基于囚徒困境石油輸出國組織探究

1、基于囚徒困境石油輸出國組織探究摘要：本文試圖利用"囚徒困境”模型來解釋石油輸出 國組織的運行機制，以及存在的問題和將來石油輸出國組織 的發(fā)展趨勢。關(guān)鍵詞：囚徒困境；石油輸出國組織1960年9月，由沙特阿拉伯、委內(nèi)瑞拉、科威特、伊朗 和伊拉克五個國家的代表在伊拉克首都巴格達開會，決定聯(lián) 合起來共同對付西方石油公司，維護石油收入，9月14日， 五國宣告成立石油輸出國組織(organization of petroleum exporting countriesopec),簡稱“歐佩克"。隨著成員國的增加，歐佩克逐漸發(fā)展成為非洲、亞洲和拉丁美洲一 些主要石油生產(chǎn)國的國際性石油組織

2、?，F(xiàn)以石油輸出國組織 中的“囚徒困境”為例，分析一下石油輸出國組織成立的經(jīng) 濟現(xiàn)象和原因。一，囚徒的困境作為博弈論的一個經(jīng)典例子，“囚徒困境" (prioner s dilemma, a. w. tucker,約 1950)描述 了追求 利益最大化的理性人是怎樣陷入自己埋設(shè)的困境的，個人理 性和集體理性沖突的現(xiàn)象(圖1)。簡單地說，所謂“囚徒困 境”是指這樣一種情況：兩個嫌疑犯作案后被警察抓住，分 別關(guān)在不同的屋里受審訊。警察告訴他們：如果兩人都不擔 白，各判刑1年（或許因為證據(jù)不足）；如果兩人都坦白了， 他們將被各判刑8年；但如果其中一人坦白了，而另一人不 坦白，坦白者開釋，而不坦

3、白者將被判刑10年（這類似于 “坦白從寬，抗拒從嚴”）。這兩個囚徒面臨是否坦白的對 策選擇（alternative）或博弈。作為囚徒a,他的推理如下：假設(shè)囚徒b坦白了，囚徒 a不坦白，囚徒a將被判10年；囚徒a也坦白只判8年；即 給定囚b坦白的情況下，囚徒a的最優(yōu)策略是坦白。假設(shè)囚 徒b不坦白，囚徒a也不坦白，囚徒a要被判1年；若囚徒 a坦白了，則被獲釋；即給定囚徒b不坦白的情況下，囚徒 a的最優(yōu)策略也是坦白。所以，無論囚徒b坦白與否，選擇 坦白對囚徒a都比較有利，這是囚徒a的理性選擇。囚徒b 也完全可以作出同樣的推理。如果他們都同時選擇了坦白， 就陷入了一個困境（顯然，都選擇不坦白對他們更有

4、利；具 體判刑幾年在這里并不重要，關(guān)鍵是囚徒可以理性地排出有 利組合的次序，做出對自己最有利的選擇。但如果坦白與否 的待遇相當接近，可能有人會嘗試冒險）。我們也可以采用 劃線的方法，找出兩個下面都劃線的組合，就是他們要選擇 的組合，如果他們是理性人的話。造成囚徒困境的假設(shè)包括：每個囚徒必須知道博弈規(guī)則及其后果；每個囚徒必 須是理性的，即總可以作出對自己最有利的判斷，這個是博 弈的前提；囚徒之間必須相互隔離，同時做出決策，不可 以訂立攻守同盟，亦無法獲悉對方的選擇傾向。但后來的研究表明，即使弱化這些假設(shè)，"囚徒困境” 也總是發(fā)生。首先，困境不是僅限于“囚徒”，任何謀求對 自己利益最大化

