小型露天采石場安全標準化評定標準(試行)

1、小型露天采石場安全標準化自評定內(nèi)容目 錄一、說明1二、小型露天采石場安全標準化評定標準31目標與承諾31.1 目標（40分）31.2 承諾（40分）42安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求52.1 法律法規(guī)意識（20分）52.2需求識別與獲取（30分）52.3 融入（40分）63安全生產(chǎn)組織保障83.1 安全生產(chǎn)責任制（40分）83.2 安全機構(gòu)設(shè)置（30分）93.3 安全生產(chǎn)規(guī)章制度（50分）103.4 安全會議（30分）113.5 安全記錄和檔案管理（50分）113.6 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（30分）123.7 系統(tǒng)管理評審(30分)133.8 供應(yīng)商與承包商管理（30分）143.9 安全認可與獎勵（

2、40分）154. 風險管理174.1 危險源辨識與風險評價要求(90分)174.2 風險評價（180分）185安全教育與培訓(xùn)225.1 需求識別與分析（40分）225.2 培訓(xùn)要求（80分）225.3 培訓(xùn)評審（40分）246. 生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理256.1 設(shè)計要求(50分)256.2 采礦工藝（70分）266.3 生產(chǎn)保障系統(tǒng)（60分）277. 設(shè)備設(shè)施安全管理307.1 基本要求(60分)307.2 設(shè)備設(shè)施維護（120分）328作業(yè)現(xiàn)場安全管理358.1 作業(yè)環(huán)境（80分）358.2 作業(yè)過程（120分）368.3 勞動防護用品（40分）398.4 職業(yè)衛(wèi)生管理（60分）409安全投

3、入與工傷保險439.1 安全投入（30分）439.2 工傷保險（30分）4410檢查、處理與應(yīng)急4410.1安全檢查(80分)4410.2隱患整改(50分)4610.3 糾正和預(yù)防措施（120分）4710.4 應(yīng)急(50分)4911事故、事件報告、調(diào)查與分析5211.1 報告（50分）5211.2 調(diào)查（120分）5311.3 事故、事件回顧（80分）5412績效測量與評價5612.1 績效測量(40分)5612.2 系統(tǒng)評價（60分）5859一、說明 根據(jù)金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范 小型露天采石場安全標準化評定標準的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合和田地區(qū)小型露天采石場的實際制定本自評定辦法。 本評定使用兩

4、個方面的指標來確定小型露天采石場安全標準化的評價結(jié)果。一是標準化得分，主要是評價標準化工作科學(xué)性、規(guī)范性和系統(tǒng)性的成效；二是安全生產(chǎn)實際成效，采用金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范 導(dǎo)則（AQ2007.1-2006）第4.5.1條中確定的百萬工時傷害率及百萬工時死亡率兩個具體指標來衡量。 ( 一)標準化得分小型露天采石場的安全標準化系統(tǒng)由12個元素組成，這些元素又劃分為若干子元素，每一子元素詳細規(guī)定了若干個問題，這些問題都是與提高企業(yè)安全績效，保障安全生產(chǎn)條件，降低人員和財產(chǎn)損害的風險，減小工作中斷等高度相關(guān)的。本評定辦法依據(jù)12個元素和相關(guān)子元素在安全標準化建設(shè)中的作用和對安全績效的貢獻，對元素和

5、子元素賦予了不同的分值。同時，根據(jù)系統(tǒng)原理和持續(xù)改進的要求，對每個子元素的分值又按照策劃、執(zhí)行、符合、績效四個方面分別賦予了不同的權(quán)重。將子元素所得的分值相加，即得到每個元素的分值，最后將12個元素所得分值相加，便得到小型露天采石場安全標準化系統(tǒng)得分。各分值分配明細表如下：標準化系統(tǒng)元素及其分值分配明細表元 素分值分配1. 目標與承諾1.802. 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求903. 安全生產(chǎn)組織保障2.3304. 風險管理3.2705. 安全教育與培訓(xùn)4.1606. 生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理5.1807. 設(shè)備設(shè)施安全管理6.1808. 作業(yè)現(xiàn)場安全管理7.3009. 安全投入與工傷保險8.601

6、0. 檢查、處理與應(yīng)急9.30011. 事故、事件報告、調(diào)查與分析10.25012. 績效測量與評價11.100總分2300各子元素按照策劃、執(zhí)行、符合、績效四個方面分配權(quán)重明細表項 目各項目權(quán)重（%）元素的策劃與資源、標準及程序的準備10系統(tǒng)、標準與程序的執(zhí)行20對建立的系統(tǒng)、標準及程序的依從程度30安全生產(chǎn)績效40合計100標準化工作評定得分總分為2300分，最終標準化得分換算成百分制。換算公式如下：標準化得分（百分制）=標準化工作評定得分÷2300×100。(二)安全生產(chǎn)實際成效安全生產(chǎn)實際成效的評定采用了量化的相對指標，即百萬工時傷害率及百萬工時死亡率兩個指標。(三

