iso9001質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核

1、質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核案例案例一：某廠質(zhì)量目標(biāo)規(guī)定：“成品合格率為98%以上”。審核員問張技術(shù)員：“成品合格率指的是什么含義？ ”他回答："這是指的成員出庫(kù)合格率，因?yàn)槲覀兊某善窓z驗(yàn)不可能白分之白的檢驗(yàn)，只是按 檢驗(yàn)規(guī)程進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)，因此存在不合格的風(fēng)險(xiǎn)?！崩罴夹g(shù)員回答說：“這是指的成品入庫(kù)前的合格率?！睓z驗(yàn)員小王說：“這是指的成品一次交驗(yàn)合格率?！卑咐治觯罕景刚f明在企業(yè)內(nèi)對(duì)于質(zhì)量Ll標(biāo)的定義沒有得到員工的理解和溝通，這勢(shì)必影響對(duì)實(shí)現(xiàn)質(zhì) 量IJ標(biāo)的考核與控制。違反了標(biāo)準(zhǔn)“541質(zhì)量Ll標(biāo)”的“質(zhì)量Ll標(biāo)應(yīng)是可測(cè)量的，并與質(zhì)量方 針保持一致?！奔啊?.3質(zhì)量方針”的“d）在組織內(nèi)得到溝

2、通和理解”的規(guī)定。案例二：審核員在是審核某建筑公司第一項(xiàng)Ll經(jīng)理部時(shí)，看到技術(shù)交底和檢驗(yàn)記錄填寫 的筆體非常相似，于是詢問項(xiàng)口經(jīng)理：“技術(shù)交底和檢驗(yàn)記錄是山誰(shuí)填寫的？ ”項(xiàng)Ll經(jīng)理說：“是 資料員填寫的?！睂徍藛T："資料員有技術(shù)員和檢驗(yàn)員上崗證嗎？ ”項(xiàng)Ll經(jīng)理說："由于工地人手少，只好Ill資料員代勞了，好在質(zhì)檢站對(duì)此也沒有提出異議?！?當(dāng)?shù)卣鞴懿块T規(guī)定：“技術(shù)交底應(yīng)山具有資質(zhì)的技術(shù)員或技術(shù)隊(duì)長(zhǎng)負(fù)責(zé)，檢驗(yàn)丄作應(yīng)山 具有資質(zhì)的檢驗(yàn)員負(fù)責(zé)。案例分析：這種事情在建筑施工企業(yè)中常有發(fā)生。技術(shù)交底應(yīng)山技術(shù)員或技術(shù)隊(duì)長(zhǎng)交到施工的班組長(zhǎng)， 檢驗(yàn)記錄應(yīng)該是檢驗(yàn)員在施工現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際檢測(cè)的結(jié)

3、果，而不是事后山別人在屋子里補(bǔ)填記錄。填寫記錄的人員沒有相應(yīng)的資質(zhì)，違反了標(biāo)準(zhǔn)“5.1管理承諾”的“a）向組織傳達(dá)滿足顧 客和法律法規(guī)要求的重要性；”及“424記錄控制”的“建立并保持記錄，以提供符合要求和質(zhì) 量按理體系有效運(yùn)行的證據(jù)。案例三：紅星涂料廠將苯丙乳液配置車間承包給了一個(gè)員工負(fù)責(zé)。于是該車間成了該廠主 要生產(chǎn)原料的供方。審核員在查閱供銷拉提供的合格供方我名錄時(shí)發(fā)現(xiàn)，苯丙乳液供方的名稱 是“紅星涂料廠”。審核員問：“你們?cè)鯓涌刂圃撥囬g的質(zhì)量？ ”供銷科長(zhǎng)說：“我們只要對(duì)其進(jìn)貨檢驗(yàn)合格就行了，別的方面我們管不了，他們與廠里有承 包合同，你得問廠長(zhǎng)去?！睂徍藛T在廠長(zhǎng)處查看車間與工廠的承包

4、合同，看到上面僅規(guī)定了每年應(yīng)該向廠里上繳的利 潤(rùn)。案例分析：雖然該車間承包給了一個(gè)員工負(fù)責(zé)，但是它仍然是工廠的一部分，不應(yīng)指導(dǎo)他僅當(dāng)做一個(gè) 供方來(lái)管理，而應(yīng)納入工廠統(tǒng)一的質(zhì)量管理體系中來(lái)管理。僅僅對(duì)其產(chǎn)品進(jìn)行進(jìn)貨檢驗(yàn)是遠(yuǎn)遠(yuǎn) 不夠的。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“5.4.2質(zhì)量管理體系的策劃”中“b）在對(duì)質(zhì)量管理體系的變更進(jìn)行策劃和 實(shí)施時(shí)，保持質(zhì)量管理體系的完整性。”的規(guī)定。案例四：工廠產(chǎn)品企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，每批產(chǎn)品出廠檢測(cè)項(xiàng)目為十項(xiàng)，但是有兩項(xiàng)參數(shù)工廠沒 有檢驗(yàn)條件，因此隔一段時(shí)間就送到另一個(gè)大廠的檢測(cè)站檢測(cè)。檢驗(yàn)科長(zhǎng)說那個(gè)工廠是通過了 計(jì)量認(rèn)證的單位，出具的數(shù)據(jù)很可靠。審核員查看了八月份的出廠檢測(cè)記錄，發(fā)現(xiàn)

5、該月共生產(chǎn) 了三十批產(chǎn)口，但只有三次提供了全部檢測(cè)項(xiàng)目的報(bào)告。案例分析：因?yàn)槠髽I(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了出廠產(chǎn)品應(yīng)該檢驗(yàn)10項(xiàng)內(nèi)容，但企業(yè)只檢驗(yàn)了 8項(xiàng)，明顯在檢驗(yàn)方面 有章不循。自己沒有檢驗(yàn)條件，說明資源配置不足，應(yīng)該予以糾正。本案例違反了標(biāo)準(zhǔn)“824產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量”的“這種監(jiān)視和測(cè)量應(yīng)依據(jù)所策劃的安排， 在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的適當(dāng)階段進(jìn)行?！奔啊?.6監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制”的“組織應(yīng)確定需實(shí)施的 監(jiān)視和測(cè)量以及所需的監(jiān)視和測(cè)量裝置?！卑咐澹耗辰ㄖ镜谝豁?xiàng)目部正在建設(shè)一棟20層辦公樓。審核員問項(xiàng)Ll經(jīng)理：“對(duì)于存在或潛在的不合格項(xiàng)如何進(jìn)行控制？ ”項(xiàng)Ll經(jīng)理說：“除了上個(gè)月內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)的三項(xiàng)不合格均已采取了

6、糾正措施外，平時(shí)沒有發(fā)現(xiàn) 什么不合格或潛在的不合格，因此就沒必要釆取糾正或預(yù)防措施了?！痹摴镜膶徍巳∽C時(shí)間是由本次審核前一年算起，而工程已開工十個(gè)月了。案例分析：一個(gè)二十層樓的建筑工地，在十個(gè)月的時(shí)間內(nèi)，除了內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的三項(xiàng)不合格項(xiàng)外，就再也 沒有發(fā)現(xiàn)問題，這是不實(shí)際的。只能說明企業(yè)對(duì)于存在或潛在的不合格項(xiàng)沒有進(jìn)行控制。標(biāo)準(zhǔn)“8.5改進(jìn)”中關(guān)于糾正措施和預(yù)防措施的控制，尤其是預(yù)防措施的控制，許多組織往 往提供不出控制的證據(jù)來(lái)。這個(gè)問題的答案有兩種選擇：或者是什么問題也沒有發(fā)生，或者是 對(duì)這方面沒有控制。如果是后者，則可能導(dǎo)致判為嚴(yán)重不合格，因?yàn)橥耆┑袅藰?biāo)準(zhǔn)要求的一 個(gè)重要內(nèi)容。除非組織有充分

7、的證據(jù)說明什么問題也沒有發(fā)生，否則是不可能出現(xiàn)這種情況的。 本案例違反了標(biāo)準(zhǔn)：“8.5改進(jìn)”的有關(guān)規(guī)定。案例六：某塑料門窗廠，角焊接機(jī)通過控制焊接溫度、壓力和時(shí)間來(lái)控制產(chǎn)品的焊接強(qiáng)度。審核員問車間主任：“對(duì)于焊接機(jī)上的溫、壓力顯示儀表是否進(jìn)行校準(zhǔn)？ ”車間主任回答：“我們沒校準(zhǔn)過，但是機(jī)器是山電腦控制的，因此不會(huì)不什么問題?！卑咐治觯涸跈C(jī)器或生產(chǎn)線上顯示溫度、壓力、流量等的儀表，屬于監(jiān)視儀表，如果它們與控制產(chǎn)品 質(zhì)量密切相關(guān)，則應(yīng)該進(jìn)行校準(zhǔn)。有些儀表是不便于拆卸下來(lái)進(jìn)行校準(zhǔn)的，這可以采取其他比 對(duì)的方法來(lái)校準(zhǔn)，為此必須編制年歷校準(zhǔn)規(guī)程，而比對(duì)所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該是可以追溯到國(guó)家相 關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的。本案

