜的方式，對(duì)顧客要求進(jìn)行了確認(rèn)  標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)與方法客 觀(guān) 證 據(jù)評(píng) 定 4）  企業(yè)通過(guò)評(píng)審，會(huì)得到哪些評(píng)審結(jié)果，會(huì)引發(fā)哪些措施？這些評(píng)審結(jié)果及由評(píng)審引發(fā)的措施形成哪些記錄，并得以保持？ 3抽查交付及交付后活動(dòng)記錄，驗(yàn)證企業(yè)通過(guò)評(píng)審是否能確保產(chǎn)品要求最終確定并被理解？與以前表述不一致的合同或訂單的要求已得到妥善解決？企業(yè)有能力滿(mǎn)足規(guī)定的要求？4、當(dāng)顧客提出產(chǎn)品要求更改時(shí)，企業(yè)是否評(píng)審、確認(rèn)？當(dāng)企業(yè)提出產(chǎn)品要求更改時(shí)，企業(yè)是否得到顧客認(rèn)可？5產(chǎn)品要求發(fā)生變更時(shí)，企業(yè)是否有確定的變更過(guò)程，以確保相關(guān)文件得到更改，相關(guān)人員知道已變

35、更的要求？對(duì)已實(shí)現(xiàn)部分產(chǎn)品是否與顧客協(xié)商妥善處理？  723顧客溝通1、 企業(yè)是否已建立可靠的有效的與顧客溝通的渠道和方式？在和顧客溝通過(guò)程中，企業(yè)是否盡力、充分、主動(dòng)？3 企業(yè)在產(chǎn)品信息問(wèn)詢(xún)、合同、訂單的處理，顧客反饋（包括顧客投訴）三方面是否已建立有效的溝通方式，并能及時(shí)溝通？4  注：符合-不標(biāo)注      不符合X      觀(guān)察項(xiàng)O質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核組長(zhǎng)：      

36、0;        審核員：           受審核部門(mén)：            部門(mén)接待人員：              審核日期：標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)及方法客觀(guān)證據(jù)評(píng) 定

37、60;754顧客財(cái)產(chǎn) 1詢(xún)問(wèn)企業(yè)是否存在客供財(cái)產(chǎn)？如有，有哪些？這些客供財(cái)產(chǎn)自交付日起，企業(yè)采取哪些措施，進(jìn)行識(shí)別，驗(yàn)證，保護(hù)和維護(hù)？這些措施是否有效并被實(shí)施？ 2客供財(cái)產(chǎn)中是否含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)？如有，企業(yè)是否按照法律和顧客要求采取了保護(hù)措施？ 3問(wèn)并查當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失，損壞或發(fā)現(xiàn)不適用的情況時(shí)，企業(yè)是否采取措施防止擴(kuò)大，并予以記錄，向顧客報(bào)告？在未征得顧客意見(jiàn)之前，不擅自處置？      821顧客滿(mǎn)意1詢(xún)問(wèn)為監(jiān)控和測(cè)量顧客是否滿(mǎn)意，企業(yè)獲取這些信息渠道有哪些？采用了哪些方法進(jìn)行顧客滿(mǎn)意程度的測(cè)量和監(jiān)控？

38、 2問(wèn)并查企業(yè)確定的顧客滿(mǎn)意關(guān)鍵因素有哪些？使顧客滿(mǎn)意的關(guān)鍵因素是否已成為企業(yè)進(jìn)行測(cè)量和監(jiān)控的依據(jù)？   3 問(wèn)并查企業(yè)通過(guò)調(diào)查, 企業(yè)對(duì)顧客滿(mǎn)意程度的評(píng)價(jià)結(jié)論：1） 確定的顧客不滿(mǎn)意的問(wèn)題點(diǎn)和使顧客滿(mǎn)意的關(guān)鍵因素有哪些?2） 顧客滿(mǎn)意度是如何計(jì)算的？ 3  顧客滿(mǎn)意度的量化值是多少？  注：符合-不標(biāo)注      不符合X      觀(guān)察項(xiàng)O質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核組長(zhǎng)：  &#

