企業(yè)年金基金托管合同

1、標(biāo)準(zhǔn)合同示范文本 | Excellent Model Text 資料編碼：CYKJ-FW-727編號：_企業(yè)年金基金托管合同甲方：_乙方：_日期：_企業(yè)年金基金托管合同用戶指南：該合同資料適用于合作中分清各自的權(quán)利義務(wù)責(zé)任，定義違約行為，實(shí)現(xiàn)在法律范圍內(nèi)保護(hù)守約方，并且對違約行為進(jìn)行追究責(zé)任，使損失的利益得到合理的經(jīng)濟(jì)賠償?？赏ㄟ^修改使用，也可以直接沿用本模板進(jìn)行快速編輯。甲方：_乙方：_為了確保_企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)受益人的合法權(quán)益，根據(jù)企業(yè)年金試行辦法企業(yè)年金基金管理試行辦法_企業(yè)年金計(jì)劃_企業(yè)年金基金受托管理合同及其他有關(guān)規(guī)定，甲方委托乙方為_企業(yè)年金基金的托管人，從事托管業(yè)務(wù)。

2、雙方同意本著真誠合作、平等自愿和誠實(shí)信用的原則，開展此項(xiàng)合作。為明確甲、乙雙方在_企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的管理、托管運(yùn)作以及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保受托財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)雙方的合法權(quán)益，特訂立本合同。第一章定義和釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：1.1本合同：指甲方與乙方簽署的_企業(yè)年金基金托管合同（合同編號：）及其附件，以及甲、乙雙方對該合同及附件作出的任何有效變更。1.2企業(yè)年金：指_企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的社會養(yǎng)老保險(xiǎn)制度。1.3企業(yè)年金基金或受托財(cái)產(chǎn)：指_企業(yè)根據(jù)_企業(yè)年金計(jì)劃所歸集的資金及其投資運(yùn)營所形成的企業(yè)補(bǔ)充

3、養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。1.4投資管理人：指根據(jù)中華人民共和國法律依法設(shè)立、有效存續(xù)，并取得企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)資格；根據(jù)_企業(yè)年金基金投資管理合同，管理企業(yè)年金基金投資資產(chǎn)的專業(yè)性投資管理機(jī)構(gòu)。1.5委托投資資產(chǎn)：指_企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)中已委托投資管理人投資的資產(chǎn)。1.6受托財(cái)產(chǎn)托管專戶：指乙方根據(jù)甲方的指令以_企業(yè)年金基金的名義在乙方營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)銀行存款托管專用賬戶，專門用于歸集企業(yè)年金的繳費(fèi)支付待遇。1.7委托投資資產(chǎn)托管專戶：指乙方根據(jù)甲方的指令以_企業(yè)年金基金的名義在乙方營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的企業(yè)年金基金銀行存款托管專用賬戶，用于委托投資資產(chǎn)交易的清算等。第二章聲明并承諾2.1甲方

4、聲明并承諾。2.1.1甲方對_企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)來源及用途的合法性做出書面承諾，保證受托財(cái)產(chǎn)沒有設(shè)立任何擔(dān)保，也沒有任何其他限制性條件妨礙乙方對該受托財(cái)產(chǎn)的托管權(quán)。2.1.2甲方認(rèn)真履行合同規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，并為合同有效執(zhí)行負(fù)有責(zé)任，而且該項(xiàng)委托不會為任何其他第三方所質(zhì)疑。2.1.3甲方依據(jù)企業(yè)年金計(jì)劃設(shè)立的相關(guān)文件和_企業(yè)年金基金受托管理合同等簽訂本合同并履行本合同所約定的職責(zé)。2.1.4甲方簽署本合同、履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)、行使其在本合同項(xiàng)下的權(quán)利，不會違反甲方章程和適用于甲方的任何判決、裁定、授權(quán)、協(xié)議。2.1.5甲方同意將與本合同有關(guān)的受托財(cái)產(chǎn)托管專戶和委托投資資產(chǎn)托管專戶的印章印鑒

