證券投資分析真題1

1、一、單項(xiàng)選擇1確定證券投資政策涉及到：（）。A.決定投資收益目標(biāo)、投資資金的規(guī)模、投資對(duì)象以及采取的投資策略和措施B.對(duì)投資過(guò)程所確定的金融資產(chǎn)類型中個(gè)別證券或證券群的具體特征進(jìn)行考察分析C.確定具體的投資資產(chǎn)和投資者的資金對(duì)各種資產(chǎn)的投資比例D.投資組合的修正和投資組合的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估2進(jìn)行證券投資分析的方法很多，這些方法大致可以分為：（）。A.技術(shù)分析和財(cái)務(wù)分析B.技術(shù)分析、基本分析和心理分析C.技術(shù)分析和基本分析D.市場(chǎng)分析和學(xué)術(shù)分析3組建證券投資組合時(shí)，個(gè)別證券選擇上是指（）。A.預(yù)測(cè)和比較各種不同類型證券的價(jià)格走勢(shì)，從中選擇具有投資價(jià)值的股票B.預(yù)測(cè)個(gè)別證券的價(jià)格走勢(shì)及其波動(dòng)情況C.對(duì)個(gè)別

2、證券的基本面進(jìn)行研判D.分階段購(gòu)買或出售某種證券4證券投資的目的是：（）。A.收益最大化B.風(fēng)險(xiǎn)最小化C.證券投資凈效用最大化D.收益率最大化和風(fēng)險(xiǎn)最小化5在下列哪種市場(chǎng)中，技術(shù)分析將無(wú)效A.弱式有效市場(chǎng)B.半弱式有效市場(chǎng)C.半強(qiáng)式有效市場(chǎng)D.強(qiáng)式有效市場(chǎng)6我國(guó)證券投資分析師的自律組織是：（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)投資分析師專業(yè)委員會(huì)C.中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)證券投資分析師專業(yè)委員會(huì)D.證券交易所辦的投資分析師委員會(huì)7“市場(chǎng)永遠(yuǎn)是錯(cuò)的”是哪種分析流派對(duì)待市場(chǎng)的態(tài)度A.基本分析流派B.技術(shù)分析流派C.心理分析流派D.學(xué)術(shù)分析流派8下列哪種分析方法是從經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等基

3、本原理推導(dǎo)出的A.技術(shù)分析B.基本分析C.市場(chǎng)分析D.學(xué)術(shù)分析9如果兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同，則期限較短的債券的價(jià)格折扣或升水會(huì)：A.較小B.較大C.一樣D.不確定10債券的收益率隨著債券期限的增加而減少，這種債券的曲線形狀被稱為（）收益率曲線類型。A.正常的B.相反的C.水平的D.拱形的11某種債券年息為10%，按復(fù)利計(jì)算，期限5年，某投資者在債券發(fā)行一年后以1050元的市價(jià)買入，則此項(xiàng)投資的終值為：（）。A.1610.51元B.1514.1元C.1464.1元D.1450元12下列哪項(xiàng)不是影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素：（）。A.公司凈資產(chǎn)B.公司盈利水平C.公司所在行業(yè)的情況

4、D.股份分割13股票內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算方法模型中，下列哪種假定股票永遠(yuǎn)支付固定的股利：（）。A.現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型B.零增長(zhǎng)模型C.不變?cè)鲩L(zhǎng)模型D.市盈率估價(jià)模型14可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值的公式是：（）。A.轉(zhuǎn)換價(jià)值=普通股票市場(chǎng)價(jià)格×轉(zhuǎn)換比率B.轉(zhuǎn)換價(jià)值=普通股票凈資產(chǎn)×轉(zhuǎn)換比率C.轉(zhuǎn)換價(jià)值=普通股票市場(chǎng)價(jià)格/轉(zhuǎn)換比率D.轉(zhuǎn)換價(jià)值=普通股票凈資產(chǎn)/轉(zhuǎn)換比率15某公司可轉(zhuǎn)換債權(quán)的轉(zhuǎn)換比率為20，其普通股股票當(dāng)期市場(chǎng)價(jià)格為40元，債券的市場(chǎng)價(jià)格為1000元。則其轉(zhuǎn)換升水（貼水）比率是：（）。A.轉(zhuǎn)換升水比率：20%B.轉(zhuǎn)換貼水比率：20%C.轉(zhuǎn)換升水比率：25%D.轉(zhuǎn)換貼水比率：25%