8、違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.6監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制”的“a）對(duì)照能溯源到國(guó)際或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的測(cè)量 標(biāo)準(zhǔn)，按照規(guī)定的時(shí)間間隔或在使用前進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定。當(dāng)不存在上述標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)記錄校準(zhǔn)或 檢定的依據(jù)。”案例七：某化學(xué)試劑廠進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)定：“對(duì)于老供應(yīng)商供應(yīng)的產(chǎn)品就不需要再送化驗(yàn)室進(jìn)行 小試，而如果更換供應(yīng)商則應(yīng)送小試，合格才能使用?！睂徍藛T問：“那么對(duì)于老供應(yīng)商進(jìn)貨的產(chǎn)品，還有其他檢驗(yàn)方面的規(guī)定嗎？ ”檢驗(yàn)科長(zhǎng)回答: “沒有，我們只是進(jìn)行個(gè)觀驗(yàn)證?！睂徍藛T問：“這些老供應(yīng)商的產(chǎn)品是重要物資嗎？ ”檢驗(yàn)科長(zhǎng)：“是重要物資，但是因?yàn)槔?供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量比較穩(wěn)定，所以我們就不想太麻煩了?！卑咐治觯簷z驗(yàn)科長(zhǎng)回答的理由不能成

9、立。既然可以進(jìn)行小試，說明工廠有檢驗(yàn)?zāi)芰Γ贿@些產(chǎn)品乂是 重要物資，因此應(yīng)該進(jìn)行進(jìn)貨檢驗(yàn)，而不是單純的外觀驗(yàn)證。這不能山供應(yīng)商的新老來(lái)推理是 否檢驗(yàn)。本案例違反了標(biāo)準(zhǔn)“743采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證”的規(guī)定的“組織應(yīng)確定并實(shí)施檢驗(yàn)或其他必要 的活動(dòng)，以確保釆購(gòu)的產(chǎn)品滿足規(guī)定的釆購(gòu)要求。”案例八：某試劑廠產(chǎn)品包裝盒上注明，產(chǎn)品保存溫度為2-80C,產(chǎn)品有效期為1年。審核 員看到許多已經(jīng)包裝好了的產(chǎn)品堆放在走廊里，溫度計(jì)顯示走廊溫度為250Co審核員問保管員：“這些產(chǎn)品放在這里多久了？ ”保管員說：“不一定，快的時(shí)候1天就運(yùn)走，但有時(shí)候可能放置1周時(shí)間。因?yàn)槲覀兝鋷?kù)條 件有限，放不下這么多的產(chǎn)品，只好堆放在走

10、廊里了?！睂徍藛T問：“在這么高的溫度下放這么久，對(duì)產(chǎn)品會(huì)有什么影響？ ”保管員說：“我們的產(chǎn)品在室溫條件下，實(shí)際上放置兩周也不會(huì)壞，我們以前做過試驗(yàn)，沒 問題的?！睂徍朔治觯罕景咐`反了標(biāo)準(zhǔn)“7.5.5產(chǎn)品防護(hù)”的有關(guān)規(guī)定中說明在室溫下保存所允許的最長(zhǎng)時(shí)間。 因此沒有提供試驗(yàn)記錄，違反了標(biāo)準(zhǔn)“8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量”的“應(yīng)保持符合接收準(zhǔn)則的證 據(jù)。”案例九：某廠生產(chǎn)混凝土攪拌站，屬大型設(shè)備，總重量達(dá)數(shù)十噸。其中主要的一道工序是 框架的焊接，框架承受的重量很大，而且工作時(shí)震動(dòng)很強(qiáng)。審核員檢查了 5臺(tái)電焊機(jī)，其中焊 接電流指示有3臺(tái)是用電流表，2臺(tái)沒有用電流表，只是用搖臂指針表示。由于焊接電流

11、大小直接影響到了產(chǎn)品的焊接質(zhì)量，審核員詢問工人：“電流指示經(jīng)過校準(zhǔn) 嗎？ ”工人說：“沒有，但是應(yīng)該沒問題，我們都有經(jīng)驗(yàn)，憑經(jīng)驗(yàn)就知道電流是否合適工廠的焊接檢驗(yàn)規(guī)程上規(guī)定，對(duì)于焊接只是用肉眼進(jìn)行外觀檢驗(yàn)。案例分析：山于焊接電流大小直接影響質(zhì)量，因此應(yīng)該對(duì)于焊機(jī)上的電流指示進(jìn)行校準(zhǔn)。這里違反了 標(biāo)準(zhǔn)“7.6監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制”的a）對(duì)照能溯源到國(guó)際或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)，按照規(guī)定 的時(shí)間間隔或在使用前進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定”的規(guī)定。山于框架承重很大，因此檢驗(yàn)規(guī)程上只規(guī)定了進(jìn)行外觀檢驗(yàn)是不夠的，應(yīng)該添置必要的檢 測(cè)設(shè)備，例如超聲波探傷儀等進(jìn)行檢驗(yàn)，經(jīng)保證焊接質(zhì)量。這里違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.6監(jiān)視和測(cè)量裝 置的控

12、制的“組織應(yīng)確定需實(shí)施的監(jiān)視和測(cè)量以及所需的監(jiān)視和測(cè)量裝置，為產(chǎn)品符合確定的 要求提供證據(jù)J案例十：程序文件規(guī)定，必要時(shí)應(yīng)對(duì)于發(fā)了出去的產(chǎn)品進(jìn)行追溯，其追溯路徑為: 批次號(hào)或進(jìn)貨日期。產(chǎn)品合k隨O審核員看到，在領(lǐng)料單上沒有領(lǐng)出原料的審核員問檢驗(yàn)科長(zhǎng)：“這樣能山成品追溯到原材料的來(lái)源中嗎？ ”科長(zhǎng)說：“這是個(gè)問題, 不能追溯到來(lái)源審核員乂問：如果要求你們?cè)陬I(lǐng)料單上注明批次號(hào)或進(jìn)廠日期，能做到嗎？ ”科長(zhǎng)：“可案例分析:領(lǐng)料人應(yīng)該在領(lǐng)料單上注明原料的批次或進(jìn)廠日期，這樣做可能麻煩一些，但是當(dāng)產(chǎn)品發(fā) 生問題時(shí)，可以在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過程追溯，查到問題的根源。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性”的規(guī)

13、定“適當(dāng)時(shí)，組織應(yīng)在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過程中 使用適宜的方法識(shí)別產(chǎn)品。”案例十一：某廠產(chǎn)品聲稱執(zhí)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定：“產(chǎn)品的檢測(cè)溫度為250C±l0C,濕度 <60%但是審核時(shí)發(fā)現(xiàn)檢驗(yàn)室并沒有溫濕度控制手段。審核員問：“溫濕度問題如何解決？ ”檢驗(yàn)員說：“上次審核時(shí)已給我們開出了不合格報(bào)告，由于考慮到資金緊張，而且同行業(yè)其 他廠對(duì)該產(chǎn)品的檢測(cè)也不考慮溫濕度的影響，另該標(biāo)準(zhǔn)是推薦性標(biāo)準(zhǔn)，我們可以參照?qǐng)?zhí)行，進(jìn) 行一些改動(dòng)，因此決定將該條件刪除?！睓z驗(yàn)員出示了廠經(jīng)理辦公會(huì)的決定，取消對(duì)溫濕度的要 求。在銷售科，審核員看到與顧客簽定的銷售合同上，填寫的產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)仍然是否該國(guó)家標(biāo) 準(zhǔn)。案例

14、分析：國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)有強(qiáng)制性的推薦性標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于推薦性標(biāo)準(zhǔn)，是建議企業(yè)采用，沒有強(qiáng)制要求。但 是如果企業(yè)對(duì)外聲稱是執(zhí)行的GBT××××,則該標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于企業(yè)就是強(qiáng)制性的了，即要求企業(yè) 百分之百執(zhí)行該標(biāo)準(zhǔn)，否則不能聲稱執(zhí)行此標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)然，可以說是“參照?qǐng)?zhí)行GBT× × × ×標(biāo) 準(zhǔn)?！卑咐耗赤l(xiāng)辦企業(yè)承接開關(guān)柜箱體的焊接加工，審核員發(fā)現(xiàn)焊點(diǎn)間距分布不均勻，問 工人：“工藝指導(dǎo)書對(duì)于焊點(diǎn)間距有沒有規(guī)定？ ”焊工回答：“工藝沒有規(guī)定，我們都是很熟練的焊工，憑經(jīng)驗(yàn)就知道應(yīng)該掌握的焊接間距?！?審核員在查看焊接工藝時(shí)看到對(duì)于箱體每邊有