7、)標準化等級 小型露天采石場安全標準化的評定工作每三年至少進行一次。發(fā)生死亡事故或具有重大影響的其他事故后，應(yīng)重新進行安全標準化評定。標準化等級共分為五個等級，一級為最高等級。評級的指標為同時滿足標準化得分、百萬工時傷害率和百萬工時死亡率的規(guī)定，取三個指標的最低等級來確定標準化等級。評定等級 標準化得分 百萬工時傷害率 百萬工時死亡率一級 95 5 0.5二級 80 10 1.0三級 65 15 1.5四級 55 20 2.0五級 45 25 2.5二、小型露天采石場安全標準化評定標準1目標與承諾1.1 目標（40分）策劃（4分）· 是否針對安全生產(chǎn)目標與指標的設(shè)立、溝通、回顧、監(jiān)測

8、等確定了人員與職責？1是（4分）2部分（2分）3否（0分）執(zhí)行(8分) · 是否每年設(shè)立了量化的安全生產(chǎn)目標與指標？(分數(shù)是2分；否0分)· 是否為安全生產(chǎn)目標與指標的實現(xiàn)提供了下列資源：(分數(shù)是0.5分；最高分2分)² 人員；² 資金；² 物資；² 技術(shù)。· 是否制定了實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標和指標的實施計劃？(分數(shù)是2分；否0分)· 是否對安全生產(chǎn)目標和指標的實施計劃執(zhí)行情況進行監(jiān)測、修正或更新？(分數(shù)是2分；否0分)符合性(12分)· 安全生產(chǎn)目標是否包含：(分數(shù)是2分；最高分4分)² 改進安全生

9、產(chǎn)管理的努力和行動；² 事故、事件的影響，如頻率、嚴重性和其他損失。· 對安全生產(chǎn)目標與指標完成情況進行監(jiān)測的比例？（分數(shù)選擇一個答案）190%-100%（4分）270%-90%（3分）360%-70%（1分）4-60%以下(0分)· 安全生產(chǎn)目標和指標及其完成情況是否與員工進行了溝通？（分數(shù)選擇一個答案）1是（4分）2部分（2分）3否（0分）績效(16分)· 完成安全生產(chǎn)目標和指標的有效性？（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（16分）2較好（12分）3中等（8分）4一般（4分）5最低（0分）1.2 承諾（40分）策劃（4分）· 是否有制度，確保員工了

10、解并監(jiān)督主要負責人履行遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)和改進安全績效的承諾？(分數(shù)是4分；否0分)執(zhí)行(8分)· 是否有主要負責人針對遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)和改進安全績效所做出的文件化的承諾？(分數(shù)是4分；否0分)· 是否為員工提供了了解并監(jiān)督主要負責人履行承諾的渠道？(分數(shù)是4分；否0分)符合性(12分)· 主要負責人的承諾是否體現(xiàn)：(分數(shù)是2分；最高分8分)² 法律法規(guī)的要求；² 人員、資金、物資、技術(shù)等資源；² 風險評價；² 持續(xù)改進。· 員工了解并監(jiān)督主要負責人履行承諾的比例？（分數(shù)選擇一個答案）180%-100%（4分

11、）260%-80%（3分）340%-60%（2分）420%-40%（1分）520%以下（0分）績效(16分)· 主要負責人履行承諾的有效性如何？（分數(shù)選擇一個答案）180%-100%（16分）260%-80%（12分）340%-60%（8分）420%-40%（4分）520%以下（0分）2安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求2.1 法律法規(guī)意識（20分）策劃（2分）· 是否對員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識的識別與提升做出了規(guī)定？(分數(shù)是2分；否0分)執(zhí)行(4分)· 是否對員工的安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識情況進行了調(diào)查，并制定了提升計劃？(分數(shù)是2分；否0分)· 是否執(zhí)行了意識提

12、升計劃并進行了跟蹤？(分數(shù)是2分；否0分)符合性(6分)· 安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識調(diào)查是否涉及所有員工？（分數(shù)選擇一個答案）1是（2分）2部分（1分）3否（0分）· 按計劃實施安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識提升的比例？（分數(shù)選擇一個答案）180%-100%（2分）260%-80%（1分）360%以下（0分）· 是否所有的安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識提升行動都得到有效跟蹤？（分數(shù)選擇一個答案）1是（2分）2部分（1分）3否（0分）績效(8分)· 員工對自覺遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)的認識？（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（8分）2較好（6分）3中等（4分）4一般（2分）5最低（0分）2.

13、2需求識別與獲?。?0分）策劃（3分）· 是否建立了有效途徑，獲取員工對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？(分數(shù)是1分；否0分)· 是否建立識別與獲取影響企業(yè)安全生產(chǎn)的法律法規(guī)與其他要求的制度？(分數(shù)是2分；否0分)執(zhí)行(6分)· 是否識別了對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？(分數(shù)是2分；否0分)· 是否建立了獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的渠道？(分數(shù)是2分；否0分)· 是否有適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單？(分數(shù)是2分；否0分)符合性(9分)· 已識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否包括:(分數(shù)是1.5分；最高分9分)&

14、#178; 法律；² 行政法規(guī)；² 部門規(guī)章；² 地方法規(guī)；² 國家和行業(yè)標準；² 規(guī)范性文件及其他要求?？冃?12分)· 識別并獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的充分性？（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（6分）2較好（4分）3中等（2分）4一般（1分）5最低（0分）· 所識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否適用？（分數(shù)選擇一個答案）1是（6分）2部分（3分）3否（0分）2.3 融入（40分）策劃（4分）· 是否對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的融入進行了規(guī)定？(分數(shù)是2分；否0分)· 上述規(guī)定是否明確了責任人員及

