金屬非金屬露天礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法

1、金屬非金屬露天礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法金屬非金屬露天礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法二一一年八月目 錄一、說明1二、金屬非金屬露天礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法31安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)31.1 方針（50分）31.2 目標(biāo)（50分）32安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求52.1需求識別與獲?。?0分）52.2融入（40分）62.3 評審與更新（30分）73安全生產(chǎn)組織保障73.1 安全生產(chǎn)責(zé)任制（60分）73.2 安全機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命（80分）93.3 員工參與（60分）103.4 文件與資料控制（60分）123.5 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（50分）133.6 系統(tǒng)管理評審(50分)153.7 供應(yīng)商與承包商管理

2、（60分）163.8 安全認(rèn)可與獎勵（50分）183.9 工余安全管理（30分）194. 風(fēng)險管理204.1 危險源辨識與風(fēng)險評價要求(50分)204.2 風(fēng)險評價（120分）214.3 關(guān)鍵任務(wù)識別與任務(wù)觀察（80分）245安全教育與培訓(xùn)265.1 員工安全意識（80分）265.2 培訓(xùn)（120分）276. 生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理306.1 設(shè)計要求(40分)306.2 采礦工藝（80分）316.3 生產(chǎn)保障系統(tǒng)（100分）336.4 變化管理（80分）357. 設(shè)備設(shè)施安全管理377.1 基本要求(70分)377.2 設(shè)備設(shè)施維護(hù)（80分）398作業(yè)現(xiàn)場安全管理408.1 作業(yè)環(huán)境（40分）

3、408.2 作業(yè)過程（120分）428.3 勞動防護(hù)用品（40分）459職業(yè)衛(wèi)生管理469.1 健康監(jiān)護(hù)（60分）469.2 職業(yè)危害控制（80分）489.3 職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測（60分）4910安全投入、安全科技與工傷保險5010.1 安全投入（70分）5010.2 安全科技(40分)5110.3 工傷保險（40分）5211檢查5311.1 一般要求(50分)5311.2 巡回檢查(60分)5411.3 例行檢查（60分）5511.4 專業(yè)檢查（60分）5611.5 綜合檢查（60分）5711.6 糾正和預(yù)防措施（60分）5812應(yīng)急管理5912.1 應(yīng)急準(zhǔn)備(40分)5912.2 應(yīng)急預(yù)案（40

4、分）6112.3 應(yīng)急響應(yīng)(40分)6312.4 應(yīng)急保障(40分)6412.5 應(yīng)急評審與改進(jìn)(40分)6513事故、事件報告、調(diào)查與分析6713.1 報告（50分）6713.2 調(diào)查（50分）6813.3 統(tǒng)計與分析（60分）7013.4 事故、事件回顧（40分）7114績效測量與評價7214.1 績效測量（50分）7214.2 系統(tǒng)評價（50分）742一、說明 1.為規(guī)范全國金屬非金屬露天礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審工作，合理確定評審等級，根據(jù)金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范 露天礦山實施指南（AQ2007.3-2006）的有關(guān)規(guī)定，制定本評分辦法。2.本評分辦法適用于金屬非金屬露天礦山安全生產(chǎn)標(biāo)

5、準(zhǔn)化評審。3.在評審年度（申請之日起前一年）內(nèi)生產(chǎn)安全事故死亡人數(shù)在3人（不含3人）以下，且滿足下列要求的金屬非金屬露天礦山，方可參加安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級評審：建立健全主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、職能部門、崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制；制定安全檢查制度、職業(yè)危害預(yù)防制度、安全教育培訓(xùn)制度、生產(chǎn)安全事故管理制度、重大危險源監(jiān)控和重大隱患整改制度、設(shè)備安全管理制度、安全生產(chǎn)檔案管理制度、安全生產(chǎn)獎懲制度等規(guī)章制度；制定作業(yè)安全規(guī)程和各工種操作規(guī)程； 安全投入符合安全生產(chǎn)要求，依照國家有關(guān)規(guī)定足額提取安全生產(chǎn)費用；設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員；主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員經(jīng)安

6、全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門考核合格，取得安全資格證書；特種作業(yè)人員經(jīng)有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門考核合格，取得特種作業(yè)操作資格證書；其他從業(yè)人員依照規(guī)定接受安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，并經(jīng)考試合格；依法參加工傷保險，為從業(yè)人員繳納保險費；制定防治職業(yè)危害的具體措施，并為從業(yè)人員配備符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動防護(hù)用品；危險性較大的設(shè)備、設(shè)施按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行定期檢測檢驗；制定事故應(yīng)急救援預(yù)案，建立事故應(yīng)急救援組織，配備必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備；生產(chǎn)規(guī)模較小可以不建立事故應(yīng)急救援組織的，應(yīng)當(dāng)指定兼職的應(yīng)急救援人員，并與鄰近的礦山救護(hù)隊或者其他應(yīng)急救援組織簽訂救護(hù)協(xié)議；礦山開采周邊安全距離符合相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；實