15、焊接點(diǎn)數(shù)的規(guī)定，但沒有間距要求。但 是在檢驗(yàn)科查閱焊接檢驗(yàn)規(guī)程時(shí)看到規(guī)定：“焊點(diǎn)應(yīng)該分布均勻，兩點(diǎn)之間距離應(yīng)為IOCm ±2cm?！鄙鲜鰞煞菸募煽偣こ膛鷾?zhǔn)。案例分析：本案的焊接工藝和焊接檢驗(yàn)規(guī)程對(duì)焊接的要求不同，說明文件之間沒有協(xié)調(diào)一致, 違反了標(biāo)準(zhǔn)“4.2.3文件控制”的“a）文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)，一確保文件是充分與適宜的?！?這種情況在審核中經(jīng)常發(fā)現(xiàn)，原因在于領(lǐng)導(dǎo)在審批文件時(shí)，只是覆行形式，沒有認(rèn)真地把 文件審查一遍，以便將不合理或矛盾的地方排除。案例十三：審核組在審核某鑄造廠時(shí),在稀土鐵硅合金熔煉車間的檢驗(yàn)記錄中看到，記錄的 “出爐溫度”欄內(nèi)填寫的都是IlOOOC?，F(xiàn)場(chǎng)操作沒

16、有看到測(cè)溫儀表，審核員問：“對(duì)于溫度你們 是怎么檢測(cè)的？ ”檢驗(yàn)員說：“應(yīng)該用紅外測(cè)溫儀，但是我們覺得溫度測(cè)的不準(zhǔn)，因此我們的記錄是憑經(jīng)驗(yàn)寫 的?！睂徍藛T要求出示測(cè)溫儀的校準(zhǔn)記錄，檢驗(yàn)員山辦公室取來(lái)檢定證書，證書表明該儀器是上 個(gè)月剛剛送到區(qū)計(jì)量檢定所校準(zhǔn)完畢，結(jié)論是“合格”。審核員問檢驗(yàn)員：“你們使用紅外測(cè)溫 儀多長(zhǎng)時(shí)間了？ ”檢驗(yàn)員不好意思地說：“也就這次為了認(rèn)證才買的，大家使用不習(xí)慣，就沒有用。”審核員進(jìn)一步查看熔煉檢驗(yàn)規(guī)程上面規(guī)定：“使用測(cè)溫儀檢測(cè)溫度，應(yīng)在熔煉溫度達(dá)到 IIOOOC時(shí)出爐。”案例分析：既然測(cè)溫儀是剛剛校準(zhǔn)完畢，說明儀器是好的，檢驗(yàn)員不使用儀器測(cè)溫，違反了熔煉檢 驗(yàn)規(guī)程

17、的規(guī)定，是檢驗(yàn)的有章不循。違反了標(biāo)準(zhǔn)“8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量”的“這種監(jiān)視和 測(cè)量應(yīng)依據(jù)所策劃的安排，在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的適當(dāng)階段進(jìn)行?！睓z驗(yàn)記錄上的記錄欄“出爐溫度”與熔煉檢驗(yàn)規(guī)程所說的“熔煉溫度”不同，文件矛 盾，這違反了標(biāo)準(zhǔn)“4.2.3文件控制”的“a）文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)，以確保文件是充分與適宜的?！卑咐模涸跈C(jī)加工車間，審核員要求查看本月的檢驗(yàn)記錄，審核員在翻閱時(shí)詢問檢驗(yàn)員： “檢驗(yàn)員在檢驗(yàn)記錄上簽名表示什么？ ”檢驗(yàn)員：“表明已完成檢驗(yàn)工作。”但是審核員發(fā)現(xiàn)，檢驗(yàn)記錄上檢驗(yàn)員簽名已簽到31號(hào)，而今天才20號(hào)。檢驗(yàn)員說：“反正 是我一個(gè)人檢驗(yàn)，這樣是為了方便，所以就提前簽名了?！卑咐?/p>

18、分析：在檢驗(yàn)記錄上簽名，表明檢驗(yàn)結(jié)果的負(fù)責(zé)人。當(dāng)還沒有進(jìn)行檢驗(yàn)時(shí)就私把名字簽上，這明 顯地違反了標(biāo)準(zhǔn)“8.2.4的監(jiān)視和測(cè)量”的“應(yīng)保持符合接收準(zhǔn)則的證據(jù)。”案例十五：涂料廠進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)程規(guī)定應(yīng)對(duì)每批采購(gòu)的物資進(jìn)行進(jìn)貨檢驗(yàn)。審核員在質(zhì) 檢科查閱進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄發(fā)現(xiàn)，3月15日和3月20日兩批進(jìn)貨的鈦白粉，合在一起只提供了一份 檢驗(yàn)報(bào)告。檢驗(yàn)員說：“這都是一個(gè)廠的產(chǎn)品，所以我們就出一份檢驗(yàn)報(bào)告了。”案例分析：這屬于檢驗(yàn)的有章不循，違反了標(biāo)準(zhǔn)“743釆購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證”的規(guī)定。案例十六：在采購(gòu)部，審核組看到采購(gòu)部工作手冊(cè)中規(guī)定采購(gòu)部質(zhì)量Ll標(biāo)的內(nèi)容是：“釆 購(gòu)物資合格率100% om審核員問采購(gòu)部經(jīng)理：“釆

19、購(gòu)來(lái)的物資能保證都是:L00%合格嗎？ ”經(jīng)理說：“凡是不合格的物資我們都退貨，所以進(jìn)庫(kù)物資可以保證:L00%合格?！睂徍藛T問：“你們對(duì)于退貨的情況有記錄嗎？ ”經(jīng)理回答：“沒有記錄?！卑咐治觯杭热徊缓细竦奈镔Y都退貨，當(dāng)然進(jìn)庫(kù)的物資應(yīng)是100%合格了。這個(gè)U標(biāo)定的意義不大。采 購(gòu)部可以把I標(biāo)改為，例如“進(jìn)貨物資一次交驗(yàn)合格率98%。”采購(gòu)部應(yīng)該記錄供方進(jìn)貨物次販 一次交驗(yàn)結(jié)果，這實(shí)際上也是對(duì)供方的一次評(píng)價(jià)記錄，每個(gè)月進(jìn)行匯總分析，以便對(duì)供方合格 率進(jìn)行控制，作為對(duì)供方質(zhì)量重新評(píng)價(jià)的依據(jù)。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.4.1采購(gòu)過程”的“應(yīng)制定選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則。評(píng)價(jià)結(jié)果及 評(píng)價(jià)所引起的任何必要

20、的措施的記錄應(yīng)予保持。案例十七：在某電熱器廠市場(chǎng)部審核員了解對(duì)于顧客滿意程度的調(diào)查情況。市場(chǎng)部經(jīng)理很 高興地說：“我們兩個(gè)月前剛剛進(jìn)行了一次廣泛的顧客滿意程度調(diào)查，在銷售我公司產(chǎn)品的商店 發(fā)放滿意程度調(diào)查表，由于我們?nèi)耸植粔?，還請(qǐng)了一些學(xué)生來(lái)幫忙?！睂徍藛T問：“發(fā)放了多少份調(diào)查表，回收情況怎樣？ ”經(jīng)理：“大概發(fā)放了六、七百份，基本上都回收了?！边呎f邊叫小王把調(diào)查表拿來(lái)。小王拿 來(lái)一大摞已回收的調(diào)查表。審核員查看了調(diào)查表的內(nèi)容，上面羅列了很多問題請(qǐng)顧客回答，例如：“您對(duì)我公司產(chǎn)品質(zhì) 量是否滿意？ ”、“您對(duì)我公司產(chǎn)品售后服務(wù)是否滿意？、“您對(duì)我公司產(chǎn)品有何改進(jìn)的建議？ ” 等等。在翻看調(diào)查表時(shí)

21、，審核員發(fā)現(xiàn)有三份調(diào)查表中，顧客反映產(chǎn)品外觀電鍍層有脫落現(xiàn)象，雖 然不是關(guān)鍵部位，但是很影響美觀；另外還有顧客反映熱水出水口有發(fā)生漏水現(xiàn)象。審核員問：“對(duì)于這些調(diào)查表是否進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析？ ”“這些問題你們?nèi)绾翁幚淼模?”經(jīng)理：“最近由于工作忙，又趕上旺季，因此還沒來(lái)得及處理。”市場(chǎng)部的質(zhì)量Ll標(biāo)規(guī)定：“對(duì)于顧客反映的問題，根據(jù)情況，最晚應(yīng)在兩周內(nèi)給予答復(fù)?！?案例分析：兩個(gè)月進(jìn)行的顧客滿意程度調(diào)查，到現(xiàn)在還沒有統(tǒng)計(jì)分析，這失去了調(diào)查的意義。不能光 收集數(shù)據(jù)而不分析，這違反了標(biāo)準(zhǔn)“8.4數(shù)據(jù)分析”的“組織應(yīng)確定、收集和分析適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)， 以證實(shí)質(zhì)量管理體系的適宜性和有效性，"同時(shí)也違反了