5、16下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用說(shuō)法正確的一項(xiàng)是：（）。A認(rèn)股權(quán)證價(jià)格的漲跌能夠引起其可選購(gòu)股票價(jià)格更大幅度的漲跌B(niǎo)對(duì)于某一認(rèn)股權(quán)證來(lái)說(shuō)，其溢價(jià)越高，杠桿因素就越高C認(rèn)股權(quán)證價(jià)格同其可選購(gòu)股票價(jià)格保持相同的漲跌數(shù)D認(rèn)股權(quán)證價(jià)格要比其可選購(gòu)股票價(jià)格的上漲或下跌的速度快得多17“準(zhǔn)貨幣”是指：（）。AM1BM1-M0CM2DM2-M118在下列何種情況下，證券市場(chǎng)將呈現(xiàn)上升走勢(shì)：（）。A持續(xù)、穩(wěn)定、高速的GDP增長(zhǎng)B高通脹下GDP增長(zhǎng)C宏觀調(diào)控下的GDP減速增長(zhǎng)D轉(zhuǎn)折性的GDP變動(dòng)19在經(jīng)濟(jì)周期的某個(gè)時(shí)期產(chǎn)出、價(jià)格、利率、就業(yè)呈現(xiàn)出不斷上升的趨勢(shì)，則說(shuō)明經(jīng)濟(jì)變動(dòng)處于（）階段。A繁榮B衰退C蕭條D復(fù)蘇

6、20下列哪項(xiàng)不是稅收具有的特征？（）。A強(qiáng)制性B無(wú)償性C固定性D平等性21當(dāng)社會(huì)總需求大于總供給，中央銀行就會(huì)采?。ǎ┑呢泿耪?。A松的B緊的C中性D彈性22下列哪項(xiàng)不是宏觀經(jīng)濟(jì)政策？（）。A財(cái)政政策B貨幣政策C利率政策D收入政策23收入政策的總量目標(biāo)著眼于近期的（）。A產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)優(yōu)化B經(jīng)濟(jì)與社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展C宏觀經(jīng)濟(jì)總量平衡D國(guó)民收入公平分配24下列哪項(xiàng)傳遞機(jī)制是正確的？（）。A本幣利率上升，外匯流入，匯率上升，本幣貶值，出口型企業(yè)收益增加B本幣利率下降，外匯流出，匯率上升，本幣貶值，出口型企業(yè)收益增加C本幣利率上升，外匯流出，匯率下降，本幣升值，出口型企業(yè)收益下降D本幣利率下降，外匯流出，匯率上

7、升，本幣升值，出口型企業(yè)收益下降25股票市場(chǎng)供給方面的主體是：（）。A證券交易所B證券公司C上市公司D準(zhǔn)備出售股票的投資者26行業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是（）分析的主要對(duì)象之一。A微觀經(jīng)濟(jì)B中觀經(jīng)濟(jì)C宏觀經(jīng)濟(jì)D市場(chǎng)27道-瓊斯工業(yè)指數(shù)股票取自工業(yè)部門的（）家公司。A15B30C60D10028下列哪項(xiàng)不屬于上證分類指數(shù)（）。A工業(yè)類指數(shù)B金融類指數(shù)C公用事業(yè)類指數(shù)D綜合類指數(shù)29周期型行業(yè)的運(yùn)動(dòng)狀態(tài)直接與經(jīng)濟(jì)周期相關(guān)，這種相關(guān)性呈現(xiàn)（）。A正相關(guān)B負(fù)相關(guān)C同步D領(lǐng)先后滯后30鋼鐵冶金行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)屬于：（）。A完全競(jìng)爭(zhēng)B不完全競(jìng)爭(zhēng)C寡頭壟斷D完全壟斷31屬于典型的防守型行業(yè)的是：（）。A計(jì)算機(jī)行業(yè)B汽車產(chǎn)業(yè)

8、C食品行業(yè)D家電行業(yè)32某一行業(yè)有如下特征：企業(yè)的利潤(rùn)增長(zhǎng)很快，但競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)較大，破產(chǎn)率與被兼并率相當(dāng)高。那么這一行業(yè)最有可能處于生命周期的哪一階段？A幼稚期B成長(zhǎng)期C成熟期D衰退期33下列哪個(gè)行業(yè)不是政府重點(diǎn)管理的對(duì)象：（）。A公用事業(yè)B廣播電視C金融部門D交通運(yùn)輸34在影響行業(yè)生命周期的技術(shù)進(jìn)步因素中，最重要也是首先需要考慮的是：（）。A技術(shù)的先進(jìn)性B技術(shù)的壟斷性C技術(shù)的可行性D技術(shù)的成熟性35一般的，在投資者決策過(guò)程中，投資者應(yīng)選擇（）行業(yè)進(jìn)行投資。A增長(zhǎng)型B周期型C防御型D幼稚型36若流動(dòng)比率大則下列說(shuō)法中正確的是：（）。A營(yíng)運(yùn)資金大于零B短期償債能力絕對(duì)有保障C速動(dòng)比率大于1D現(xiàn)金比率

