船舶碰撞事故調(diào)查處理要點探析

1、船舶碰撞事故調(diào)查處理要點探析日照海事局況小勇內(nèi)容摘耍:通過對船舶碰撞事故調(diào)查的要點進行分析，提出了對船舶碰撞事故進行處理的原則和方法，以 及安全建議，對指導海事調(diào)查部門實施船舶碰撞事故調(diào)查有一定的現(xiàn)實意義。關鍵詞：碰撞事故調(diào)查處理安全建議近年來，隨著海運業(yè)的快速發(fā)展，大量船舶頻繁活動于港口和海上交通要道，海上通航密度急劇增加, 重大海上交通事故時有發(fā)生。船舶碰撞事故因涉及到多艘船舶，其至是多個國家，且可能引起連帶的海域 環(huán)境污染或海上通航環(huán)境的惡化，受到最廣泛的關注。為減少事故發(fā)牛，保障海上航行安全，國內(nèi)外許多 專家、學者對船舶碰撞問題進行了深入的研究，并提出海事預防建議和措施，對促進海上交通

2、安全起到了 重要作用。筆者通過對碰撞事故調(diào)查處理方法、特點、要領等的分析，希望為參與海事調(diào)查處理工作的同 仁提供參考。1.船舶碰撞事故調(diào)查要點簡單地說，海事調(diào)查就是運用各種合法手段，圍繞著“發(fā)牛了什么，怎樣發(fā)?！保ㄟ^搜集證據(jù)資料 認定事實的過程。船舶碰撞事故，主耍從現(xiàn)場勘查、值班情況及航行期間機器、設備運行、船舶在碰撞過 程屮的行動等方面進行調(diào)查。國際海事委員會(mi)在1987年船舶碰撞損害賠償公約(草案)即里 斯本規(guī)則(草案)對船舶碰撞草擬了兩個新的定義。1)船舶碰撞系指船舶間，即使沒有實際接觸，發(fā)生 的造成滅失或損害的任何事故。2)船舶碰撞系指一船或多船的過失造成兩船或多船間的相互作用

3、引起的 滅失或損害，而不論船舶間是否發(fā)生接觸。1. 1船舶碰撞事故調(diào)查基本思路長期以來，海事調(diào)查工作走入了這樣一個誤區(qū)：將調(diào)查的主要目的放在解決民事糾紛上，在進行海事 調(diào)查時，不自覺地將航海人員的技術操作做為調(diào)查的主要內(nèi)容。我們知道，船舶處于人一機一環(huán)一管這個 系統(tǒng)中，船舶發(fā)生事故，就是人一機一環(huán)一管系統(tǒng)中的一個或幾個因素造成的。因此海事的發(fā)生有船舶設 計、維修、檢驗的原因，有航海環(huán)境的原因，也有人員方面的原因，海事調(diào)查應從系統(tǒng)的各方面找原因。 只有應用系統(tǒng)論的觀點進行調(diào)查分析，查明事故的原因，才能客觀全面地提出預防措施和建議。應該指出 的是，重大惡性船舶碰撞事故應邀請當?shù)卣蛩痉ú块T一起調(diào)

4、查，如果涉及刑事或觸犯刑律應移交司法 部門進行處理。1. 2碰撞事故調(diào)查要點1. 2. 1基本程序通常情況下海事調(diào)查包括初步調(diào)查、正式調(diào)查和補充調(diào)查，其程序為事故受理卞故現(xiàn)場勘察t旬 問筆錄the證，調(diào)查內(nèi)容包括：(1) 搜集證據(jù)。包括客觀證據(jù)：即物證和書證;現(xiàn)場勘察碰撞點和碰撞夾角；照片和錄像資料等。主觀證 據(jù)：以提綱形式詢問當事人；獲取當事人提交的事故報告和陳述意見；檢驗與鑒定意見。(2) 研究分析和查明原因。(3) 形成調(diào)查報告，包括既定事實的陳述、海事調(diào)查官做出的事故原因及促成因索的結論、提供給安全 管理人員的建議。(4) 判明責任,以利于調(diào)解、訴訟或仲裁需要。1. 2 2初步調(diào)查在正

