第4章 西方國家政府間關(guān)系比較

1、 比較政府與政治比較政府與政治（修訂版）（修訂版）主編：卓越主編：卓越中國人民大學(xué)出版社中國人民大學(xué)出版社公共管理碩士（MPA）系列教材 第四章第四章 西方國家政府間關(guān)系比較西方國家政府間關(guān)系比較 重點問題重點問題 n 單一制單一制n 聯(lián)邦制聯(lián)邦制n 單一制的主要制度特征單一制的主要制度特征n 單一制的主要類型單一制的主要類型公共管理碩士（MPA）系列教材 第四章第四章 西方國家政府間關(guān)系比較西方國家政府間關(guān)系比較 重點問題重點問題 n 聯(lián)邦制的基本原理聯(lián)邦制的基本原理n 美國的聯(lián)邦制與加拿大的聯(lián)邦制的主要區(qū)美國的聯(lián)邦制與加拿大的聯(lián)邦制的主要區(qū)別別n 美國的聯(lián)邦制與西歐國家聯(lián)邦制的主要差美國的

2、聯(lián)邦制與西歐國家聯(lián)邦制的主要差異異n 德國聯(lián)邦制的特點德國聯(lián)邦制的特點公共管理碩士（MPA）系列教材 4.1 單一制國家的中央政府與地方政府間關(guān)系單一制國家的中央政府與地方政府間關(guān)系n n 在國家形式上，單一制是由若干行政區(qū)域構(gòu)在國家形式上，單一制是由若干行政區(qū)域構(gòu)成的單一主權(quán)國家的一種結(jié)構(gòu)形式。成的單一主權(quán)國家的一種結(jié)構(gòu)形式。n在當(dāng)代西方各國中，大部分國家采用了單一制在當(dāng)代西方各國中，大部分國家采用了單一制的國家結(jié)構(gòu)形式。的國家結(jié)構(gòu)形式。公共管理碩士（MPA）系列教材n單一制國家的特點：n1、一套憲法和一套統(tǒng)一的法律體系；n2、具有統(tǒng)一的立法、行政和司法機構(gòu)；n3、國家最高權(quán)力歸中央，地方權(quán)

3、力由中央授予，并接受中央統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)；地方服從中央；n4、國家主權(quán)高度統(tǒng)一，中央代表國家，個別地區(qū)的自治權(quán)被限制在統(tǒng)一的國家主權(quán)范圍內(nèi)；n5、國民具有統(tǒng)一的國籍身份。 4.1.1 地方分權(quán)型單一制地方分權(quán)型單一制n n 地方分權(quán)型單一制，是指在單一制的大框架地方分權(quán)型單一制，是指在單一制的大框架下，地方居民有權(quán)依法自主地組織本地區(qū)的政下，地方居民有權(quán)依法自主地組織本地區(qū)的政府，并在中央政府的監(jiān)督下依法自主地處理本府，并在中央政府的監(jiān)督下依法自主地處理本地區(qū)的事務(wù)，而且，在某些具體的事務(wù)上，中地區(qū)的事務(wù)，而且，在某些具體的事務(wù)上，中央政府無權(quán)干涉地方政府的管理。央政府無權(quán)干涉地方政府的管理。公共管理

4、碩士（MPA）系列教材 4.1.1 地方分權(quán)型單一制地方分權(quán)型單一制n n英國的中央政府與地方政府間關(guān)系英國的中央政府與地方政府間關(guān)系n從法理上講，英國是一個實行議會主權(quán)從法理上講，英國是一個實行議會主權(quán)的單一制國家，地方政府的存在及其一的單一制國家，地方政府的存在及其一切權(quán)力均來自議會的法令，地方政府的切權(quán)力均來自議會的法令，地方政府的一切活動也應(yīng)當(dāng)受制于中央。一切活動也應(yīng)當(dāng)受制于中央。公共管理碩士（MPA）系列教材n在議會制的政府架構(gòu)下，地方政府的活在議會制的政府架構(gòu)下，地方政府的活動既要受制于議會的法令，也要受制于動既要受制于議會的法令，也要受制于體現(xiàn)議會意志的內(nèi)閣。體現(xiàn)議會意志的內(nèi)閣。