9、大于2037當(dāng)公司流動(dòng)比率小于1時(shí)，增加流動(dòng)資金借款會(huì)使當(dāng)期流動(dòng)比率（）。A降低B提高C不變D不確定38反映公司在某一特定時(shí)點(diǎn)財(cái)務(wù)狀況的靜態(tài)報(bào)表是（）。A資產(chǎn)負(fù)債表B損益表C現(xiàn)金流量表D利潤(rùn)表39可以衡量公司產(chǎn)品生命周期的指標(biāo)是：（）。A主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率B存貨周轉(zhuǎn)率C應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率D總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率40公司負(fù)債的資本化程度可以由（）來(lái)表示A資產(chǎn)負(fù)債率B資本化比率C固定資產(chǎn)凈值率D資本固定化比率41AR選擇的市場(chǎng)均衡價(jià)值（多空雙方都可以接受的暫時(shí)定位）是當(dāng)日的（）。A開(kāi)盤(pán)價(jià)B收盤(pán)價(jià)C中間價(jià)D最高價(jià)42根據(jù)技術(shù)分析理論，不能獨(dú)立存在的切線是（）。A扇型線B百分比線C通道線D速度線43表示市場(chǎng)是否處于

10、超買或炒賣狀況的技術(shù)指標(biāo)是（）。APSYBBIASCRSIDWMS44以未來(lái)價(jià)格上升帶來(lái)的差價(jià)收益作為投資目標(biāo)的證券組合屬于（）。A收入型證券組合B平衡型證券組合C避稅型證券組合D增長(zhǎng)型證券組合45如果根據(jù)投資目標(biāo)對(duì)證券組合進(jìn)行分類，常見(jiàn)的證券組合類型是（）。A免疫型B被動(dòng)型C主動(dòng)型D增長(zhǎng)型46現(xiàn)在證券組合理論由美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬科維茨于（）年創(chuàng)立。A1950B1951C1952D195347下列哪項(xiàng)不是上市公司產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)能力指標(biāo)：（）。A成本優(yōu)勢(shì)B人才優(yōu)勢(shì)C技術(shù)優(yōu)勢(shì)D質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)48用以衡量公司償付借款利息能力的指標(biāo)是：（）。A利息支付倍數(shù)B流動(dòng)比率C速動(dòng)比率D應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率49目前世界上影響最

11、大的證券投資分析師團(tuán)體是（）。AASFABAIMRCEFFASDFLAAF50與頭肩頂形態(tài)相比，三重形態(tài)更容易演變?yōu)椋ǎ?。A反轉(zhuǎn)突破形態(tài)B圓弧頂形態(tài)C持續(xù)整理形態(tài)D其他各種形態(tài)51由證券A和證券B建立的證券組合一定位于（）。A連接A和B的直線或者曲線上并介于A、B之間BA和B的結(jié)合線的延長(zhǎng)線上C連接A和B的直線或者某一彎曲的曲線上D連接A和B的直線或任一彎曲的曲線上52增發(fā)新股后，公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)將做下列哪項(xiàng)變化（）。A凈資產(chǎn)增加B負(fù)債結(jié)構(gòu)變化C資產(chǎn)負(fù)債率不變D公司資本化比率升高53哪種增資行為提高公司的資產(chǎn)負(fù)債率（）？A配股B增發(fā)新股C發(fā)行債券D首次發(fā)行新股54某上市公司甲用其資產(chǎn)效率低下的非核

12、心資產(chǎn)轉(zhuǎn)移給另一非關(guān)聯(lián)企業(yè)乙，同時(shí)從乙獲得所需的資產(chǎn)，這種行為被稱為：（）。A資產(chǎn)剝離B資產(chǎn)置換C股權(quán)資產(chǎn)置換D資產(chǎn)配負(fù)債剝離55有甲、乙兩公司，在下列何種情況下，稱為關(guān)聯(lián)方。A甲和乙公司互相持有對(duì)方少量股票B甲公司是乙公司的上游企業(yè)C甲和乙共同出資建立一家公司D甲和乙同是一家公司的兩個(gè)子公司56進(jìn)行證券投資技術(shù)分析的假設(shè)中，哪一條是從人的心理因素方面考慮的：（）。A市場(chǎng)行為涵蓋一切信息B價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)C歷史會(huì)重演D投資者都是理性的57哪一種技術(shù)分析理論認(rèn)為收盤(pán)價(jià)是最重要的價(jià)格（）？A道氏理論B波浪理論C切線理論D形態(tài)理論58有兩個(gè)K線組合如圖所示，說(shuō)明：（）。A空方取得了優(yōu)勢(shì)B空方有一定力量

13、，但收效不大，多方實(shí)力依然很強(qiáng)，可隨時(shí)發(fā)動(dòng)進(jìn)攻C多方實(shí)力強(qiáng)大，空方?jīng)]有力量和決心D空方實(shí)力強(qiáng)大，準(zhǔn)備發(fā)起返攻59下列說(shuō)法正確的是：（）。A證券市場(chǎng)里的人分為多頭和空頭兩種B壓力線只存在于上升行情中C一旦市場(chǎng)趨勢(shì)確立，市場(chǎng)變動(dòng)就朝一個(gè)方向運(yùn)動(dòng)直到趨勢(shì)改變D支撐線和壓力線是短暫的，可以相互轉(zhuǎn)換60和黃金分割線有關(guān)的一些數(shù)字中，有一組最為重要，股價(jià)極容易在由這組數(shù)字產(chǎn)生的黃金分割線處產(chǎn)生支撐和壓力，請(qǐng)找出這一組（）A0618、1618、2618B0382、0618、1191C0618、1618、4236D0382、0809、423661依據(jù)三次突破原則的方法是：（）。A速度線B扇形線C甘氏線D百分比