39、160;        審核員：               受審核部門(mén)：            部門(mén)接待人員：              

40、   審核日期：標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)及方法客觀(guān)證據(jù)評(píng)定7441采購(gòu)過(guò)程 744.2采購(gòu)信息  7.4.4.3采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證1 詢(xún)問(wèn)企業(yè)采購(gòu)的主要原料有哪些？是否進(jìn)行分級(jí)管理,外包過(guò)程有哪些?2 索要對(duì)供方選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則？看供方選擇、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則是否按照企業(yè)要求提供產(chǎn)品的能力制定？3  抽查采購(gòu)記錄和外包記錄共3-5種，看企業(yè)是否在采購(gòu)前已按照供方選擇評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行供方的選擇，評(píng)價(jià)？供方選擇，評(píng)價(jià)結(jié)果是否形成記錄并保持？   4企業(yè)是否建立合格供方目錄？目錄是否得到批準(zhǔn)并分發(fā)至有關(guān)部門(mén)？上述3-5種供方是

41、否已列入目錄？  5供方供貨業(yè)績(jī)是否有記錄？對(duì)供貨業(yè)績(jī)不良時(shí)是否采取措施，以促使供方改進(jìn)，滿(mǎn)足采購(gòu)要求？ 6 問(wèn)并查是否明確了采購(gòu)的依據(jù)，適當(dāng)時(shí)其信息是否考慮了產(chǎn)品，程序，過(guò)程，設(shè)備、人員資格、質(zhì)量管理體系的批準(zhǔn)要求？  7查采購(gòu)依據(jù)規(guī)定的采購(gòu)產(chǎn)品的要求是否明確、充分、適宜（包括品名，規(guī)格，數(shù)量，交付期，價(jià)格等），采購(gòu)及批準(zhǔn)權(quán)限是否明確并得到實(shí)施？ 8 問(wèn)并查進(jìn)貨檢驗(yàn)的依據(jù)和記錄（見(jiàn)8.2.4審核記錄）9 問(wèn)并查當(dāng)?shù)焦┓浆F(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證或顧客驗(yàn)證時(shí),是否在采購(gòu)資料中對(duì)放行方法等作出明確安排?    &#

42、160;注：符合-不標(biāo)注      不符合X      觀(guān)察項(xiàng)O質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核組長(zhǎng)：         審核員：               受審核部門(mén)：          &

43、#160; 部門(mén)接待人員：              審核日期：標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)及方法 客      觀(guān)     證     據(jù)評(píng) 定 7.5.4.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制1  問(wèn)并查企業(yè)生產(chǎn)和服務(wù)提供受控條件是否包括如下適當(dāng)?shù)膬?nèi)容:1)  產(chǎn)品特性的信息以何種形式表述？該表述是否形成文件，

44、且清楚，正確，完整，適用？2)  為操作者提供了哪些作業(yè)指導(dǎo)書(shū)? 抽查3-5份作業(yè)指導(dǎo)書(shū),看是否清楚、適用、正確、有效？ 3) 抽查包括關(guān)鍵設(shè)備在內(nèi)共3-5臺(tái),看是否適宜,并得到維護(hù). 4) 抽查3-5種需進(jìn)行測(cè)量與監(jiān)控的過(guò)程或場(chǎng)所，有關(guān)人員是否獲得并使用了能夠滿(mǎn)足測(cè)量和監(jiān)控要求的裝置？ 5) 問(wèn)哪些過(guò)程和過(guò)程輸出必須實(shí)施監(jiān)控或測(cè)量？監(jiān)控或測(cè)量的項(xiàng)目，要求及方法是什么？由誰(shuí)實(shí)施監(jiān)控或測(cè)量？實(shí)施監(jiān)控或測(cè)量的資源是否適當(dāng)、充分？ 6) 問(wèn)并查工序和成品的放行和交付手續(xù) 7)問(wèn)并查交付后有哪些工作內(nèi)容

45、  質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核組長(zhǎng)：         審核員：             受審核部門(mén)：            部門(mén)接待人員：          