22、 “8.2.1顧客滿意”的規(guī)定。審核員看到的三份調(diào)查表反映的顧客抱怨，工廠沒有按照市場(chǎng)部質(zhì)量IJ標(biāo)的規(guī)定執(zhí)行，違 反了標(biāo)準(zhǔn)“8.5.2糾正措施”的“組織應(yīng)采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再發(fā)生。” 及“a）評(píng)審不合格（包括顧客抱怨）?！卑咐耍涸谀辰ㄖ緲I(yè)務(wù)部進(jìn)行審核時(shí)，審核員查閱公司承擔(dān)的當(dāng)?shù)剜l(xiāng)政府辦公樓建 設(shè)開工的有關(guān)文件。結(jié)果發(fā)現(xiàn)該項(xiàng)目的中標(biāo)日期是5月3日，而工地開工日期卻是4月1日， 公司與屮方簽定的施工合同為4月20 BO審核員問業(yè)務(wù)部經(jīng)理：“這是怎么回事？ ”經(jīng)理笑著回答：“這種事兒誰(shuí)都明口，招標(biāo)只是個(gè)虛的。跟當(dāng)?shù)剜l(xiāng)政府搞好關(guān)系，施工許可 證還沒有下來(lái)就進(jìn)駐地工地了，

23、其他手續(xù)都是后補(bǔ)的?！卑凑諊?guó)家規(guī)定：建筑業(yè)必須實(shí)行招投標(biāo)制度，實(shí)行公平競(jìng)爭(zhēng)。案例分析：這種現(xiàn)象在實(shí)際中常有看到，從質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的角度來(lái)看，公司這樣做明顯地違反了 國(guó)家有關(guān)的法律法規(guī)的規(guī)定，這也說明在公司有關(guān)的人員中關(guān)于應(yīng)符合法律法規(guī)要求的意識(shí)太 差。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“5.1管理承諾”的“a）向組織傳達(dá)滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性；” 的規(guī)定。案例十九：審核員在某化工廠硅酸鈉生產(chǎn)車間，看到由銷售部發(fā)來(lái)的4月15日出口韓國(guó)產(chǎn) 品的生產(chǎn)計(jì)劃上面產(chǎn)品的參數(shù)名稱均寫的是英文。審核員問車間主任：“你們懂得英文嗎？ ”主任：“我們不懂，但這種產(chǎn)品我們很熟，看數(shù)字也能猜到指的是什么項(xiàng)Lh這事兒我們過 去也

24、向銷售部提過，他們也沒有回答，結(jié)果還是老樣子?！睂徍藛T翻閱了 2-4月份的生產(chǎn)計(jì)劃單，發(fā)現(xiàn)出口產(chǎn)品的計(jì)劃單都寫的進(jìn)英文。案例分析：銷售部應(yīng)該將出口生產(chǎn)計(jì)劃翻譯成了中文，這是確定與產(chǎn)品有關(guān)要求的最起碼的條件。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.2.1與產(chǎn)品有關(guān)的確定”的規(guī)定。案例二十：在某藥廠倉(cāng)庫(kù)，審核員要求查閱7JO月份的進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄。審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，7、8 兩個(gè)月的藥材含水量記錄多是6.1%, 7.5%、6.3%等不同的具體數(shù)字，檢驗(yàn)員說這些都是實(shí)測(cè)的 結(jié)果，而9月份以后的記錄均為8%。審核員問為什么這些結(jié)果數(shù)字都不一樣？ ”檢驗(yàn)員說：“用儀器檢驗(yàn)太麻煩，對(duì)于粉狀的原料還較容易，把含水量測(cè)定儀的探針插入麻 袋就

25、行了，但是對(duì)于大塊的原料，我們還得烘干、用天平稱量，很費(fèi)事。我們檢驗(yàn)員憑經(jīng)驗(yàn)用 手一捏就知道含水量是否合格，所以就都填寫8%了。而且含水量對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量影響不太大?！睂徍藛T看到進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)程中規(guī)定對(duì)于進(jìn)貨原材料應(yīng)使用儀器進(jìn)行含水量的檢驗(yàn)。案例分析：本案是檢驗(yàn)的有章不循，違反了標(biāo)準(zhǔn)“8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量”的“這種監(jiān)視和測(cè)量應(yīng)依 據(jù)所策劃的安排,案例二十一：在某建筑裝飾構(gòu)件生產(chǎn)廠，其產(chǎn)品是山水泥、沙子和各種添加物按配比攪拌 均勻后，在模型中放入玻璃纖維布及加強(qiáng)筋，然后填入混合料而成。審核員看到在車間四周有 許多已由模型中脫模的產(chǎn)品靠墻而立。審核員問檢驗(yàn)員：“這些產(chǎn)品檢驗(yàn)了沒有？ ”檢驗(yàn)員說：“我們

26、是口分之口檢驗(yàn)，檢驗(yàn)完一件就拉到外面場(chǎng)地去，因此這些是沒有完成檢 驗(yàn)的產(chǎn)品?！睂徍藛T問：“有沒有可能出現(xiàn)已經(jīng)檢驗(yàn)完而來(lái)不及拉出去的產(chǎn)品？ ”檢驗(yàn)員：“有時(shí)候也可能有，但我們能都記住哪些是檢驗(yàn)完的。”審核員看到，產(chǎn)品擺放比較混亂，因?yàn)樯侥Ｐ椭忻撃３鰜?lái)的產(chǎn)品時(shí)間不同，有快有慢，因 此到處都可能有已經(jīng)完成的產(chǎn)品，但是產(chǎn)品上沒有任何檢驗(yàn)狀態(tài)的標(biāo)記。案例分析：這是產(chǎn)品的檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)不明的問題。即使檢驗(yàn)員能記住產(chǎn)品的檢驗(yàn)狀態(tài)，但是山于現(xiàn)場(chǎng) 到處都擺放著產(chǎn)品，難免沒有混淆的時(shí)候。檢驗(yàn)員可以使用粉筆在檢驗(yàn)合格的產(chǎn)品上打“勾”， 對(duì)不合格品在不合格部位打“叉”，就可以對(duì)產(chǎn)品的狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識(shí)了。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.

27、5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性”的“組織應(yīng)針對(duì)監(jiān)視和測(cè)量要求識(shí)別產(chǎn)品的狀態(tài)?！?案例二十二：在質(zhì)管部工作手冊(cè)上規(guī)定：“定期召開公司的質(zhì)量例會(huì)，對(duì)各部門質(zhì)量情 況進(jìn)行討論交流"。審核員問質(zhì)管部部長(zhǎng)：“你們多長(zhǎng)時(shí)間召開一次質(zhì)量例會(huì)？ ”質(zhì)管部長(zhǎng)回答：“一般是半個(gè)月開一次?！睂徍藛T查看最近半年來(lái)的質(zhì)量例會(huì)記錄時(shí)發(fā)現(xiàn)，有兩次會(huì)議時(shí)間間隔超過一個(gè)月。質(zhì)量部 長(zhǎng)說：“那兩次是因?yàn)楣S正在趕任務(wù)，大家都很忙，因此時(shí)間就拖下來(lái)了。”案例分析：定期召開質(zhì)量例會(huì)的方法是一種對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量的有效手段，因此公司應(yīng) 該堅(jiān)持按照規(guī)定定期召開質(zhì)量例會(huì)。本案違反了質(zhì)管部工作手冊(cè)的規(guī)定，違反了標(biāo)準(zhǔn)“8.2.3過程

28、的監(jiān)視和測(cè)量”的有關(guān)規(guī) 定。案例二十三：在機(jī)加工車間有一臺(tái)大型龍門刨床，還是50年代的產(chǎn)品，已陳舊不堪。車間 主任說：“這臺(tái)機(jī)器都用了半個(gè)世紀(jì)了，已經(jīng)超過了報(bào)廢期限，但是他仍然是我們的主要生產(chǎn)設(shè) 備，現(xiàn)在加工精度很不穩(wěn)定。我們打了多次報(bào)告，要求購(gòu)買新的設(shè)備，上面一直沒有批準(zhǔn)?！卑咐治觯涸谝恍┐笮偷睦蠂?guó)有企業(yè)，這種現(xiàn)象仍然存在。關(guān)鍵問題是設(shè)備已經(jīng)不適用，再加強(qiáng)維護(hù) 也很難保證產(chǎn)品的加工質(zhì)量。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制”的“C）使用適宜的設(shè)備；”的規(guī)定。案例二十四：在第三車間，審核員查看1-4月份的生產(chǎn)計(jì)劃及完成情況，發(fā)現(xiàn)其中有3、4 兩個(gè)月均沒有完成計(jì)劃。審核員問車間主任說

29、：“這兩個(gè)月為什么沒有完成計(jì)劃？ ”車產(chǎn)主任說：“那兩個(gè)月計(jì)劃科說任務(wù)多，硬性給我們下達(dá)完成50臺(tái)BWJ型產(chǎn)品的任務(wù)， 但是我們車間一個(gè)月的生產(chǎn)能力充其量只能完成45臺(tái)，而且乂沒有和供應(yīng)科協(xié)調(diào)好，導(dǎo)致一些 關(guān)鍵的原材料出現(xiàn)斷檔的情況，因此我們只好完不成計(jì)劃了。這種事過去也發(fā)生過，計(jì)劃科下 達(dá)的任務(wù)有時(shí)脫離實(shí)際，最好是讓他們下來(lái)干干活，體會(huì)一下我們?cè)趺垂ぷ鞑判?。”案例分析：?jì)劃科沒有與有關(guān)的部門很好溝通，硬性下達(dá)生產(chǎn)任務(wù)，結(jié)果脫離實(shí)際，而且類似的問題 以前也發(fā)生過。這種情況違反了標(biāo)準(zhǔn)“5.5.3內(nèi)部溝通”有關(guān)規(guī)定。案例二十五：一家中外合資企業(yè)，在試驗(yàn)室有多臺(tái)進(jìn)口的振動(dòng)測(cè)試儀用來(lái)對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行耐振 試