5、及相關(guān)文件交乙方托管，并承諾在本合同執(zhí)行期內(nèi)不做出掛失、重新登記等導(dǎo)致印章、印鑒和相關(guān)文件無效的行為；甲方同意將與本合同有關(guān)的證券賬戶交乙方使用，賬戶原件由乙方托管。2.1.6甲方在此保證提供給乙方的一切信息資料為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，沒有任何重大遺漏和誤導(dǎo)。2.2乙方聲明并保證：2.2.1乙方為一家依法成立并有效存續(xù)的托管銀行，具有獨(dú)立的法人資格，享有充分的授權(quán)和法定權(quán)利以其資產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任；2.2.2乙方聲明具備有關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)的企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)資格，在國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策允許的范圍內(nèi)，有合法資格從事企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)；2.2.3乙方具備簽署和履行本合同的權(quán)利能力和行為能力；2

6、.2.4乙方簽署本合同、履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)、行使其在本合同項(xiàng)下的權(quán)利，不會違反乙方章程，以乙方為主體的任何合同、契約以及適用于乙方的任何判決、裁定、授權(quán)、協(xié)議等法律文件；2.2.5乙方承諾采取措施保證其工作人員嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、職業(yè)道德規(guī)范及本協(xié)議，不挪用受托財(cái)產(chǎn)，不將受托財(cái)產(chǎn)用于擔(dān)保或資金拆借；2.2.6遵循誠信原則，選派專職人員負(fù)責(zé)受托財(cái)產(chǎn)托管工作；2.2.7乙方在此保證提供給甲方的一切資料均為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，沒有任何重大遺漏或誤導(dǎo)。2.2.8乙方承諾受托財(cái)產(chǎn)的托管符合國家有關(guān)規(guī)定和本合同約定。第三章甲方的權(quán)利與義務(wù)3.1甲方的權(quán)利：3.1.1增加或減少受托財(cái)產(chǎn)。3.1.2要

7、求乙方按照信息報(bào)告的規(guī)定，提供受托財(cái)產(chǎn)托管業(yè)務(wù)信息報(bào)告。3.1.3按照本合同的規(guī)定對乙方進(jìn)行監(jiān)督和檢查；有權(quán)查閱、抄錄或者復(fù)制與其受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的賬目以及其他文件，取得受托財(cái)產(chǎn)財(cái)務(wù)狀況、證券交易記錄等資料。3.1.4要求乙方賠償因其違約給甲方或受托財(cái)產(chǎn)造成的損失。3.1.5按照本合同的有關(guān)規(guī)定終止本合同。3.1.6按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定處理本合同終止后的相關(guān)事宜。3.1.7本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3.2甲方的義務(wù)：3.2.1按照本合同規(guī)定及時將受托財(cái)產(chǎn)交乙方托管。3.2.2在本合同有效期內(nèi)及規(guī)定的范圍內(nèi)，甲方不得單方面動用或處分受托財(cái)產(chǎn)，也不得干預(yù)乙方托管行為。3.2.3受托乙方在證券登記機(jī)構(gòu)開

8、立證券賬戶，在乙方指定銀行營業(yè)機(jī)構(gòu)開立受托財(cái)產(chǎn)托管專戶和委托投資資產(chǎn)托管專戶。3.2.4按照本合同的約定，及時將_企業(yè)年金計(jì)劃_企業(yè)年金基金受托管理合同_企業(yè)年金基金賬戶管理合同_企業(yè)年金基金投資管理合同等乙方履行托管職責(zé)必需的資料交付乙方；所有根據(jù)本合同由甲方向乙方發(fā)出的指令和通知，必須以書面形式做出，并加蓋甲方公章和法定代表人（或授權(quán)代理人）簽名，甲方有義務(wù)保證其印章和法定代表人（或授權(quán)代理人）簽名的真實(shí)有效。3.2.5按照本合同的約定向乙方支付托管費(fèi)。3.2.6要求投資管理人協(xié)助、配合乙方對投資管理人監(jiān)督。3.2.7本合同規(guī)定的其他義務(wù)。3.2.8國家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定的其他義務(wù)

