廣東省碳排放權(quán)配額管理細(xì)則

1、廣東省碳排放權(quán)配額管理細(xì)則第一章 總則第一條【目的和依據(jù)】根據(jù)廣東省碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作實(shí)施方案和廣東省碳排放權(quán)管理和交易辦法關(guān)于建立碳排放權(quán)配額（以下簡(jiǎn)稱配額）管理制度要求，加強(qiáng)配額分配與管理，制定本細(xì)則。第二條【基本原則】配額管理要堅(jiān)持以下原則：（一）促進(jìn)減排、保障發(fā)展。以控制碳排放為總體目標(biāo)，同時(shí)為保障社會(huì)經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展，適度預(yù)留發(fā)展空間。（二）控制存量，保障增量。促進(jìn)現(xiàn)有控排企業(yè)逐步降低碳排放，提高新建項(xiàng)目碳排放準(zhǔn)入門檻。（三）效率優(yōu)先、兼顧公平。綜合考慮行業(yè)基準(zhǔn)水平和企業(yè)歷史碳排放量分配碳排放權(quán)配額，保護(hù)先進(jìn)，淘汰落后。（四）有償發(fā)放，分步實(shí)施。建立碳排放權(quán)有償發(fā)放制度，配額以免費(fèi)

2、發(fā)放為主，有償發(fā)放為輔，逐步擴(kuò)大有償發(fā)放的比例。第三條【適用范圍】納入配額管理的對(duì)象為控排企業(yè)（單位）、新建項(xiàng)目業(yè)主。第四條【系統(tǒng)建立與管理】建立廣東省碳排放權(quán)配額注冊(cè)登記系統(tǒng)，對(duì)配額的發(fā)放、持有、變更、清繳、注銷等實(shí)行統(tǒng)一登記和管理。第五條【管理架構(gòu)】碳排放權(quán)管理主管部門、省直其他相關(guān)部門、碳排放權(quán)管理機(jī)構(gòu)和各地級(jí)以上市政府按照職責(zé)承擔(dān)以下職責(zé)：（一）省碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作專責(zé)協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱領(lǐng)導(dǎo)小組）負(fù)責(zé)審議年度配額分配方案，研究決定碳排放權(quán)管理重要事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)碳排放權(quán)管理中出現(xiàn)的重大情況，必要時(shí)報(bào)省政府審定。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，設(shè)在省發(fā)展改革委。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織配額分配評(píng)審委員會(huì)對(duì)

3、年度配額分配方案進(jìn)行評(píng)審，提出納入碳排放管理行業(yè)、領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)范圍，配額有償發(fā)放比例及底價(jià)，服務(wù)性收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等方案，提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議。（二）省發(fā)展改革委是碳排放權(quán)管理和交易主管部門（以下簡(jiǎn)稱主管部門），負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)碳排放權(quán)管理工作，監(jiān)督企業(yè)配額上繳核銷，指導(dǎo)省碳排放權(quán)管理機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)等職責(zé)。（三）省碳排放權(quán)管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱管理機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)組織配額登記、發(fā)放、核銷等日常管理工作，負(fù)責(zé)省碳排放權(quán)配額注冊(cè)登記信息系統(tǒng)運(yùn)營管理，以及主管部門委托的其他事項(xiàng)。（四）各地級(jí)以上市政府主管部門負(fù)責(zé)組織并督促本市企業(yè)上繳配額等相關(guān)工作。（五）省財(cái)政廳、統(tǒng)計(jì)局、物價(jià)局、質(zhì)監(jiān)局、金融辦等部門按職能做好碳排放權(quán)管理相關(guān)

4、工作。（六）省宏觀經(jīng)濟(jì)信息分析中心負(fù)責(zé)省碳排放權(quán)配額注冊(cè)登記信息系統(tǒng)的維護(hù)。省信息中心負(fù)責(zé)省配額注冊(cè)登記系統(tǒng)硬件管理與維護(hù)工作。（七）主管部門按照相關(guān)規(guī)定，以購買服務(wù)形式外包給有相關(guān)資質(zhì)機(jī)構(gòu)承擔(dān)有關(guān)工作。第二章 配額分配和發(fā)放第六條【總量控制與構(gòu)成】按照全省控制溫室氣體排放總體目標(biāo)和全省社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)，綜合考慮企業(yè)歷史排放、技術(shù)水平，以及行業(yè)減排潛力等因素，合理確定碳排放控制目標(biāo)及配額總量。配額總量由發(fā)放給現(xiàn)有控排企業(yè)的配額和新建項(xiàng)目的配額構(gòu)成。第七條【行業(yè)領(lǐng)域】首批配額管理范圍包括電力、水泥、鋼鐵、石化行業(yè)，逐步將陶瓷、紡織、有色金屬、塑料、造紙等工業(yè)行業(yè)及交通運(yùn)輸、建筑等領(lǐng)域納入管理。第