5、 4.1.1 地方分權(quán)型單一制地方分權(quán)型單一制n 日本的中央政府與地方政府間關(guān)系日本的中央政府與地方政府間關(guān)系n 日本雖然也和英國一樣屬于地方分權(quán)型單一制國日本雖然也和英國一樣屬于地方分權(quán)型單一制國家，但是日本的中央政府與地方政府間關(guān)系與英國相家，但是日本的中央政府與地方政府間關(guān)系與英國相比，又有一些自身的特點。比，又有一些自身的特點。 公共管理碩士（MPA）系列教材由于日本實行地方自治制度，在中央政府由于日本實行地方自治制度，在中央政府與地方政府間關(guān)系上既強調(diào)中央政府的與地方政府間關(guān)系上既強調(diào)中央政府的統(tǒng)一調(diào)控，又強調(diào)地方政府的自治。日統(tǒng)一調(diào)控，又強調(diào)地方政府的自治。日本地方政府自治程度高于

6、英國。本地方政府自治程度高于英國。 4.1.1 地方分權(quán)型單一制地方分權(quán)型單一制n 日本的中央政府對地方自治的干預(yù)方式也多種多日本的中央政府對地方自治的干預(yù)方式也多種多樣樣n 立法控制：批準(zhǔn)或否決地方自治條例立法控制：批準(zhǔn)或否決地方自治條例n 行政控制：地方長官人事任免考核權(quán)；行政控制：地方長官人事任免考核權(quán)；n 財政控制：地方預(yù)算經(jīng)中央批準(zhǔn)，中央監(jiān)督地方財財政控制：地方預(yù)算經(jīng)中央批準(zhǔn)，中央監(jiān)督地方財政其次是中央政府對地方政府的層層節(jié)制。地方政策政其次是中央政府對地方政府的層層節(jié)制。地方政策上報中央，中央批準(zhǔn)或者否決上報中央，中央批準(zhǔn)或者否決n 再次是中央政府對地方政府廣泛的監(jiān)督權(quán)。如解散地再

7、次是中央政府對地方政府廣泛的監(jiān)督權(quán)。如解散地方議會、派駐代表、財政審批。方議會、派駐代表、財政審批。 。公共管理碩士（MPA）系列教材 4.1.2 中央集權(quán)型單一制中央集權(quán)型單一制n1982年前的法國年前的法國 n首先是在地方政府的職權(quán)方面，由中央首先是在地方政府的職權(quán)方面，由中央政府確定地方政府的職權(quán)范圍。政府確定地方政府的職權(quán)范圍。 公共管理碩士（MPA）系列教材n其次是中央政府對地方政府的層層節(jié)制。其次是中央政府對地方政府的層層節(jié)制。地方政策上報中央，中央批準(zhǔn)或者否決地方政策上報中央，中央批準(zhǔn)或者否決n 再次是中央政府對地方政府廣泛的監(jiān)督再次是中央政府對地方政府廣泛的監(jiān)督權(quán)。如解散地方議

8、會、派駐代表、財政權(quán)。如解散地方議會、派駐代表、財政審批其次是中央政府對地方政府的層層審批其次是中央政府對地方政府的層層節(jié)制。地方政策上報中央，中央批準(zhǔn)或節(jié)制。地方政策上報中央，中央批準(zhǔn)或者否決者否決 4.1.3 單一制的發(fā)展趨勢單一制的發(fā)展趨勢n 聯(lián)邦化與大區(qū)化聯(lián)邦化與大區(qū)化n 在歐洲國家中，原有的中央集權(quán)型單在歐洲國家中，原有的中央集權(quán)型單一制國家的權(quán)力下放主要表現(xiàn)為兩個趨一制國家的權(quán)力下放主要表現(xiàn)為兩個趨勢：勢：一是原有的中央集權(quán)型單一制國家轉(zhuǎn)向一是原有的中央集權(quán)型單一制國家轉(zhuǎn)向了聯(lián)邦制；了聯(lián)邦制；比利時是由社區(qū)和大區(qū)組成的聯(lián)邦制國家，有四比利時是由社區(qū)和大區(qū)組成的聯(lián)邦制國家，有四個大區(qū)

