質量管理體系審核檢查表(參考)

1、質量管理體系內部審核檢查表審核組長：             審核員：                受審核部門：   部門接待人員：              審核日期：標準條款

2、      審 核 要 點 及 方 法客 觀 證 據評 定 41總要求 8.1 8.5.11請管代談談QMS的策劃、運行時間及QMS建立前后的變化，以便了解企業(yè)是否按照標準要求建立、實施、保持和改進QMS？  2請總經理談談企業(yè)QMS的主要管理過程的四大過程有哪些，其中產品實現的主要過程過程有哪些，是否存在刪減，理由是什么，過程間順序及關系是否按照PDCA循環(huán)的規(guī)律來確定和管理？ 3企業(yè)QMS過程所需資源和信息是否充分，足以支持過程有效運行和監(jiān)控？ 4企業(yè)QMS及過程測量和監(jiān)控點是否確

3、定并有效？對測量和監(jiān)控結果是否有分析、改進活動？（8.1    8.5.1）  5企業(yè)是否存在對產品質量有影響的外包過程？如有，在企業(yè)QMS是否明確，實施了控制？     注：符合-不標注      不符合X      觀察項O質量管理體系內部審核檢查表審核組長：           &#

4、160; 審核員：          受審核部門：     部門接待人員：           審核日期：標準條款審核要點及方法客觀證據評定  423 文件控制(含4.2.1和4.2.2)1  問并查企業(yè)是否按照標準要求建立并保持“文件控制程序”？2  索要QMS的文件清單，看范圍是否包括了標準4.2.1條款規(guī)定的所有文件,即企

5、業(yè)QMS要求的所有文件 3  抽查手冊、程序文件、管理文件、技術文件各1份，看上述文件發(fā)布前是否：1）  經過相關部門或人員評審，以確保文件的適用性、完整性、協調性？2）  得到批準，批準權限是否按程序文件規(guī)定的類別、范圍、所處層次執(zhí)行，以確保文件的適宜性、有效性？4查閱文件的發(fā)放記錄，看上述文件是否發(fā)至使用場所或崗位？執(zhí)行人員是否能得到。5查閱文件更改記錄，看文件是否得到及時更改？文件更改前是否得到評審和批準？更改的文件是否確保了四個到位（即：所有同一文件更改到位；所有相關文件更改到位；所有相關部門/崗位通知到位；涉及實物時處置到位）？6問并查文件的標識方法，不

6、同類型、狀態(tài)（如修改、外來文件）的文件是否按規(guī)定進行編號、標識，保持清晰，易于識別和檢查？7問企業(yè)有哪些外來文件？抽查1份現行的外來標準是否列入受控文件清單，發(fā)放是否登記？8體系運行以來作廢文件有哪些，是否已撤出使用場所？未撤出時，是否有明顯標識，能防止非預期使用？9企業(yè)文件保管是否指定設施、場所、人員、能確保文件不損壞、不丟失、及時提供？      注：符合-不標注      不符合X      觀察項O 質量管理體系內部審

7、核檢查表審核組長：         審核員：              受審核部門：            部門接待人員：      審核日期：標準條款審核要點及方法客觀證據評 定 4.2.4記錄的控制1 問并查企業(yè)是否

8、按照標準要求建立并保持“記錄控制程序”。2 查閱記錄清單和3-5種空白的原始表格，看是否按照標準要求的項目設置了記錄？并為確保QMS過程有效運作、控制、證實、改進，是否設置了必要的記錄3、 記錄是否按規(guī)定進行標識？標識是否達到唯一可追溯？4  問記錄的填寫有哪些要求，抽查3種，看其是否規(guī)范（真實、及時、清楚、正確）？ 5記錄的傳遞（包括收集、報送、領用、分發(fā)、歸檔、聯網等方式）是否確定要求？ 6  問并查長、中、短期3種記錄各1份，看其保管情況：1）  是否確定保存地點、方式、期限？記錄保存環(huán)境設施是否適宜，能防止損壞，變質或丟失？2）

9、0; 記錄保存期限是否適宜，能滿足證實，控制，追溯，改進要求？3）  記錄保存檢索是否簡便？ 7  問并查過期記錄如何處置：是否按照時間要求進行了鑒定和整理？對失效的無保存價值的記錄及時按照規(guī)定進行了處置？              注：符合-不標注      不符合X      觀察項O質量管理體系內部審核檢查表審核組長：&#

