證券公司個人半年工作總結(jié)

1、證券公司個人半年工作總結(jié)證券公司個人半年工作總結(jié) 下面是為您帶來的“證券公司個人半年工作總結(jié)”希望能給您帶來幫助! 更多半年工作總結(jié)請關(guān)注工作總結(jié)欄目!【證券公司個人半年工作總結(jié)一】20*年已經(jīng)過半，是我過得很艱難的一年。在大盤接近*點的時候我感到了痛苦，此時我就在想，一定要把自己充實起來，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實踐證明了我我的想法的正確，這更堅定定了我的信念，要不斷地去去學(xué)習(xí)，充實自己，也只有有這樣才能和公司共同成長長?；仡櫞蟀肽甑墓ぷ?，我在很多方面做的都不夠夠好。第一，在大盤的不不斷下跌中，客戶大都套牢牢，特別是跌破2300點點的時候，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開發(fā)新

2、客客戶的勇氣，留下來的電話話回訪也不是很及時，但是是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面面臨的最大問題。第二，在產(chǎn)品銷售方面，做的不不夠好，一年僅賣了47萬萬的產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中中，沒有做好，在今后當(dāng)中中加倍努力。第三，專業(yè)業(yè)知識不充足，客戶提問的的一些問題不能給予及時、很好的解答。第四，對對已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常常了解，客戶的風(fēng)險承受能能力不清楚，客戶的資產(chǎn)配配置沒能提供合理的建議。第五，同銀行的關(guān)系沒沒有處理好，所以我以前的的客戶中很少有銀行給介紹紹的。鑒于以上，我決定定新的一年里從下面幾方面面去努力。第一，后期注注重學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推推出的理財產(chǎn)品，然后向客客戶推介。現(xiàn)在推出了添富富快線，后期可以

3、利用它來來服務(wù)客戶，向潛在客戶宣宣添富快線，吸引客戶。利利用公司的力量來服務(wù)好客客戶，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健健操作。等客戶盈利或者對對公司服務(wù)認可后向客戶要要轉(zhuǎn)介紹，要求客戶把身邊邊做股票的朋友介紹過來。第二，加強營銷技術(shù)的的學(xué)習(xí)。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標(biāo)是銷銷售2015萬理財產(chǎn)品。第三，了解客戶的需求求，根據(jù)客戶不同的風(fēng)險承承受能力及行情，建議客戶戶配置不同的資產(chǎn)，比如：股票，基金，融資融券，貨幣型基金，銀行短期理理財。第四，維護好同銀銀行的關(guān)系，關(guān)鍵時點問銀銀行要求客戶介紹。200*，即將逝去，但200*就在你我眼前。相信信只有主動出擊的人，才會會有成功的機會。讓我們一一起加油，完成

4、自己的業(yè)績績。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌煌。祝愿咱們營業(yè)部這個大大家庭越來越紅火，也祝愿愿大家的業(yè)績越做越好。【證券公司個人半年工作作總結(jié)二】自2月起我在在證券公司這個大集體接受受熏陶，回顧這半年來的工工作，我不斷加強學(xué)習(xí)，迅迅速轉(zhuǎn)變角色，積極融入公公司環(huán)境，主動落實領(lǐng)導(dǎo)安安排的各項工作，雖然在工工作上和老同志比起來還有有不小的差距，但是卻對證證券業(yè)的認識有了新的提高高，業(yè)務(wù)操作水平有了新的的增長，服務(wù)意識、風(fēng)險意意識有新的增強?，F(xiàn)將近一一年來的工作總結(jié)如下：一、加強學(xué)習(xí)，提升素質(zhì)質(zhì)進入公司工作以來，我我深深知道自己的知識水平平和綜合素質(zhì)，還存在許多多不足，特別是自己尚未通通過證券從業(yè)人員考試，必必

