內(nèi)控試運行階段簡報

1、遼河油田礦區(qū)服務(wù)內(nèi)控體系試運行階段工作簡報單位：經(jīng)營計劃處時間： 2010 年 12 月 2 日一、礦區(qū)服務(wù)內(nèi)控體系流程建設(shè)單位業(yè)務(wù)培訓情況遼河油田公司內(nèi)控處于2010 年 9 月 10 日發(fā)布了內(nèi)控手冊遼河油田公司分冊（礦區(qū)服務(wù)） （2010版） ，礦區(qū)機關(guān)各處室、所屬各單位在試運行階段積極有效的開展了針對不同崗位、不同層次的全員大學習、大培訓工作。礦區(qū)財務(wù)資產(chǎn)處組織了有35 個單位、 83 人參加的集中培訓，涉及財務(wù)資產(chǎn)流程 97 個，參加培訓人員對各項業(yè)務(wù)的重要風險及控制、實施證據(jù)都有所掌握。 物業(yè)處、城管支隊、保安中心聯(lián)合組織了礦區(qū)系統(tǒng)110 人次、11 個流程的培訓，這些流程的全部執(zhí)

2、行單位均參加了培訓。住房公積金管理中心組織了中心工作人員以及繳存單位經(jīng)辦員共90 人的內(nèi)控業(yè)務(wù)集中培訓，覆蓋率為100% ，通過培訓使各級管理人員理解和掌握了公積金管理內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求。公益衛(wèi)生處分科室、分業(yè)務(wù)進行了礦區(qū)托幼、醫(yī)療、就餐服務(wù)流程的培訓，流程執(zhí)行單位都參加了培訓，參加培訓人員能夠積極討論，學習氛圍很濃。人事處組織了9 家直管單位和本部管理人員的人事管理業(yè)務(wù)培訓，涉及流程13 個，58 人參加培訓。經(jīng)營計劃處對礦區(qū)所屬單位的內(nèi)控專職管理人員進行了內(nèi)控基礎(chǔ)知識、控制環(huán)境和測試常見問題的培訓，并且對現(xiàn)階段礦區(qū)內(nèi)控工作做了安排，使礦區(qū)系統(tǒng)內(nèi)控工作有條不紊、扎實推進。事業(yè)部其他

3、處室也采取各種形式進行了內(nèi)控流程的宣貫，目前礦區(qū)服務(wù)內(nèi)控體系初步宣貫工作已基本結(jié)束，各業(yè)務(wù)處室培訓人數(shù)合計達400 人次以上，達到了覆蓋全部執(zhí)行單位的目標。二、礦區(qū)服務(wù)內(nèi)控體系執(zhí)行單位試運行階段的宣貫和運行情況振興公司 :遼河油田礦區(qū)服務(wù)系統(tǒng)內(nèi)控手冊于9 月下發(fā)后，在振興公司生產(chǎn)會上及公司網(wǎng)頁上進行了內(nèi)控工作宣貫。會后按照業(yè)務(wù)類別下發(fā)給機關(guān)各負責部門，要求機關(guān)各部室、各基層執(zhí)行單位要學習各項業(yè)務(wù)的相關(guān)政策、制度，將內(nèi)控流程落實到班組崗位、操作人員，并指派專人負責本部門、本單位的內(nèi)控工作，目前參加各種內(nèi)控培訓的有98 人次。渤海公用事業(yè)處：10 月 12 日，渤海公用事業(yè)處對13 個相關(guān)業(yè)務(wù)科室