5、的理性雙方都可能陷入其中：“囚徒”也不 限于兩個，涉及多方的博弈可能會復(fù)雜一些，但那不過是更 大規(guī)模“囚徒困境”；甚至“囚徒”之間是否聯(lián)絡(luò)，是否訂 立攻守同盟也不重要，因為只要這些協(xié)議沒有約束力，并且 在利益的誘導(dǎo)下，誰也無法保證對方不背叛協(xié)議。二，游戲規(guī)則(分配產(chǎn)量規(guī)則)石油輸出國組織就相當于一個卡特爾組織，卡特爾 (cartel )是由一系列生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品的獨立企業(yè)所構(gòu)成的 組織，集體行動的生產(chǎn)者，通過控制該組織的產(chǎn)量來提高價 格，使邊際收益大于邊際成本，獲得超額利潤?？ㄌ貭柺菈?斷組織形式之一，參加這一同盟的成員在生產(chǎn)、商業(yè)和法律 上仍然保持獨立性。由于石油是不可再生資源，因此石油輸 出國

6、組織就對石油的生產(chǎn)和銷售起到壟斷作用，形成卡特爾 組織。成為石油輸出國組織成員以后，就要遵守石油輸出國組 織的石油配額生產(chǎn)，這個配額對于某個成員來說，不見是成 員國自己利益最大化的產(chǎn)量。但是只要石油輸出國組織成員 國都按照給定的配額生產(chǎn)，石油輸出國組織整體就能得到壟 斷利潤。進一步說，配額生產(chǎn)其實從長遠來講，對每個成員 都是有利的。如果大家都不遵守配額，互相競爭，那樣石油 生產(chǎn)這個行業(yè)就會變成近似充分競爭的行業(yè)，經(jīng)濟利潤會接 近于0；如果成員組成卡特爾組織，就相當于整體是一個壟 斷組織，通過控制產(chǎn)量，提高價格，獲得超額利潤。三，成員國之間的博弈每個成員國都是理性的，都想獲得利益最大化，因此會

7、產(chǎn)生近視行為，為了自己的利益，而背棄協(xié)議，私自增加產(chǎn) 量。我們假設(shè)這個組織只有兩個成員國。他們面臨的支付矩 陣可以簡化如下圖二所示從圖二可以看書，每個石油輸出國組織成員國都有激勵 不遵守協(xié)議，這就是很多卡特爾組織不穩(wěn)定的根本原因。對 于卡特爾組織來說，最優(yōu)解就是成員國都遵守協(xié)議，因為 8+8>6+6,都遵守協(xié)議可以使組織獲得最大利潤。但對于卡 特爾組織來說最優(yōu)解不見的是對于每個成員國來說的最優(yōu) 解，這就是囚徒困境，集體理性和個人理性的沖突。但是為什么石油輸出國組織自1960年成立到現(xiàn)在，并 沒有像其他卡特爾組織一樣瓦解，很重要的一個原因就是因 為沙特阿拉伯這個成員國的存在。因為沙特阿拉伯

8、這個國家 的石油生產(chǎn)實行彈性制，既根據(jù)組織的實際需要來調(diào)節(jié)本國 的原油生產(chǎn)產(chǎn)量。該國容許其他參與協(xié)議國家的欺詐，會通 過減少自己的原油產(chǎn)量來彌補其他成員超出配額的生產(chǎn)。沙 特阿拉伯是唯一的成員國擁有充裕的石油儲量，這就使沙特 阿拉伯有這種能力實行彈性生產(chǎn)制，也可以在其他國家生產(chǎn) 能力不足時，增加石油產(chǎn)量，使得卡特爾組織的產(chǎn)量維持在 利潤最大化的產(chǎn)量水平，以獲得超額利潤。四，擴展以上分析的石油輸出國組織具有一定的普遍性，以下就 列舉一些在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中存在的一些實際例子，更好的說 明"囚徒困境”，個人理性與集體理性的沖突。比如一些公共產(chǎn)品的供給，假如讓社會上某個人一個人 提供公共產(chǎn)品，

9、而公共產(chǎn)品又有非排他性，那么大家都可以 搭便車，這樣大家就沒有激勵這么做，所以公共產(chǎn)品大家就 不會提供，但如果大家都不提供公共產(chǎn)品，那么大家的福利 狀況會變差，集體理性的選擇是大家平攤公共產(chǎn)品，雖然對 于個人來說都不提供公共產(chǎn)品是自己的最優(yōu)策略，大家平攤 不會花多少錢，卻能給自己帶來很大的便利。又比如我們現(xiàn) 在宿舍的打掃衛(wèi)生情況，兩個人之間是一種博弈，對于每個 人來說，最優(yōu)選擇就是自己不打掃衛(wèi)生，因為另外一個人打 掃，自己就可以享用干凈的環(huán)境，自己什么也不用付出。如 果大家都這么想，那就考驗兩個人的忍耐能力，看誰忍受骯 臟環(huán)境的能力強，忍受骯臟環(huán)境能力差的由于忍受不住，會 自己打掃衛(wèi)生。但是對