10、160;          審核員：            受審核部門：            部門接待人員：      審核日期：標準條款審核要點和方法客觀證據評定 51a) 52以顧客為關注焦點8.2.1顧客滿意1、

11、總經理如何認識滿足顧客要求和法律法規(guī)要求的重要性？現以何方式向員工傳達滿足顧客要求和法律法規(guī)要求的重要性，并提供其身體力行的證據？2、結合“以顧客為關注焦點”的原則,詢問總經理: 1)  顧客對我們的產品及服務的主要要求有哪些 2)  目前顧客的滿意度如何 3)  顧客對我們不滿意的環(huán)節(jié)有哪些?我們如何處理顧客不滿意的?請總經理舉例說明             5.1 b)  

12、 53質量方針 1、索要企業(yè)“質量方針”的文件，并請總經理結合企業(yè)經營總方針，談談“質量方針”的內涵，看是否滿足： 1） 質量方針是否與企業(yè)的經營總方針相適應，體現企業(yè)的目標和特點？ 2） 質量方針是否包含滿足相關方（特別是顧客、員工、供方、社會）要求的承諾？是否包持續(xù)改進QMS的承諾？ 3） 質量方針是否為質量目標的制定、評審提供了明確的框架，具有較強的方向性和指導性？ 2通過哪些方式使質量方針及其含義在企業(yè)各層次員工中是否得到充分溝通、正確理解，是否得到貫徹和堅持？ 3是否對質量方針進行評審和修訂，以確保其持續(xù)適宜性？&

13、#160; 注：符合-不標注      不符合X      觀察項O質量管理體系內部審核檢查表審核組長：             審核員：          受審核部門：          

14、  部門接待人員：      審核日期：標準條款審核要點和方法客觀證據評定5.1 c) 5.4.1質量目標 5.4.2質量管理體系策劃1、  索要企業(yè)“質量目標”的文件，看：1）  企業(yè)的相關職能和各層次上是否已建立質量目標？2）  所建立質量目標與質量方針和持續(xù)改進的承諾，是否相一致？3）  所建立質量目標是否可測量？目標之間是否協調一致，相互保證？4）  所建立的質量目標是否包括滿足產品要求所需的內容？2、  問總經理企業(yè)為實現質量目標是否進

15、行QMS策劃，分析確定實現目標的問題及相應措施，時間要求、責任人落實明確，并以目標實現程度有檢查、有評價？3、  查閱是否有質量目標考核的記錄4、  查閱是否有質量目標評審與變更的文件或記錄5企業(yè)質量目標更改策劃與實施時，過程是否受控，以確保貫徹質量方針，QMS的完整性？  5.5.1職責和權限 5.5.2管理者代表 5.5.3內部溝通1、請總經理敘述其本人及各部門的職責，看其是否清楚。  2、是否發(fā)布了規(guī)定企業(yè)各個部門、各級人員職責與權限的文件。 3、所有員工是否清楚本職范圍并被有效履行？（見各部門審核

16、記錄）4查閱總經理是否批準了對管理者代表的授權文件 5詢問管理者代表，看是否清楚自己的職責和權限，并被有效履行？6、  詢問總經理，在自上而下、在自下而上、在橫向與斜向溝通過程中，內部溝通的方式和渠道有哪些，企業(yè)有何措施防止混亂，總經理是否發(fā)揮了主動主導作用，以確保在不同的層次和職能之間進行有效、充分的溝通？7、  內部溝通過程中，是否存在主要障礙，是如何消除的  注：符合-不標注      不符合X      觀察項O質量管理體系內部審核檢查表

17、審核組長：           審核員：           受審核部門：            部門接待人員：              審核日期：標準條款審

18、核要點和方法客 觀 證 據評 定 5.1 d) 56管理評審1詢問總經理管理評審的時間間隔，是否按照計劃進行管理評審？評審時間間隔是否適宜？2、并查總經理是否親自主持了管理評審？  查閱管理評審記錄，看：1）  輸入內容是否包括了標準中ag 等7方面的內容2）  是否評價企業(yè)QMS（包括質量方針、目標）變更的需要？3）  輸出內容是否包括了產品、體系及過程有效性的改進和資源的需求 3、了解評審后改進項目的落實情況，看管理評審的結果能夠導致QMS的有效性和效率的提高嗎？     