46、0;     審核日期：標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)及方法 客      觀(guān)     證     據(jù)評(píng) 定 7.5.4.2生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的確認(rèn)     1  問(wèn)特殊過(guò)程有哪些特點(diǎn),企業(yè)有哪些特殊過(guò)程？ 2 問(wèn)并查2-3種特殊過(guò)程的確認(rèn)安排和記錄,適用時(shí)，確認(rèn)是否包括： 過(guò)程的評(píng)審和批準(zhǔn)準(zhǔn)則 設(shè)備的認(rèn)可活動(dòng)（認(rèn)可準(zhǔn)則和認(rèn)可記錄）

47、？ 人員資格的鑒定（包括人員資格鑒定準(zhǔn)則和鑒定記錄）？ 使用特定的方法和程序(作業(yè)指導(dǎo)書(shū))？ 5)是否進(jìn)行了工藝參數(shù)監(jiān)控,并提供了監(jiān)控記錄,查閱記錄與工藝文件規(guī)定的一致性 過(guò)程能力不足采取改進(jìn)措施后，是否進(jìn)行再確認(rèn)？  注：符合-不標(biāo)注      不符合X      觀(guān)察項(xiàng)O質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核組長(zhǎng)：          

48、0;     審核員：           受審核部門(mén)：            部門(mén)接待人員：             審核日期：標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)及方法 客      觀(guān)

49、     證     據(jù)評(píng) 定 7.5.4.3標(biāo)識(shí)和追溯性1  問(wèn)并查如下產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)內(nèi)容和和標(biāo)識(shí)方法:1)  原料2)  工序產(chǎn)品  3)  成品 2 問(wèn)并查檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)的內(nèi)容和方法? 3  查標(biāo)識(shí)實(shí)施，保持，撤除過(guò)程是否明確并受控？(見(jiàn)現(xiàn)場(chǎng)審核記錄)4對(duì)有追溯性要求的場(chǎng)合，產(chǎn)品標(biāo)識(shí)是否唯一，已受控并有記錄？         &

50、#160;          7.5.5產(chǎn)品防護(hù)1  問(wèn)并查企業(yè)是否針對(duì)產(chǎn)品的符合性，在標(biāo)識(shí)，搬運(yùn)，包裝，貯存期間采取防護(hù)措施的有關(guān)規(guī)定.  2  在顧客有要求時(shí)，企業(yè)是否按顧客要求提供防護(hù)措施且經(jīng)驗(yàn)證有效？企業(yè)所采取防護(hù)措施是否能延伸到產(chǎn)品交付地點(diǎn)？  3、到現(xiàn)場(chǎng)和倉(cāng)庫(kù)查防護(hù)的落實(shí)情況(見(jiàn)現(xiàn)場(chǎng)和倉(cāng)庫(kù)的審核記錄)  注：符合-不標(biāo)注      不符合X  &

51、#160;   觀(guān)察項(xiàng)O質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核組長(zhǎng)：         審核員：         受審核部門(mén)：            部門(mén)接待人員：             

52、          審核日期：標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)及方法客    觀(guān)     證     據(jù)評(píng) 定 76監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制 1 企業(yè)的測(cè)量和監(jiān)視裝置是否根據(jù)質(zhì)量控制，保證和改進(jìn)要求配置？查閱測(cè)量和監(jiān)控裝置檔案，抽查3-5種所配置的測(cè)量和監(jiān)控裝置，看測(cè)量范圍和精度等能力是否滿(mǎn)足規(guī)定要求？2 問(wèn)并查是否制定了校準(zhǔn)計(jì)劃？并規(guī)定了校準(zhǔn)或驗(yàn)證周期？抽查3-5種測(cè)量設(shè)備，看是否已按規(guī)定周期或

53、在使用前得到校準(zhǔn)或驗(yàn)證？有無(wú)校準(zhǔn)或驗(yàn)證記錄？3 測(cè)量設(shè)備校準(zhǔn)或驗(yàn)證沒(méi)有國(guó)際或國(guó)家承認(rèn)的測(cè)量基準(zhǔn)時(shí)，企業(yè)是否制定用于校準(zhǔn)或驗(yàn)證的文件？4 問(wèn)并查是否建立標(biāo)識(shí)，用于確定其校準(zhǔn)狀態(tài)？5 測(cè)量設(shè)備在搬運(yùn)、維護(hù)和貯存及使用、調(diào)整期間是否有適宜的防護(hù)措施，防止損壞或失效？6.測(cè)量設(shè)備偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)，企業(yè)對(duì)以往測(cè)量結(jié)果的有效性是否進(jìn)行評(píng)價(jià)度并記錄？企業(yè)對(duì)該設(shè)備和任何受影響 產(chǎn)品是否采取了適當(dāng)措施？7、計(jì)算機(jī)軟件滿(mǎn)足預(yù)期用途的能力在初次使用前是否得到確認(rèn)和記錄？對(duì)需重新確認(rèn)的情況是否規(guī)定、實(shí)施并有記錄？      注：符合-不標(biāo)注 