15、其職責？(分數(shù)是2分；否0分)執(zhí)行(8分)· 是否已將識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)？(分數(shù)是5分；否0分)· 是否按所識別的需求為員工提供了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓(xùn)？(分數(shù)是3分；否0分)符合性(12分)· 獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)的比例？（分數(shù)選擇一個答案）190%-100%（6分）270%-90%（4分）350%-70%（2分）4-50%以下(0分)· 相關(guān)員工接受安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的比例？（分數(shù)選擇一個答案）190%100%（6分）270%90%（5分）360%70%（4分）440%60%

16、（3分）520%40%（1分）620%以下（0分）績效(16分)· 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入的有效性？（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（8分）2較好（6分）3中等（4分）4一般（2分）5最低（0分）· 相關(guān)員工對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的掌握程度？（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（8分）2較好（6分）3中等（4分）4一般（2分）5最低（0分）3安全生產(chǎn)組織保障3.1 安全生產(chǎn)責任制（40分）（和田地區(qū)非煤礦山規(guī)范管理考核表中規(guī)章制度）策劃（4分）· 是否針對安全生產(chǎn)責任制的制定、溝通與測量等環(huán)節(jié)建立了管理制度？（分數(shù)選擇一個答案）1是（2分）2部分（1分）3否（0分）

17、· 針對安全生產(chǎn)責任制的制定、溝通與測量，是否明確了責任人員及其職責？(分數(shù)是2分；否0分)執(zhí)行(8分)· 是否規(guī)定了主要負責人、安全生產(chǎn)管理人員和其他崗位人員的安全生產(chǎn)責任制？(分數(shù)是2分；否0分)· 主要負責人是否以實際行動履行對安全生產(chǎn)的承諾，包括：(分數(shù)是1分；最高分3分)² 人員配置；² 安全經(jīng)費保障；² 參與安全生產(chǎn)活動。· 是否對安全生產(chǎn)責任制進行了逐級說明與交流？(分數(shù)是1分；否0分)· 是否定期對安全生產(chǎn)責任制進行測量、評審與更新？(分數(shù)是2分；否0分)符合性(12分)· 安全生產(chǎn)責任制

18、內(nèi)容是否明確、具體，易于測量？（分數(shù)選擇一個答案）1是（5分）2部分（3分）3否（0分）· 主要負責人的安全生產(chǎn)職責是否包括：(分數(shù)是0.5分；最高分7分)² 組織制定年度安全生產(chǎn)目標；² 確保實現(xiàn)目標所需資源；² 在日常會議討論企業(yè)的安全生產(chǎn)問題；² 與員工一起討論安全生產(chǎn)問題；² 至少每個月進行一次安全生產(chǎn)巡視；² 參加季度安全會議；² 組織年度標準化系統(tǒng)評審；² 參與風險評價；² 參與標準化系統(tǒng)評價；² 參與安全培訓(xùn)；² 認可安全表現(xiàn)；² 參與安全檢查；

19、78; 參與事故、事件調(diào)查；² 參與糾正與預(yù)防措施的討論、分析?？冃?16分)· 安全生產(chǎn)責任制是否適用并滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？（分數(shù)選擇一個答案）1是（4分）2部分（2分）3否（0分）· 主要負責人參與安全生產(chǎn)活動的效果？（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（4分）2較好（3分）3中等（2分）4一般（1分）5最低（0分）· 安全生產(chǎn)責任制進行逐級說明的效果？（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（4分）2較好（3分）3中等（2分）4一般（1分）5最低（0分）· 各類人員履行安全生產(chǎn)責任制的效果？（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（4分）2較好（3分）3中等（2分

20、）4一般（1分）5最低（0分）3.2 安全機構(gòu)設(shè)置（30分）（和田地區(qū)非煤礦山規(guī)范管理考核表中安全機構(gòu)及人員）策劃（3分）· 是否有安全管理機構(gòu)的設(shè)置或人員任命的文件？(分數(shù)是3分；否0分)執(zhí)行(6分)· 是否依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或配備專職安全生產(chǎn)管理人員。(分數(shù)是3分；否0分)· 主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員是否接受安全生產(chǎn)培訓(xùn)？(分數(shù)是3分；否0分)符合性(9分)· 安全生產(chǎn)管理人員的配置是否滿足安全生產(chǎn)管理需要？(分數(shù)是3分；否0分)· 主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員是否持有相應(yīng)的安全生產(chǎn)資格證書？(分數(shù)是3分

21、；否0分)· 安全生產(chǎn)管理人員是否具備下列能力：(分數(shù)是1分；最高分3分)² 了解有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)；² 掌握安全管理的基本方法；² 熟悉事故、事件的調(diào)查技術(shù)。績效(12分)· 安全生產(chǎn)管理人員是否理解其職責與義務(wù)？（分數(shù)選擇一個答案）1是（6分）2部分（3分）3否（0分）· 安全生產(chǎn)管理人員履行其職責與義務(wù)的有效性？（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（6分）2較好（4分）3中等（3分）4一般（1分）5最低（0分）3.3 安全生產(chǎn)規(guī)章制度（50分）（和田地區(qū)非煤礦山規(guī)范管理考核表中規(guī)章制度）策劃（5分）· 是否對安全生產(chǎn)規(guī)章制度的