4、及物業(yè)公司內(nèi)控人員共 18 人進行了內(nèi)控基礎(chǔ)知識培訓。為加強內(nèi)控工作的宣貫力度，渤海處以物業(yè)公司為單位， 共下發(fā)了 1200 多份內(nèi)控知識應(yīng)知應(yīng)會， 控制環(huán)境達到全員了解。在崗位責任制檢查中，內(nèi)控管理部門對各單位職工進行了抽查提問，基本都能掌握員工職業(yè)道德規(guī)范、公司信訪舉報方式、員工獎懲制度以及公司發(fā)展目標等，收效良好。曙光公用事業(yè)處 ：曙光公用事業(yè)處自礦區(qū)內(nèi)控手冊發(fā)布后，一是立刻在本單位全面學習、下發(fā)礦區(qū)手冊。將內(nèi)控知識應(yīng)知應(yīng)會內(nèi)容下發(fā)，全面進行宣貫，要求覆蓋到每個相關(guān)崗位。二是及時安排，規(guī)范職工教育培訓流程。三是強化內(nèi)控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成。加強培訓，注重宣傳，內(nèi)控意識深入人心，

5、上到機關(guān)科室，下到基層隊職工，形成講體系，講程序，一切按照流程執(zhí)行的氛圍。歡喜嶺公用事業(yè)處 ：歡喜嶺公用事業(yè)處開展了礦區(qū)系統(tǒng)內(nèi)控體系環(huán)境建設(shè)方面的工作，重點圍繞員工是否了解職業(yè)道德規(guī)范、舉報違規(guī)方式、員工責任分配與授權(quán)和油田公司發(fā)展戰(zhàn)略目標及思路等五個方面內(nèi)容進行宣傳貫徹，要求每位員工要深入學習、加深思想認識，熟練掌握這五方面內(nèi)容。從領(lǐng)導到員工對內(nèi)控工作都非常重視，層層落實責任，加強監(jiān)督，確保完成內(nèi)部控制環(huán)境建設(shè)工作。內(nèi)控工作主管部門在征求了各科室的意見基礎(chǔ)上，制定了流程確認表，對內(nèi)控手冊中全部流程進行了科室分配，并具體落實到個人，確保專人負責。在流程執(zhí)行過程中，各科室基本可以按照業(yè)務(wù)流程進行

6、工作。興隆臺公用事業(yè)處 ：興隆臺公用事業(yè)處重點做了以下幾方面的工作：一、加強組織建設(shè)自今年 4 月油田公司要求非上市企業(yè)建立內(nèi)控體系以來，處領(lǐng)導非常重視，及時按照內(nèi)控要求落實工作，建立了以處領(lǐng)導為組長，各科室科長為成員的內(nèi)控體系建設(shè)領(lǐng)導小組，同時要求經(jīng)營計劃科負責內(nèi)控的日常管理工作，并設(shè)專人進行內(nèi)控管理，加強了內(nèi)控的宣傳和管理工作。二、加強宣傳和培訓工作興隆臺公用事業(yè)處在礦區(qū)內(nèi)控手冊發(fā)布后，按礦區(qū)內(nèi)控體系管理要求，結(jié)合各部門、各科室不同層次的培訓需求，對機關(guān)職能科室（物業(yè)管理科、財務(wù)科、人事教育科、安全保衛(wèi)科、經(jīng)營計劃科、辦公室、黨群等科室）進行了內(nèi)控基礎(chǔ)知識的宣傳。三、確保內(nèi)控體系順利運行嚴

7、格執(zhí)行內(nèi)控流程，促進管理制度和管理程序進一步科學化、規(guī)范化、標準化。目前，我處內(nèi)控工作處于試運行階段，只有財務(wù)科完全按照內(nèi)控要求的流程處理日常業(yè)務(wù)，其他業(yè)務(wù)科室正處于逐步調(diào)整狀態(tài)，年內(nèi)所有管理工作將完全按照內(nèi)控手冊規(guī)定的流程來處理業(yè)務(wù)。于樓公用事業(yè)處 ：2010 年 4 月 19 日遼河油田礦區(qū)服務(wù)內(nèi)控體系建設(shè)方案下達后，我處召開了專題會議，確定主管副處長劉曉明主抓內(nèi)控體系建設(shè)，經(jīng)營計劃科為內(nèi)控主管部門，魏巍為內(nèi)控管理工作人員。5 月份派 2 名相關(guān)人員參加了局企管法規(guī)處組織的內(nèi)控管理培訓班，初步學習了解了內(nèi)控體系基礎(chǔ)知識、流程架構(gòu)、內(nèi)控手冊與業(yè)務(wù)流程、內(nèi)控測試及遼河油田公司內(nèi)部控制運行考核評