5、式展開調(diào)查之前，調(diào)查人員應首先根據(jù)事故信息的來源，或者當事人対事故的簡要介紹，了解事 故的基本情況，并以此來決定搜集證據(jù)的步驟和內(nèi)容。事故的基本情況包括：事故發(fā)生的時間、地點；事 故造成的損害，如船舶損壞、沉沒、人員傷亡、污染等；當事船舶的情況，如船削種類、國籍、是否有船 逃逸等；當事人的情況，所載貨物的情況；通航環(huán)境的情況及其他有關情況。1. 2. 3證據(jù)搜集(1 )現(xiàn)場勘查對船ml或設施的受損情況進行勘查，包括碰撞留下痕跡的形狀、面積、深度等，以便對碰撞的情形如 碰撞的部位、碰撞交點、碰撞的程度有一個初步的了解；是對碰撞留下的油漆或其他殘余物進行取樣作為 物證，這在查找肇事船時尤為重要；對

6、通航環(huán)境，包括助航標志、水深情況的勘查等。(2) 值班情況包括個人經(jīng)歷、資格和當天的身體狀況等(可參照一般資料中事故有關人員情況的內(nèi)容)，以此判斷 其是否稱職或能否完成職責，以及他所提供的證據(jù)是否可靠。(3) 船舶行動1) 了望。由那些人負責了瑕，在何處了瑕、了望的方法和手段；了瑕發(fā)現(xiàn)（聽到或看到）的情況；對當時的局 面是如何估計的；對他船動態(tài)的判斷，錨泊、作業(yè)還是在航？航向、航速如何等。2）航速碰撞前使用了哪些航速或車速、使用的時間，當時的環(huán)境和情況如何？以此判斷該船是否用安全航速 行駛。3）如何判斷碰撞危險是否進行了連續(xù)觀測，結果如何，包括來船方位、距離、航向、航速的變化等；判斷存在碰撞危

7、險的 時間、手段和依據(jù)；當時兩船所處的局面或態(tài)勢等。4）避碰行動包括采取行動（使用聲號、轉向、用車、拋錨等）的時間、相對方位、距離；誰下令、誰操作；行動 產(chǎn)生的效果及查核的情況。5）是否與來船保持聯(lián)系以及聲號、燈號、vhf等的使用情況®碰撞情況，包括碰撞時間、碰撞交角、碰撞部位、碰撞力度及造成的損壞，碰撞時的余速，車和 舵所處的狀態(tài)等。0碰撞后的行動，包括與對方聯(lián)系的情況、進行自救或救助的情況、采取措施減少損失的情況等。調(diào)查官應根據(jù)了解到的船舶在不同的船位、航向、航速以及船舶間的方位、距離變化等情況，描繪出 船舶的航跡線及碰撞形勢圖。1. 2 4管理等方面的調(diào)查如果海事局調(diào)查官認為或

8、在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)了管理或其他方面存在問題時，也應對其進行調(diào)查，以便進一 步了解事故深層次的原因。這種調(diào)查應主要從以下兒個方面進行：（1）船舶經(jīng)營人（可能也是船東）調(diào)杳內(nèi)容包括：經(jīng)營人的經(jīng)營范圍、經(jīng)營方式、運作程序等；安全管理機構的設置、人員組成（是否有專業(yè)資格）、職責及運作情況；是否建立了安全管理體系，體系是否完善、是否正常運作；對船舶的管理，有哪些規(guī)章制度或操作規(guī)程；對船員的管理，如何培訓、選用和配員，如何進行安全意識教育，有那些管理規(guī)定等；與船舶是否保持密切的聯(lián)系，對船員提出的意見或建議如何反饋；安全與生產(chǎn)發(fā)生矛盾時，船長的意見是否得到尊重； 對船削的指令等。（2）海事機關海事機關對船公司、船