14、線62若某股票三天內(nèi)的股價(jià)情況如下表所示：（單位：元）：星期一 星期二 星期三開(kāi)盤(pán)價(jià) 1135 1120 1150最高價(jià) 1245 1200 1240最低價(jià) 1045 1050 1095收盤(pán)價(jià) 1120 1150 1205則星期三的3日WMS%值是：（）。A10%B20%C30%D40%63下列哪一項(xiàng)的出現(xiàn)標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開(kāi)端（）？A證券投資組合原理B資本資產(chǎn)定價(jià)模型C單一指數(shù)模型D證券組合選擇64一般地，認(rèn)為證券市場(chǎng)是有效市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者傾向于選擇：（）。A收入型證券組合B平衡型證券組合C市場(chǎng)指數(shù)型證券組合D有效型證券組合65某一證券組合的目標(biāo)是風(fēng)險(xiǎn)最小、收入穩(wěn)定、價(jià)格穩(wěn)定。我們可以

15、判斷這種證券組合屬于：（）。A防御型證券組合B平衡型證券組合C收入型證券組合D增長(zhǎng)型證券組合66套利定價(jià)理論的創(chuàng)始人是：（）。A馬柯威茨B威廉C林特D史蒂夫羅斯67證券投資分析師應(yīng)當(dāng)將投資分析、預(yù)測(cè)或建議中所使用的和依據(jù)的原始信息資料進(jìn)行適當(dāng)保存以備查證，保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)測(cè)或建議作出之日起不少于（）。A1年B2年C3年D4年68我國(guó)證券投資分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是：（）。A公開(kāi)公平、獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職B獨(dú)立透明、誠(chéng)信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平C謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、獨(dú)立誠(chéng)信、公正公平D獨(dú)立誠(chéng)實(shí)、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平69證券投資分析師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取未公開(kāi)重要信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)

16、做到：（）。A履行保密義務(wù)B可以傳遞給委托單位C不可以傳遞給投資人或委托單位，但可以間接建議他們買賣證券D可以將信息提供給媒體，以保證信息披露的公正性70證券投資分析師與律師、會(huì)計(jì)師在執(zhí)業(yè)特點(diǎn)上不同點(diǎn)是：（）。A對(duì)既往事實(shí)進(jìn)行沿判，并得出結(jié)論B沒(méi)有自律組織C利用既有信息，對(duì)未來(lái)趨勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)D結(jié)論具有確定性、唯一性二、多項(xiàng)選擇1理性的證券投資過(guò)程通常包括下列哪幾個(gè)基本步驟：（）。A確定證券投資政策B進(jìn)行證券投資分析C組建證券投資組合D投資組合的修正E投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估2在組建證券投資組合時(shí)，投資者需要注意（）。A證券的價(jià)位B個(gè)別證券的選擇C投資時(shí)機(jī)的選擇D證券的業(yè)績(jī)E投資多元化3證券投資分析的

17、意義包括（）。A對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行保值、增值B提高投資決策的科學(xué)性，減少盲目性C降低投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資收益D獲得超額利潤(rùn)E預(yù)測(cè)證券價(jià)格的漲跌，指導(dǎo)投資行為4證券投資分析的信息來(lái)源包括：（）。A歷史資料B內(nèi)幕信息C媒體信息D同業(yè)交流E實(shí)地訪查5依據(jù)有效市場(chǎng)假設(shè)理論，可以將證券市場(chǎng)區(qū)分為（）。A無(wú)效市場(chǎng)B弱式有效市場(chǎng)C半弱式有效市場(chǎng)D半強(qiáng)式有效市場(chǎng)E強(qiáng)式有效市場(chǎng)6關(guān)于有效市場(chǎng)理論，下列敘述正確的有：（）。A如果市場(chǎng)未達(dá)到半強(qiáng)式有效，那么技術(shù)分析就是有用的B只要市場(chǎng)充分反映了現(xiàn)有的全部信息，市場(chǎng)價(jià)格代表著證券的真實(shí)價(jià)值，這樣的市場(chǎng)就稱為有效市場(chǎng)C如果市場(chǎng)達(dá)到了強(qiáng)式有效，投資組合管理者會(huì)選擇積極的策略，以求獲