9、。第四章乙方的權(quán)利與義務(wù)4.1乙方的權(quán)利：4.1.1按照本合同規(guī)定及時、足額取得托管費(fèi)收入；4.1.2對投資管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)，發(fā)現(xiàn)投資管理人的投資運(yùn)作行為違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、合同及其他有關(guān)規(guī)定時，及時以書面形式通知投資管理人，并同時向甲方報(bào)告有關(guān)情況，監(jiān)督投資管理人限期糾正；4.1.3對甲方受托財(cái)產(chǎn)托管專戶和委托投資資產(chǎn)托管專戶的資金調(diào)撥行為行使監(jiān)督權(quán)，發(fā)現(xiàn)甲方的劃款指令違反國家有關(guān)法律、法規(guī)或合同及其他有關(guān)規(guī)定時，及時以書面形式通知甲方，并同時向委托人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告；4.1.4按照本合同的有關(guān)規(guī)定終止本合同；4.1.5本合同規(guī)定的其他權(quán)利；4.1.6國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門及

10、甲方授予的其他權(quán)利。4.2乙方的義務(wù)：4.2.1以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行托管人義務(wù)。4.2.2配備足夠的、合格的、熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，由專門部門負(fù)責(zé)受托財(cái)產(chǎn)的托管事宜，并將本托管財(cái)產(chǎn)與其他托管資產(chǎn)和固有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開，對不同的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，實(shí)行分賬管理。4.2.3執(zhí)行甲方和投資管理人的指令，辦理受托財(cái)產(chǎn)名下的資金往來；對甲方和投資管理人的正常、合法、合規(guī)的指令不得無故拖延或拒絕執(zhí)行。4.2.4除甲方的指令或合同另有規(guī)定外，乙方不得自動用或處分托管財(cái)產(chǎn)。4.2.5建立、健全與受托財(cái)產(chǎn)托管業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。4.2.6定期向甲方提供會計(jì)師事務(wù)所出具的關(guān)于本受托財(cái)產(chǎn)

11、托管內(nèi)部控制以及與本受托財(cái)產(chǎn)托管有關(guān)系統(tǒng)的可靠性的專項(xiàng)評審報(bào)告。4.2.7向甲方報(bào)告其發(fā)生的任何可能與受托財(cái)產(chǎn)利益或履行本合同相關(guān)沖突的行為。4.2.8按照本合同等文件的約定，采取適當(dāng)、合理的措施，對投資管理人進(jìn)行監(jiān)督。4.2.9采取必要的措施、政策與程序，跟蹤、獲取委托投資資產(chǎn)投資的上市公司公開信息，并確保公開信息的及時性、全面性與來源的可靠性。4.2.10按照本合同的有關(guān)約定對受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行會計(jì)核算。4.2.11依據(jù)_企業(yè)年金基金受托管理合同_企業(yè)年金基金投資管理合同及本合同，計(jì)提并支付相應(yīng)的受托費(fèi)、投資管理費(fèi)和托管費(fèi)。4.2.12嚴(yán)格按照本合同有關(guān)信息報(bào)告的約定，向甲方提供受托財(cái)產(chǎn)托管業(yè)務(wù)

12、信息報(bào)告。4.2.13復(fù)核投資管理人計(jì)算的委托投資資產(chǎn)凈值等財(cái)務(wù)信息以及編制的受托財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)作報(bào)告的有關(guān)內(nèi)容，并向甲方出具書面復(fù)核意見。4.2.14及時將支付企業(yè)年金基金的資金信息以及受托財(cái)產(chǎn)收益情況發(fā)給甲方和賬戶管理人。4.2.15按本合同約定完整保存與受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的檔案資料；在本合同有效期內(nèi)及終止后至少_年內(nèi)，完整保存有關(guān)受托財(cái)產(chǎn)的原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和重要合同。4.2.16配合與協(xié)助投資管理人辦理委托投資資產(chǎn)交易席位租用與變更等相關(guān)事宜。4.2.17配合與協(xié)助甲方按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定完成本合同終止和_企業(yè)年金投資管理合同終止的相關(guān)事宜，向甲方及時出具委托投資資產(chǎn)投資清算