5、八條【管理范圍】主管部門將上述行業(yè)（領(lǐng)域）以下企業(yè)納入碳排放權(quán)管理范圍：（一）年排放二氧化碳2萬噸及以上的工業(yè)企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱控排企業(yè)），根據(jù)新建（含改建、擴(kuò)建）固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱新建項(xiàng)目）碳排放評(píng)估結(jié)果，年排放二氧化碳2萬噸及以上的項(xiàng)目業(yè)主。（二）公共建筑和交通運(yùn)輸?shù)阮I(lǐng)域企業(yè)（單位），納入標(biāo)準(zhǔn)由主管部門會(huì)同行業(yè)主管部門確定。主管部門分期、分批向社會(huì)公布控排企業(yè)和新建項(xiàng)目名單。第九條【配額發(fā)放】主管部門根據(jù)配額分配方案，一次性確定控排企業(yè)本交易周期內(nèi)的配額，并逐年發(fā)放。第一個(gè)交易周期為20132015年。第十條【企業(yè)年度配額確定方法】企業(yè)配額的確定方法包括歷史法、行業(yè)基準(zhǔn)法，計(jì)算公式如下

6、：（一）歷史法（按照企業(yè)歷史平均排放水平確定）企業(yè)年度配額企業(yè)歷史平均碳排放水平×年下降系數(shù)（二）基準(zhǔn)法（按照行業(yè)基準(zhǔn)水平確定）企業(yè)年度配額歷史年均產(chǎn)量×碳排放基準(zhǔn)值×年下降系數(shù)第十一條【控排企業(yè)配額發(fā)放方式】控排企業(yè)配額采取免費(fèi)和有償兩種發(fā)放方式。每年7月1日，主管部門按控排企業(yè)配額總量的95%發(fā)放年度免費(fèi)配額；每季度組織一次配額有償發(fā)放，在省政府指定的有償發(fā)放平臺(tái)進(jìn)行。第十二條【控排企業(yè)有償配額發(fā)放】主管部門采取競(jìng)價(jià)形式發(fā)放有償配額，競(jìng)價(jià)底價(jià)由省價(jià)格主管部門會(huì)同主管部門研究確定。2013年底前組織首次有償配額發(fā)放，控排企業(yè)須到有償發(fā)放平臺(tái)購買該企業(yè)配額總量的5

7、%，之后年度的有償配額購買由企業(yè)自主決定。第三章 配額清繳第十三條【配額清繳】每年6月20日前，控排企業(yè)按主管部門認(rèn)定的上年度實(shí)際排放量,上繳等量配額。每年6月30日前，管理機(jī)構(gòu)核銷控排企業(yè)上繳的配額。第十四條【補(bǔ)充機(jī)制】除上繳配額外，控排企業(yè)也可上繳經(jīng)國家發(fā)展改革委備案的中國核證自愿減排量（CCER），以抵消本企業(yè)實(shí)際排放。（一）控排企業(yè)上繳的中國核證自愿減排量抵消比例不超過本企業(yè)當(dāng)年實(shí)際排放量的10%。（二）控排企業(yè)上繳的中國核證自愿減排量中須至少有70%為廣東省境內(nèi)項(xiàng)目產(chǎn)生。（三）控排企業(yè)在本省碳排放信息報(bào)告邊界范圍內(nèi)開發(fā)的溫室氣體自愿減排項(xiàng)目所獲的中國核證自愿減排量，不得用于抵消本省控

8、排企業(yè)實(shí)際排放。第十五條【配額變更】控排企業(yè)發(fā)生合并、分立、關(guān)停、遷出或經(jīng)營范圍改變等重大變更情況的，須及時(shí)報(bào)告主管部門，由主管部門根據(jù)實(shí)際情況作出相應(yīng)調(diào)整。（一）控排企業(yè)合并，其配額及相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)由合并后的企業(yè)承繼?？嘏牌髽I(yè)分立，依據(jù)分立后的碳排放源情況確定配額分拆方案，由分立后的企業(yè)承擔(dān)相應(yīng)權(quán)利義務(wù)。（二）生產(chǎn)經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化的企業(yè)，應(yīng)向主管部門提交經(jīng)核查的變更前本年度碳排放信息，并上繳相當(dāng)?shù)呐漕~，管理機(jī)構(gòu)按月份比例回收當(dāng)年度免費(fèi)發(fā)放的配額，并重新核定年度剩余配額。（三）關(guān)停、遷出本省行政區(qū)域的企業(yè)，應(yīng)在完成關(guān)停驗(yàn)收或遷出手續(xù)前1個(gè)月內(nèi)完成碳排放信息報(bào)告、核查，并在關(guān)停、遷出前完成交