18、得超過(guò)市場(chǎng)平均的收益率D如果市場(chǎng)達(dá)到弱式有效，僅運(yùn)用技術(shù)分析來(lái)預(yù)測(cè)證券價(jià)格，那么明天最好的預(yù)測(cè)值是今天的價(jià)格E在強(qiáng)式有效市場(chǎng)中，任何專業(yè)投資者的邊際市場(chǎng)價(jià)值為零7證券投資分析的基本要素有：（）。A分析理論B信息C步驟D方法E資料8宏觀經(jīng)濟(jì)分析中的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)有：（）。A領(lǐng)先指標(biāo)B先行指標(biāo)C同步指標(biāo)D反饋指標(biāo)E滯后指標(biāo)9技術(shù)分析理論可以分為以下哪些類型：（）。A波浪理論BK線理論C隨機(jī)漫步理論D形態(tài)理論E切線理論10影響債券投資價(jià)值的內(nèi)部因素有：（）。A市場(chǎng)匯率B市場(chǎng)利率C發(fā)債主體的信用D稅收待遇E通貨膨脹11在任一時(shí)點(diǎn)上，影響債券期限結(jié)構(gòu)形狀的因素有：（）。A對(duì)未來(lái)利率變動(dòng)方向的預(yù)期B市場(chǎng)資金流動(dòng)

19、的方向C對(duì)發(fā)債主體財(cái)務(wù)狀況的預(yù)期D債券預(yù)期收益中可能存在的流動(dòng)性溢價(jià)E市場(chǎng)效率低下或者資金從長(zhǎng)期（或短期）市場(chǎng)向短期（或長(zhǎng)期）市場(chǎng)流動(dòng)可能存在的障礙12下列哪些是債券基本價(jià)值評(píng)估的假設(shè)條件：（）。A各種債券的名義支付金額都是確定的B各種債券的實(shí)際支付金額都是確定的C市場(chǎng)利率是可以精確地預(yù)測(cè)出來(lái)D通貨膨脹的幅度可以精確的預(yù)測(cè)出來(lái)E債券是可以自由買賣的13股票內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算方法模型有：（）。A現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型B內(nèi)部收益率模型C零增長(zhǎng)模型D不變?cè)鲩L(zhǎng)模型E市盈率估價(jià)模型14可轉(zhuǎn)換證券的價(jià)值有：（）。A時(shí)間價(jià)值B理論價(jià)值C市場(chǎng)價(jià)值D轉(zhuǎn)換價(jià)值E內(nèi)在價(jià)值15封閉式基金的交易價(jià)格主要受到六個(gè)方面的影響：（）。A

20、基金資產(chǎn)凈值B市場(chǎng)供求關(guān)系C宏觀經(jīng)濟(jì)狀況D證券市場(chǎng)狀況E政府有關(guān)基金政策16宏觀經(jīng)濟(jì)分析的基本方法有：（）。A總量分析法B結(jié)構(gòu)分析法C行業(yè)分析法D區(qū)域分析法E市場(chǎng)分析法17評(píng)價(jià)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的基本變量包括：（）。AGNP與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率B貨幣供應(yīng)量C失業(yè)率D通貨膨脹率E國(guó)際收支18國(guó)家調(diào)控經(jīng)濟(jì)的政策主要有：（）。A財(cái)政政策B貨幣政策C利率政策D行政手段E匯率政策19宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行對(duì)證券市場(chǎng)的影響通常通過(guò)以下哪些途徑：（）。A公司經(jīng)營(yíng)效益B居民收入水平C投資者對(duì)估價(jià)的預(yù)期D資金成本E稅率水平20中央銀行的一般性政策工具指的是：（）。A法定存款準(zhǔn)備金率B再貼現(xiàn)政策C公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)D直接信用控制E間接信用指導(dǎo)

21、21決定上市公司數(shù)量的主要因素是：（）。A宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境B制度因素C國(guó)家政策D上市公司質(zhì)量E市場(chǎng)容量22股票市場(chǎng)需求主要受到下列哪些因素影響？A宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境B政策因素C居民金融資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的調(diào)整D外資的進(jìn)入E機(jī)構(gòu)投資者的培育和壯大23道-瓊斯分類法中，大多數(shù)股票分為：（）。A工業(yè)B運(yùn)輸業(yè)C金融業(yè)D公用事業(yè)E農(nóng)業(yè)24根據(jù)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)和壟斷程度，行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)基本可以分為（）。A完全競(jìng)爭(zhēng)B不完全競(jìng)爭(zhēng)C壟斷競(jìng)爭(zhēng)D寡頭壟斷E完全壟斷25按照行業(yè)增長(zhǎng)速度的不同，可以將行業(yè)分為：（）。A增長(zhǎng)型行業(yè)B衰退型行業(yè)C周期型行業(yè)D進(jìn)攻型行業(yè)E防守型行業(yè)26行業(yè)生命周期可以分為：（）。A幼稚期B成長(zhǎng)期C成熟期D繁榮期E衰退期