13、報(bào)告。4.2.18協(xié)助甲方追究投資管理人的違約責(zé)任。4.2.19賠償因乙方原因提前終止合同使受托財(cái)產(chǎn)造成的損失以及因違約或違規(guī)行為給甲方或受托財(cái)產(chǎn)造成的損失。4.2.20協(xié)助甲方或應(yīng)甲方的要求向任何第三方追償該第三方給受托財(cái)產(chǎn)造成的損失，追償所得歸受托財(cái)產(chǎn)所有。4.2.21本合同約定的其他義務(wù)。4.2.22國家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定的其他義務(wù)。第五章賬戶管理人和投資管理人的指定與變更5.1賬戶管理人。5.1.1甲方確定或更改企業(yè)年金基金名稱和對應(yīng)的賬戶管理人，應(yīng)向托管人出具書面通知。如涉及到甲方、乙方和賬戶管理人三方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系時需要簽訂三方協(xié)議書的，可以作為附件。5.1.2賬戶管理人因

14、故不能履行職責(zé)時，甲方應(yīng)及時通知乙方并出具書面通知。5.1.3乙方應(yīng)根據(jù)本合同的規(guī)定向本企業(yè)年金基金的賬戶管理人發(fā)送由乙方法定代表人或其指定的授權(quán)代表簽字并加蓋預(yù)留印鑒的指令或通知。5.2投資管理人5.2.1與本受托財(cái)產(chǎn)相對應(yīng)的投資管理人和投資政策等情況由甲方確定后書面通知乙方。5.2.2乙方應(yīng)根據(jù)本合同以及_企業(yè)年金基金投資管理合同的規(guī)定，接受投資管理人法定代表人或其授權(quán)代表在其權(quán)限范圍內(nèi)發(fā)送的指令和通知及其他業(yè)務(wù)文書。5.2.3甲方應(yīng)在終止投資管理人簽署的_企業(yè)年金基金投資管理合同前向乙方發(fā)出書面通知。乙方應(yīng)配合、協(xié)助甲方按照有關(guān)法律、法規(guī)完成合同終止后的相關(guān)事宜。第六章受托財(cái)產(chǎn)的托管6.

15、1受托財(cái)產(chǎn)。6.1.1本合同項(xiàng)下的受托財(cái)產(chǎn)是指甲方受托乙方托管的_企業(yè)年金基金的全部財(cái)產(chǎn)。6.1.2受托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于甲方的固有財(cái)產(chǎn)及其受托的其他財(cái)產(chǎn)，獨(dú)立于乙方的固有財(cái)產(chǎn)及其托管的其他資產(chǎn)，獨(dú)立于投資管理人的固有財(cái)產(chǎn)及其投資管理的其他資產(chǎn)。6.1.3甲方和乙方在因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算時，不得將受托財(cái)產(chǎn)及其收益歸入其清算財(cái)產(chǎn)。6.1.4甲方和乙方不得將受托財(cái)產(chǎn)的債權(quán)與不屬于受托財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相互抵消。6.1.5非因受托財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，甲方和乙方不得主張或同意第三方對受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行強(qiáng)制執(zhí)行。6.2受托財(cái)產(chǎn)增加或減少。6.2.1在本合同有效期內(nèi)，甲方按月向乙方下達(dá)受托

16、財(cái)產(chǎn)增加與支付的指令或通知，通知乙方接收新增受托財(cái)產(chǎn)和支付受益人企業(yè)年金待遇等。6.2.2甲方在本合同有效期內(nèi)，將增加的委托投資資產(chǎn)劃撥至托管人的委托投資資產(chǎn)托管賬戶，托管人應(yīng)于收到委托投資資產(chǎn)當(dāng)日以書面形式分別通知甲方與投資管理人。6.2.3在合同存續(xù)期內(nèi)，如遇甲方需要減少委托投資資產(chǎn)，甲方需提前通知乙方并抄送投資管理人。甲方通知乙方將相應(yīng)資金從委托投資資產(chǎn)托管賬戶劃撥至受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶，乙方應(yīng)于劃撥資金當(dāng)日以書面形式分別通知甲方與投資管理人和賬戶管理人。6.3賬戶的開設(shè)與管理6.3.1交易席位的租用與管理6.3.1.1委托投資資產(chǎn)證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)由投資管理人聘用，并由投資管理人告知甲