5、須進一步加強學(xué)習(xí)，提高高綜合素質(zhì)。一年來，我時時時不忘抓緊學(xué)習(xí)。第一，加強政治理論學(xué)習(xí)。半年年來會同全體公司員工堅持持理論學(xué)習(xí)，了解國家的政政策 、法律法規(guī) 、相關(guān)關(guān)文件精神不斷完善和提升升自己的理論素養(yǎng)。第二，加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí) 。除參加加公司集中組織的培訓(xùn)外，我利用平時的業(yè)余時間，學(xué)習(xí)了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)知識書籍，及時給自己的的知識充電，提升自己的知知識應(yīng)用能力。第三，加強強修養(yǎng)學(xué)習(xí) 。在平時的生生活中我牢記“細節(jié)決定成成敗”這句化的深刻道理，時時 、處處，向領(lǐng)導(dǎo) 、向同事學(xué)習(xí)為人處事的的方法，不斷提高自身的道道德修養(yǎng)水平，爭取工作從從細節(jié)學(xué)起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個腳腳印，在工作的點

6、點滴滴中中積累知識，提升素質(zhì)，搞搞好自己的本職工作 。二、積極上進，踏實工作作自進入公司以來，我首首先便開始積極的學(xué)習(xí)適應(yīng)應(yīng)，后根據(jù)公司安排，7月月至12月在柜臺做業(yè)務(wù)和和開戶工作，由于之前忙碌碌到11月才取得證券從業(yè)業(yè)資格證。基金任務(wù)完成情情況不是很理想，幾個月的的開戶任務(wù)資金也不是很到到位，截止到現(xiàn)在，一共開開戶25個，客戶總資產(chǎn)118萬。在領(lǐng)導(dǎo)安排其他工工作的同時，我還和大家一一起整理公司檔案，對每天天辦理的業(yè)務(wù)和新開戶資料料登上臺賬，存進檔案?，F(xiàn)現(xiàn)在做柜臺輔助工作，復(fù)印印、掃描等等。三、正視視問題，繼續(xù)努力通過近近一年的學(xué)習(xí)，我對證券業(yè)業(yè)務(wù)的認識更加深刻，同時時，在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的的

7、幫助下自己的業(yè)務(wù)水平和和綜合素質(zhì)也得到了一定提提升。同時，我也認識到自自身還存在許多不足和問題題：一是加強學(xué)習(xí)還不夠夠。我參加證券從業(yè)資格考考試到11月才通過，說明明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠夠，還需要加強。二是業(yè)業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己己進入公司不久，雖然業(yè)務(wù)務(wù)水平有了提高，但基金任任務(wù)和開戶任務(wù)完成都不理理想，還需要非常大的提高高。在今后工作中，我會會繼續(xù)加強學(xué)習(xí)，向書本學(xué)學(xué)，向領(lǐng)導(dǎo)學(xué)，向同事學(xué)，全面提高自身綜合素質(zhì)，積極主動地參與公司工作作，腳踏實地，真抓實干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的的證券從業(yè)者?！咀C券公公司個人半年工作總結(jié)三】首先，我必須要感謝公公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)習(xí)環(huán)境，讓我對證券市

8、場有有了更加深刻而清晰的認識識。其次，我還要感謝各位位在工作中給予幫助的同事事，在今年的工作中，我們們不僅僅是理念上有了長足足的進步，在客戶服務(wù)質(zhì)量量和營業(yè)部柜臺形象方面，半年來也有了很大的提升升?，F(xiàn)將半年來的工作情況況總結(jié)如下：一，完善營營業(yè)部柜臺整體形象配合合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管管理建設(shè)，我們柜臺不僅在在裝修和著裝儀容儀表上堅堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有有效規(guī)范，目前已實現(xiàn)客戶戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負責(zé)責(zé)接待，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù)，并且且開展了業(yè)務(wù)資料電子檔案案掃描工作，由于目前已經(jīng)經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開開戶