22、27影響行業(yè)興衰的主要因素有：（）。A技術(shù)進(jìn)步B政府政策C產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新D消費(fèi)水平E社會(huì)習(xí)慣的改變28分析行業(yè)一般特征的主要內(nèi)容包括：（）。A行業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的分析B行業(yè)文化的分析C行業(yè)生命周期的分析D行業(yè)財(cái)務(wù)分析E行業(yè)與經(jīng)濟(jì)周期關(guān)聯(lián)程度的分析29一般來(lái)說(shuō)，投資者在選擇行業(yè)進(jìn)行投資時(shí)，應(yīng)選擇（）行業(yè)投資。A增長(zhǎng)型B周期型C幼稚期D防御型E成長(zhǎng)期30行業(yè)投資的選擇方法有：（）。A行業(yè)周期分析B行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分析C行業(yè)類型分析D行業(yè)增長(zhǎng)比較分析E行業(yè)未來(lái)增長(zhǎng)率預(yù)測(cè)31關(guān)聯(lián)交易的方式有：（）。A關(guān)聯(lián)購(gòu)銷B費(fèi)用負(fù)擔(dān)的轉(zhuǎn)嫁C資產(chǎn)置換D資金占用E信用擔(dān)保32技術(shù)分析的要素有：（）。A價(jià)B量C勢(shì)D時(shí)E空33一般來(lái)說(shuō)

23、，可以將技術(shù)分析方法分為：（）。A指標(biāo)類B切線類C形態(tài)類DK線類E波浪類34切線理論的趨勢(shì)分析中，趨勢(shì)的方向有：（）。A上升方向B下降方向C水平方向D垂直向上方向E垂直向下方向35反轉(zhuǎn)突破形態(tài)有：（）。A平底（頂）B多重底（頂）C三角形底（頂）D頭肩形底（頂）E圓弧底（頂）36公司基本分析包括：（）。A行業(yè)地位分析B區(qū)位分析C產(chǎn)品分析D公司經(jīng)營(yíng)管理能力分析E成長(zhǎng)性分析37上市公司的區(qū)位分析包括：（）。A區(qū)位內(nèi)的自然和基礎(chǔ)條件B區(qū)位內(nèi)的消費(fèi)水平C區(qū)位內(nèi)政府的產(chǎn)業(yè)政策和其他相關(guān)的經(jīng)濟(jì)支持D區(qū)位內(nèi)的消費(fèi)習(xí)慣E區(qū)位內(nèi)的比較優(yōu)勢(shì)和特色38公司財(cái)務(wù)報(bào)表中最為重要的有：（）。A資產(chǎn)負(fù)債表B損益表C權(quán)益表D現(xiàn)

24、金流量表E利潤(rùn)表39公司資產(chǎn)重組包含（）行為。A公司擴(kuò)張B公司收縮C公司調(diào)整D公司所有權(quán)、控制權(quán)轉(zhuǎn)移E公司置換40擴(kuò)張性公司重組包括：（）。A公司分立B購(gòu)買資產(chǎn)C收購(gòu)股份D公司合并E合資組建子公司41企業(yè)資產(chǎn)重組后的整合主要包括：（）。A企業(yè)財(cái)務(wù)調(diào)整B企業(yè)資產(chǎn)的整合C人力資源配置D企業(yè)文化的融合E企業(yè)組織的重構(gòu)42大多出現(xiàn)在頂部，而且都是看跌的兩個(gè)形態(tài)是：（）。A旗形B楔形CW形D喇叭形E菱形43證券組合管理的具體內(nèi)容包括：（）。A計(jì)劃B選擇時(shí)機(jī)C選擇證券D操作E監(jiān)督44道氏理論的主要原理有：（）。A市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)可以解釋和反映市場(chǎng)的大部分行為B市場(chǎng)的每一級(jí)波動(dòng)可分為上升五浪、下跌三浪C交易量在

25、確定趨勢(shì)中有重要作用D收盤(pán)價(jià)是最重要的價(jià)格E支撐線和壓力線需要修正45下列哪些指標(biāo)應(yīng)用是正確的（）？A利用MACD預(yù)測(cè)時(shí)，如果DIF和DEA均為正值。當(dāng)DEA向上突破DIF時(shí)，買入B當(dāng)WMS高于80，即處于超買狀態(tài)，行情即將見(jiàn)底，買入C當(dāng)KDJ在較高位置形成了多重頂，則考慮賣出D當(dāng)短期RSI<長(zhǎng)期RSI時(shí)，屬于多頭市場(chǎng)E當(dāng)AR取值在80120時(shí)，超賣狀態(tài)，賣出46財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)不一定能反應(yīng)公司客觀實(shí)際，主要表現(xiàn)為（）。A報(bào)表數(shù)據(jù)未按照通貨膨脹或物價(jià)水平調(diào)整B非流動(dòng)資產(chǎn)的余額是按歷史成本減折舊或攤銷計(jì)算的C許多實(shí)際上是資本支出的項(xiàng)目被列作當(dāng)期費(fèi)用D有些數(shù)據(jù)基本上是估計(jì)的，如無(wú)形資產(chǎn)攤銷E非常