22、制定、評審做出了規(guī)定？(分數(shù)是3分；否0分)· 上述規(guī)定是否明確了責任人員？(分數(shù)是2分；否0分)執(zhí)行(10分)· 是否依據(jù)安全生產(chǎn)管理需求建立了安全規(guī)章制度？(分數(shù)是3分；否0分)· 是否每年評審安全生產(chǎn)規(guī)章制度？(分數(shù)是2分；否0分)· 出現(xiàn)變化時是否及時修訂或廢除安全生產(chǎn)規(guī)章制度？(分數(shù)是2分；否0分)· 安全生產(chǎn)規(guī)章制度是否分發(fā)到相應(yīng)的員工？(分數(shù)是3分；否0分)符合性(15分) · 安全生產(chǎn)規(guī)章制度是否包括：(分數(shù)是1.5分；最高分12分)² 安全檢查制度；² 安全教育培訓(xùn)制度；² 事故、事件管

23、理制度；² 邊坡管理制度；² 職業(yè)危害預(yù)防制度；² 設(shè)備安全管理制度；² 安全生產(chǎn)檔案管理制度；² 安全生產(chǎn)獎懲制度。· 安全生產(chǎn)規(guī)章制度的制定、評審與修訂過程是否有員工參與？(分數(shù)是3分；否0分)績效(20分)· 安全生產(chǎn)規(guī)章制度的管理是否做到：(分數(shù)是5分；最高分15分)² 需求響應(yīng)及時；² 產(chǎn)生的流程暢通；² 分發(fā)充分。· 安全規(guī)章制度的質(zhì)量如何？（分數(shù)選擇一個答案）1好（5分）2一般（3分）3差（0分）3.4 安全會議（30分）策劃（3分）· 是否建立了全員參加的季度

24、安全會議制度？(分數(shù)是3分；否0分)執(zhí)行(6分)· 是否每季度至少召開一次全員參加的安全會議？(分數(shù)是3分；否0分)· 安全會議是否討論重大安全生產(chǎn)問題？(分數(shù)是3分；否0分)符合性(9分)· 員工參與安全會議的比例？（分數(shù)選擇一個答案）190%100%（9分）270%90%（7分）360%70%（5分）440%60%（3分）520%40%（1分）620%以下（0分）績效(12分)· 季度安全會議的效果？（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（12分）2較好（8分）3中等（4分）4一般（2分）5最低（0分）3.5 安全記錄和檔案管理（50分）（和田地區(qū)非煤礦山規(guī)范管

25、理考核表中制度的執(zhí)行及檔案管理）策劃（5分）· 是否有安全記錄與檔案管理制度？(分數(shù)是3分；否0分)· 上述制度是否明確了責任人員及其職責？(分數(shù)是2分；否0分)執(zhí)行(10分)· 是否有針對主要生產(chǎn)過程、事件、活動的安全記錄？(分數(shù)是4分；否0分)· 是否建立了包括設(shè)計文件在內(nèi)的安全生產(chǎn)檔案？(分數(shù)是3分；否0分)· 是否定期對安全記錄與檔案進行清理？(分數(shù)是3分；否0分)符合性(15分)· 下列安全生產(chǎn)記錄是否得到有效保留：(分數(shù)是1分；最高分15分)² 管理評審報告；² 事故、事件記錄；² 風險評價記

26、錄；² 培訓(xùn)記錄；² 標準化系統(tǒng)評價報告；² 事故、事件調(diào)查報告；² 檢查記錄；² 健康監(jiān)護記錄；² 勞動防護用品發(fā)放記錄；² 安全會議記錄；² 檢測檢驗記錄；² 資質(zhì)證書和許可文件；² 應(yīng)急演練記錄；² 糾正與預(yù)防行動記錄；² 其他?？冃?20分)· 安全記錄管理的有效性，包括：(分數(shù)是4 分；最高分20 分)² 內(nèi)容真實、準確、清晰；² 填寫及時、簽署完整；² 標識明確、編號清晰；² 完整反映相應(yīng)過程；² 明確保

27、存期限，并按期限保存。3.6 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（30分）（和田地區(qū)非煤礦山規(guī)范管理考核表中缺項）策劃（3分）· 是否已指定與外部聯(lián)系和協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)事項的人員？(分數(shù)是2分；否0分)· 是否有內(nèi)部溝通制度？(分數(shù)是1分；否0分)執(zhí)行(6分)· 是否已識別外部聯(lián)系對象？(分數(shù)是1分；否0分)· 是否保存外部安全投訴的記錄？(分數(shù)是1分；否0分)· 是否收集并處理員工關(guān)心的安全生產(chǎn)問題？(分數(shù)是1分；否0分)· 是否收集和評估有關(guān)安全生產(chǎn)的合理化建議，并對已采納的建議進行表揚、認可，對未采納的建議給予必要的解釋？(分數(shù)是1分；否0分)&#

28、183; 是否及時向外界披露重大安全生產(chǎn)事項？(分數(shù)是2分；否0分)符合性(9分)· 對員工關(guān)心的安全生產(chǎn)問題進行調(diào)查和處理的比例？（分數(shù)選擇一個答案）190%100%（3分）260%90%（2分）360%以下（0分）· 是否所有員工都熟悉合理化建議的渠道、格式、接受過程？（分數(shù)選擇一個答案）190%100%（3分）260%90%（2分）360%以下（0分）· 及時向外界披露重大安全生產(chǎn)事項的比例？（分數(shù)選擇一個答案）190%100%（3分）260%90%（2分）340%60%（1分）540%以下（0分）績效(12分)· 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通的效力，包括：