54、0;    不符合X      觀(guān)察項(xiàng)O質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核組長(zhǎng)：                審核員：         審核部門(mén)：            部

55、門(mén)接待人員：                  審核日期：標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)及方法客觀(guān)證據(jù)評(píng)定 81總則1問(wèn)企業(yè)對(duì)如下4方面所需的監(jiān)控，測(cè)量，分析和改進(jìn)過(guò)程如何進(jìn)行策劃和實(shí)施的？策劃結(jié)果是否形成文件？文件中是否確定了適用方法及應(yīng)用程度： 1）  證實(shí)產(chǎn)品的符合性 2）  確保QMS體系的符合性 3）持續(xù)改進(jìn)QMS的有效性 4 ）統(tǒng)計(jì)技術(shù)的采用 

56、60;             注：符合-不標(biāo)注      不符合X      觀(guān)察項(xiàng)O質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核組長(zhǎng)：             審核員：       

57、0;      受審核部門(mén)：            部門(mén)接待人員：            審核日期：標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)及方法客     觀(guān)     證     據(jù)評(píng)定 8.2.2內(nèi)部審核1、 索要內(nèi)部審

58、核程序2 、問(wèn)并查內(nèi)審的間隔,根據(jù)規(guī)定的時(shí)間間隔，企業(yè)是否編制了審核計(jì)劃？該計(jì)劃有沒(méi)有覆蓋所有部門(mén)、主要場(chǎng)所、過(guò)程？3、根據(jù)審核計(jì)劃規(guī)定的審核對(duì)象，是否編制了檢查表？這些檢查表是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)要求？是否覆蓋了所審核對(duì)象主要職能？是否反映了推進(jìn)內(nèi)部管理的需要？是否突出了審核區(qū)域的重點(diǎn)？是否可操作？是否根據(jù)審核準(zhǔn)則（特別是企業(yè)文件）編制？ 4、審核員的選擇和審核的實(shí)施是否確保了審核過(guò)程的客觀(guān)性和公正性？有沒(méi)有審核員審核自己工作的現(xiàn)象？審核員是否具備相應(yīng)資格？5、 查閱現(xiàn)場(chǎng)審核記錄是否已反映檢查表內(nèi)容已經(jīng)檢查？對(duì)不合格客觀(guān)事實(shí)描述是否清楚，可證實(shí)，可追溯？6、 查閱對(duì)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)是否

59、開(kāi)具不合格項(xiàng)，并經(jīng)受審核部門(mén)確認(rèn)？7、 對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的不合格，是否采取措施，確保消除并能防止其再發(fā)生？對(duì)措施的有效性是否進(jìn)行驗(yàn)證，并有驗(yàn)證結(jié)果的報(bào)告？8、企業(yè)是否編制內(nèi)審報(bào)告，對(duì)的符合性，有效性進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析和評(píng)價(jià)并實(shí)施改進(jìn)？9、內(nèi)審首，末次會(huì)議是否召開(kāi)？有沒(méi)有會(huì)議記錄？與會(huì)人員是否符合要求？10、審核用工作文件是否齊全，規(guī)范，正確，并得到整理，保存？                     

60、;注：符合-不標(biāo)注      不符合X      觀(guān)察項(xiàng)O 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核組長(zhǎng)：             審核員：             受審核部門(mén)：        

61、60;   部門(mén)接待人員：                審核日期：標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)及方法客    觀(guān)     證     據(jù)評(píng)定8.2.3過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量問(wèn)并查對(duì)過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量,企業(yè)采取了哪些方法,(重點(diǎn)檢查關(guān)鍵過(guò)程)     2當(dāng)測(cè)量或監(jiān)控發(fā)現(xiàn)過(guò)程策劃結(jié)