26、或偶然事項(xiàng)扭曲本期凈收益，如資產(chǎn)盤(pán)盈47影響存貨周轉(zhuǎn)率的因素有（）。A銷售收入B銷貨成本C存貨計(jì)價(jià)方法D進(jìn)貨批量E應(yīng)收賬款回收速度48應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率提高，意味著企業(yè)（）。A流動(dòng)比率提高B短期償債能力下降C盈利能力提高D壞賬成本下降E速動(dòng)比率提高49以下對(duì)公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)有影響的行為是（）。A股票發(fā)行B增發(fā)新股C債券發(fā)行D向外借款E融資租賃50增長(zhǎng)型證券組合的投資目標(biāo)（）。A追求股息和債息收入B追求未來(lái)價(jià)格變化帶來(lái)的價(jià)差收益C追求資本利得D追求基本收益E追求股息收益、債息收益以及資本增值51現(xiàn)代資產(chǎn)理論包括：（）。A馬柯威茨的均值方差模型B單一指數(shù)模型C資本資產(chǎn)定價(jià)模型D套利定價(jià)模型E資本資產(chǎn)保值定

27、價(jià)模型52在構(gòu)思證券組合資產(chǎn)時(shí)應(yīng)遵循的原則有：（）。A本金的安全性原則B收益最大化原則C流動(dòng)性原則D多元化原則E有利的稅收地位53增長(zhǎng)型證券組合在分析中必須要用到的工具有：（）。A道氏理論B預(yù)期收益率C標(biāo)準(zhǔn)差D值分析E值分析54均值方差模型所涉及到的假設(shè)有：（）。A市場(chǎng)沒(méi)有達(dá)到強(qiáng)式有效 B投資者只關(guān)心投資的期望收益和方差C投資者認(rèn)為安全性比收益性重要 D投資者希望期望收益率越高越好D投資者希望方差越小越好55在均值方差模型中，如果不允許賣空，由兩種風(fēng)險(xiǎn)證券構(gòu)建的證券組合的可行域（）。A可能是均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上一個(gè)無(wú)限區(qū)域B可能是均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上一條折線段C可能是均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上一條直線段D可能是

28、均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上一條光滑的曲線段E是均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上一個(gè)三角形區(qū)域56對(duì)一個(gè)追求收益而又厭惡風(fēng)險(xiǎn)的投資者來(lái)說(shuō)，（）。A他的偏好無(wú)差異曲線可能是一條水平直線B他的偏好無(wú)差異曲線可能是一條垂直線C他的偏好無(wú)差異曲線可能是一條向右上方傾斜的曲線D偏好無(wú)差異曲線位置高低的不同能夠反映該投資者與其他投資者的偏好差異E他的偏好無(wú)差異曲線之間互不相交57如果以組合的投資目標(biāo)為標(biāo)準(zhǔn)對(duì)證券組合進(jìn)行分類，那么，常見(jiàn)的證券組合類型包括：（）。A增長(zhǎng)型B指數(shù)化型C被動(dòng)管理型D貨幣市場(chǎng)型E國(guó)際型58證券分析師的主要職能包括：（）。A預(yù)測(cè)市場(chǎng)或個(gè)別證券走勢(shì)B引導(dǎo)投資者進(jìn)行理性投資C進(jìn)行資產(chǎn)管理D擔(dān)當(dāng)上市公司的財(cái)務(wù)顧問(wèn)E為

29、主管部門、地方政府的的決策提供依據(jù)59我國(guó)證券投資分析師執(zhí)業(yè)的“十六字”原則是：（）。A公開(kāi)公平B獨(dú)立誠(chéng)信C公平公正D謹(jǐn)慎客觀E勤勉盡職60下列哪些屬于證券投資分析師自律組織（）？A美國(guó)證券投資分析師委員會(huì)B中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資分析師專業(yè)委員會(huì)C亞洲證券投資分析師公會(huì)D歐洲證券投資分析師公會(huì)E投資管理與研究協(xié)會(huì)三、判斷1投資目標(biāo)的確定就是確定投資的收益率2技術(shù)分析的目的是預(yù)測(cè)證券價(jià)格漲跌的趨勢(shì)，即解決應(yīng)該購(gòu)買何種證券的問(wèn)題3組建證券投資組合時(shí)，多元化策略是指依據(jù)一定的現(xiàn)實(shí)條件，組建一個(gè)在一定收益條件下風(fēng)險(xiǎn)最小的投資組合4在有效證券市場(chǎng)分類中與證券價(jià)格有關(guān)的“可知”資料中，第類資料包括所有公開(kāi)