7、行自上而下、分臺階(層)開采；采用機(jī)械鏟裝、機(jī)械二次破碎，嚴(yán)禁二次爆破破碎大塊；大、中型礦山或邊坡潛在危害性大的礦山，應(yīng)建立健全邊坡管理和檢查制度，并按規(guī)定建立邊坡監(jiān)測系統(tǒng)，對邊坡重點部位和有潛在滑坡危險的地段采取有效的防治措施，每5年由有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行一次勘測和穩(wěn)定性分析；排土場有由有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行的專門設(shè)計；排土場場址進(jìn)行過專門的地質(zhì)勘察；排土場安全度為正常級，有符合規(guī)定的防洪措施和監(jiān)測系統(tǒng)；每5年由有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行一次勘測和穩(wěn)定性分析。4.本評分辦法使用標(biāo)準(zhǔn)化得分和安全績效兩個指標(biāo)，確定金屬非金屬露天礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級。 5.金屬非金屬露天礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)由14個元

8、素組成，每個元素劃分為若干子元素，每一子元素包含若干個問題。6.本評分辦法對子元素賦予不同的分值，子元素分值之和為元素分值。子元素分為策劃、執(zhí)行、符合、績效4個部分，每個部分權(quán)重分別為10%、20%、30%、40%。各元素分值明細(xì)表如下：元素分值明細(xì)表元 素分 值1.安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)1.1002.安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求1003.安全生產(chǎn)組織保障2.5004.風(fēng)險管理3.2505.安全教育與培訓(xùn)4.2006.生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理5.3007.設(shè)備設(shè)施安全管理6.1508.作業(yè)現(xiàn)場安全管理7.2009.職業(yè)衛(wèi)生管理20010.安全投入、安全科技與工傷保險8.15011.檢查9.35012.應(yīng)

9、急管理20013.事故、事件報告、調(diào)查與分析10.20014.績效測量與評價11.100總分3000標(biāo)準(zhǔn)化評審得分總分為3000分，最終標(biāo)準(zhǔn)化得分換算成百分制。換算公式如下：標(biāo)準(zhǔn)化得分（百分制）=標(biāo)準(zhǔn)化評審得分÷3000×100。7.金屬非金屬露天礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的評審工作每3年至少進(jìn)行一次。8.標(biāo)準(zhǔn)化等級分為一級、二級、三級，一級為最高。評審等級須同時滿足標(biāo)準(zhǔn)化兩個指標(biāo)的要求。等級劃分標(biāo)準(zhǔn)如下：金屬非金屬露天礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級劃分表評審等級標(biāo)準(zhǔn)化得分安全績效一級90評審年度內(nèi)未發(fā)生人員死亡的生產(chǎn)安全事故二級75評審年度內(nèi)生產(chǎn)安全事故死亡人數(shù)在2人（不含2人）以下三級

10、60評審年度內(nèi)生產(chǎn)安全事故死亡人數(shù)在3人（不含3人）以下9.金屬非金屬露天礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級有效期為3年,在有效期內(nèi)，一級企業(yè)、二級企業(yè)、三級企業(yè)相應(yīng)發(fā)生生產(chǎn)安全事故死亡1人（含1人）、2人（含2人）、3人（含3人）以上的，取消其安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級，經(jīng)整改合格后，可重新進(jìn)行評審。83二、金屬非金屬露天礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法1安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)1.1 方針（50分）策劃（5分）· 是否建立了針對安全生產(chǎn)方針制定、傳達(dá)、評審與修訂等環(huán)節(jié)的安全生產(chǎn)方針管理制度？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)· 制度是否指定了相應(yīng)的責(zé)任部門和責(zé)任人員并規(guī)定了相應(yīng)職責(zé)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)

11、執(zhí)行(10分)· 是否有由最高管理者簽發(fā)的文件化的安全生產(chǎn)方針？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)· 安全生產(chǎn)方針的制定是否有員工參與?(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)· 安全生產(chǎn)方針是否已傳達(dá)至全體員工？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)符合(15分)· 安全生產(chǎn)方針是否體現(xiàn)：(分?jǐn)?shù)是：4分；最高分：8分)² 遵守法律法規(guī)與其他要求；² 持續(xù)改進(jìn)。· 是否通過下列方式確保有效、充分傳達(dá)安全生產(chǎn)方針：(分?jǐn)?shù)是：3.5分；最高分：7分)² 顯著位置張貼；² 作為員工崗前培訓(xùn)及再教育的內(nèi)容；績效(20分)· 安全生產(chǎn)方針