9、：瓦隆區(qū)、弗拉芒區(qū)、布魯塞爾去和德個大區(qū)：瓦隆區(qū)、弗拉芒區(qū)、布魯塞爾去和德語區(qū)。各區(qū)有議會和政府，區(qū)下有省和市鎮(zhèn)機語區(qū)。各區(qū)有議會和政府，區(qū)下有省和市鎮(zhèn)機構(gòu)。構(gòu)。公共管理碩士（MPA）系列教材二是原有的中央集權(quán)型單一制國家的二是原有的中央集權(quán)型單一制國家的大區(qū)化。大區(qū)化。 1982年法國大區(qū)是獨立的地方政府，大區(qū)有議會，議會選舉大區(qū)議會主席，擔(dān)任大區(qū)行政首腦，任期6年。每年按期向議會提交有關(guān)本區(qū)財政、經(jīng)濟形勢和議會決議的執(zhí)行情況。大區(qū)議會主席和中央政府派駐大區(qū)代表共和國專員之間建立會議聯(lián)席制度。中國的大區(qū) 4.1.3 單一制的發(fā)展趨勢單一制的發(fā)展趨勢n 逐級放權(quán)逐級放權(quán)n法國法國1982年的改

10、革還賦予了省政府和市鎮(zhèn)政府更大的自主權(quán)。年的改革還賦予了省政府和市鎮(zhèn)政府更大的自主權(quán)。省議會主席負責(zé)省的立法與行政工作；此外省也有共和國專員，省議會主席負責(zé)省的立法與行政工作；此外省也有共和國專員，對省的行政與財政進行監(jiān)督。市鎮(zhèn)一級也有較大的財權(quán)。對省的行政與財政進行監(jiān)督。市鎮(zhèn)一級也有較大的財權(quán)。n英國由于戰(zhàn)后推行福利政策的影響，英國的中央政府對地方政府英國由于戰(zhàn)后推行福利政策的影響，英國的中央政府對地方政府的控制和影響不斷增強，原有的地方政府的獨立性有所下降。的控制和影響不斷增強，原有的地方政府的獨立性有所下降。日本日本1995年進行地方分權(quán)的改革，增強地方自治事務(wù)，中央和地方年進行地方分權(quán)

11、的改革，增強地方自治事務(wù)，中央和地方關(guān)系強調(diào)協(xié)商。在總理府設(shè)立關(guān)系強調(diào)協(xié)商。在總理府設(shè)立“國家地方糾紛處理委員會國家地方糾紛處理委員會”，獨，獨立、公平地審查中地矛盾。地方政府有發(fā)行公債的權(quán)力。立、公平地審查中地矛盾。地方政府有發(fā)行公債的權(quán)力。公共管理碩士（MPA）系列教材1、德國聯(lián)邦制與美國聯(lián)邦制有何區(qū)別？2、聯(lián)邦制國家的聯(lián)邦政府、成員政府與地方政府的相互關(guān)系。聯(lián)邦制的特點n1、兩套法律體系:聯(lián)邦憲法和法律；成員單位有自己的憲法和法律；n2、兩套國家機構(gòu)組織：聯(lián)邦立法、行政和司法機構(gòu)；成員單位也有立法、行政和司法機關(guān)，二者互不隸屬；n3、中央和地方的權(quán)限在憲法或者基本法中作明確劃分，中央政府

12、的權(quán)力來源于成員單位的授予；n4、國家主權(quán)由二者分享，成員單位有一定的外交權(quán)；n5、國民享有聯(lián)邦和各成員單位雙重國籍。n如：美國、加拿大、德國、瑞士、印度、澳大利亞、比利時。 4.2聯(lián)邦制國家的聯(lián)邦政府與成員政府間關(guān)系聯(lián)邦制國家的聯(lián)邦政府與成員政府間關(guān)系n 李帕特認為聯(lián)邦制國家應(yīng)該具備的制李帕特認為聯(lián)邦制國家應(yīng)該具備的制度特征包括：度特征包括：n成文憲法，一部對聯(lián)邦政府和成員政府的權(quán)力進行明成文憲法，一部對聯(lián)邦政府和成員政府的權(quán)力進行明確劃分的憲法；確劃分的憲法；n兩院制，聯(lián)邦制國家一般都采用兩院制的議會組織形兩院制，聯(lián)邦制國家一般都采用兩院制的議會組織形式，其中一院代表全體國民，另一院代表各