9、易周期內(nèi)所有配額清繳。1.若企業(yè)在當(dāng)年度配額發(fā)放前完成關(guān)停驗(yàn)收，當(dāng)年度配額不再發(fā)放。2.若企業(yè)在當(dāng)年度配額發(fā)放后完成關(guān)停驗(yàn)收，管理機(jī)構(gòu)按月份比例回收當(dāng)年度免費(fèi)發(fā)放的配額，并在配額登記注冊(cè)系統(tǒng)上核銷。第十六條【儲(chǔ)存機(jī)制】控排企業(yè)按年度上繳配額后，剩余部分可結(jié)轉(zhuǎn)至下一年度。第四章 新建項(xiàng)目第十七條【新建項(xiàng)目配額確定】新建項(xiàng)目業(yè)主根據(jù)項(xiàng)目的固定資產(chǎn)節(jié)能評(píng)估結(jié)果進(jìn)行碳排放評(píng)估，提交主管部門審核。主管部門核定新建項(xiàng)目投產(chǎn)后年度配額，根據(jù)有償購買比例，確定并通知新建項(xiàng)目業(yè)主需購買配額數(shù)量。第一個(gè)交易周期有償購買比例為10%。項(xiàng)目業(yè)主在轉(zhuǎn)為控排企業(yè)前，有償購買的新建項(xiàng)目配額不可交易流通。第十八條【新建項(xiàng)目配

10、額購買】新建項(xiàng)目業(yè)主所需的有償配額，可從有償發(fā)放平臺(tái)或交易平臺(tái)購買。第十九條【新建項(xiàng)目配額發(fā)放】新建項(xiàng)目投產(chǎn)第二年轉(zhuǎn)為控排企業(yè)，管理機(jī)構(gòu)根據(jù)報(bào)告核查情況核發(fā)該企業(yè)當(dāng)年度配額。第二十條【購買程序】新建項(xiàng)目業(yè)主購買配額程序：（一）新建項(xiàng)目核準(zhǔn)（競(jìng)爭(zhēng)性配置）、備案時(shí)，確定的項(xiàng)目業(yè)主需承諾購買足額配額。（二）新建項(xiàng)目竣工驗(yàn)收前，項(xiàng)目業(yè)主必須購買項(xiàng)目建成后預(yù)計(jì)年碳排放量10%的配額。第二十一條【購買時(shí)間】新建項(xiàng)目業(yè)主有償配額購買時(shí)間、平臺(tái)及底價(jià)與控排企業(yè)配額購買相同。第二十二條【新建項(xiàng)目業(yè)主責(zé)任】新建項(xiàng)目業(yè)主未按照有關(guān)規(guī)定承諾購買足額配額的，不得參加該項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)性配置招標(biāo)；未按規(guī)定購買足額配額的，已建成的

11、項(xiàng)目不得通過竣工驗(yàn)收。第五章 法律責(zé)任第二十三條【控排企業(yè)懲罰措施】控排企業(yè)未在規(guī)定時(shí)間上繳足額配額的，主管部門除根據(jù)廣東省碳排放權(quán)管理和交易辦法對(duì)控排企業(yè)進(jìn)行處罰外，還可以采取以下措施：（一）向工商、稅務(wù)、金融監(jiān)管等部門通報(bào)有關(guān)情況，按照規(guī)定降低信用等級(jí)，并通過政府網(wǎng)站或者新聞媒體向社會(huì)公布；（二）取消其享受當(dāng)年度及下一年度本省低碳和碳交易專項(xiàng)資金支持政策的資格；（三）投資主管部門對(duì)其提出的新建項(xiàng)目審查申請(qǐng)不予受理。第二十四條【行政機(jī)關(guān)責(zé)任】行政機(jī)關(guān)工作人員在碳排放配額管理工作中，存在濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、違規(guī)泄露企業(yè)保密信息等違規(guī)行為的，依法給予行政處分或者紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第二十五條【配額有償發(fā)放平臺(tái)責(zé)任】有償發(fā)放平臺(tái)及其工作人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，配額有償發(fā)放平臺(tái)或其工作人員違反廣東省碳排放權(quán)管理和交易辦法、本細(xì)則及相關(guān)法律法規(guī)的，責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究法律責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第六章 附則第二十六條【實(shí)施時(shí)間】本細(xì)則自2013年 月 日起施行。第二十七條【調(diào)整變更】本細(xì)則根據(jù)廣東省碳排放權(quán)管理和交易辦法的調(diào)整而作相應(yīng)修訂。第二十八【時(shí)間規(guī)定】本細(xì)則下各項(xiàng)工作規(guī)定的時(shí)間如遇法定節(jié)假日或休息日，則順延