29、(分數(shù)是4分；最高分12分)² 理解溝通的目的；² 掌握溝通的技巧（方式和時機）；² 理解溝通的內(nèi)容并作出積極反應(yīng)。3.7 系統(tǒng)管理評審(30分) （和田地區(qū)非煤礦山規(guī)范管理考核表中規(guī)章制度）策劃（3分）· 是否有標準化系統(tǒng)管理評審制度？(分數(shù)是3分；否0分)執(zhí)行(6分)· 是否每年由主要負責人組織標準化系統(tǒng)的管理評審？(分數(shù)是3分；否0分)· 是否保持標準化系統(tǒng)管理評審的記錄？(分數(shù)是3分；否0分)符合性(9分)· 標準化系統(tǒng)管理評審是否包括下列輸入：(分數(shù)是0.5分；最高分4.5分)² 監(jiān)測與檢測記錄；

30、8; 以前管理評審的跟蹤結(jié)果；² 影響標準化系統(tǒng)的變化；² 制定及實施糾正與預(yù)防措施的有效性；² 事故、事件統(tǒng)計分析；² 員工和相關(guān)方的抱怨；² 目標和指標的完成情況；² 標準化系統(tǒng)評價報告；² 實施標準化系統(tǒng)的資源（人、財、物、技術(shù)）的保障情況。· 管理評審的結(jié)果是否包括：(分數(shù)是1.5分；最高分4.5分)² 標準化系統(tǒng)的效力和管理過程的改善；² 資源需求；² 預(yù)防損失和對識別風險的緩減計劃?？冃?12分)· 是否通過管理評審找出需要持續(xù)改進的方面，包括：(分數(shù)是2分；最高

31、分12分)² 風險評價與控制；² 目標和指標；² 績效測量與監(jiān)測；² 糾正與預(yù)防措施；² 實施標準化系統(tǒng)的資源（人、財、物、技術(shù)）；² 其他。3.8 供應(yīng)商與承包商管理（30分）（和田地區(qū)非煤礦山規(guī)范管理考核表中缺項）策劃（3分）· 是否有供應(yīng)商、承包商選擇、評價與管理的制度？(分數(shù)是2分；否0分)· 是否已明確與供應(yīng)商、承包商協(xié)調(diào)或聯(lián)系的責任人員？(分數(shù)是1分；否0分)執(zhí)行(6分)· 是否已識別供應(yīng)商、承包商可能帶來的重大風險？(分數(shù)是1分；否0分)· 作為選擇的參考因素，備選供應(yīng)商、承包商是

32、否提供下列信息：(分數(shù)是0.5分；最高分2分)² 許可；² 制度；² 能力；² 安全績效。· 合同、協(xié)議是否明確雙方的安全生產(chǎn)責任與義務(wù)，并規(guī)定供應(yīng)商、承包商必須遵守的安全生產(chǎn)要求？(分數(shù)是1分；否0分)· 在許可供應(yīng)商、承包商的員工使用采石場的設(shè)備設(shè)施前，是否對其進行下列培訓(xùn)：(分數(shù)是0.5分；最高分2分)² 操作規(guī)程；² 緊急處置程序；² 與任務(wù)相關(guān)風險；² 防護設(shè)施與個體防護用品要求。符合性(9分)· 對供應(yīng)商、承包商的檢查的執(zhí)行情況？（分數(shù)選擇一個答案）1好（2分）2一般（1分

33、）3差（0分）· 協(xié)調(diào)或聯(lián)系人員定期溝通的情況？（分數(shù)選擇一個答案）1好（3分）2一般（1分）3差（0分）· 對供應(yīng)商、承包商的安全表現(xiàn)進行評估的比例？（分數(shù)選擇一個答案）190%100%（4分）260%90%（2分）360%以下（0分）績效(12分)· 選擇的供應(yīng)商、承包商提供產(chǎn)品或服務(wù)的能力？（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（4分）2較好（3分）3中等（2分）4一般（1分）5最低（0分）· 是否因供應(yīng)商、承包商的原因?qū)е率鹿?、事件的發(fā)生？(分數(shù)是0分；否4分)· 供應(yīng)商、承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)如何？（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（4分）2較好

34、（3分）3中等（2分）4一般（1分）5最低（0分）3.9 安全認可與獎勵（40分）（和田地區(qū)非煤礦山規(guī)范管理考核表中規(guī)章制度）策劃（4分）· 是否有針對安全生產(chǎn)表現(xiàn)的認可與獎勵制度？(分數(shù)是4分；否0分)執(zhí)行(8分)· 是否有公告牌展示安全信息？(分數(shù)是4分；否0分)· 是否對員工好的安全表現(xiàn)給予認可？(分數(shù)是4分；否0分)符合性(12分)· 所有公告信息是否定期更新？(分數(shù)是5分；否0分)· 年度內(nèi)已獲得認可的員工的比例？（分數(shù)選擇一個答案）190%100%（7分）260%90%（4分）340%60%（1分）540%以下（0分）績效(16分)