62、果未滿(mǎn)足要求時(shí)，是否采取了糾正或糾正措施.  注：符合-不標(biāo)注      不符合X      觀(guān)察項(xiàng)O質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核組長(zhǎng)：            審核員：                受審核部門(mén)：

63、60;           部門(mén)接待人員：                       審核日期：標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)及方法客     觀(guān)      證   

64、60; 據(jù)評(píng)定       產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量進(jìn)貨檢驗(yàn):1) 查閱進(jìn)貨檢驗(yàn)依據(jù)2)  查閱3-5中采購(gòu)材料和外包產(chǎn)品的進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄,看是否能證明符合進(jìn)貨檢驗(yàn)依據(jù)的要求, 測(cè)量或監(jiān)控記錄上是否指明有權(quán)力放行產(chǎn)品的人員？ 半成品（在制品）:1)  查閱工序檢驗(yàn)依據(jù)2)  查閱3-5中工序產(chǎn)品的檢驗(yàn)記錄,看是否能證明符合檢驗(yàn)依據(jù)的要求, 測(cè)量或監(jiān)控記錄上是否指明有權(quán)力放行產(chǎn)品的人員？ 3成品:1) 查閱工序檢驗(yàn)依據(jù)2) 查閱3-5中成品的檢驗(yàn)記錄,看是否能證明符合檢驗(yàn)依據(jù)的

65、要求,測(cè)量或監(jiān)控記錄上是否指明有權(quán)力放行產(chǎn)品的人員？ 4  結(jié)合上述進(jìn)貨、工序和成品的檢驗(yàn)證據(jù)，看產(chǎn)品交付前，對(duì)產(chǎn)品特性是否進(jìn)行測(cè)量和監(jiān)控？交付顧客的產(chǎn)品是否符合下列條件：所有規(guī)定的測(cè)量或監(jiān)控項(xiàng)目都已圓滿(mǎn)完成？交付前產(chǎn)品測(cè)量和監(jiān)控結(jié)果符合接收準(zhǔn)則？有關(guān)證據(jù)齊備并獲認(rèn)可？5查有無(wú)上述記錄中相關(guān)檢驗(yàn)人員的授權(quán)文件 6根據(jù)產(chǎn)品特性測(cè)量和監(jiān)控文件的規(guī)定，測(cè)量和監(jiān)控活動(dòng)沒(méi)有完成之前，需放行產(chǎn)品和交付服務(wù)時(shí)，是否得到企業(yè)有關(guān)授權(quán)人員批準(zhǔn)，或適用時(shí)顧客的批準(zhǔn)？     注：符合-不標(biāo)注   

66、0;  不符合X      觀(guān)察項(xiàng)O質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核組長(zhǎng)：            審核員：                受審核部門(mén)：           

67、 部門(mén)接待人員：                審核日期：標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)及方法客觀(guān)證據(jù)評(píng)定     83不合格品控制1、 索要“不合格品控制程序”？ 2、 問(wèn)發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，是否進(jìn)行標(biāo)識(shí)、隔離、記錄、報(bào)告，并采取措施，消除發(fā)現(xiàn)的不合格或防止其原預(yù)期1） 不合格的評(píng)審，處置人員及權(quán)限是否明確？2） 不合格品是否在具有資格的人員評(píng)審后才進(jìn)行處置？3） 所選擇的不合格品處置方式是否符合要求？讓步時(shí)，是否經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)或按顧客要求批準(zhǔn)？不合格品糾正后是否重新驗(yàn)證？4）  查閱3-5次不合格的情況，看對(duì)不合格的性質(zhì)，評(píng)審，處置（包括讓步批準(zhǔn)）是否保持記錄？       3對(duì)交付或開(kāi)始使用后出現(xiàn)的不合格品，企業(yè)是否區(qū)分輕重緩急，指定人員迅速確認(rèn)不合格品，采取補(bǔ)救措施，解決顧客當(dāng)前不滿(mǎn)意？該措施是否與其所產(chǎn)生的影響（包括潛在的）相適應(yīng)？