農(nóng)發(fā)行全面推進違規(guī)積分管理效果明顯

1、量農(nóng)發(fā)行全面推進違規(guī)積分管理效果明顯屋員工違規(guī)積分管理是合規(guī)管理的基礎(chǔ)。2009年以來，農(nóng)發(fā)行在認(rèn)真總結(jié)基層行和兄弟行試點的基礎(chǔ)上全面推進員工違規(guī)積分管理，收到了較好的效果。員工違規(guī)積分管理的推行，有效地推動了合規(guī)管理建設(shè)，增強了員工合規(guī)管理意識，提高全行合規(guī)管理水平，促進了業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展。腿 一、實行違規(guī)積分管理，創(chuàng)造合規(guī)文化氛圍研合規(guī)管理涉及到全行各條線、各崗位和每個員工，必須以全體員工行為合規(guī)為基礎(chǔ)。實行違規(guī)積分管理，目的是通過約束性規(guī)定和崗位操作行為標(biāo)準(zhǔn)，在全系統(tǒng)創(chuàng)造一種制度文化氛圍，逐步培養(yǎng)員工良好的合規(guī)操作習(xí)慣，引導(dǎo)員工合規(guī)行為常態(tài)化，把被動合規(guī)逐步引導(dǎo)到積極主動合規(guī)，形成具有農(nóng)發(fā)

2、行特色的合規(guī)價值觀念。為了使員工違規(guī)積分管理具有權(quán)威性和針對性，農(nóng)發(fā)行總行在認(rèn)真總結(jié)各行試點的基礎(chǔ)上，制定了中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行員工違規(guī)積分管理辦法（以下簡稱辦法）。辦法下發(fā)后，各級行黨委高度重視，迅速做出安排部署，采取各種有效措施，保證了員工違規(guī)積分管理工作的順利推行。膈（一）廣泛宣傳發(fā)動，創(chuàng)造良好氛圍。為消除員工的厭煩、排斥和畏難情緒，各級行采取多種方式進行深入宣傳,介紹兄弟行推行違規(guī)積分管理對員工規(guī)范操作、及時發(fā)現(xiàn)問題、消除事故隱患，保障員工合法權(quán)益的積極作用，消除員工思想顧慮，把員工的思想統(tǒng)一到總行管理辦法上來，把執(zhí)行辦法與保障員工的合法權(quán)益聯(lián)系起來,把規(guī)范操作與提升員工操作與執(zhí)行能力聯(lián)系

3、起來，引導(dǎo)員工正確理解辦法，把 “要我規(guī)范操作 ”變?yōu)?“我要規(guī)范、我能規(guī)范操作” ，把合規(guī)要求變成員工的自覺行動。部分行將違規(guī)積分管理同“遵章守紀(jì)、合規(guī)經(jīng)營 ”專題教育活動、 “內(nèi)控和案件執(zhí)行年”活動相結(jié)合,強化員工合規(guī)理念;部分行組織了專題培訓(xùn) ,使員工對積分管理的目的意義、 具體操作流程等有了全面的認(rèn)知。 通過宣傳發(fā)動,大家充分認(rèn)識到員工違規(guī)積分管理既是加強農(nóng)發(fā)行行基礎(chǔ)管理工作、防控合規(guī)風(fēng)險的一種重要手段,也是提升自身合規(guī)能力的具體途徑，增強了 “合規(guī)創(chuàng)造價值”、 “合規(guī)人人有責(zé)”的理念 ,進一步調(diào)動全員參與違規(guī)積分管理工作的積極性和主動性,為員工違規(guī)積分管理工作順利推進提供了思想保障。

4、蓬（二）細(xì)化管理辦法，完善工作措施。各級行緊密結(jié)合實際，制定實施細(xì)則，細(xì)化積分標(biāo)準(zhǔn)，使違規(guī)積分管理具有更強的針對性和可操作性。部分省級分行還制訂考核辦法等配套措施，保證層層落實到位，細(xì)化各業(yè)務(wù)主管部門的職責(zé)，保證了積分登記、定期報告、按章處理各環(huán)節(jié)職責(zé)到位、工作到位。廣西區(qū)分行統(tǒng)一設(shè)計了違規(guī)積分管理情況檢查表，細(xì)化檢查內(nèi)容，規(guī)定檢查步驟；山東省分行通過紀(jì)檢監(jiān)察工作任務(wù)分解落實表，將違規(guī)積分檢查列為工作重點。湖北省分行從員工行為規(guī)范、客戶營銷維護、營業(yè)窗口服務(wù)等方面制定實施細(xì)則 , 從不同層面規(guī)范員工行為，強化激勵約束機制 , 增強積分管理的針對性和操作性，提高了積分管理的權(quán)威性和嚴(yán)肅性。袁 （