9、舶、貨物、船員、通航環(huán)境的監(jiān)督管理情況，如航標設置、vts服務、規(guī)章宣 傳、海圖資料、航行警告、體系審核、考試發(fā)證、危險貨物審批等，以及管理的方式、方法、手段及具體 執(zhí)行情況等，是否存在違反有關規(guī)定的行為或在工作上存在不足，有無人為疏忽等。（3）其他部門如引航、代理、港口、碼頭、修/造船廠船檢、運輸管理等單位或部門進行作業(yè)或管理的方式、方法、 手段及具體情況。2船舶碰撞事故處理要點2 1船舶碰撞事故的處理原則依據(jù)中華人民共和國海上交通事故調(diào)查處理條例第四章“查明事故發(fā)生的原因，判明當事人的責 任，構成重大事故的，通報當?shù)貦z察機關”的精神，船舶碰撞事故調(diào)查工作結朿后，主管機關根據(jù)事故發(fā) 生的原因

10、、損失情況及事故性質(zhì)，得出事故結論并作岀處理意見。如對有關當事人及當事方進行的行政處 罰有警告、罰款、扣留，吊銷船員職務證書等，如果是外籍船員或設施工作人員，可以予以警告、罰款或 將其過失情況通報其所屬國家的主管機關。對于重大惡性交通事故，主管機關依據(jù)最高人民檢察院等有關 文件的精神，根據(jù)事故等級和損失情況，依法通報或移交司法機關追究當事人的刑事責任。2 2船舶碰撞事故調(diào)查報告編寫及結案在完成事故調(diào)查、原因分析和責任認定后，主管機關應編寫水上交通事故調(diào)查報告，調(diào)查報告的內(nèi)容 取決于事故的性質(zhì)及主管機關調(diào)查的深度。調(diào)查報告應以標準格式撰寫，其內(nèi)容應分為摘要、事實描述、 調(diào)查官的意見、附錄四個部分

11、，對船舶碰撞事故全面、詳細地進行剖析。調(diào)查報告完成后，應提交上級主 管機關審閱，并由其決定是否采取進一步行動。如有必要，可以將報告提交給部海事局審閱，重大事故及 涉外事故的調(diào)查報告必須提交部海事局審核。事故的結案是指海事機關完成了對事故事實的調(diào)查，查明原因，判明責任，對在事故中負有責任的當 事方或人員實施了行政處罰，提交的調(diào)查報告通過審核，針對事故的原因提出了加強安全管理的建議并監(jiān) 督落實（打撈、清污、調(diào)解等不作為事故結案的標準）。2 3安全分析和安全管理建議水上交通事故調(diào)查的目的最終的從事故中吸取經(jīng)驗教訓，防范同類事故的再次發(fā)生。因此，在查明事 故的原因或可能原因后，調(diào)查人員應提出加強安全管

12、理方面的具體建議，安全管理建議可以是管理方面的, 也可以是技術方面的；可以對日常的安全管理提出加強或改進的建議，也可以對現(xiàn)行的法規(guī)或規(guī)范提出完 善或修改的建議。安全建議可以通過正式發(fā)文、在定期或不定期刊物發(fā)表、召集有關部門或人員參加座談 會或討論會等形式提出，以達到各方面共同預防水上交通事故，保障海上人命和財產(chǎn)安全，以及保護海洋 環(huán)境為目的，海事機關應跟蹤并監(jiān)督安全建議的實施。3.船舶碰撞事故調(diào)查與處理問題探析3. 1船舶碰撞事故調(diào)查船舶碰撞事故的調(diào)查工作是一項政策性、專業(yè)技術性較強的工作，同時，事故調(diào)查的成效將對水上交 通安全監(jiān)督管理工作產(chǎn)生較大的影響，所以船舶碰撞事故的調(diào)查乂是一項艱巨的工

13、作。由水上交通事故引 起的民事糾紛案件，不同于一般的民事案件，它必須是先由主管機關認定其責任，即由交通主管機關調(diào)查 處理，查明事故發(fā)生的原因，判明當事人的責任。構成重大事故的，須通報給當?shù)貦z察機關。所有這些民 事訴訟是不可逾越的行政程序，由于水上交通事故專業(yè)性強，所涉及的范圍較廣和現(xiàn)場特殊環(huán)境條件的限 制，因而，更顯示出了水上交通事故的復雜性和專業(yè)性。事故調(diào)查的工作人員必須具有良好的政治索質(zhì)、 優(yōu)良的技術技能和強烈的事業(yè)心，工作、生活作風正派，對工作大公無私。3. 2船舶碰撞事故處理事故處理工作通常帶來兩種結果：一是公正的、合理的，并經(jīng)得起歷史考驗，二是不公正的，經(jīng)不得 駁斥的。因此，船舶碰撞