19、;   5.1 e) 61 資源提供1詢問總經理企業(yè)3個方面資源的基本狀況，了解為實施、保持、改進QMS過程，達到顧客滿意，企業(yè)是否能夠及時確定并提供所需資源？關鍵過程，關鍵崗位資源是否充足，適宜？      2體系運行以來，企業(yè)新增加或改善了哪些資源質量管理體系內部審核檢查表審核組長：                審核員： 

20、           受審核部門：            部門接待人員：               審核日期：標準條款審核要點方法客觀證據評定62人力資源 621總則 622能力、意識和培訓1、索要關于崗位任

21、職資格的有關規(guī)定，看企業(yè)是否從教育、培訓、技能和經歷等方面，并結合履行崗位職責所要求的能力安排人員？2、抽查技術崗位、檢驗崗位、特殊工作崗位、其他管理崗位各1人，看有無對其能力在“教育、培訓、技能和經歷”等方面進行考核，并提供其能夠勝任的證據。  3、  詢問負責人，企業(yè)對崗位基本培訓要求（應知應會）有哪些？并查閱培訓計劃，看是否滿足了上述要求4、 查閱培訓證據（如記錄、教材等），看企業(yè)是否完成了計劃的內容。是否注重意識（參與意識質量意識）培訓？ 5、  企業(yè)對所開展培訓的有效性是否進行評價？所采取的評價方法（包括考核實例、觀察、問卷等）是否有

22、效、適宜？ 6、抽查1名員工，詢問企業(yè)為什么要建立QMS，如何立足于本崗位，為實現質量目標做貢獻。 7、企業(yè)員工是否建立保持了教育、培訓、技能和經歷的記錄？    質量管理體系內部審核檢查表審核組長：                 審核員：           受審核部門：&#

23、160;           部門接待人員：            審核日期：標準條款審核要點和方法客觀證據評定 63基礎設施1、 問并查企業(yè)是否規(guī)定了基礎設施管理的文件2、 詢問負責人，企業(yè)為實現產品的符合性，必須具備哪些基礎設施？1）索要過程設備的檔案或目錄，看是否提供。2）問并查設備的購置和驗收手續(xù)3、 問并查是否具備關鍵設備操作維護保養(yǎng)的作業(yè)指導文件，是否能提供設備的鑒

24、定認可、檢修保養(yǎng)等記錄，以證明這些設施是否得到維護，能夠持續(xù)滿足運行要求？4   問并查企業(yè)對實現產品符合性有重要影響的建筑物、工作場所，是否足夠（如面積）、適宜（如位置）？，如何維護？5  企業(yè)支持性服務（如運輸、通訊）是否確定、完整、快捷、準時，且企業(yè)為實現產品符合性所需支持性服務得到有效維護？6. 到生產現場抽查3-5臺設備的保養(yǎng)運作情況（見現場審核記錄）7  企業(yè)支持性服務（如運輸、通訊）是否確定、完整、快捷、準時，且企業(yè)為實現產品符合性所需支持性服務得到有效維護？8. 到生產現場抽查3-5臺設備的保養(yǎng)運作情況（見現場審核記錄）  注：

25、符合-不標注      不符合X      觀察項O質量管理體系內部審核檢查表審核組長：               審核員：             受審核部門：      &#

26、160;     部門接待人員：           審核日期：標準條款審核要點與方法客觀證據評定 64工作環(huán)境1詢問負責人企業(yè)為實現產品的符合性，有哪些重要工作環(huán)境因素（包括人和物理的因素）？這些環(huán)境因素是否得到識別和管理？   2企業(yè)為保護產品質量所確定的工藝衛(wèi)生環(huán)境要求是否充分、適宜，并得到控制？有哪些監(jiān)控手段和維護保持措施    3企業(yè)為保護員工身心健康、安全，確保工作

27、質量和效率，是否識別并采取措施消除工作過程中的有害因素，預防傷亡事故，預防錯誤過程（活動）？  4工作環(huán)境中人、物、場所配置與結合是否滿足員工的工作需要？是否滿足產品質量控制的需要？是否有利于建立、保持安全、文明的工作現場？          注：符合-不標注      不符合X      觀察項O質量管理體系內部審核檢查表審核組長：   