30、驗(yàn)。審核員看到所有的測(cè)振儀器的刻度均設(shè)在第4檔。審核員問操作人員：“這第4檔代表什么參數(shù)？ ”操作人員說："我們也不知道是什么參數(shù)，這是一年前外國(guó)專家在時(shí)設(shè)定的，他們說就這么 設(shè)定就行了?！睂徍藛T要求看看儀器說明書，操作員說：“說明書是日文的，我們沒有翻譯出來(lái)?！睂徍藛T問：“這些儀器如何校準(zhǔn)呢？ ”操作員答：“外國(guó)專家說他們下次來(lái)校準(zhǔn)儀器，但一走就是一年多，還沒有來(lái)，我們也不知 道怎么校準(zhǔn)?！卑咐治觯罕纠腥齻€(gè)問題：首先操作人員不知道所設(shè)檔代表什么參數(shù)，說明對(duì)操作人員沒有進(jìn)行相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)。違 反了標(biāo)準(zhǔn)“6.2人力資源”的“b）提供培訓(xùn)或釆取其他措施以滿足這些需求；”其次儀器使用說

31、明書沒有翻譯成中文，違反了標(biāo)準(zhǔn)“8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量”的“這種監(jiān) 視和測(cè)量應(yīng)依據(jù)所策劃的安排，"在本例中，這里所說的“策劃的安排”就是指要有檢驗(yàn)規(guī) 程。并不一定要求逐字逐句進(jìn)行翻譯，但應(yīng)該把說明書的主要內(nèi)容翻譯出來(lái)，經(jīng)便指導(dǎo)檢驗(yàn)。第三，檢測(cè)儀器沒有按規(guī)定進(jìn)行校準(zhǔn)，違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.6監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制”的“a）對(duì) 照參溯源到國(guó)際或國(guó)家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)，按照規(guī)定的時(shí)間間隔或在使用瓣進(jìn)行校準(zhǔn)或檢 定。"的規(guī)定。案例二十六：在機(jī)器制造廠的第一車間，審核員看到剪板機(jī)、沖床等都是山國(guó)外購(gòu)進(jìn)的設(shè) 備，車間主任自豪地說：“最近兒年我前廠效益不錯(cuò)，陸續(xù)從國(guó)外購(gòu)進(jìn)了一些先進(jìn)的設(shè)備，這

32、對(duì) 我們提高產(chǎn)品質(zhì)量有很大的幫助?！睂徯Ｋ】吹竭@些機(jī)器上都有原廠用英文寫的安全操作注意事項(xiàng)的銘牌，全便車間主任： “這牌子上寫的是什么意思？ ”車間主任不好意思地說：“我不懂英文。”審核員乂問操作工作是否懂得牌子上寫的內(nèi)容， 工人也說不懂。案例分析：現(xiàn)在許多工人都從國(guó)外引進(jìn)許多先進(jìn)的設(shè)備，但是對(duì)于設(shè)備的各種關(guān)于安全操作的警示語(yǔ) 卻沒翻譯成中文，以至這些警示形同虛設(shè)。本案例違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制”的“b）必要時(shí)，獲得作業(yè)指導(dǎo)書；” 案例二十七：在組裝工序，審核員看到有的工人使用扭力扳手在緊固螺栓，而另一些工人 則使用的是氣動(dòng)扳手。審核員問："為什么使用不同的扳手？

33、 ”工人回答：“對(duì)輪軸部分的緊固應(yīng)使用扭力扳手，因?yàn)楣に嚿蠈?duì)扭力大小有要求；其他部分 使用氣動(dòng)扳手就行了，因?yàn)楣に噷?duì)扭力大小沒有要求。”審核員問：“扭力扳手是否進(jìn)行過校準(zhǔn)？ ”工人回答：“不知道扭力扳手還要校準(zhǔn)，這些扳手是新的，出廠都有合格證?！睂徍藛T工乂看到了那些在使用的氣動(dòng)扳手，工人說：“這些扳手已尼用了很多年了，離合器 磨損較大，常不能把螺栓擰緊，往往工人還要再用手扳手去擰兒下，很耽誤工夫。”案例分析：扭力扳手是帶量值的，因此應(yīng)該進(jìn)行校準(zhǔn)。這里沒有校準(zhǔn)，違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.6監(jiān)視和測(cè)量裝 置的控制”的''a）對(duì)照能溯源到國(guó)際或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)，按照規(guī)定的時(shí)間間隔或在使用前進(jìn)

34、 行校準(zhǔn)或檢定；”氣動(dòng)扳手磨損很利害，已經(jīng)不適用了，應(yīng)該更換。違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.5.1生產(chǎn)服務(wù)提供的控制” 的“c）使用適宜的設(shè)備；”的規(guī)定。案例二十八：某廠電鍍件利用外協(xié)加工。工廠與電鍍廠簽定的技術(shù)協(xié)議中規(guī)定：“1、電鍍 層表面應(yīng)光滑，無(wú)劃痕，并保證不銹蝕；2、鍍層厚度控制在0.010-0.015mm之間；3、鍍完的 工件應(yīng)能在250OC的工作環(huán)境下工作60分鐘而不發(fā)生質(zhì)變或脫落?！痹谠搹S合格供方評(píng)定記錄表上對(duì)電鍍廠進(jìn)行評(píng)定時(shí)，在“首次供貨樣品檢測(cè)結(jié)果及結(jié) 論”欄內(nèi)填寫為“外觀美觀、牢固、硬度高、抗腐蝕性好?！卑咐治觯涸搹S與供方簽訂的技術(shù)協(xié)議要求，實(shí)際上就是對(duì)供方提供產(chǎn)品的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。因此在合

35、格 供方評(píng)定記錄表上應(yīng)針對(duì)技術(shù)協(xié)議的要求，逐項(xiàng)提供實(shí)際的檢驗(yàn)結(jié)果，而不是泛泛的描寫。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“824產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量”的“這種監(jiān)視和測(cè)量應(yīng)依據(jù)所策劃的按排, 在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的適當(dāng)階段進(jìn)行”的規(guī)定。案例二十九：在電機(jī)廠一車間工人正在對(duì)定子進(jìn)行浸漆烘干。審核員問：“對(duì)熱態(tài)絕緣電阻 是否測(cè)試？ ”車間主任說：“我們對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行100%的熱態(tài)絕緣電阻測(cè)試?！睂徍藛T查看了檢驗(yàn)記錄，發(fā)現(xiàn)記錄中絕緣電阻的測(cè)試值有的為5兆歐，有的為100兆歐， 數(shù)值比較分散。審核員要求查看檢驗(yàn)規(guī)程，上面寫著：“動(dòng)態(tài)絕緣電阻應(yīng)72兆歐?！睂徍藛T問車間主任那么檢驗(yàn)記錄上的5兆歐的產(chǎn)品算是合格嗎？ ”主任回答：“當(dāng)然合格，因?yàn)閯?dòng)態(tài)

36、絕緣電阻只要大于2兆歐都算是合格?！睂徍藛T問：“那么檢驗(yàn)規(guī)程上怎么寫72兆歐呢？ ”車間主任看了一下說'大概是打字員把2兆歐寫成了 72兆歐吧。”邊說邊用圓珠筆隨手把 規(guī)程中的72兆歐改成了2兆歐。該檢驗(yàn)規(guī)程的封面上有經(jīng)總工程師批準(zhǔn)的簽字和批準(zhǔn)日期，并蓋有受控印章。案例分析：檢驗(yàn)規(guī)程把2兆歐寫成了 72兆歐,這是原則錯(cuò)誤。但是總工程師在審批文件時(shí)卻沒有發(fā)現(xiàn), 可見這是審批負(fù)責(zé)人的失職。違反了標(biāo)準(zhǔn)上述條款的“b）必要時(shí)對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審與更新，并再次 批準(zhǔn)。”案例三十：某服裝廠倉(cāng)庫(kù)里審核員看到有一堆紙箱混放在一起，經(jīng)詢問倉(cāng)庫(kù)保管員才知道, 其中有的是已經(jīng)檢驗(yàn)合格入庫(kù)的產(chǎn)品，但是有的尚未檢驗(yàn)；