12、是否易于理解？(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分)· 安全生產(chǎn)方針是否清楚地表達(dá)管理層對安全生產(chǎn)工作的承諾？(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分)· 員工熟悉并理解安全生產(chǎn)方針的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.90%100%（10分）2.75%90%（5分）3.60%75%（3分）4.60%以下（0分）1.2 目標(biāo)（50分）策劃（5分）· 是否有安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)設(shè)立、完成情況評價的管理制度？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)· 是否明確了安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)完成情況評價的責(zé)任部門、責(zé)任人員及評價方法？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)執(zhí)行(10分)· 是否設(shè)立了文件化的年度安全生產(chǎn)目

13、標(biāo)與指標(biāo)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)· 是否為安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的實現(xiàn)提供了下列資源？(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：4分)² 人力資源；² 財力資源；² 物力資源；² 技術(shù)資源。· 是否制定了實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實施計劃？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)符合(15分)· 設(shè)立安全生產(chǎn)目標(biāo)時是否考慮：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：5分)² 管理評審的結(jié)果；² 風(fēng)險評價的結(jié)果；² 以往安全生產(chǎn)的績效；² 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評價的結(jié)果² 法律法規(guī)與其他要求。· 安全生產(chǎn)目標(biāo)是否體現(xiàn)改進(jìn)安全生產(chǎn)

14、管理的要求；(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)· 對安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的完成情況實施監(jiān)測的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.90%-100%（3分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）· 安全生產(chǎn)目標(biāo)中是否只有傷亡指標(biāo)？(分?jǐn)?shù)是：0分；否：2分)· 是否定期與員工溝通安全生產(chǎn)目標(biāo)的完成情況？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)績效(20分)· 是否完成了所有安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)· 對目標(biāo)和指標(biāo)完成的情況是否進(jìn)行了系統(tǒng)分析，并提出了改進(jìn)措施？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)· 員工對安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)完成

15、情況的認(rèn)可程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.90%-100%（6分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）· 員工理解其行為對完成安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的影響程度：（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.90%-100%（6分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）2安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求2.1需求識別與獲取（30分）策劃（3分）· 是否建立了識別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求并獲取相應(yīng)法律法規(guī)與其他要求的制度？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)· 是否確定了負(fù)責(zé)識別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求并獲取相應(yīng)法律法規(guī)與其他要求

16、的部門、人員及其職責(zé)？ (分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)執(zhí)行(6分)· 是否識別了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)· 是否根據(jù)需求識別結(jié)果獲取相應(yīng)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)· 員工是否可以獲取相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)符合(9分)· 是否有適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求清單？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)· 已獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否包括：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：6分)² 法律；² 行政法規(guī)；² 地方法規(guī)；²

17、部門規(guī)章；² 國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；² 規(guī)范性文件及其他要求?？冃?12分)· 識別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：6分)² 需求識別方法行之有效；² 需求識別所需資源（人員、資金）保障充分；² 需求識別涉及所有部門與員工。· 獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：6分)² 與企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求均已列入清單；² 所獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求均為現(xiàn)行有效的版本；² 需求響應(yīng)及時。2.2融入（40分）策劃（4分）&

18、#183; 針對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的融入是否建立了制度？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)· 制度是否明確了責(zé)任部門、人員及其職責(zé)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行(8分)· 是否已將識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)· 是否按所識別的需求為員工提供了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)· 員工是否有獲取相應(yīng)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效途徑？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)符合(12分)· 獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.90%100%（6

19、分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）· 相關(guān)員工接受安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.90%100%（6分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）績效(16分)· 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：8分)² 將其規(guī)定融入安全生產(chǎn)責(zé)任制與規(guī)章制度；² 將其規(guī)定融入作業(yè)指導(dǎo)書或安全操作規(guī)程；² 將其規(guī)定寫入員工安全培訓(xùn)教材；² 將其規(guī)定融入安全生產(chǎn)活動中。· 對相關(guān)員工進(jìn)行安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)

20、的針對性？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.好（8分）2.一般（4分）3.差（0分）2.3 評審與更新（30分）策劃（3分）· 針對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的評審與更新是否建立了制度？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)· 制度是否明確了責(zé)任部門、人員及其職責(zé)？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)執(zhí)行(6分)· 是否按制度對獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求進(jìn)行定期評審？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)· 當(dāng)變化發(fā)生時，是否及時更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)· 當(dāng)變化發(fā)生時，是否及時將更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)？(分?jǐn)?shù)是：2分

21、；否：0分)符合(9分)· 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到及時評審與更新的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.90%100%（5分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）· 更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）績效(12分)· 評審、更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性：(分?jǐn)?shù)是：3分；最高分：12分)² 按規(guī)定定期評審；² 及時獲取新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，并更新清單；