13、成員單位；式，其中一院代表全體國民，另一院代表各成員單位；公共管理碩士（MPA）系列教材 4.2聯(lián)邦制國家的聯(lián)邦政府與成員政府間關(guān)系聯(lián)邦制國家的聯(lián)邦政府與成員政府間關(guān)系n成員單位有權(quán)參加聯(lián)邦憲法的修改，涉及聯(lián)邦成員單位有權(quán)參加聯(lián)邦憲法的修改，涉及聯(lián)邦與成員單位權(quán)限配置的憲法修改應(yīng)該在成員單與成員單位權(quán)限配置的憲法修改應(yīng)該在成員單位的參與下進行；位的參與下進行；n地方分權(quán)的政府，即各成員單位有試驗不同政地方分權(quán)的政府，即各成員單位有試驗不同政府形式的機會。府形式的機會。 公共管理碩士（MPA）系列教材 4.2.1 北美的聯(lián)邦制北美的聯(lián)邦制n 美國與加拿大的聯(lián)邦制都是有殖民地經(jīng)歷的美國與加拿大的聯(lián)

14、邦制都是有殖民地經(jīng)歷的聯(lián)邦制，而且，這兩個國家的民族國家的建構(gòu)聯(lián)邦制，而且，這兩個國家的民族國家的建構(gòu)與對聯(lián)邦制的選擇是同步的。與對聯(lián)邦制的選擇是同步的。n在為了落實聯(lián)邦制而實行的橫向制度安排上，在為了落實聯(lián)邦制而實行的橫向制度安排上，美國和加拿大的立法機關(guān)都實行了兩院制。美國和加拿大的立法機關(guān)都實行了兩院制。公共管理碩士（MPA）系列教材 4.2.1 北美的聯(lián)邦制北美的聯(lián)邦制n 美國的聯(lián)邦制與加拿大的聯(lián)邦制主要有三大區(qū)別：美國的聯(lián)邦制與加拿大的聯(lián)邦制主要有三大區(qū)別：n第一，美國的聯(lián)邦制單獨列舉了聯(lián)邦政府的事權(quán)；沒第一，美國的聯(lián)邦制單獨列舉了聯(lián)邦政府的事權(quán)；沒有列舉的事權(quán)由各州保留；加拿大的聯(lián)

15、邦制則同時列有列舉的事權(quán)由各州保留；加拿大的聯(lián)邦制則同時列舉了聯(lián)邦和省的事權(quán)；沒有列舉的事權(quán)由聯(lián)邦保留。舉了聯(lián)邦和省的事權(quán)；沒有列舉的事權(quán)由聯(lián)邦保留。n第二，美國的聯(lián)邦制在對聯(lián)邦政府的權(quán)力進行列舉時，第二，美國的聯(lián)邦制在對聯(lián)邦政府的權(quán)力進行列舉時，兼有聯(lián)邦的專有權(quán)和聯(lián)邦與州的共享權(quán)兩個部分；加兼有聯(lián)邦的專有權(quán)和聯(lián)邦與州的共享權(quán)兩個部分；加拿大的聯(lián)邦制則將聯(lián)邦和各省的權(quán)力均視為各自的專拿大的聯(lián)邦制則將聯(lián)邦和各省的權(quán)力均視為各自的專有權(quán)。有權(quán)。n第三，美國的聯(lián)邦制是與總統(tǒng)制的政府形式相結(jié)合的，第三，美國的聯(lián)邦制是與總統(tǒng)制的政府形式相結(jié)合的，而加拿大的聯(lián)邦制則是與議會制相結(jié)合的。而加拿大的聯(lián)邦制則是