9、掃描件由總部發(fā)送至登登記公司，所以對掃描質(zhì)量量有了更高的要求，而且現(xiàn)現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶戶影像資料和讀取身份證信信息，這樣也使客戶對營業(yè)業(yè)部有了更好的認識和信任任。二，交易所應(yīng)急演練練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2.0的測試上半年我們公公司參加了兩次交易所下達達的應(yīng)急演練測試，這項工工作都是在周六進行的，當(dāng)當(dāng)出現(xiàn)信號中斷時如何在最最短時間內(nèi)切換至災(zāi)備機房房服務(wù)器，如何進行風(fēng)控報報備，如何進行現(xiàn)場客戶的的安撫和解說工作等，都進進行了很好的測試和學(xué)習(xí)，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運運作，防范于未然。上半半年我們公司組織了幾次恒恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級級測試工作，主要包括聯(lián)合合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)、電子子憑證掃描業(yè)務(wù)

10、的升級改版版，現(xiàn)基本可以用2.0系系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測試試期間，我們利用了下班和和周末加班的形式進行了測測試工作，由于系統(tǒng)一個控控件聯(lián)系到多個菜單，所以以每次測試都是要每項業(yè)務(wù)務(wù)菜單都測試一遍，包括個個人、機構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問題題及時記錄，對于一些新增增內(nèi)容重點學(xué)習(xí)，比如新增增了客戶的證件簽發(fā)機關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修修改了客戶反洗錢風(fēng)險等級級設(shè)定，最終配合總部完成成了每次測試工作。三，客戶資料集中核對整理這項工作開展的時間很長長，為貫徹中國證監(jiān)會關(guān)關(guān)于加強證券公司賬戶規(guī)范范日常監(jiān)管的通知和中國國證券登記結(jié)算有限公司關(guān)于進一步加強證券賬戶戶日常管理的通知的精神神，落實證券公司應(yīng)當(dāng)定期期對其柜面

11、系統(tǒng)以及登記結(jié)結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶戶信息進行全面核對更新，我們花了兩個月時間，加加班加點對三萬多個客戶進進行了留存資料的核對和制制作電子文檔工作，對客戶戶進行標(biāo)識，如無反面、缺缺身份證、身份證過期、缺缺職業(yè)學(xué)歷等，并最終完成成了所有客戶的資料核對，制作成表，將130000多個人客戶提供給客服人人員電話通知前來補充更新新資料。對于xx年12月月31日之前的機構(gòu)客戶也也進行了集中核對，記錄客客戶的留存證件復(fù)印件年檢檢情況、詢證函和各項業(yè)務(wù)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作作成表，提供給客服人員進進行客戶溝通。四，運營營條線員工星級晉級評定公司每季度將進行運營條線線員工星級晉級評定工作，我參加了今年第一次

12、的星星級評定考試，考試內(nèi)容包包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，協(xié)助司法執(zhí)執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ibb業(yè)務(wù)，反洗錢，新老三板板等各項業(yè)務(wù)，由于涉及面面廣，備考時間緊，我們再再次體現(xiàn)了團隊的力量，在在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)習(xí)平時不易接觸到到的業(yè)務(wù)知識，在考試中取取得了好成績，并通過了本本次晉級二星級員工的申請請。在今后的星級晉級評定定中，我會一如既往地認真真鞏固各項業(yè)務(wù)，扎實基本本功，并積極拓展自己的才才干，爭取能再上升至三星星級員工。在即將過去的的xx年里，面臨上半年股股市行情低迷、賬戶資料集集中核對工作量大、基金營營銷遇阻等諸多困難，我們們?nèi)w員工團結(jié)一致，共同