22、8; 更新后的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到及時融入；² 所有受影響的員工得到及時培訓(xùn)。3安全生產(chǎn)組織保障3.1 安全生產(chǎn)責(zé)任制（60分）策劃（6）· 是否建立了針對安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、考核、評審與更新的管理制度？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)· 是否明確了負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、考核、評審與更新的部門、人員及其職責(zé)？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)執(zhí)行(12分)· 是否規(guī)定了主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、其他職能部門與崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任制？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)· 是否對安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行了逐級說明？(分?jǐn)?shù)是

23、：2分；否：0分)· 各級管理層是否接受了相關(guān)的安全生產(chǎn)職責(zé)與權(quán)限的培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)· 是否對各級安全生產(chǎn)責(zé)任制的執(zhí)行情況進(jìn)行考核？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)· 是否定期對安全生產(chǎn)責(zé)任制的適宜性進(jìn)行評審與更新？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)符合(18分)· 安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容是否明確、具體、可執(zhí)行、可考核？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.是（4分）2.部分（2分）3.否（0分）· 對安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行逐級說明的程度：（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）·

24、; 主要負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)職責(zé)是否包含下列各項：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：6分)² 建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制；² 組織制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；² 保證安全生產(chǎn)投入的有效實施；² 督促、檢查安全生產(chǎn)工作，及時消除生產(chǎn)安全事故隱患；² 組織制定生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案，并定期組織演練；² 及時、如實報告生產(chǎn)安全事故；² 組織制定安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)；² 主持召開安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)會議，討論安全生產(chǎn)問題；² 定期聽取員工對安全生產(chǎn)工作的意見和建議；² 每年至少組織開展1次標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的管

25、理評審；² 組織開展企業(yè)安全文化創(chuàng)建活動，并公開展示對履行安全生產(chǎn)職責(zé)的承諾；² 定期向職代會或員工代表大會匯報安全生產(chǎn)工作情況。· 對職能部門和崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制落實情況進(jìn)行考核的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）績效(24分)· 安全生產(chǎn)責(zé)任制是否實用并滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.是（6分）2.部分（3分）3.否（0分）· 各類人員對自身安全生產(chǎn)職責(zé)的理解與履行情況？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.好（6分）2.一般（3分）3.差（0

26、分）· 安全生產(chǎn)責(zé)任制考核的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：12分)² 至少每季度考核1次；² 要針對部門與人員的職責(zé)逐項進(jìn)行量化考核；² 考核結(jié)果要與風(fēng)險抵押或安全獎懲等掛鉤；² 考核過程認(rèn)真細(xì)致；² 考核結(jié)果客觀公正；² 針對考核發(fā)現(xiàn)的問題要提出糾正和預(yù)防措施。3.2 安全機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命（80分）策劃（8分）· 是否有安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置和安全管理人員任命的文件？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)· 是否對安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的人員構(gòu)成、職責(zé)、培訓(xùn)、定期會議與重大事項決策等作出了規(guī)定？(分?jǐn)?shù)是：4

27、分；否：0分)執(zhí)行(16分)· 是否依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求、企業(yè)的狀況設(shè)立安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)· 安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)成員是否接受了履職培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)· 安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)是否定期開會，研究解決存在的安全問題？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)· 是否設(shè)置了安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或配備了專職安全生產(chǎn)管理人員？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)· 最高管理者是否已書面任命下列職位？(分?jǐn)?shù)是：1分 最高分：6分)² 員工代表；² 安全員；² 急救員；

28、² 事故調(diào)查人員；² 法律法規(guī)需增加的職位；² 與風(fēng)險及其評估相關(guān)的職位。· 是否明確并在工作場所展示安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)成員的職責(zé)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)符合(24分)· 被任命的人員是否全部有任命書?(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)· 安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)成員中是否有員工代表？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)· 安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)會議是否有記錄并保存？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)· 安全生產(chǎn)管理人員的配置是否符合相關(guān)規(guī)定并滿足安全生產(chǎn)管理需要？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)·

29、對被任命的人員是否進(jìn)行了有針對性的培訓(xùn)，確保其具有履行相應(yīng)職責(zé)的能力？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.是（4分）2.部分（2分）3.否（0分）· 依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，被任命的人員是否持有相應(yīng)的資格證？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)績效(32分)· 安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)解決安全生產(chǎn)問題的有效性：(分?jǐn)?shù)是：3分；最高分：18分)² 至少每季度召開1次會議；² 及時傳達(dá)、學(xué)習(xí)上級有關(guān)安全生產(chǎn)的規(guī)定和文件；² 會議就討論的重大安全生產(chǎn)問題形成決議；² 檢查和監(jiān)督會議決議的落實情況；² 定期組織成員進(jìn)行現(xiàn)場安全生產(chǎn)檢查；&