28、0;       審核員：            受審核部門：            部門接待人員：                  審核日期：標準

29、條款審核要點與方法客觀證據評 定 71產品實現的策劃1問并查企業(yè)產品的質量目標和要求有哪些？是如何識別的（在產品標準和顧客的定單中證實） 2體系覆蓋的幾種產品的實現過程主要有哪些？企業(yè)是否已編制產品實現工藝/作業(yè)流程圖或其他類型的文件？在該流程圖中，過程及順序是否恰當？哪些過程需建立或已建立了文件？哪些過程已確定或需確定驗證、確認、監(jiān)控、檢驗和試驗活動？（主要查各項規(guī)章制度及工藝文件） 3產品所需確定的驗證、確認、檢驗和試驗活動，下列是否明確：a）要求？b）所需客觀證據？c）產品接收準則？d）認定和提供方式？（主要查檢驗依據及質量控制點的設置） 4為實現

30、過程及其產品滿足要求，確定了哪些提供證據的的所需記錄？（主要查7。27。6所需的記錄） 5 針對特定的產品、項目或合同，是否進行策劃，并形成了質量計劃              注：符合-不標注      不符合X      觀察項O質量管理體系內部審核檢查表審核組長：      

31、0;       審核員：            受審核部門：            部門接待人員：              審核日期：標準條款審核要點與方法客觀證據評定 721

32、與產品有關的要求的確定      1 詢問負責人企業(yè)有哪些顧客？不同顧客的要求有哪些差異？企業(yè)的顧客目標市場是否明確、適宜？2 2問并查產品要求有哪些？從以下4方面審核：1） 顧客規(guī)定的要求（包括性能、交付、價格、包裝、運輸、服務等方面的要求）企業(yè)是否已確定并被充分理解？ 2）顧客沒有規(guī)定，但規(guī)定的用途或已知的預期用途所必需的要求有哪些？企業(yè)是否已確定并被充分理解？3）與企業(yè)產品有關的法律法規(guī)有哪些？是否已被收集并得到確定？4） 為滿足顧客要求，確保企業(yè)利益，企業(yè)提出了哪些與產品要求有關的附加要求？這些附

33、加要求是否形成文件？    722與產品有關的要求的評審 1、詢問常規(guī)與非常規(guī)產品要求界限標準是否確定？該界限標準考慮因素（包括產品價格、技術質量要求、交付期、付款等）是否全面、必需？2、問并查企業(yè)接收了那些定單，從中抽查口頭定單、書面訂單、標書等不同訂單各1-3份，看針對顧客產品要求不同的表現形式，企業(yè)采取了哪些方法予以接收、確認、評審：1）  審內容是否包括了顧客的產品要求、隱含要求、法律法規(guī)和企業(yè)的附加要求？2）  這些合同或訂單是否都在接收前得到評審？3）  若顧客提供的要求沒有形式文件，企業(yè)在提供產品承諾

34、前是否采用了適宜的方式，對顧客要求進行了確認  標準條款審核要點與方法客 觀 證 據評 定 4）  企業(yè)通過評審，會得到哪些評審結果，會引發(fā)哪些措施？這些評審結果及由評審引發(fā)的措施形成哪些記錄，并得以保持？ 3抽查交付及交付后活動記錄，驗證企業(yè)通過評審是否能確保產品要求最終確定并被理解？與以前表述不一致的合同或訂單的要求已得到妥善解決？企業(yè)有能力滿足規(guī)定的要求？4、當顧客提出產品要求更改時，企業(yè)是否評審、確認？當企業(yè)提出產品要求更改時，企業(yè)是否得到顧客認可？5產品要求發(fā)生變更時，企業(yè)是否有確定的變更過程，以確保相關文件得到更改，相關人員知道已變

35、更的要求？對已實現部分產品是否與顧客協商妥善處理？  723顧客溝通1、 企業(yè)是否已建立可靠的有效的與顧客溝通的渠道和方式？在和顧客溝通過程中，企業(yè)是否盡力、充分、主動？3 企業(yè)在產品信息問詢、合同、訂單的處理，顧客反饋（包括顧客投訴）三方面是否已建立有效的溝通方式，并能及時溝通？4  注：符合-不標注      不符合X      觀察項O質量管理體系內部審核檢查表審核組長：      

36、0;        審核員：           受審核部門：            部門接待人員：              審核日期：標準條款審核要點及方法客觀證據評 定