35、· 認可對員工安全表現(xiàn)的激勵作用？（分數(shù)選擇一個答案）1好（6分）2一般（3分）3差（0分）· 認可對提高企業(yè)安全績效的促進作用？（分數(shù)選擇一個答案）1好（6分）2一般（3分）3差（0分）· 員工對認可的評價如何？（分數(shù)選擇一個答案）1好（4分）2一般（2分）3差（0分）4. 風險管理（和田地區(qū)非煤礦山規(guī)范管理考核表中規(guī)章制度）4.1 危險源辨識與風險評價要求(90分)策劃（9分）· 是否建立了危險源辨識與風險評價的管理制度？(分數(shù)是3分；否0分)· 制度是否明確風險評價的方法、流程及風險層次控制原則？(分數(shù)是3分；否0分)· 制度是

36、否明確了持續(xù)風險評價的要求？(分數(shù)是3分；否0分)執(zhí)行(18分)· 是否進行危險源辨識和風險評價，以確定重大的風險？(分數(shù)是6分；否0分)· 是否實現(xiàn)對風險評價的動態(tài)、閉環(huán)的管理？(分數(shù)是6分；否0分)· 是否定期或及時對危險源辨識與風險評價進行回顧？(分數(shù)是6分；否0分)符合性(27分)· 是否全體員工均參與了危險源辨識與風險評價過程？（分數(shù)選擇一個答案）1是（5分）2部分（3分）3否（0分）· 危險源辨識與風險評價的范圍是否涵蓋所有的過程、活動、場所及周邊環(huán)境？（分數(shù)選擇一個答案）1是（5分）2部分（2分）3否（0分）· 危險源辨

37、識與風險評價過程是否考慮了生產(chǎn)場所以外的活動、裝置及相關(guān)方的活動？（分數(shù)選擇一個答案）1是（5分）2部分（3分）3否（0分）· 是否要求認定并評估工作或活動的次生風險？（分數(shù)選擇一個答案）1是（4分）2部分（2分）3否（0分）· 是否考慮正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況？（分數(shù)選擇一個答案）1是（4分）2部分（2分）3否（0分）· 風險評價時是否要求考慮內(nèi)部和外部的變化？（分數(shù)選擇一個答案）1是（4分）2部分（2分）3否（0分）績效(36分)· 危險源辨識與風險評價制度規(guī)定的職責是否明確？(分數(shù)是6分；否0分)· 制度規(guī)定的風險評價流

38、程是否清楚？(分數(shù)是6分；否0分)· 風險評價方法是否合理？(分數(shù)是6分；否0分)· 風險控制措施是否符合相關(guān)原則？(分數(shù)是6分；否0分)· 定期風險回顧的有效性？(分數(shù)是6分；否0分)· 員工對風險評價過程的認可程度？（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（6分）2較好（4分）3中等（2分）4一般（1分）5最低（0分）4.2 風險評價（180分）策劃（18分）· 是否制定了下列風險評價的計劃：(分數(shù)是2分；最高分16分)² 生產(chǎn)工藝過程風險評價；² 危險物質(zhì)風險評價；² 設(shè)備設(shè)施風險評價；² 工程及水文地質(zhì)風險評價

39、；² 職業(yè)衛(wèi)生風險評價； ² 環(huán)境風險評價；² 管理風險評價；² 緊急情況風險評價。· 是否針對上述計劃配備了相應(yīng)的資源？（分數(shù)選擇一個答案）1是（2分）2部分（1分）3否（0分）執(zhí)行(36分)· 是否對主要生產(chǎn)工藝及其關(guān)鍵設(shè)備進行風險評價，并根據(jù)分析結(jié)果制定針對性措施？(分數(shù)是8分；否0分)· 是否已識別和評價職業(yè)危害及其影響，包括：(分數(shù)是1分；最高分5分)² 粉塵；² 高溫及低溫；² 振動；² 噪聲；² 毒物。· 是否已列出職業(yè)危害因素清單？(分數(shù)是7分；否0

40、分)· 是否對可能造成嚴重風險的危害，完成了定量暴露監(jiān)測？(分數(shù)是8分；否0分)· 是否已識別和評價了可能發(fā)生的緊急情況及其影響？(分數(shù)是8分；否0分)符合性(54分)· 職業(yè)危害的監(jiān)測符合法律法規(guī)與其他要求的比例？（分數(shù)選擇一個答案）190%100%（10分）260%90%（7分）340%60%（3分）440%以下（0分）· 對識別的可能造成嚴重健康風險的危害，完成了定量監(jiān)測的比例？（分數(shù)選擇一個答案）190%100%（10分）260%90%（7分）340%60%（3分）440%以下（0分）· 機動設(shè)備風險評價過程中是否考慮了下列因素：(分數(shù)

41、是2分；最高分10分)² 采購；² 維護；² 檢查；² 使用環(huán)境；² 時間性。· 在滑坡、泥石流風險評價時是否考慮了可能的致因因素，包括：(分數(shù)是2分；最高分10分)² 礦巖性質(zhì)；² 結(jié)構(gòu)面與軟巖夾層；² 水文地質(zhì)條件與雨水沖刷；² 支護與加固；² 爆破震動等。· 在機械傷害風險評價時是否考慮了可能的致因因素，包括：(分數(shù)是2分；最高分8分)² 運輸機械；² 裝載機械；² 穿孔機械；² 破碎機械。· 風險概述是否保持：(分數(shù)是