30、可用的資料和所有私人的、內(nèi)部資料；第類資料是第類資料中已公布的公開(kāi)可用的資料；第類資料是第類資料中對(duì)歷史證券市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行分析得到的資料。5對(duì)證券投資分析方法的研究形成了界線分明的兩個(gè)分析流派，即技術(shù)分析流派和基本分析流派。6技術(shù)分析法的優(yōu)點(diǎn)是同市場(chǎng)接近，考慮問(wèn)題比較直觀。分析的結(jié)果更接近市場(chǎng)的局部現(xiàn)象。7技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是：市場(chǎng)永遠(yuǎn)是對(duì)的；價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)；歷史會(huì)重復(fù)。8學(xué)術(shù)分析流派的特點(diǎn)是不以“戰(zhàn)勝市場(chǎng)”為投資目的，而只希望獲取長(zhǎng)期的平均收益率。9基本分析主要包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析與區(qū)域分析、公司分析三個(gè)方面的內(nèi)容。10一般來(lái)說(shuō)，免稅債券的到期收益率比類似的應(yīng)納稅債券的到期收益率高。11

31、市場(chǎng)預(yù)期理論認(rèn)為：如果預(yù)期未來(lái)利率下降，則利率期限結(jié)構(gòu)會(huì)呈下降趨勢(shì)。12影響股票投資價(jià)值的外部因素包括：宏觀因素、行業(yè)因素、市場(chǎng)因素和不可抗力。13在計(jì)算股票內(nèi)在價(jià)值的模型中，當(dāng)假定股利增長(zhǎng)率g=0時(shí)，不變?cè)鲩L(zhǎng)模型就是零增長(zhǎng)模型。14一般來(lái)說(shuō)，投資者在購(gòu)買可轉(zhuǎn)換證券時(shí)都要支付一壁轉(zhuǎn)換升水。15開(kāi)放式基金的價(jià)格可分為交易價(jià)格和發(fā)行價(jià)格。16宏觀經(jīng)濟(jì)分析方法中，總量分析法最為重要，結(jié)構(gòu)分析法要服從于總量分析法。17GDP是指一定時(shí)期內(nèi)一國(guó)國(guó)民在國(guó)內(nèi)和國(guó)外新創(chuàng)造的產(chǎn)品和勞務(wù)的價(jià)值總額。18溫和的通貨膨脹是指年通脹率在5%以內(nèi)。19影響證券市場(chǎng)長(zhǎng)期走勢(shì)的唯一因素就是宏觀經(jīng)濟(jì)因素。20中央銀行在實(shí)施貨幣

32、政策時(shí)，通常不輕易使用公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，因?yàn)檫@一政策工具效果過(guò)于猛烈，會(huì)引起市場(chǎng)資金供應(yīng)量的大幅波動(dòng)。21收入政策對(duì)財(cái)政政策和貨幣政策有制約作用。22通常情況下，利率變動(dòng)和股價(jià)變動(dòng)成反向變動(dòng)關(guān)系。23我國(guó)個(gè)人收入分配實(shí)行按勞分配的政策，不存在其他的分配政策。24像我國(guó)這樣的新興股票市場(chǎng)的價(jià)格主要由股票的供求關(guān)系決定25上市公司質(zhì)量與經(jīng)營(yíng)效益狀況，是影響股票市場(chǎng)供給的最直接、最根本的因素。26按照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)分類法，將社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分為門類、大類、中類和小類四級(jí)。27我國(guó)滬深兩個(gè)證券交易所將全部上市公司分為：工業(yè)、商業(yè)、金融業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)和綜合類六類，并分別計(jì)算和公布各分類股價(jià)指數(shù)。28在不完全

33、競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)類型中，企業(yè)無(wú)法控制市場(chǎng)的價(jià)格，但可以使自己的產(chǎn)品與其他企業(yè)的產(chǎn)品存在差異。29對(duì)防守型行業(yè)的投資屬于收入投資而非資本利得投資。30高增長(zhǎng)型行業(yè)的股票價(jià)格會(huì)脫離經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)走出獨(dú)立行情。31在產(chǎn)業(yè)生命周期的成熟階段，行業(yè)的利潤(rùn)水平已經(jīng)降低，同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)也很低。32在產(chǎn)業(yè)周期的成長(zhǎng)階段，行業(yè)的增長(zhǎng)具有可測(cè)性。33公用事業(yè)是政府實(shí)施管理的主要產(chǎn)業(yè)之一。34投資者在進(jìn)行投資時(shí)應(yīng)避免投資增長(zhǎng)速度與國(guó)民經(jīng)濟(jì)同步的行業(yè)，因?yàn)橥顿Y這些行業(yè)只能獲得平均利潤(rùn)，應(yīng)當(dāng)投資增長(zhǎng)型行業(yè)。35流通中現(xiàn)金和各事業(yè)單位在銀行的活期存款之和被稱為廣義貨幣。36公司分析分為行業(yè)分析和財(cái)務(wù)分析兩大部分。37衡量普通股股東當(dāng)期收益水平的指標(biāo)是普通股每股凈收益。38公司發(fā)行債券后，總資產(chǎn)