37、60;754顧客財產 1詢問企業(yè)是否存在客供財產？如有，有哪些？這些客供財產自交付日起，企業(yè)采取哪些措施，進行識別，驗證，保護和維護？這些措施是否有效并被實施？ 2客供財產中是否含有知識產權？如有，企業(yè)是否按照法律和顧客要求采取了保護措施？ 3問并查當顧客財產發(fā)生丟失，損壞或發(fā)現不適用的情況時，企業(yè)是否采取措施防止擴大，并予以記錄，向顧客報告？在未征得顧客意見之前，不擅自處置？      821顧客滿意1詢問為監(jiān)控和測量顧客是否滿意，企業(yè)獲取這些信息渠道有哪些？采用了哪些方法進行顧客滿意程度的測量和監(jiān)控？

38、 2問并查企業(yè)確定的顧客滿意關鍵因素有哪些？使顧客滿意的關鍵因素是否已成為企業(yè)進行測量和監(jiān)控的依據？   3 問并查企業(yè)通過調查, 企業(yè)對顧客滿意程度的評價結論：1） 確定的顧客不滿意的問題點和使顧客滿意的關鍵因素有哪些?2） 顧客滿意度是如何計算的？ 3  顧客滿意度的量化值是多少？  注：符合-不標注      不符合X      觀察項O質量管理體系內部審核檢查表審核組長：  &#

39、160;        審核員：               受審核部門：            部門接待人員：              

40、   審核日期：標準條款審核要點及方法客觀證據評定7441采購過程 744.2采購信息  7.4.4.3采購產品的驗證1 詢問企業(yè)采購的主要原料有哪些？是否進行分級管理,外包過程有哪些?2 索要對供方選擇、評價和重新評價的準則？看供方選擇、評價準則是否按照企業(yè)要求提供產品的能力制定？3  抽查采購記錄和外包記錄共3-5種，看企業(yè)是否在采購前已按照供方選擇評價準則進行供方的選擇，評價？供方選擇，評價結果是否形成記錄并保持？   4企業(yè)是否建立合格供方目錄？目錄是否得到批準并分發(fā)至有關部門？上述3-5種供方是

41、否已列入目錄？  5供方供貨業(yè)績是否有記錄？對供貨業(yè)績不良時是否采取措施，以促使供方改進，滿足采購要求？ 6 問并查是否明確了采購的依據，適當時其信息是否考慮了產品，程序，過程，設備、人員資格、質量管理體系的批準要求？  7查采購依據規(guī)定的采購產品的要求是否明確、充分、適宜（包括品名，規(guī)格，數量，交付期，價格等），采購及批準權限是否明確并得到實施？ 8 問并查進貨檢驗的依據和記錄（見8.2.4審核記錄）9 問并查當到供方現場驗證或顧客驗證時,是否在采購資料中對放行方法等作出明確安排?    &#

42、160;注：符合-不標注      不符合X      觀察項O質量管理體系內部審核檢查表審核組長：         審核員：               受審核部門：          &

43、#160; 部門接待人員：              審核日期：標準條款審核要點及方法 客      觀     證     據評 定 7.5.4.1生產和服務提供的控制1  問并查企業(yè)生產和服務提供受控條件是否包括如下適當的內容:1)  產品特性的信息以何種形式表述？該表述是否形成文件，

44、且清楚，正確，完整，適用？2)  為操作者提供了哪些作業(yè)指導書? 抽查3-5份作業(yè)指導書,看是否清楚、適用、正確、有效？ 3) 抽查包括關鍵設備在內共3-5臺,看是否適宜,并得到維護. 4) 抽查3-5種需進行測量與監(jiān)控的過程或場所，有關人員是否獲得并使用了能夠滿足測量和監(jiān)控要求的裝置？ 5) 問哪些過程和過程輸出必須實施監(jiān)控或測量？監(jiān)控或測量的項目，要求及方法是什么？由誰實施監(jiān)控或測量？實施監(jiān)控或測量的資源是否適當、充分？ 6) 問并查工序和成品的放行和交付手續(xù) 7)問并查交付后有哪些工作內容

45、  質量管理體系內部審核檢查表審核組長：         審核員：             受審核部門：            部門接待人員：          

46、0;     審核日期：標準條款審核要點及方法 客      觀     證     據評 定 7.5.4.2生產和服務提供過程的確認     1  問特殊過程有哪些特點,企業(yè)有哪些特殊過程？ 2 問并查2-3種特殊過程的確認安排和記錄,適用時，確認是否包括： 過程的評審和批準準則 設備的認可活動（認可準則和認可記錄）