16、與議會制相結(jié)合的。公共管理碩士（MPA）系列教材第四，美國聯(lián)邦政府對公眾的影響要大于州和地方政府，由于戰(zhàn)爭權(quán)、征稅權(quán)和財政轉(zhuǎn)移支付權(quán)、糾紛調(diào)解權(quán)等，使得聯(lián)邦政府深層次介入地方政府。加拿大省政府的自主性不斷提高，對公眾的影響大于聯(lián)邦政府。原因在于省政府的專屬權(quán)力。第五，美國參議院的名額在各州平均分配，每州2名；加拿大參議院名額考慮各州人口比例和文化狀況差額分配。 4.2.1 西歐的聯(lián)邦制西歐的聯(lián)邦制n 西歐的聯(lián)邦制與北美的聯(lián)邦制的區(qū)別之一，西歐的聯(lián)邦制與北美的聯(lián)邦制的區(qū)別之一，就是西歐國家無論是在建立聯(lián)邦制之前還是在就是西歐國家無論是在建立聯(lián)邦制之前還是在建立聯(lián)邦制的過程中，都沒有殖民地經(jīng)歷。建

17、立聯(lián)邦制的過程中，都沒有殖民地經(jīng)歷。n 之二，在制度安排上，西歐的聯(lián)邦制與美國之二，在制度安排上，西歐的聯(lián)邦制與美國的聯(lián)邦制的區(qū)別之一就是聯(lián)邦政府與成員政府的聯(lián)邦制的區(qū)別之一就是聯(lián)邦政府與成員政府的權(quán)力劃分和組合方式不一樣。美國聯(lián)邦議會的權(quán)力劃分和組合方式不一樣。美國聯(lián)邦議會立法，聯(lián)邦政府執(zhí)行；西歐聯(lián)邦政府立法事務(wù)立法，聯(lián)邦政府執(zhí)行；西歐聯(lián)邦政府立法事務(wù)分成兩類，一是聯(lián)邦行政機構(gòu)直接執(zhí)行的事務(wù)；分成兩類，一是聯(lián)邦行政機構(gòu)直接執(zhí)行的事務(wù)；二是聯(lián)邦立法后由各成員政府的行政機關(guān)執(zhí)行二是聯(lián)邦立法后由各成員政府的行政機關(guān)執(zhí)行的事務(wù)。的事務(wù)。區(qū)別之三：聯(lián)邦政府與成員政府利益沖突的解決機制不一樣。美國由最高

18、法院來裁決；西歐由憲法法院裁決；區(qū)別之四：美國是總統(tǒng)聯(lián)邦制；瑞士是委員會聯(lián)邦制；德國是議會聯(lián)邦制。 4.2.1 西歐的聯(lián)邦制西歐的聯(lián)邦制n 瑞士的聯(lián)邦制瑞士的聯(lián)邦制n建立于建立于1848年。聯(lián)邦和各邦都有主權(quán)，兩部年。聯(lián)邦和各邦都有主權(quán)，兩部憲法。在瑞士的聯(lián)邦制下，凡聯(lián)邦憲法沒有列憲法。在瑞士的聯(lián)邦制下，凡聯(lián)邦憲法沒有列舉歸聯(lián)邦行使的權(quán)力均歸各邦行使。聯(lián)邦政府舉歸聯(lián)邦行使的權(quán)力均歸各邦行使。聯(lián)邦政府三大權(quán)力：一是全國性事務(wù)；二是由聯(lián)邦立法三大權(quán)力：一是全國性事務(wù)；二是由聯(lián)邦立法而委托各邦執(zhí)行的事務(wù)；三是聯(lián)邦制定原則性而委托各邦執(zhí)行的事務(wù)；三是聯(lián)邦制定原則性法律，再由各邦制定細則。各邦所制定的憲

19、法法律，再由各邦制定細則。各邦所制定的憲法必須提交聯(lián)邦議會核準(zhǔn)才能生效。各邦與外國必須提交聯(lián)邦議會核準(zhǔn)才能生效。各邦與外國簽訂條約也需聯(lián)邦委員會核準(zhǔn)才能生效。聯(lián)邦簽訂條約也需聯(lián)邦委員會核準(zhǔn)才能生效。聯(lián)邦委員會可以監(jiān)督各邦執(zhí)行聯(lián)邦命令的情況委員會可以監(jiān)督各邦執(zhí)行聯(lián)邦命令的情況n 公共管理碩士（MPA）系列教材n在邦以下，瑞士的地方政府稱為區(qū)或鎮(zhèn)。在邦以下，瑞士的地方政府稱為區(qū)或鎮(zhèn)。區(qū)和鎮(zhèn)享有一定的自治權(quán)，區(qū)長和鎮(zhèn)長區(qū)和鎮(zhèn)享有一定的自治權(quán)，區(qū)長和鎮(zhèn)長作為地方行政首長負責(zé)本地區(qū)行政工作。作為地方行政首長負責(zé)本地區(qū)行政工作。但邦政府可以干預(yù)地方政府，比如審查但邦政府可以干預(yù)地方政府，比如審查地方政府行