42、2分；最高分6分)² 一致性；² 可審核性；² 持續(xù)性。績效(72分)· 對工藝與設(shè)備的潛在風險識別與評估是否全面、有效？（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（10分）2較好（7分）3中等（4分）4一般（1分）5最低（0分）· 對潛在的影響員工健康的危害及其風險的識別與評估是否充分？（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（10分）2較好（7分）3中等（4分）4一般（1分）5最低（0分）· 對危害因素的監(jiān)測與測量是否準確？（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（10分）2較好（7分）3中等（4分）4一般（1分）5最低（0分）· 對滑坡、泥石流風險評估是否充分、

43、有效？（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（10分）2較好（7分）3中等（4分）4一般（1分）5最低（0分）· 對機械傷害風險的評估是否充分、有效？（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（10分）2較好（7分）3中等（4分）4一般（1分）5最低（0分）· 認定的緊急情況及其風險評估是否全面？（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（10分）2較好（7分）3中等（4分）4一般（1分）5最低（0分）· 是否因上述風險評價不充分而導(dǎo)致發(fā)生事故或財產(chǎn)損失？(分數(shù)是0分；否6分)· 員工對自身及其相關(guān)風險識別和預(yù)防措施了解的程度？（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（6分）2較好（4分）3中等（3分）4一般（

44、1分）5最低（0分）5安全教育與培訓(xùn)（和田地區(qū)非煤礦山規(guī)范管理考核表中規(guī)章制度）5.1 需求識別與分析（40分）策劃（4分）· 是否建立了培訓(xùn)需求識別與分析的制度？(分數(shù)是2分；否0分)· 是否明確了負責培訓(xùn)需求識別與分析的責任人員?(分數(shù)是2分；否0分)執(zhí)行(8分)· 是否定期（每年）進行培訓(xùn)需求識別與分析？(分數(shù)是4分；否0分)· 對能力的要求是否考慮了：(分數(shù)是1分；最高分4分)² 用工連續(xù)性；² 特定崗位的能力要求；² 法律法規(guī)與其他要求；² 風險評估結(jié)果。符合性(12分)· 已確定培訓(xùn)需求的工種

45、占全部工種的比例？（分數(shù)選擇一個答案）180%100%（12分）260%80%（8分）340%60%（4分）420%40%（2分）520%以下（0分）績效(16分)· 培訓(xùn)需求分析的有效性？（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（12分）2較好（8分）3中等（4分）4一般（2分）5最低（0分）· 是否存在由于培訓(xùn)需求識別不充分而導(dǎo)致事故、事件發(fā)生的情況？(分數(shù)是0分；否4分)5.2 培訓(xùn)要求（80分）策劃（8分）· 是否有制度對培訓(xùn)計劃編制和培訓(xùn)過程與結(jié)果的記錄做出規(guī)定？(分數(shù)是4分；否0分)· 是否明確了負責培訓(xùn)計劃編制與記錄整理的責任人員?(分數(shù)是4分；否0分)

46、執(zhí)行(16分)· 是否針對培訓(xùn)需求，制定了培訓(xùn)計劃，內(nèi)容包括：(分數(shù)是1分；最高分7分)² 培訓(xùn)目標；² 培訓(xùn)大綱；² 培訓(xùn)時間；² 培訓(xùn)內(nèi)容；² 培訓(xùn)方式；² 培訓(xùn)教材；² 考核方式。· 主要負責人是否就下列內(nèi)容接受了培訓(xùn)：(分數(shù)是0.5分；最高分3分)² 事故、事件調(diào)查分析技術(shù)；² 危險源辨識、風險評價和風險控制技術(shù)；² 檢查、審核技術(shù)；² 法律依從性管理；² 應(yīng)急管理；² 職業(yè)衛(wèi)生管理。· 對安全生產(chǎn)可能有重大影響的員工，是否接受

47、了下列有關(guān)知識的培訓(xùn)：(分數(shù)是1分；最高分4分)² 工作中潛在的風險；² 事故預(yù)防及應(yīng)急響應(yīng)中的職責；² 偏離制度可能的后果；² 操作程序、工作說明。· 是否對特種作業(yè)人員進行專門培訓(xùn)？ (分數(shù)是2分；否0分) 符合性(24分)· 對安全生產(chǎn)可能有重大影響的員工接受培訓(xùn)的比例？（分數(shù)選擇一個答案）180%100%（12分）250%80%（8分）320%50%（4分）420%以下（0分）· 應(yīng)持證上崗人員按規(guī)定接受培訓(xùn)、考試合格并取得資格證書員工的比例？（分數(shù)選擇一個答案）180%100%（12分）250%80%（8分）320

48、%50%（4分）420%以下（0分）績效(32分)· 培訓(xùn)計劃的適宜性？（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（16分）2較好（12分）3中等（8分）4一般（4分）5最低（0分）· 培訓(xùn)數(shù)量的充分性？（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（16分）2較好（12分）3中等（8分）4一般（4分）5最低（0分）5.3 培訓(xùn)評審（40分）策劃（4分）· 是否建立了培訓(xùn)適宜性的評估機制?(分數(shù)是2分；否0分)· 是否明確了負責培訓(xùn)數(shù)量與培訓(xùn)效果評估的責任人員?(分數(shù)是2分；否0分)執(zhí)行(8分)· 是否使用了適當?shù)姆绞綔y試學(xué)員的能力？(分數(shù)是4分；否0分)· 是否采取適