47、？ 人員資格的鑒定（包括人員資格鑒定準則和鑒定記錄）？ 使用特定的方法和程序(作業(yè)指導書)？ 5)是否進行了工藝參數監(jiān)控,并提供了監(jiān)控記錄,查閱記錄與工藝文件規(guī)定的一致性 過程能力不足采取改進措施后，是否進行再確認？  注：符合-不標注      不符合X      觀察項O質量管理體系內部審核檢查表審核組長：          

48、0;     審核員：           受審核部門：            部門接待人員：             審核日期：標準條款審核要點及方法 客      觀

49、     證     據評 定 7.5.4.3標識和追溯性1  問并查如下產品的標識內容和和標識方法:1)  原料2)  工序產品  3)  成品 2 問并查檢驗狀態(tài)標識的內容和方法? 3  查標識實施，保持，撤除過程是否明確并受控？(見現場審核記錄)4對有追溯性要求的場合，產品標識是否唯一，已受控并有記錄？         &

50、#160;          7.5.5產品防護1  問并查企業(yè)是否針對產品的符合性，在標識，搬運，包裝，貯存期間采取防護措施的有關規(guī)定.  2  在顧客有要求時，企業(yè)是否按顧客要求提供防護措施且經驗證有效？企業(yè)所采取防護措施是否能延伸到產品交付地點？  3、到現場和倉庫查防護的落實情況(見現場和倉庫的審核記錄)  注：符合-不標注      不符合X  &

51、#160;   觀察項O質量管理體系內部審核檢查表審核組長：         審核員：         受審核部門：            部門接待人員：             

52、          審核日期：標準條款審核要點及方法客    觀     證     據評 定 76監(jiān)視和測量裝置的控制 1 企業(yè)的測量和監(jiān)視裝置是否根據質量控制，保證和改進要求配置？查閱測量和監(jiān)控裝置檔案，抽查3-5種所配置的測量和監(jiān)控裝置，看測量范圍和精度等能力是否滿足規(guī)定要求？2 問并查是否制定了校準計劃？并規(guī)定了校準或驗證周期？抽查3-5種測量設備，看是否已按規(guī)定周期或

53、在使用前得到校準或驗證？有無校準或驗證記錄？3 測量設備校準或驗證沒有國際或國家承認的測量基準時，企業(yè)是否制定用于校準或驗證的文件？4 問并查是否建立標識，用于確定其校準狀態(tài)？5 測量設備在搬運、維護和貯存及使用、調整期間是否有適宜的防護措施，防止損壞或失效？6.測量設備偏離校準狀態(tài)時，企業(yè)對以往測量結果的有效性是否進行評價度并記錄？企業(yè)對該設備和任何受影響 產品是否采取了適當措施？7、計算機軟件滿足預期用途的能力在初次使用前是否得到確認和記錄？對需重新確認的情況是否規(guī)定、實施并有記錄？      注：符合-不標注 

54、0;    不符合X      觀察項O質量管理體系內部審核檢查表審核組長：                審核員：         審核部門：            部

55、門接待人員：                  審核日期：標準條款審核要點及方法客觀證據評定 81總則1問企業(yè)對如下4方面所需的監(jiān)控，測量，分析和改進過程如何進行策劃和實施的？策劃結果是否形成文件？文件中是否確定了適用方法及應用程度： 1）  證實產品的符合性 2）  確保QMS體系的符合性 3）持續(xù)改進QMS的有效性 4 ）統(tǒng)計技術的采用 

56、60;             注：符合-不標注      不符合X      觀察項O質量管理體系內部審核檢查表審核組長：             審核員：       

57、0;      受審核部門：            部門接待人員：            審核日期：標準條款審核要點及方法客     觀     證     據評定 8.2.2內部審核1、 索要內部審