37、而且紙箱內(nèi)有的是裝的輔料，有的 是封箱紙，還有一批用戶提供的標(biāo)牌和裝飾品。紙箱上沒有明顯標(biāo)志，倉(cāng)庫(kù)管理員說：“用戶的 標(biāo)牌和裝飾品是昨天剛運(yùn)來(lái)的，我們還沒有來(lái)得及檢驗(yàn)，因此暫時(shí)堆放在這里?！卑咐治觯哼@些紙箱既沒有產(chǎn)品標(biāo)識(shí)乂沒有狀態(tài)標(biāo)識(shí)，違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性”的規(guī)定。箱內(nèi)還有顧客財(cái)產(chǎn)，也沒有標(biāo)識(shí)，違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.5.4顧客財(cái)產(chǎn)”的規(guī)定。案例三十一：在質(zhì)管部口月5日公司質(zhì)量例會(huì)記錄上，審核員看到記錄有“一車間裝配組 連續(xù)出現(xiàn)兩次裝配錯(cuò)誤?！睂徍藛T要求查看相應(yīng)的處理結(jié)果。質(zhì)管部長(zhǎng)出示了 11月5日會(huì)后開 出的糾正措施處理單上面在“糾正措施”欄內(nèi)只填寫了 “對(duì)該組組長(zhǎng)進(jìn)行了罰款處理。

38、”案例分析：這種情況在企業(yè)的實(shí)際管理中常出現(xiàn)。很多企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)往往把罰款作為糾正措施，這是不 對(duì)的。應(yīng)該進(jìn)行原因是分析，針對(duì)原因采取糾正措施，并跟蹤糾正措施的實(shí)施效果。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“8.5.2糾正措施”的“組織應(yīng)采取措施，以消除不合格的原因，防止不合 格的再發(fā)生?！钡囊?guī)定。案例三十二：審核員在生產(chǎn)車間查閱生產(chǎn)記錄時(shí)，看到10月8日的記錄中在“問題及處理 意見欄”內(nèi)填寫有“原料Ca嚴(yán)重吸潮，板結(jié)厲害”，但是沒有處理意見。審核員問這批Ca怎么處理了？ ”車間主任說：“由于我們?cè)瞎?yīng)緊張，只好用這批料了，我請(qǐng)示了生產(chǎn)部長(zhǎng)，他同意用這 批料。好在制成產(chǎn)品后檢測(cè)還是合格的?！睂徍藛T問：“按照進(jìn)貨檢驗(yàn)標(biāo)

39、準(zhǔn)，這批Ca算是合格品嗎？ ”車間主任：“當(dāng)然不是合格品?！钡囬g主任不能提供生產(chǎn)部長(zhǎng)同意使用的證據(jù)。案例分析：本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“8.3不合格品控制”的“b）經(jīng)有關(guān)授權(quán)人員批準(zhǔn)，適用時(shí)經(jīng)顧客批準(zhǔn)讓 步使用、放行或接收不合格品；”的規(guī)定。案例三十三：審核員在倉(cāng)庫(kù)檢查時(shí)看到在貨架上有十兒箱產(chǎn)品上掛著“待檢”的標(biāo)識(shí)，便 問庫(kù)管員："這批產(chǎn)品是什么時(shí)候生產(chǎn)的？ ”庫(kù)管員查了一下記錄說：“這是半個(gè)月以前生產(chǎn)的?！睂徍藛T：“為什么這么長(zhǎng)時(shí)間還沒有檢驗(yàn)?zāi)兀?”庫(kù)管員回答：“為什么我也不知道，那個(gè)時(shí)候正好我生病請(qǐng)了兒天假，那兒天這些事山生產(chǎn) 科小張代我負(fù)責(zé)的?！睂徍藛T打電話問生產(chǎn)科的小張，小張想了一下

40、回答：“這批貨是送來(lái)的第三天檢驗(yàn)完畢的， 是合格品。當(dāng)時(shí)我因?yàn)槊屯税褬?biāo)識(shí)更換過來(lái)?！卑咐治觯哼@是產(chǎn)品的狀態(tài)標(biāo)識(shí)與實(shí)際不符，違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性”的規(guī)定。案例三十四：某廠車間生產(chǎn)環(huán)境管理規(guī)定中規(guī)定：“車間溫度應(yīng)保持在2OoC-3OoC,濕 度40%-60%?！钡菍徍藛T在檢查11月份的環(huán)境記錄時(shí)發(fā)現(xiàn):11月10號(hào)一 13號(hào)的濕度均為30%。審核員問車間主任：“對(duì)于濕度30%符合規(guī)定要求嗎？ ”主任回答：“我們已經(jīng)更改了規(guī)定，把濕度改為30%?！睂徍藛T要求出示文件更改記錄，車 間主任說只是口頭通知更改的。審核員注意到，車間沒有加濕或除濕的設(shè)備，便問車間主任：“有什么手段要吧根

41、據(jù)需要加 濕或除濕？ ”車間主任說：“沒有”。審核員在翻閱有關(guān)產(chǎn)品的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)看到，車間環(huán)境濕度要求規(guī)定最低為40%o案例分析：由于生產(chǎn)條件達(dá)不到規(guī)定的要求，就隨意降低要求，這是不正確的。違反了標(biāo)準(zhǔn)“6.4工作 環(huán)境”的規(guī)定。而且更改車間生產(chǎn)環(huán)境管理規(guī)定的方法也不對(duì)，不能僅是口頭通知，應(yīng)履行必要的手 續(xù)。違反了標(biāo)準(zhǔn)“4.2.3文件控制”的“b）必要時(shí)對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審與更新，并再次批準(zhǔn)；”車間沒有加濕或除濕的設(shè)備，因此即使作出規(guī)定也形同虛設(shè)。說明基礎(chǔ)設(shè)施配置不足。違 反了標(biāo)準(zhǔn)“6.3基礎(chǔ)設(shè)施”的“組織應(yīng)確定、提供并維護(hù)為達(dá)到產(chǎn)品符合要求所需的基礎(chǔ)設(shè)施?！?的規(guī)定。案例三十五：某廠主要承擔(dān)顧客帶料加

42、工的線路板焊接、組裝任務(wù)。其生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書規(guī) 定在調(diào)試工位上應(yīng)輔導(dǎo)電地毯，調(diào)試工在工作時(shí)應(yīng)穿導(dǎo)電拖鞋、戴導(dǎo)電手鐲。審核員在檢查現(xiàn)場(chǎng)時(shí)發(fā)現(xiàn)有導(dǎo)電地毯，但是調(diào)試工穿的是普通拖鞋，而且未帶導(dǎo)電手鐲。審核員問工人：“是否知道作業(yè)指導(dǎo)書的規(guī)定？ ”工人說：“不知道?！边@時(shí)車間主任過來(lái)說：“作業(yè)指導(dǎo)書就在我的桌子上，他們隨時(shí)可以過來(lái)查看?！卑咐治觯杭热还と苏f：“不知道”，說明對(duì)于工人的崗位培訓(xùn)沒有到位。這違反了標(biāo)準(zhǔn)“6.2.2能力、 意識(shí)和培訓(xùn)”的“b）提供培訓(xùn)和釆取其他措施以滿足這些需求；”的規(guī)定。案例三十六：某廠焊接工藝規(guī)程規(guī)定：所使用的焊條應(yīng)在使用前在烘箱中以60。C烘干 2小時(shí)才能使用。審核員打

43、開烘箱門時(shí)看到有兩包焊條沒有打開原包裝就放在烘箱內(nèi)了。審核員問：“這樣能烘干嗎？ ”車間主任不好意思地回答：“這個(gè)烘箱原來(lái)是放在食堂烤面包的，這次山于要審核了臨時(shí)搬 到車間，工人就這么把焊條放進(jìn)去了?！卑咐治觯杭热痪幹屏斯に囈?guī)程，就應(yīng)該嚴(yán)格按規(guī)程辦。現(xiàn)在許多企業(yè)仍然停留在為認(rèn)證而認(rèn)證，臨 時(shí)在認(rèn)證前忙亂，補(bǔ)記錄。當(dāng)然在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)就會(huì)出洋相。這里對(duì)焊條的烘干，應(yīng)該將包裝打 開，否則失去了烘烤的作用。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制”的“組織應(yīng)策劃并在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn) 和服務(wù)提供。”的規(guī)定。案例三十七：在檢驗(yàn)科，審核員查閱產(chǎn)品檢驗(yàn)管理制度時(shí)看到制度規(guī)定：“每個(gè)車間沒 有專職檢驗(yàn)員

44、一名?！睂徍藛T問檢驗(yàn)科長(zhǎng)：“這是什么意思？ ”科長(zhǎng)仔細(xì)看了一遍,笑著說：“可能是打字員把'設(shè)有'打印成'沒有'了”。審核員看到，該文件批準(zhǔn)欄內(nèi)有總經(jīng)理批準(zhǔn)的簽字。案例分析：這種笑話在組織提供的文件中時(shí)有發(fā)生，因?yàn)轭I(lǐng)導(dǎo)在簽字時(shí)根本沒有認(rèn)真地把文件再仔細(xì) 看一遍。組織的質(zhì)量管理體系文件是受控文件，是組織的法規(guī)性文件，各級(jí)員工必須認(rèn)真遵照 執(zhí)行。因此領(lǐng)導(dǎo)在簽字前一定要認(rèn)真審查文件，經(jīng)達(dá)到審批的目的。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“4.2.3文件控制”的“a）文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)，以確保文件是充分與適宜 的；”的規(guī)定。案例三十八：在質(zhì)量管理部審核員問部門經(jīng)理：“你們是如何在公司內(nèi)建立溝通