30、#178; 聽取并討論員工對安全生產(chǎn)工作的意見和建議。· 安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)會議決議落實的效果？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.好（8分）2.一般（4分）3.差（0分）· 被任命人員能否正確理解并履行其職責(zé)與義務(wù)？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.是（6分）2.部分（3分）3.否（0分）3.3 員工參與（60分）策劃（6分）· 是否有收集并反饋員工關(guān)注的安全、健康事項的制度？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)· 是否有制度確保員工獲得參與安全、健康活動的機(jī)會？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)· 是否建立拒絕制度，確保員工有權(quán)拒絕存在安全、健康問題的工作？(分?jǐn)?shù)是

31、：2分；否：0分)執(zhí)行(12分)· 是否收集并反饋了員工關(guān)注的安全、健康事項？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)· 員工是否有參與下列安全生產(chǎn)活動的機(jī)會：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：5分)² 任務(wù)分析；² 定期安全學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動；² 安全操作規(guī)程修訂；² 安全操作訓(xùn)練；² 與政府有關(guān)部門溝通安全生產(chǎn)事項；² 風(fēng)險評價；² 安全合理化建議活動；² 變化管理的討論；² 安全認(rèn)可和獎勵活動；² 參與安全問題的調(diào)查。· 是否對員工拒絕的安全生產(chǎn)事項進(jìn)行了公正的調(diào)查？(分?jǐn)?shù)是：3分；

32、否：0分)符合(18分)· 是否指定人員定期匯總員工反映的安全生產(chǎn)問題？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)· 員工參與安全活動的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.90%100%（6分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）· 員工拒絕的安全生產(chǎn)事項得到公正調(diào)查的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.90%100%（8分）2.75%90%（4分）3.60%75%（2分）4.60%以下（0分）績效(24分)· 收集并反饋員工關(guān)注的安全生產(chǎn)事項制度的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：10分)² 責(zé)任部門與人員確定；² 職責(zé)明確；&

33、#178; 渠道暢通；² 收集頻率確定；² 反饋及時。· 員工參與安全生產(chǎn)活動的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：10分)² 為保證員工參與的效果，事先對員工進(jìn)行針對性的培訓(xùn)；² 為員工參與提供必要條件；² 員工在活動中所提意見和建議得到積極響應(yīng)；² 員工參與的記錄完整；² 員工參與的積極性高。· 員工對拒絕制度的認(rèn)可程度：（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.好（4分）2.一般（2分）3.差（0分）3.4 文件與資料控制（60分）策劃（6分）· 是否有文件與資料控制管理制度？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)

34、3; 制度是否明確安全管理制度文件的制定、頒發(fā)、培訓(xùn)、執(zhí)行、考核、評審與修訂的要求？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)· 制度是否明確要保存文件與資料的類型和管理要求？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行(12分)· 是否對員工進(jìn)行了相關(guān)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化文件培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)· 是否定期評審、及時修訂或廢除標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)· 下列安全生產(chǎn)記錄是否得到有效保留：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：8分)² 管理評審報告；² 事故、事件的相關(guān)記錄；² 風(fēng)險評價信息；² 培訓(xùn)記錄；² 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)

35、評估報告；² 安全檢查與績效測量記錄；² 健康監(jiān)護(hù)記錄；² 安全生產(chǎn)會議記錄；² 安全活動記錄；² 法定檢測記錄；² 許可文件；² 應(yīng)急管理記錄；² 糾正與預(yù)防行動記錄；² 承包商和供應(yīng)商信息；² 安全設(shè)備、設(shè)施和裝置的維護(hù)和校驗記錄；² 技術(shù)資料、圖紙。符合(18分)· 是否制定下列安全生產(chǎn)規(guī)章制度？(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：14分)² 安全生產(chǎn)檢查制度；² 安全例會制度² 安全教育培訓(xùn)制度；² 重大危險源監(jiān)控制度；² 隱患排

36、查治理制度；² 危險物品管理制度；² 應(yīng)急管理制度² 職業(yè)危害防治管理制度；² 安全生產(chǎn)費用提取與使用制度² 特種作業(yè)管理制度；² 事故和事件管理制度；² 設(shè)備設(shè)施安全管理制度；² 安全生產(chǎn)檔案管理制度；² 安全生產(chǎn)獎懲制度。· 文件與資料控制制度的執(zhí)行情況如何？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.好（4分）2.一般（2分）3.差（0分）績效(24分)· 標(biāo)準(zhǔn)化文件系統(tǒng)的效力與效率，包括：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：14分)² 文件需求響應(yīng)及時；² 文件產(chǎn)生的流程暢通；²