58、核程序2 、問并查內審的間隔,根據規(guī)定的時間間隔，企業(yè)是否編制了審核計劃？該計劃有沒有覆蓋所有部門、主要場所、過程？3、根據審核計劃規(guī)定的審核對象，是否編制了檢查表？這些檢查表是否覆蓋了標準要求？是否覆蓋了所審核對象主要職能？是否反映了推進內部管理的需要？是否突出了審核區(qū)域的重點？是否可操作？是否根據審核準則（特別是企業(yè)文件）編制？ 4、審核員的選擇和審核的實施是否確保了審核過程的客觀性和公正性？有沒有審核員審核自己工作的現象？審核員是否具備相應資格？5、 查閱現場審核記錄是否已反映檢查表內容已經檢查？對不合格客觀事實描述是否清楚，可證實，可追溯？6、 查閱對現審核發(fā)現的不符合項是否

59、開具不合格項，并經受審核部門確認？7、 對審核發(fā)現的不合格，是否采取措施，確保消除并能防止其再發(fā)生？對措施的有效性是否進行驗證，并有驗證結果的報告？8、企業(yè)是否編制內審報告，對的符合性，有效性進行統(tǒng)計分析和評價并實施改進？9、內審首，末次會議是否召開？有沒有會議記錄？與會人員是否符合要求？10、審核用工作文件是否齊全，規(guī)范，正確，并得到整理，保存？                     

60、;注：符合-不標注      不符合X      觀察項O 質量管理體系內部審核檢查表審核組長：             審核員：             受審核部門：        

61、60;   部門接待人員：                審核日期：標準條款審核要點及方法客    觀     證     據評定8.2.3過程的監(jiān)視和測量問并查對過程的監(jiān)視和測量,企業(yè)采取了哪些方法,(重點檢查關鍵過程)     2當測量或監(jiān)控發(fā)現過程策劃結

62、果未滿足要求時，是否采取了糾正或糾正措施.  注：符合-不標注      不符合X      觀察項O質量管理體系內部審核檢查表審核組長：            審核員：                受審核部門：

63、60;           部門接待人員：                       審核日期：標準條款審核要點及方法客     觀      證   

64、60; 據評定       產品的監(jiān)視和測量進貨檢驗:1) 查閱進貨檢驗依據2)  查閱3-5中采購材料和外包產品的進貨檢驗記錄,看是否能證明符合進貨檢驗依據的要求, 測量或監(jiān)控記錄上是否指明有權力放行產品的人員？ 半成品（在制品）:1)  查閱工序檢驗依據2)  查閱3-5中工序產品的檢驗記錄,看是否能證明符合檢驗依據的要求, 測量或監(jiān)控記錄上是否指明有權力放行產品的人員？ 3成品:1) 查閱工序檢驗依據2) 查閱3-5中成品的檢驗記錄,看是否能證明符合檢驗依據的

65、要求,測量或監(jiān)控記錄上是否指明有權力放行產品的人員？ 4  結合上述進貨、工序和成品的檢驗證據，看產品交付前，對產品特性是否進行測量和監(jiān)控？交付顧客的產品是否符合下列條件：所有規(guī)定的測量或監(jiān)控項目都已圓滿完成？交付前產品測量和監(jiān)控結果符合接收準則？有關證據齊備并獲認可？5查有無上述記錄中相關檢驗人員的授權文件 6根據產品特性測量和監(jiān)控文件的規(guī)定，測量和監(jiān)控活動沒有完成之前，需放行產品和交付服務時，是否得到企業(yè)有關授權人員批準，或適用時顧客的批準？     注：符合-不標注   

66、0;  不符合X      觀察項O質量管理體系內部審核檢查表審核組長：            審核員：                受審核部門：           

67、 部門接待人員：                審核日期：標準條款審核要點及方法客觀證據評定     83不合格品控制1、 索要“不合格品控制程序”？ 2、 問發(fā)現不合格時，是否進行標識、隔離、記錄、報告，并采取措施，消除發(fā)現的不合格或防止其原預期1） 不合格的評審，處置人員及權限是否明確？2） 不合格品是否在具有資格的人員評審后才進行處置？3） 所選擇的不合格品處置方式是否符合要求？讓步時，是否經授權人員批準或按顧客要求批準？不合格品糾正后是否重新驗證？4）  查閱3-5次不合格的情況，看對不合格的性質，評審，處置（包括讓步批準）是否保持記錄？       3對交付或開始使用后出現的不合格品，企業(yè)是否區(qū)分輕重緩急，指定人員迅速確認不合格品，采取補救措施，解決顧客當前不滿意？該措施是否與其所產生的影響（包括潛在的）相適應？