45、過程的？ ”經(jīng)理說：“我們主要是通過每月的質(zhì)量例會(huì)來(lái)了解情況?！睂徍藛T：“每個(gè)月就一次？ ”經(jīng)理說：“我們公司人手少，質(zhì)管部除了本職工作外，還要承擔(dān)公司對(duì)外宣傳的工作，簡(jiǎn)直 忙不過來(lái)。有時(shí)連一個(gè)月一次的例會(huì)也難以保證?！睂徍藛T問：“你們對(duì)于公司其他部門的工作有沒有例行的檢查制度？ ”經(jīng)理答：“有時(shí)候我們也常下去看看?！睂徍藛T：“到下面檢查有沒有規(guī)定檢查哪些內(nèi)容，有什么記錄沒有？ ”經(jīng)理：“沒有特定的檢查項(xiàng)Ll,發(fā)現(xiàn)問題一般當(dāng)時(shí)就解決了，沒留下什么記錄?！卑咐治觯嘿|(zhì)量例會(huì)和管理部門對(duì)所管轄部門工作的例行檢查，都是進(jìn)行質(zhì)量管理體系過程控制的有 效方法。既然公司對(duì)此作出了規(guī)定，就應(yīng)該嚴(yán)格執(zhí)行。尤其

46、是例行檢查，應(yīng)該形成制度化的規(guī) 定。例如可以規(guī)定檢查時(shí)間間隔、檢查方法、編制檢查表等。如果工作僅限于一般的號(hào)召，沒 有強(qiáng)制性的措施，則不會(huì)有好的效果。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“8.2.3過程的監(jiān)視和測(cè)量”的“組織應(yīng)釆用適宜的方法對(duì)質(zhì)量管理體系過 程進(jìn)行監(jiān)視，并在適用時(shí)進(jìn)行測(cè)量?！钡囊?guī)定。案例三十九：在印刷廠制版車間，審核員看到墻上掛有顯影機(jī)操作規(guī)程，上面笫三條規(guī) 定："當(dāng)顯影機(jī)長(zhǎng)時(shí)間不用時(shí)，應(yīng)將膠棍上言的彈簧放松，使膠棍變形。”審核員要求操作工按此規(guī)定示范一下。于是操作工打開設(shè)備的蓋子，但是好長(zhǎng)時(shí)間不知道 應(yīng)該怎樣操作。這時(shí)旁邊的車間主任說：“他可能緊張全忘了?！睂徍藛T接著問操作工：“放松膠輕

47、有什么作用？ ”操作工答不上來(lái)。車間主任接著說：“我們每天都很忙，很少有長(zhǎng)時(shí)間不用該設(shè)備的時(shí)候。他們以前都培訓(xùn)過 的?！卑咐治觯汉茱@然，操作工雖然經(jīng)過了培訓(xùn)，但是效果不好。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“6.2.2能力、意識(shí)和培訓(xùn)”的“C）評(píng)價(jià)所采取措施的有效性；”的規(guī)定。案例四十：在書刊裝幀布印制廠，質(zhì)檢員大量使用卷尺對(duì)每卷產(chǎn)品長(zhǎng)度進(jìn)行測(cè)量，審核員 發(fā)現(xiàn)有三把卷尺上面的刻度已經(jīng)模糊不清了，便問檢驗(yàn)員：“這些卷尺能看清嗎？ ”檢驗(yàn)員回答：“我們經(jīng)驗(yàn)很豐富，估摸著讀數(shù)一般不會(huì)錯(cuò)的?！睂徍藛T問車間主任：“這些皮尺校準(zhǔn)過嗎？ ”車間主任回答：“在山倉(cāng)庫(kù)領(lǐng)用前，都經(jīng)過了計(jì)量室校準(zhǔn)，校準(zhǔn)證書山計(jì)量室保存?！卑咐治觯?/p>

48、本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.6監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制”的“組織應(yīng)建立過程，以確保監(jiān)視和測(cè)量活 動(dòng)可行并以與監(jiān)視和測(cè)量的要求相一致的方式實(shí)施。”山于卷尺已經(jīng)模糊，這已不符合測(cè)量的要 求。案例四十一：在門窗廠銷售科，審核員查看8月份與某建筑公司簽定的一份銷售合同，規(guī) 定門窗廠負(fù)責(zé)門窗的加工和安裝。審核員要求工廠出示門窗安裝的資質(zhì)等有關(guān)材料，銷售科長(zhǎng)說：“我們申請(qǐng)質(zhì)量管理體系認(rèn) 證范圍沒有包括門窗的安裝。”審核員問：“安裝工作由誰(shuí)來(lái)完成？ ”銷售科長(zhǎng)：“我們包給另一個(gè)安裝公司來(lái)做?！睂徍藛T："請(qǐng)把那家公司的安裝資質(zhì)和對(duì)供方評(píng)價(jià)的有關(guān)資料給我們看看?！变N售科長(zhǎng)：“因?yàn)槭抢虾献鲉挝?，我們沒有向?qū)Ψ剿饕Y

49、質(zhì)文件，不過我們有時(shí)候也派人到 現(xiàn)場(chǎng)檢查他們的安裝質(zhì)量，并填寫了相關(guān)的檢查記錄?！卑咐治觯喊凑战ㄖI(yè)的規(guī)定，門窗的安裝公司是應(yīng)該有安裝資質(zhì)的。該廠沒有提供安裝公司的資質(zhì) 證明是不對(duì)的。違反了標(biāo)準(zhǔn)“ 5.1管理承諾”的“向組織傳達(dá)滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性；” 及“7.4.1采購(gòu)過程”的“組織應(yīng)根據(jù)供方按組織的要求提供產(chǎn)品的能力評(píng)價(jià)和選擇供方?！钡囊?guī) 定。案例四十二：在機(jī)加工車間所有設(shè)備都有明確的標(biāo)識(shí)，但是審核員看到期其中一臺(tái)設(shè)備的 編號(hào)規(guī)則與其他設(shè)備不同，便問車間主任：“為什么這臺(tái)設(shè)備的編號(hào)方法與其他設(shè)備不同？ ”車間主任說：“這是顧客提供給我們臨時(shí)使用的設(shè)備?！睂徍藛T要求查看這臺(tái)設(shè)備的

50、保養(yǎng)記錄。車間主任說：“我們的設(shè)備都有保養(yǎng)記錄，但顧客的 這臺(tái)我們不負(fù)責(zé)保養(yǎng)，如果有問題我們通知他們來(lái)修就行了?！卑咐治觯簩?duì)于使用顧客提供的設(shè)備，應(yīng)該當(dāng)作自己的設(shè)備一樣進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.5.4 顧客財(cái)產(chǎn)”的規(guī)定。案例四十三：在某企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，審核員看到一張標(biāo)注有“關(guān)鍵件”的圖紙上有一 個(gè)主要尺寸被用鋼筆進(jìn)行了更改。舊的數(shù)字被畫杠作廢，在旁邊注上了新的數(shù)字和更改人李某 的姓名，更改日期為2000年10月。審核員注意到該圖批準(zhǔn)欄內(nèi)的批準(zhǔn)人為總工張某，批準(zhǔn)時(shí) 間是2000年5月。審核員要求車產(chǎn)主任出示對(duì)此項(xiàng)更改內(nèi)容的批準(zhǔn)記錄，車間主任說：“開始我們也不同意改 動(dòng)這個(gè)數(shù)據(jù)，后來(lái)

51、設(shè)汁科還是堅(jiān)持了自己的意見對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了更改。我們考慮這個(gè)數(shù)據(jù)對(duì)產(chǎn)口 結(jié)構(gòu)沒有大的影響，因此我們沒有再請(qǐng)總工批準(zhǔn)?！卑咐治觯涸谠O(shè)計(jì)圖紙上進(jìn)行更改，這是經(jīng)常發(fā)生的情況。更改人在圖紙上已作更改，并簽了更改人 的姓名和日期，這是正確的。但這是對(duì)關(guān)鍵件的主要尺寸的更改，應(yīng)按一定的審批手續(xù)辦理， 而不是制圖人自己可以隨便做主的。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“737設(shè)計(jì)和開發(fā)更改的控制”的“適當(dāng)時(shí)，應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)和開發(fā)的更改進(jìn)行 評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)，并在實(shí)施前得到批準(zhǔn)。”的規(guī)定。案例四十四：在某加工廠市場(chǎng)部審核時(shí)，審核員要求查看7-9月份與顧客簽定的合同。該 廠對(duì)于加工的常規(guī)產(chǎn)品的合同采用填寫委托加工單既視同簽定合同執(zhí)行。但是