14、事故處理工作并不是件簡單的處理日常糾紛的工作，它既有科學性和法規(guī)性，又 帶有實踐性技術性。船舶碰撞事故處理工作要特別注意政策、法令和法規(guī)的運用,同時要結合航海技術實 踐以及與之相關的各種輔助或間接因素，如船員心理學、生理功能等等。在處理工作中切忌片面的、主觀 的亂下決定，要實事求是，依法有據(jù)，教育有面，做到處理工作有條不紊。船舶碰撞事故處理工作中涉及 問題較多，面也較廣。除了國家歷年頒布的事故處理文件外，還有水路貨物運輸規(guī)則、水路貨物運輸 合同實施細則、水路貨物運輸管理規(guī)則以及其他的國家政策法令法規(guī)等可以參照。因此，在處理事故 屮要熟悉，掌握和運用好這些文件，使事故處理工作有條不紊。除此之外，

15、還應在實踐工作中不斷探索事 故的原因，找出事故的規(guī)律性東西，做到防患于未然。3. 3事故處理的工作重點船舶碰撞事故處理工作的重點是提出安全管理的建議。從1988年交通部呈送國務院審批的中華人 民共和國海上交通事故調(diào)查處理條例的內(nèi)容看，海事調(diào)查處理工作分為調(diào)查、處理和調(diào)解三大部分。將 處理工作進一步劃分，又有分析事故原因及當事方的責任，視情節(jié)給予行政處罰和根據(jù)事故原因提出加強 安全管理的建設三個方面。就調(diào)查、處理和調(diào)解三者的相互關系來說，調(diào)查是基礎，是前提，工作重點應該放在調(diào)查上，調(diào)查這 一環(huán)節(jié)做好了，處理和調(diào)解才能做好。由于國內(nèi)調(diào)查受經(jīng)費、人力和技術手段所限，在海事調(diào)查環(huán)節(jié)上與 國外相比，我們

16、尚存在不少的差距，需要逐步加強。就處理和調(diào)解兩者而言，處理是海事部門“應當”做 的工作，調(diào)解是“可以”做的工作，故前者是工作的重點。從國外情況看，有些國家關于海事調(diào)查處理 的分工很細，調(diào)查（包括查明原因、提出建議）、處理（指確定行政違法責任并給予行政處罰）、調(diào)解分別 由不同的機構承擔。我國規(guī)定由同一機構進行這三項工作，這三項工作既有聯(lián)系乂有獨立性，因此就有必 要依法并盡力做好這項工作，不能偏廢。從上述工作分類來看，海事調(diào)查處理工作大致可歸結成下圖所示 的工作流程：查明事故原因，吸取事故教訓 提出預防類似事故發(fā)牛的建議確足當事人有無行政違法責 任，視情節(jié)給予行政處罰調(diào)解事故引起的民事糾紛, 達成

17、損害賠償?shù)膮f(xié)議從我國海上交通安全和海事調(diào)查處理法規(guī)的有關規(guī)定考慮。海事部門在對海事調(diào)查取證后應將查明 原因、吸取教訓、提出建設作為工作車點，這是加強海上交通安全管理，保障船舶、設施和人命財產(chǎn)安全 的主線。抓住了這根主線，海事部門的行政機關性質(zhì)、海事調(diào)查處理的行政管理性質(zhì)以及海上安全監(jiān)督的 工作性質(zhì)就可以更好的體現(xiàn)。在海事處理經(jīng)歷重大改革之后，有些人認為搞海事調(diào)查處理而不搞民事糾紛 調(diào)解就降低了這項工作的重要地位，或這項工作就缺少了 “吸引力”，這是不對的。從安全管理角度看， 海事調(diào)查處理仍是海事部門的一項非常重要的工作，而且這項工作對于海事調(diào)查處理人員要求很高。在國 外，擔任海事調(diào)查處理的工作人員需要比海事部門其他專業(yè)工作人員具有更高的資力（大部分都是資深的 船長）。4結束語在現(xiàn)今航運業(yè)快速發(fā)展的時代，船舶碰撞事故的發(fā)牛不僅給航