13、同努力，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足足，本人也未能完成本次金金如意3號的營銷任務(wù)，希希望在下半年中，緊跟公司司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量量，樹立良好口碑，讓管理理和服務(wù)上一個新臺階。【證券公司個人半年工作總總結(jié)四】20*年已經(jīng)經(jīng)過去了一大半，我主要從從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及及其它工程實施工作?，F(xiàn)將將這半年工作做個總結(jié)：工作主要成績?nèi)缦拢?、xx年由于一些客觀原因因，如人員離職、借調(diào)、工工程任務(wù)比較緊張、人員比比較緊張的情況下，沈陽金金證的大部分技術(shù)支持工作作都是我來負責(zé)的，其中包包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護;銀證證產(chǎn)品調(diào)試安裝、

14、電話委托托安裝等。在五月份，公公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早早，一方面需要盡快、盡早早地把它吃透、學(xué)精，為開開拓市場時提供好技術(shù)支持持，另一方面在客戶使用過過程中遇到各種問題，我都都把他詳細歸類，哪些是理理解、使用上的錯誤，哪些些是程序錯誤、哪些是程序序有待完善的，必要時匯總總形成文檔發(fā)到總部。而具具體使用過程中，不同客戶戶有不同需求，也要進行相相應(yīng)地程序修改來滿足需求求?？傊?，在人員緊缺的情情況下，盡量把服務(wù)做得細細致到位，讓客戶感覺到我我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。2、順利完成北方友好好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧鬧路營業(yè)部，同時從友好街街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部部

15、的數(shù)據(jù)，實現(xiàn)了三家營業(yè)業(yè)部在同一日順利過渡。3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券券三個營業(yè)部的同城集中交交易項目實施。在時間緊張張、問題較多的情況下，我我們得到了各方面、各部門門人員的協(xié)助，終于比較順順利地完成了任務(wù)。4、完成了天同證券工行銀證證通的調(diào)試、上線工作。5、完成了北方太原街光光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。6、成了北北方熱鬧路中信銀行銀證程程序的調(diào)試、上線工作。7、順利完成了金川江營營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)數(shù)據(jù)合并工作。8、順利利完成了南五與南八中路營營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。9、撫順交行電話銀行中間間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在在實施中。從半年中的工工作中我取得的成績是在證證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)發(fā)

16、能力、工程項目經(jīng)驗上都都有了提高，無論從問題的的分析解決能力，項目實施施經(jīng)驗上都有了進步，對一一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用用版剩余配售有了深入了解解;對其它xone、移動動柜臺、開放式基金代銷系系統(tǒng)等也有了一些基本了解解。成績的取得究其原因因，主要是因為：1、在在工作中不斷積累總結(jié)，不不放過任何一個小問題，深深入找出問題出現(xiàn)原因。2、銀證項目的進展順利原原因是去年做過類似的產(chǎn)品品調(diào)試工作，比較詳細了解解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流流程和工作原理，前后臺間間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流流向等問題。3、數(shù)據(jù)集集中項目順利完成是得益于于在平時維護中對證券業(yè)務(wù)務(wù)知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。4、正在實施的電話銀行行中間件接口調(diào)

17、試，由起初初對業(yè)務(wù)的不了解，到現(xiàn)在在對已經(jīng)對流程有了清晰了了解，增強了分析處理問題題能力，并有信心把它完成成好。在工作中存在問題題與不足：1、技術(shù)業(yè)務(wù)務(wù)還有待深入全面了解。2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動動手能力有待加強。3、在維護或工程實施中，沒沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié)，并并形成文檔，這樣便于大家家來共享，減少不必要的重重復(fù)勞動，提高部門的工作作效率。4、在以后的工工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識識的更新。改進措施：1、平時注重知識技能積累累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊邊實踐中成長。2、加強強網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機會會多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。3、在工作中善于總結(jié)，對典型、關(guān)鍵問題解決注注意整理，形成文檔，希望望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。4、主動爭取新新業(yè)務(wù)工程實施機會，在實實踐中學(xué)習(xí)。5、對公司司推出的新產(chǎn)品及時了解。20xx年工作計劃：1、爭取維護工作做得得更加細致、更加有特色。2、個人技術(shù)水平通過過在具