37、 文件層次結(jié)構(gòu)清晰、合理；² 文件內(nèi)容精練、正確；² 不同文件的規(guī)定協(xié)調(diào)一致，無沖突或矛盾；² 文件分發(fā)充分；² 文件培訓(xùn)充分。· 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件控制系統(tǒng)的效力，包括：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：10分)² 主索引表；² 制定時間；² 版本；² 解釋權(quán)；² 批準(zhǔn)；² 變化與廢止；² 存儲媒介；² 保存期限；² 外部文件；² 可獲取性。3.5 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（50分）策劃（5分）· 是否指定人員與外部聯(lián)系和協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)事項？(分?jǐn)?shù)是：2分

38、；否：0分)· 是否有與外部聯(lián)系的制度？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)· 是否有內(nèi)部溝通制度？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)· 是否有合理化建議制度？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)執(zhí)行(10分)· 是否已識別外部聯(lián)系對象？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)· 是否就外部關(guān)注的安全生產(chǎn)事項進(jìn)行了溝通？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)· 是否保存外部的安全投訴記錄？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)· 基層是否在合理的時間范圍內(nèi)召開了會議并討論安全生產(chǎn)事項？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)· 基層是否收集并處理在會議中員工關(guān)心的安全生產(chǎn)問題？(分?jǐn)?shù)是：1分；

39、否：0分)· 是否有便于收集員工合理化建議的措施或渠道？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)· 是否評估建議并對已采納的建議進(jìn)行表揚(yáng)、認(rèn)可，對未采納的建議給予必要的解釋？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)· 是否及時向外界披露重大安全生產(chǎn)事項？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)符合(15分)· 外部聯(lián)系制度的執(zhí)行情況：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：3分)² 有明確的聯(lián)系對象；² 有負(fù)責(zé)聯(lián)系的責(zé)任部門與責(zé)任人員；² 有外部聯(lián)系記錄。· 安全投訴已報告并進(jìn)行了調(diào)查的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.90%100%（3分）2.75%90%（2分）3.60%

40、75%（1分）4.60%以下（0分）· 基層安全會議是否依據(jù)要求的頻次召開？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)· 員工是否熟悉合理化建議制度的詳細(xì)內(nèi)容，了解建議的渠道、格式、受理過程？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)· 員工參與合理化建議活動的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.90%100%（3分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分· 對員工的合理化建議給予認(rèn)可與解釋的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.90%100%（3分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）績效(20分)· 外部聯(lián)系的有效性：（(

41、分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：2分)² 聯(lián)系對象識別充分；² 聯(lián)系時機(jī)恰當(dāng)；² 投訴響應(yīng)及時；² 外部聯(lián)系記錄齊全。· 內(nèi)部溝通的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：4分)² 管理者、員工對溝通機(jī)制的信心；² 及時、有效地處理員工反映的安全問題。· 合理化建議的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：6分)² 以公平的方式評審提出的各項建議；² 員工對建議機(jī)制的信心；² 有效地發(fā)現(xiàn)并處理問題。· 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通制度的效力，包括：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：8分)² 理解溝通的目的；

42、² 理解溝通的內(nèi)容并作出積極反應(yīng)；² 掌握投訴與溝通程序；² 對投訴信息反饋的滿意度。3.6 系統(tǒng)管理評審(50分)策劃（5分）· 是否有評審標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的制度？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)· 評審過程是否有文件化要求？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行(10分)· 是否每年進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的評審？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)· 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評審是否由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人組織執(zhí)行？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)· 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評審所提出的行動計劃是否已執(zhí)行？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)· 行動計劃是否與責(zé)任人、員工及相關(guān)方溝通？(分

43、數(shù)是：2分；否：0分)· 是否保持標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評審的記錄？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)符合(15分)· 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評審是否包括：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：11分)² 監(jiān)測與檢測記錄；² 以前評審的跟蹤結(jié)果；² 影響標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的變化；² 糾正與預(yù)防措施制定及實施有效性；² 事故統(tǒng)計分析；² 員工和相關(guān)方意見和建議；² 目標(biāo)和指標(biāo)完成情況；² 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)覆蓋范圍的充分性；² 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評估報告；² 實施標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的資源（人、財、物、技術(shù)）的保障情況；² 持續(xù)風(fēng)險識別結(jié)果。&#

44、183; 評審的結(jié)果是否包括：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：4分)² 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)運(yùn)行的總體評價；² 基于問題的改進(jìn)措施；² 資源需求；² 損失預(yù)防措施和風(fēng)險緩減計劃?？冃?20分)· 管理評審過程的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：6分)² 評審頻次符合制度要求；² 所有問題已閉環(huán)；² 每次評審企業(yè)主要負(fù)責(zé)人參加，并形成報告或紀(jì)要。· 是否通過評審找出需持續(xù)改進(jìn)的方面，以確保標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的持續(xù)適宜性，包括：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：14分)² 方針；² 風(fēng)險降低；² 目標(biāo)和指標(biāo)；