49、當?shù)耐緩皆u估培訓(xùn)效果？(分數(shù)是4分；否0分)符合性(12分)· 是否通過下列途徑對培訓(xùn)效果進行評估：(分數(shù)是3分；最高分12分)² 學(xué)員反饋；² 績效改善；² 測試結(jié)果的分析；² 現(xiàn)場應(yīng)用能力。績效(16分)· 培訓(xùn)效果如何？（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（16分）2較好（12分）3中等（8分）4一般（4分）5最低（0分）6. 生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理（和田地區(qū)非煤礦山規(guī)范管理考核表中制磚機、篩砂機）6.1 設(shè)計要求(50分)策劃（5分）· 是否制定了包括下列內(nèi)容的設(shè)計管理制度：(分數(shù)是1分；最高分5分)² 審核設(shè)計單位資

50、質(zhì)的要求；² 審核設(shè)計文件（圖紙）的要求；² 負責設(shè)計管理的人員及其職責；² 要求設(shè)計單位（人員）進行技術(shù)交底的規(guī)定；² 保存相關(guān)設(shè)計文件（圖紙）的規(guī)定。執(zhí)行(10分)· 設(shè)計是否由有資質(zhì)的單位承擔？ (分數(shù)是2分；否0分)· 設(shè)計文件（圖紙）是否按程序進行了審核？(分數(shù)是2分；否0分)· 設(shè)計文件中是否對工藝流程潛在的風險進行了評價？(分數(shù)是2分；否0分)· 是否由有資質(zhì)的中介機構(gòu)進行了安全評價？(分數(shù)是2分；否0分)· 設(shè)計文件（圖紙）是否按規(guī)定歸檔?(分數(shù)是2分；否0分)符合性(15分)·

51、 承擔設(shè)計的單位的資質(zhì)是否符合設(shè)計對象的要求？(分數(shù)是3分；否0分)· 下列設(shè)計文件和圖紙是否妥善保存：(分數(shù)是1分；最高分3)² 地形地質(zhì)圖；² 采剝工程總平面布置圖；² 采場剖面圖。· 設(shè)計文件中對工藝流程潛在風險的評價是否全面、準確？（分數(shù)選擇一個答案）1全部（5分）2部分（3分）3否（0分）· 安全設(shè)施是否與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用？（分數(shù)選擇一個答案）1全部（4分）2部分（2分）3否（0分）績效(20分)· 設(shè)計和開發(fā)的結(jié)果是否滿足下列要求：(分數(shù)是3分；最高分12分)² 項目預(yù)期的

52、功能要求；² 法律法規(guī)與其他要求；² 安全、健康要求；² 保持相關(guān)記錄。· 是否因設(shè)計原因而導(dǎo)致安全、健康危害的產(chǎn)生與存在？ （分數(shù)選擇一個答案）1較多（0分）2較少（5分）3否（8分）6.2 采礦工藝（70分）策劃（7分）·是否建立了涉及下列方面的采礦工藝管理制度：(分數(shù)是1分；最高分7分)² 開采范圍；² 開采方式和開采順序；² 設(shè)備、設(shè)施之間的相互匹配；² 設(shè)備、設(shè)施與工序之間的匹配；² 各工序之間相互匹配；² 按規(guī)定保留隔離帶；² 臺階高度、最終邊坡角和工作平臺寬度符

53、合設(shè)計規(guī)定；執(zhí)行(14分)· 是否按要求的回采順序進行開采？(分數(shù)是4分；否0分)· 是否按設(shè)計要求布置采掘作業(yè)面？(分數(shù)是3分；否0分)· 是否對采礦過程中產(chǎn)生的局部滑坡與滾石等進行了監(jiān)控？(分數(shù)是4分；否0分)· 是否在規(guī)定的范圍內(nèi)進行回采？(分數(shù)是3分；否0分)符合性(21分)· 按要求的回采順序進行回采的比例？(分數(shù) 選擇一個答案)180%100%(7分)250%80%(5分)320%50%(3分)420%以下(0分)· 按設(shè)計要求布置采掘作業(yè)面的比例？(分數(shù) 選擇一個答案)180%100%(7分)250%80%(4分)320

54、%50%(1分)420%以下(0分)· 對回采過程中產(chǎn)生的局部滑坡與滾石等進行監(jiān)控的比例？(分數(shù) 選擇一個答案)180%100%(7分)250%80%(5分)320%50%(3分)420%以下(0分)績效(28分)· 采礦工藝管理制度的有效性如何，包括：(分數(shù)是3.5分；最高分10.5分)² 運行記錄齊全；² 執(zhí)行的效率和效力達到100%；² 規(guī)定滿足采礦工藝管理的要求。· 采礦工藝是否安全高效，包括： (分數(shù)是3.5分；最高分17.5分)² 人行通道符合安全規(guī)程的規(guī)定；² 采出礦量符合設(shè)計及工藝要求；² 隔離帶的留設(shè)符合設(shè)計規(guī)定；² 采礦工程設(shè)施滿足設(shè)備安全運行的要求；² 鑿巖、爆破、鏟裝、運輸能力相互匹配。6.3 生產(chǎn)保障系統(tǒng)（60分）策劃（6分）· 是否建立了運輸系統(tǒng)管理制度？(分數(shù)是2分；否0分)· 是否建立了供配電系統(tǒng)管理制度？(分數(shù)是2分；否0分)· 是否建立了防排水系統(tǒng)管理制度？(分數(shù)是1分；否0分)· 是否建立了防滅火管理制