8、價管理辦法。10 月份派 1 名人員參加了礦區(qū)服務(wù)部專職內(nèi)控人員學習班。隨后，組織相關(guān)科室召開專題會議，討論確定內(nèi)控流程執(zhí)行部門，并組織人員參加礦區(qū)服務(wù)部各職能科室組織的專題業(yè)務(wù)學習。我處進行了一次機關(guān)科室和基層公司相關(guān)人員內(nèi)控基礎(chǔ)知識學習班，有 35 人參見了本次培訓。二院：二院在內(nèi)控手冊發(fā)布后，按礦區(qū)內(nèi)控體系管理要求，結(jié)合各部門、各科室不同層次的培訓需求，對機關(guān)后勤職能科室（財務(wù)科、人事教育科、安全保衛(wèi)科、計劃科、紀檢監(jiān)察審計部、院辦、黨群等科室）進行了重點的培訓。在內(nèi)控知識的培訓宣傳過程中，先后組織了3 次全院范圍內(nèi)的集中培訓，培訓人數(shù)達到700 多人次。領(lǐng)導重視，狠抓落實。二院適用19

9、9 個通用流程， 并把內(nèi)控流程分解，下發(fā)到各職能科室。院紀檢監(jiān)察審計部對于內(nèi)控的宣貫和運行情況及時跟蹤，及時反饋，嚴格履行督促、檢查的職責，發(fā)現(xiàn)問題及時上報院內(nèi)控領(lǐng)導小組，并及時解決。通過院內(nèi)控領(lǐng)導小組的統(tǒng)一安排，各科室、部門的協(xié)同工作，保證了內(nèi)控的宣貫和運行順利開展。社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心 ：社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心接到礦區(qū)服務(wù)事業(yè)部通知后，立即成立內(nèi)控工作領(lǐng)導組織，下發(fā)通知，召開專項會議，會上就內(nèi)控相關(guān)要求進行宣貫，并要求各部門、各單位嚴格按照內(nèi)控工作要求做好培訓工作，社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心大力開展內(nèi)控宣傳培訓，強化體系有效執(zhí)行。目前，培訓工作已結(jié)束，各部門相關(guān)人員初步對內(nèi)控工作有了認識，下步各部門結(jié)合實際工

10、作，按照內(nèi)控工作要求切實落實。按照礦區(qū)服務(wù)事業(yè)部要求，社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心財務(wù)、計劃、勞資、審計、安全、科教等部門對本部門流程進行梳理，各部門能夠認真學習各項流程及內(nèi)控相關(guān)要求， 并逐步與現(xiàn)行工作進行對接， 確保在 2011 年 1 月 1日內(nèi)控工作的正式運行。中心醫(yī)院 ：中心醫(yī)院高度重視內(nèi)控體系建設(shè)工作，專門成立了由孟慶學院長、王素芬總會計師任組長，各位副院長、各相關(guān)科室負責人任組員的中心醫(yī)院內(nèi)控體系工作領(lǐng)導小組。中心醫(yī)院對業(yè)務(wù)部門與流程建設(shè)部門不對應(yīng)等環(huán)節(jié)做了局部調(diào)整，本著工作有人管、責任有人負的原則，我院將職工體檢業(yè)務(wù)由工會負責；工程項目驗收由計劃科組織，這些職能的劃分成為我院獨有的內(nèi)控環(huán)節(jié)，即貫徹落實礦區(qū)內(nèi)控實施方案，又使我院內(nèi)控工作更符合工作實際，方便了下步工作開展。為保證內(nèi)控體系落實到位，中心醫(yī)院建立了權(quán)責統(tǒng)一、內(nèi)外結(jié)合的監(jiān)督體系，初步形成監(jiān)督內(nèi)控體系實施的二道關(guān)口。一是各科室、各基層單位主要領(lǐng)導是本單位內(nèi)控體系的第一責任人，負責對本單位