45、8; 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評價；² 監(jiān)測和數(shù)據(jù)分析；² 糾正與預(yù)防措施；² 現(xiàn)場人員能力。3.7 供應(yīng)商與承包商管理（60分）策劃（6分）· 是否有供應(yīng)商、承包商選擇、評價與管理的制度？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)· 是否已指定與供應(yīng)商、承包商協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)執(zhí)行(12分)· 是否已識別供應(yīng)商、承包商可能帶來的重大風(fēng)險？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)· 作為選擇的參考因素，備選供應(yīng)商、承包商是否提供下列信息：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：2分)² 相關(guān)資質(zhì)；² 安全管理制度；² 遵守安

46、全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的能力；² 安全績效。· 合同是否明確雙方的安全生產(chǎn)責(zé)任與義務(wù)？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)· 是否對供應(yīng)商、承包商的作業(yè)現(xiàn)場進(jìn)行檢查，以識別及控制可能的風(fēng)險？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)· 指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員是否就供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)定期與其溝通？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)· 在許可供應(yīng)商、承包商的員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，是否對其進(jìn)行下列內(nèi)容的培訓(xùn)：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：4分)² 操作規(guī)程；² 緊急處置程序；² 事故、事件報告程序；² 員工安全、健康責(zé)任；²

47、 與任務(wù)相關(guān)風(fēng)險；² 法律法規(guī)要求；² 防護(hù)設(shè)施與個體用品要求；² 許可要求。· 是否對供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)進(jìn)行了評估？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)符合(18分)· 供應(yīng)商、承包商的選擇遵循有關(guān)要求的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）· 對供應(yīng)商、承包商檢查的執(zhí)行情況，包括：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：4分)² 嚴(yán)格按規(guī)定或計劃進(jìn)行；² 針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，與供應(yīng)商、承包商充分溝通；² 檢查記錄經(jīng)供應(yīng)商、承包商相關(guān)人

48、員簽字確認(rèn)；² 對問題整改結(jié)果進(jìn)行跟蹤復(fù)核。· 指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員就供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)定期與其溝通的情況（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.好（5分）2.一般（3分）3.差（0分）· 在許可供應(yīng)商、承包商的員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，對其進(jìn)行培訓(xùn)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.90%100%（5分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）績效(24分)· 供應(yīng)商、承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)如何？(分?jǐn)?shù)是：3分；最高分：18分)² 積極參加企業(yè)組織的各項安全生產(chǎn)活動；² 主動配合企業(yè)的安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查；&#

49、178; 注重從業(yè)人員安全培訓(xùn)；² 按規(guī)定開展安全檢查與隱患排查；² 認(rèn)真整改自查和督查發(fā)現(xiàn)的各類安全生產(chǎn)隱患；² 及時通報或溝通重大安全生產(chǎn)事項。· 是否因供應(yīng)商、承包商的原因?qū)е率鹿?、事件的發(fā)生？(分?jǐn)?shù)是：0分；否：6分)3.8 安全認(rèn)可與獎勵（50分）策劃（5分）· 是否有針對安全生產(chǎn)表現(xiàn)的認(rèn)可與獎勵制度？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)· 是否有部門或人員負(fù)責(zé)評價安全生產(chǎn)工作表現(xiàn)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行(10分)· 是否對員工好的安全表現(xiàn)給予認(rèn)可？(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分)· 是否對部門執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的績

50、效予以認(rèn)可？(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分)符合(15分)· 員工是否有被認(rèn)可的機(jī)會？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.是（5分）2.部分（3分）3.否（0分）· 年度內(nèi)已獲得認(rèn)可員工的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.90%100%（5分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）· 部門是否有被認(rèn)可的機(jī)會？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.是（5分）2.部分（3分）3.否（0分）績效(20分)· 認(rèn)可對員工安全表現(xiàn)的激勵作用？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.好（8分）2.一般（4分）3.差（0分）· 認(rèn)可對提高企業(yè)安全績效的促進(jìn)作用？（分?jǐn)?shù)選擇一個答

51、案）1.好（8分）2.一般（4分）3.差（0分）· 員工對認(rèn)可的評價如何？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.好（4分）2.一般（2分）3.差（0分）3.9 工余安全管理（30分）策劃（3分）· 是否設(shè)立了工余安全管理制度？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)執(zhí)行(6分)· 是否報告并分析員工工余事故、事件？ (分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)· 是否針對預(yù)防工余意外進(jìn)行了培訓(xùn)？ (分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)符合(9分)· 工余安全管理制度的執(zhí)行情況？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.好（3分）2.一般（1分）3.差（0分）· 員工工余事故、事件報告的情況？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案