20、政行為以及財務(wù)狀況；特殊地方政府行政行為以及財務(wù)狀況；特殊情況下可以撤銷區(qū)的自治權(quán)。情況下可以撤銷區(qū)的自治權(quán)。 4.2.1 西歐的聯(lián)邦制西歐的聯(lián)邦制n 德國的聯(lián)邦制德國的聯(lián)邦制德國德國基本法基本法規(guī)定德意志聯(lián)邦共和國為規(guī)定德意志聯(lián)邦共和國為民主、社會聯(lián)邦國家。列舉聯(lián)邦權(quán)力而民主、社會聯(lián)邦國家。列舉聯(lián)邦權(quán)力而將剩余權(quán)力劃歸各州。將剩余權(quán)力劃歸各州。立法方面，立法權(quán)三份：聯(lián)邦的專有立法立法方面，立法權(quán)三份：聯(lián)邦的專有立法權(quán)、聯(lián)邦和州的共有立法權(quán)、各州的立權(quán)、聯(lián)邦和州的共有立法權(quán)、各州的立法權(quán)。聯(lián)邦在共有立法權(quán)上享有優(yōu)先地法權(quán)。聯(lián)邦在共有立法權(quán)上享有優(yōu)先地位。州的立法權(quán)相對有限，主要涉及州位。州的立

21、法權(quán)相對有限，主要涉及州內(nèi)事務(wù)。內(nèi)事務(wù)。聯(lián)邦立法很多要通過州政府來執(zhí)行，比如高速公路、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、環(huán)境保護等。聯(lián)邦政府和州政府建立多層次協(xié)作關(guān)系：如聯(lián)邦總理和州總理會議、聯(lián)邦部長和州部長會議，各州駐聯(lián)邦代表等。立法權(quán)限上的沖突由聯(lián)邦憲法法院裁決。n在行政層面上，州政府對于自己權(quán)限內(nèi)的事項在行政層面上，州政府對于自己權(quán)限內(nèi)的事項的管理擁有完全的自主性，其財政費用也由州的管理擁有完全的自主性，其財政費用也由州政府獨立承擔(dān)。執(zhí)行聯(lián)邦委托事務(wù)由聯(lián)邦撥款；政府獨立承擔(dān)。執(zhí)行聯(lián)邦委托事務(wù)由聯(lián)邦撥款；共同事務(wù)各自承擔(dān)一半。聯(lián)邦對州政府有一定共同事務(wù)各自承擔(dān)一半。聯(lián)邦對州政府有一定的財政援助。的財政援助。n在司法層面上，德國的司法權(quán)由聯(lián)邦憲法法院、在司法層面上，德國的司法權(quán)由聯(lián)邦憲法法院、聯(lián)邦最高法院、各聯(lián)邦法院和各州法院行使。聯(lián)邦最高法院、各聯(lián)邦法院和各州法院行使。 州以下的地方政府是縣和市鎮(zhèn)。但州政府下設(shè)專區(qū)，專區(qū)不是一級享有獨立法人資格的政府，是州的派出機構(gòu)；專員負責(zé)專區(qū)內(nèi)的行政工作?？h和市鎮(zhèn)享有自治權(quán)?？h設(shè)有縣議會，并選舉縣長為行政首長。公民直接參與地方政府管理，自主推選行政官員，自主管理本地區(qū)事務(wù)。但聯(lián)邦政府和州政府有監(jiān)督權(quán)。總結(jié)為什么德國聯(lián)邦制是一種“合作聯(lián)邦制”？1、聯(lián)邦政府與州政府在政治上高度一致，以民主、社會和