10、這個兩個人來說，最優(yōu)選擇是兩個人 定期一起打掃，就像訂立一個卡特爾協(xié)議一樣，這樣既公平, 又可以享受干凈清潔的環(huán)境，既利于大家的身體健康，也有 利于大家心情舒暢。還存在這樣一種情況，宿舍中有其中一 個人任勞任怨，總是他打掃宿舍的衛(wèi)生，那么另外一個人一 定會感到不好意思，不久以后，也會加入到打掃宿衛(wèi)生的行 列中。這就說明，一些行為是有傳染性的，而這種傳染性對 大家都是有利的，有利于帕累托改進的，可以改進大家的福 利狀況，我們應(yīng)該鼓勵這樣的行為，政策制定者可以出臺一 些政策鼓勵大家這樣的行為，這樣有利引導(dǎo)大家走向集體理 性，使大家整體的福利狀況變好。宿舍打掃衛(wèi)生這個問題很 像小時候聽到的一個故事，

11、就是一個和尚有水喝，兩個和尚 挑水喝，三個和尚沒水喝。 還有軍備競賽也是這種情 況。冷戰(zhàn)時期，蘇美兩國都競相增加各自的軍費預(yù)算。如果 不搞軍備競賽，各自把資源用于民生，不是很好嗎？問題是, 如果把資源用于民生，另外一個國家增加軍費支書，我不就 是受到威脅了嗎？這樣我就出于劣勢。每個國家的最優(yōu)選擇 是大量增加軍費預(yù)算，兩國的社會福利情況都變的更糟。經(jīng) 濟改革本身也是這樣，其實經(jīng)濟改革可以看做公共產(chǎn)品。在 許多改革中，改革者都要付出成本（包括政治風(fēng)險），而改 革的成果大家一起共享，這樣到這的結(jié)果就是，盡管大家都 認為改革好，卻沒有人真正去改革，改革陷于停滯，大家只 好在都不滿意的體制下繼續(xù)生活下去

12、。五，政策建議 通過以上分析我們得出以下結(jié)論：石油輸出國組織在將來會解體，有以下幾方面的原因：1, 石油是不可再生資源，隨著石油資源的減少，石油 輸出國組織的壟斷地位會受到威脅，石油輸出國組織成立的 基礎(chǔ)條件之一就是對石油資源的壟斷。這種壟斷條件在逐漸 消失。2, 各個成員國的利己行為，這個問題一直伴隨著石油 輸出國組織成立到現(xiàn)在，而且這個問題也不可能得到消除， 雖然沙特阿拉伯的彈性生產(chǎn)制，但沙特阿拉伯的這種彈性生 產(chǎn)制不具有可持續(xù)性。3, 經(jīng)過幾次石油危機以后，主要石油消費國都在加大 力度開發(fā)可以替代石油的能源，而且都有各自的戰(zhàn)略石油儲 備，減少對石油輸出國組織的依賴。等以后替代石油的能源 普及以后，這種依賴性更小。4, 經(jīng)濟危機的沖擊。當遭遇經(jīng)濟危機的時候，會減少 對石油的需求，對石油輸出國組織那些經(jīng)濟主要依賴石油出 口的成員國的經(jīng)濟打擊很重，他們會背棄協(xié)議，增加產(chǎn)量， 特別是如果遇到經(jīng)濟長期不景氣的時候，這種打擊更大。美國強大的軍事力量。美國是世界上最主要的石油消費 國，擁有占絕對優(yōu)勢的軍事力量，從美國最近發(fā)動的戰(zhàn)爭可 以看出，例如“海灣戰(zhàn)爭”，“伊拉克戰(zhàn)爭”都是