17、方和乙方，投資管理人指定證券經(jīng)紀(jì)商提供的席位用于本項(xiàng)委托投資資產(chǎn)的投資交易工作，上海證券交易所席位號為：，深圳證券交易所席位號為：.投資管理人應(yīng)確保該證券經(jīng)紀(jì)商有足夠的交易和清算能力。6.3.1.2甲方或投資管理人有充足理由認(rèn)為證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不能履行證券經(jīng)紀(jì)職責(zé)時，可選擇新的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代替，但投資管理人應(yīng)提前1個月通知甲方和乙方，原任經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)在業(yè)務(wù)完全移交后方可退任。6.3.2資金賬戶的開設(shè)與管理。與受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的資金賬戶（受托財(cái)產(chǎn)托管專戶、委托投資資產(chǎn)托管專戶、清算備付金賬戶等）的開設(shè)與管理由乙方依據(jù)法律、法規(guī)規(guī)定和有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。資金賬戶的預(yù)留印鑒由乙方保管。6.3.3證券賬戶的開設(shè)與

18、管理。6.3.3.1根據(jù)甲方指令，乙方以_企業(yè)年金基金的名義在上海、深圳證券交易所分別開立一個或分不同的投資組織開立多個證券賬戶。6.3.3.2甲方為乙方開設(shè)證券賬戶提供相關(guān)便利。乙方應(yīng)及時將證券賬戶開通信息通知投資管理人，并將賬戶開設(shè)確認(rèn)資料和股東代碼卡等的復(fù)印件送交甲方備案，乙方保留原件。6.3.3.3本受托財(cái)產(chǎn)的證券賬戶開設(shè)和使用，僅限于滿足本受托財(cái)產(chǎn)業(yè)務(wù)的需要，乙方不得出借和轉(zhuǎn)讓，亦不得使用這些賬戶從事本合同約定以外的活動。6.3.3.4乙方應(yīng)制定受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)賬戶的管理制度，并實(shí)施完善的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，安全保管受托財(cái)產(chǎn)。賬戶管理制度、風(fēng)險(xiǎn)防范措施及其修訂應(yīng)及時報(bào)甲方備案。6.4受托財(cái)產(chǎn)移

19、交。6.4.1在向乙方轉(zhuǎn)交受托財(cái)產(chǎn)前，甲方應(yīng)向乙方發(fā)出受托財(cái)產(chǎn)移交通知書；通知書中應(yīng)注明移交時間、移交金額以及該財(cái)產(chǎn)對應(yīng)的投資管理人名稱及委托投資資產(chǎn)賬戶名稱與賬號等。6.4.2乙方應(yīng)在移交受托財(cái)產(chǎn)到賬的當(dāng)日，向甲方及相關(guān)的投資管理人出具受托財(cái)產(chǎn)到賬確認(rèn)書；確認(rèn)書中應(yīng)注明到賬金額以及對應(yīng)的投資管理人名稱及委托投資資產(chǎn)的賬戶名稱與賬號、到賬時間等，并加蓋乙方公章。6.4.3甲方向乙方下達(dá)受托財(cái)產(chǎn)支付指令后，乙方應(yīng)按照甲方要求，辦理資金劃轉(zhuǎn)手續(xù)，并及時將辦理結(jié)果報(bào)告甲方。6.5實(shí)物證券的保管。乙方根據(jù)投資管理人發(fā)送的指令，辦理實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓手續(xù)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)則安全保管實(shí)物證券。委托投資資產(chǎn)的實(shí)物證券及保管憑證由乙方持有。6.6指令和通知的執(zhí)行。6.6.1指令和通知的內(nèi)容。6.6.1.1來自甲方的指令和通知包括但不限于受托財(cái)產(chǎn)托管專戶與委托投資資產(chǎn)托管專戶的款項(xiàng)相互撥人、停止清算、受托財(cái)產(chǎn)的增加、支付受托費(fèi)、投資管理費(fèi)和托管費(fèi)以及向受益人支付企業(yè)年金待遇等。6.6.1.2來自投資管理人的指令和通知包括場外交易（如新股配售、新發(fā)國債認(rèn)購、銀行間市場債券買賣、銀行間市場回購等）收付款、收付券指令等。6.6.1.3指令必須載明下列內(nèi)容：賬號、金額、劃款方式、用途、預(yù)留印鑒、簽字、日期和其他需要載明的事項(xiàng)。6.6.2指令和通知