5、三）構(gòu)建組織體系，實行常態(tài)管理。辦法的突出特點是前移了防范案件和風(fēng)險的關(guān)口，對違規(guī)行為的發(fā)現(xiàn)、糾正、處罰延伸到日常經(jīng)營管理的每個環(huán)節(jié)。為了實現(xiàn)常態(tài)化管理，全系統(tǒng)各級行成立了員工違規(guī)積分管理領(lǐng)導(dǎo)小組， 明確了部門職責(zé)分工和協(xié)作機制， 配備了 623 名合規(guī)管理專兼職人員， 其中，30 個省級分行明確了 43 名專職人員，確保了合規(guī)管理工作有人管、有人抓，為違規(guī)積分管理工作有效開展提供了組織保障。荽（四）加強基礎(chǔ)工作，落實管理責(zé)任。各級行根據(jù)辦法規(guī)定，嚴(yán)格落實人一卡，卡隨人走”,“誰檢查、誰認(rèn)定 ”的工作制度。為了促進工作平衡發(fā)展，各級行統(tǒng)一安排，開展了不同形式的監(jiān)督檢查,在現(xiàn)場檢查中，堅持檢查與

6、輔導(dǎo)相結(jié)合，重點檢查與延伸檢查相結(jié)合，發(fā)現(xiàn)問題與現(xiàn)場整改、違規(guī)積分、扣減年度獎金相結(jié)合，推薦典型和宣傳表揚相結(jié)合的原則，保證了違規(guī)積分管理工作平衡發(fā)展。芃 （五）開發(fā)管理軟件，提升工作效率。在做好違規(guī)積分紙質(zhì)文本管理的基礎(chǔ)上，積極組織開發(fā)管理軟件。江西省分行開發(fā)了違規(guī)積分管理軟件，現(xiàn)已進入系統(tǒng)測試試運行階段。海南、福建、上海等分行在轄內(nèi)成功運用了員工違規(guī)積分管理系統(tǒng)項目軟件。袂 二、上下共同努力，實施效果初步顯現(xiàn)艿 經(jīng)過各級行的共同努力，違規(guī)積分管理推行一年多來，基本上達到預(yù)期效果：芍（一）有效推動了我行合規(guī)管理體系建設(shè)。違規(guī)積分管理是全員參與、全面覆蓋、全程控制的管理 過程，積分設(shè)計覆蓋了全

7、行工作的各個方面，時時、處處、事事、人人都納入積分管理，系統(tǒng)內(nèi)工作調(diào)動 卡隨人走，在全系統(tǒng)創(chuàng)造了合規(guī)管理氛圍，極大優(yōu)化了合規(guī)管理的環(huán)境。蒂（二）極大地增強員工合規(guī)意識。違規(guī)積分管理，與以往的單純處罰明顯不同，既對員工的違規(guī)行 為進行必要的處罰，鼓勵員工自查自糾，又能將合規(guī)意識有機融合在員工日常工作行為當(dāng)中，逐步培養(yǎng)員 工良好的合規(guī)操作習(xí)慣，促進了合規(guī)文化理念的培育。黃（三）發(fā)揮了防微杜漸，消除重大隱患的積極作用。違規(guī)積分管理重點就是對于輕微違規(guī)行為進行 防控，避免由于細(xì)微之處的不注意而造成的違規(guī)行為發(fā)展成為重大差錯甚至案件，是全面風(fēng)險管理和精細(xì) 化管理的進一步深化，通過對輕微違規(guī)行為整改糾正，

8、及時堵塞漏洞，大大提高風(fēng)險防控能力。羈（四）促進了業(yè)務(wù)經(jīng)營管理水平的提高。實施違規(guī)積分管理，在對業(yè)務(wù)行為發(fā)揮約束作用的同時, 大大增強了員工學(xué)習(xí)意識、履職能力，從而提高員工的執(zhí)行力，促進全行業(yè)務(wù)發(fā)展。羋三、抓住重點問題整改，建立完善長效機制蒂員工違規(guī)積分管理辦法實施效果是積極的。但實施進展過程中還存在不平衡現(xiàn)象：一是少數(shù)行領(lǐng)導(dǎo)思想上重視不夠，指導(dǎo)檢查不力，對落實不好、進展緩慢的單位指導(dǎo)督查不力。二是個別行流于形式，部門間缺乏有效協(xié)作和配合， 整體管理效益沒有充分體現(xiàn)。 三是有些行日常管理沒有跟進，積分認(rèn)定不嚴(yán)格,程序不規(guī)范，日常檢查積分少。四是合規(guī)管理人員能力有待提高。少數(shù)行合規(guī)管理人員知識結(jié)