52、）1.好（3分）2.一般（1分）3.差（0分）· 對工余事故、事件原因進(jìn)行分析的比例： （分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.90%100%（3分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）績效(12分)· 員工工余安全意識是否得到提高？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.是（6分）2.部分（3分）3.否（0分）· 員工工余安全事故、事件是否減少？（分?jǐn)?shù)是：6分；否：0分）4. 風(fēng)險管理4.1 危險源辨識與風(fēng)險評價要求(50分)策劃（5分）· 是否建立了危險源辨識與風(fēng)險評價的管理制度？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)· 制度是否明確風(fēng)險評價的方法、

53、流程及風(fēng)險層次控制原則？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)· 制度是否明確了持續(xù)風(fēng)險評價的要求？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)執(zhí)行(10分)· 是否進(jìn)行危險源辨識與風(fēng)險評價，并確定重大危險源？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)· 是否已通過初始及持續(xù)的風(fēng)險評價，對風(fēng)險評價實施動態(tài)管理？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)· 是否定期或及時對危險源辨識與風(fēng)險評價進(jìn)行回顧？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)· 風(fēng)險評價的結(jié)果是否文件化？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)符合(15分)· 危險源辨識與風(fēng)險評價的范圍是否涵蓋所有的過程、活動、場所及周邊環(huán)境？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.是（3

54、分）2.部分（1分）3.否（0分）· 危險源辨識與風(fēng)險評價過程是否考慮了相關(guān)方的活動？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.是（3分）2.部分（1分）3.否（0分）· 是否認(rèn)定并評估工作或活動的次生風(fēng)險？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.是（3分）2.部分（1分）3.否（0分）· 是否考慮了正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.是（3分）2.部分（1分）3.否（0分）· 風(fēng)險評價時是否要求考慮內(nèi)部和外部的變化？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.是（3分）2.部分（1分）3.否（0分）績效(20分)· 危險源辨識與風(fēng)險評價制度規(guī)定的職責(zé)是否明確？(分

55、數(shù)是：3分；否：0分)· 制度規(guī)定的風(fēng)險評價流程是否清楚？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)· 風(fēng)險評價方法是否合理？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)· 風(fēng)險控制措施是否包括：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：3分)² 工程控制措施；² 管理控制措施；² 個體防護(hù)措施。· 是否采用下列方式開展持續(xù)風(fēng)險識別與評價：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：8分)² 使用前檢查；² 計劃任務(wù)觀察；² 設(shè)備檢查；² 班前安全檢查確認(rèn)；² 定期安全檢查；² 定期檢修；² 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評價；²

56、; 班組危險預(yù)知活動。4.2 風(fēng)險評價（120分）策劃（12分）· 是否制定了下列風(fēng)險評價的計劃：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：12分)² 周邊環(huán)境風(fēng)險評價；² 關(guān)鍵設(shè)備風(fēng)險評價；² 重要設(shè)施風(fēng)險評價；² 重要場所風(fēng)險評價；² 主要作業(yè)過程風(fēng)險評價；² 職業(yè)衛(wèi)生風(fēng)險評價。執(zhí)行(24分)· 是否針對下列方面開展了風(fēng)險評價：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：6分)² 周邊環(huán)境；² 關(guān)鍵設(shè)備；² 重要設(shè)施；² 重要場所；² 主要作業(yè)過程；² 職業(yè)衛(wèi)生。· 是否根據(jù)風(fēng)險

57、評價結(jié)果制定了針對性的風(fēng)險控制措施？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)· 是否已識別和評價下列職業(yè)危害及其影響：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：3.5分)² 粉塵；² 高溫與低溫；² 振動與噪聲；² 輻射；² 毒物；² 生物危害；² 其他。· 是否對已識別的、可能造成嚴(yán)重風(fēng)險的職業(yè)危害進(jìn)行了監(jiān)測？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)· 是否已識別和評價下列災(zāi)害及其影響？(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：2.5分)² 滑坡；² 泥石流；² 火災(zāi)；² 意外爆炸；² 水災(zāi)；

58、83; 初始風(fēng)險評價結(jié)果是否已文件化？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)符合(36分)· 在對周邊環(huán)境進(jìn)行風(fēng)險評價時，是否考慮了自然災(zāi)害及外部機(jī)構(gòu)的影響？(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分)· 在對關(guān)鍵設(shè)備進(jìn)行風(fēng)險評價時，是否考慮了設(shè)備與工藝參數(shù)的匹配問題？(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分)· 是否為風(fēng)險評價計劃配備了相應(yīng)的資源？(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分)· 對識別的、可能造成嚴(yán)重健康風(fēng)險的危害進(jìn)行監(jiān)測的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1.90%100%（6分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）· 在水災(zāi)風(fēng)險評價時，是否考慮了下列水源：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：3分)² 地下水；² 地表水；² 降雨及融雪。· 在滑坡、泥石流風(fēng)險評價時，是否考慮了下列可能的致因因素：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：5分)² 礦巖性質(zhì)；² 結(jié)構(gòu)面與軟巖夾層；² 水文地質(zhì)條件與雨水沖刷；