52、審核員發(fā)現(xiàn) 多數(shù)的委托加工單上顧客一方都沒有簽名。審核員問市場(chǎng)部經(jīng)理：“為什么顧客不簽名？ ”市場(chǎng)部經(jīng)理回答：“他們都是老客戶，每次他們的業(yè)務(wù)員一來(lái)，放下要加工匠產(chǎn)品就走，你 讓你簽名，他們說我們只是來(lái)送貨的，我們沒有權(quán)力代表公司簽名。我們也沒有時(shí)間和人力到 他們的公司要求補(bǔ)簽名。好在這么多年，在簽定的合同方面還沒有發(fā)生過糾紛?！卑咐治觯哼@種用委托加工單代替合同，顧客乂沒有簽名，這在法律上是夫效合同工。一旦出現(xiàn) 經(jīng)濟(jì)糾紛，工廠是必定敗訴的。對(duì)于老客戶，工廠可以與顧客事先簽定一個(gè)總承攬加工合同， 其主要內(nèi)容除了有關(guān)產(chǎn)品加工的意向及質(zhì)量條款外，還應(yīng)對(duì)每次加工如何輸手續(xù)作出規(guī)定。這 樣，顧客的業(yè)務(wù)

53、員應(yīng)該在委托加工單上簽字，只上代珍顧客確認(rèn)待加工產(chǎn)品已經(jīng)交到工廠 手中。但是對(duì)于新客戶，如果加工量比較大，工廠還是應(yīng)該正式簽定加工合同為好。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.2.3與顧客溝通”的“b）問詢、合同或訂單的處理，包括對(duì)其修改；”的 規(guī)定。案例四十五：在建筑公司設(shè)備部倉(cāng)庫(kù)，審核員看到在露天場(chǎng)地整齊地?cái)[放著許多山建筑工 地撤回來(lái)的工具，如模板、腳手架等。在場(chǎng)地東南角還一溜擺放著10臺(tái)斗車。審核員走過去查 看這些斗車，看到有些車的零件已經(jīng)不全，傳動(dòng)部位有的地方已經(jīng)生銹，有的地方污垢很厚。審核員問倉(cāng)庫(kù)保管員：“對(duì)于這些設(shè)備你們有什么保養(yǎng)規(guī)定嗎？ ”倉(cāng)庫(kù)保管員說：“沒有規(guī)定，因?yàn)槭菑墓さ爻坊貋?lái)的設(shè)備，肯定

54、很臟。一般我們是再發(fā)放使 用時(shí)，檢查修理一下，不會(huì)耽誤使用的?！卑咐治觯杭词故窃趥}(cāng)庫(kù)一時(shí)不用的設(shè)備，也應(yīng)規(guī)定保養(yǎng)制度。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“6.3基礎(chǔ)設(shè)施”的“組 織應(yīng)確定、提供和維護(hù)為達(dá)到產(chǎn)品符合要求所需的基礎(chǔ)設(shè)施?！钡囊?guī)定。案例四十六：在建筑公司笫一項(xiàng)部，審核員看到在建辦公樓的消防系統(tǒng)是請(qǐng)某消防安裝 公司安裝的。審核員要求查看該公司安裝資質(zhì)證明材料，項(xiàng)Ll部經(jīng)理出示了安裝公司的安裝資 質(zhì)證明。審核員進(jìn)一步要求查看具體在現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行安裝的施工隊(duì)人員資質(zhì)的證明文件。項(xiàng)Ll部經(jīng) 理說：“這事不歸我們管，應(yīng)該由安裝公司自己負(fù)責(zé)?！卑咐治觯喊惭b公司是建筑公司的外包方，在施工時(shí)應(yīng)該納入建筑公司的質(zhì)量管理體系

55、統(tǒng)一管理。因 此不僅對(duì)安裝公司資質(zhì)有要求，而且對(duì)其現(xiàn)場(chǎng)施工人員的資質(zhì)也應(yīng)進(jìn)行控制，只有這樣才能真 正保證質(zhì)量。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“4.1總要求”中“針對(duì)組織所選擇的任何影響產(chǎn)品符合要求的外包過程， 組織應(yīng)確保對(duì)其實(shí)施控制。對(duì)此類外包過程的控制應(yīng)在質(zhì)量管理體系中加以識(shí)別?！钡囊?guī)定。案例四十七：工廠從國(guó)外進(jìn)口了一臺(tái)綜合參數(shù)測(cè)量?jī)x，其出廠日期為1998年12月。該儀 器在出廠時(shí)進(jìn)行過一次校準(zhǔn)。按照儀器說明書規(guī)定，該校準(zhǔn)數(shù)據(jù)的有效期為1年。現(xiàn)在已是2001 年，但這臺(tái)儀器從未再校準(zhǔn)過。檢驗(yàn)科長(zhǎng)說：“這臺(tái)裝置太復(fù)朵，市里計(jì)量所也無(wú)法校準(zhǔn)，我們 也沒辦法。因?yàn)樯a(chǎn)不能停，所以繼續(xù)使用，但產(chǎn)品質(zhì)量還出現(xiàn)過大的問

56、題?！卑咐治觯罕景高`反了標(biāo)準(zhǔn)“7.6監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制”的“a）對(duì)照能溯源到國(guó)際或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的測(cè)量 標(biāo)準(zhǔn)。按照規(guī)定的時(shí)間進(jìn)個(gè)或在使用前進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定。當(dāng)不存在上述標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)記錄校準(zhǔn)或 檢定的依據(jù)；”的規(guī)定?！景咐?】某涂料廠生產(chǎn)丙烯酸系列內(nèi)、外墻涂料，質(zhì)檢科長(zhǎng)說他們的產(chǎn)品分別執(zhí)行國(guó)家關(guān)于內(nèi)、外墻涂料的兩份 通用標(biāo)準(zhǔn)。但是該廠涂料有十多個(gè)品種，英產(chǎn)品說明書聲稱各種指標(biāo)參數(shù)分別髙于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)泄，并且價(jià) 格也髙低相差十余倍。該廠提供了每年按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)邇做的型式試驗(yàn)報(bào)告，但沒有說明是送哪個(gè)品種去做的 型式試驗(yàn)，報(bào)告僅記錄了按國(guó)標(biāo)要求各項(xiàng)參數(shù)結(jié)論為“合格"，但沒有提供高于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)要求的試驗(yàn)

57、證據(jù)。質(zhì) 檢科長(zhǎng)說："涂料檢測(cè)站都是只按上述兩份國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)檢測(cè)的?！睂徍藛T問："你們沒有針對(duì)不同的涂料制泄企業(yè) 標(biāo)準(zhǔn)嗎？ ”質(zhì)檢科長(zhǎng)："沒有?！卑咐治觯翰环鲜聦?shí)：由于該廠涂料品種有十余種，價(jià)格也相差十余倍，而且該廠對(duì)外聲稱其產(chǎn)品性能高于國(guó)家 標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)這些產(chǎn)品的型式試驗(yàn)就應(yīng)該按髙于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的要求來(lái)做，因?yàn)閲?guó)家標(biāo)準(zhǔn)不能覆蓋這些產(chǎn)品的要求。 企業(yè)應(yīng)該制泄髙于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并按企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行型式試驗(yàn)。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)"8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量"規(guī)泄的"組織應(yīng)對(duì)產(chǎn)品的特性進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，以驗(yàn)證產(chǎn)品要求 得到滿足。這種監(jiān)視和測(cè)疑應(yīng)依據(jù)策

58、劃的安排，在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的適當(dāng)階段進(jìn)行。"【案例5】某線路板焊接加工企業(yè)，客戶都是帶料加工。審核員問檢驗(yàn)員："是否對(duì)客戶送來(lái)的物料進(jìn)行檢驗(yàn)？"檢驗(yàn) 員說："我們沒有檢驗(yàn)手段，客戶送來(lái)什么料，我們就用什么料，反正是他們提供的，我們只負(fù)加工的質(zhì)量責(zé) 任，物料質(zhì)量我們沒法負(fù)責(zé)，這是客戶自己的責(zé)任。"案例分析：即使企業(yè)沒有檢驗(yàn)手段，也應(yīng)按規(guī)左進(jìn)行外觀驗(yàn)證，并保留驗(yàn)證記錄。對(duì)于顧客送來(lái)的質(zhì)戢可疑的產(chǎn)品, 也應(yīng)在與顧客簽左的合同上予以泣明，分淸責(zé)任。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)"7. 5. 4顧客財(cái)產(chǎn)"的“組織應(yīng)識(shí)別、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)供苴使用或構(gòu)成產(chǎn)品一部分的顧 客財(cái)產(chǎn)。"的規(guī)泄。&案例031在綠化保潔部看到兩份綠化保潔標(biāo)準(zhǔn)，一份是貼在墻上的，另一份是保潔班長(zhǎng)提供的。審 核員對(duì)照了一下條款，發(fā)現(xiàn)兩份標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容不同。班長(zhǎng)說，墻上那份是去年貼的，手頭這份是今年修訂的新標(biāo) 準(zhǔn)。案例分析：兩份標(biāo)準(zhǔn)只能有一份是有效版本，因此本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“423文件控制"的“g）防止作廢文件的非預(yù)期使 用，“"的規(guī)定?！景咐?0】審核員在商場(chǎng)計(jì)算機(jī)中心查到食品部共有24個(gè)柜臺(tái)，又査到家電部在三樓。而實(shí)際上食品部只有7個(gè)柜 臺(tái)，家電部在一樓。經(jīng)理說:"