9、構(gòu)，業(yè)務(wù)能力，不能適應(yīng)合規(guī)管理工作的需要。蔗針對違規(guī)積分管理實施過程中出現(xiàn)的一些新情況和新問題，各級行認(rèn)真制定了整改措施，進一步推 進違規(guī)積分管理，不斷探索違規(guī)積分管理工作的長效機制。> （一）進一步充分認(rèn)識違規(guī)積分管理的重要意義，要把違規(guī)積分管理同加強合規(guī)管理結(jié)合起來，同提升員工操作與執(zhí)行能力結(jié)合起來，同合規(guī)文化建設(shè)結(jié)合起來，通過加強違規(guī)積分管理，打好合規(guī)管理基礎(chǔ)，通過加強合規(guī)管理組織體系建設(shè)，從組織制度上保證違規(guī)積分管理的持續(xù)推進。肇 （二）加強日常檢查，及時發(fā)現(xiàn)推進過程中出現(xiàn)的新情況和新問題，不斷完善管理措施，實現(xiàn)行為合規(guī)常態(tài)化，日常管理制度化，檢查督導(dǎo)經(jīng)?；袟l件的行要在紙質(zhì)文

10、本管理的基礎(chǔ)上，開發(fā)管理軟件，提升工作效率，實現(xiàn)管理科學(xué)化。蔽（三）完善協(xié)作機制，提高管理質(zhì)量。各級分行要建立分級管理、逐級督促的檢查機制，在精簡頻次、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、聯(lián)合編組、整合檢查的基礎(chǔ)上，應(yīng)結(jié)合本行實際情況重點檢查,其檢查實施方案要突出時效性和針對性，相關(guān)部門要明確責(zé)任分工，加強溝通協(xié)作，發(fā)揮綜合管理優(yōu)勢，提高管理質(zhì)量。腿合規(guī)風(fēng)險管理是一項系統(tǒng)工程，違規(guī)積分管理是這項系統(tǒng)工程的基礎(chǔ)，打好這個基礎(chǔ)，對促進合規(guī)管理、提升合規(guī)風(fēng)險管理水平，對強化員工合規(guī)意識、樹立 “事事合規(guī) ” 、 “人人合規(guī) ” 的理念，實現(xiàn)從被動合規(guī)向主動合規(guī)的升華有著十分重要的意義。打好這個基礎(chǔ)，需要經(jīng)過若干年的不懈努力和

11、不斷積累，逐步形成具有農(nóng)發(fā)行特色的合規(guī)文化。賺本報訊？（記者 張正華）？為進一步加強內(nèi)部管理，防范操作風(fēng)險，有效促進依法合規(guī)經(jīng)營， 近日， 中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行印發(fā)了 員工違規(guī)積分管理辦法（ 試行 ） ，在全系統(tǒng)推行員工違規(guī)積分管理。袆 辦法明確，違規(guī)行為是指對各級行操作人員及其管理人員，尚未達到總行紀(jì)律處分、經(jīng)濟處罰的標(biāo)準(zhǔn)，但按照辦法必須積分并處罰的輕微違規(guī)行為。辦法主要對違規(guī)積分標(biāo)準(zhǔn)、違規(guī)積分認(rèn)定、違規(guī)積分管理、監(jiān)督管理做出了相應(yīng)的規(guī)定和要求。各級行操作人員及其管理人員達到了違規(guī)行為積分標(biāo)準(zhǔn), 根據(jù)檢查主體的不同給予不同的積分。 一個公歷年度內(nèi)， 員工違規(guī)積分達到規(guī)定分值， 分別給予談話、 責(zé)令書面檢查、 通報批評等處理并按規(guī)定比例扣除其年終獎金。以下無正文僅供個人用于學(xué)習(xí)、研究；不得用于商業(yè)用途For personal use only in study and research; not for commercial use.僅供個人用于學(xué)習(xí)、研究；不得用于商業(yè)用途Nur fur den pers?nlichen f u r Studien, Forsch zngcommerziellen Zwecken verwendet werden.Pour l ' etude et la recherche unique