201-年證券營(yíng)業(yè)部上半年工作總結(jié)

1、201*年證券營(yíng)業(yè)部上半年工作總結(jié) 201*年證券營(yíng)業(yè)部上半年工作總結(jié) 201*年上半年工作總結(jié) 綜合崗 不知不覺(jué)間，我來(lái)到*證券建湖營(yíng)業(yè)部已兩個(gè)月有余?；厥?01*年上半年，有收獲的喜悅，有初次接觸實(shí)際工作的艱辛，也有碰到困難和挫折時(shí)的惆悵。首先，我感謝公司、感謝營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)為我個(gè)人的發(fā)展提供優(yōu)良的舞臺(tái)，讓我對(duì)證券市場(chǎng)有了更加深入而清楚的熟悉，使我理念上有了長(zhǎng)足的進(jìn)步，看待市場(chǎng)角度更加深入，分析和解決問(wèn)題能力有了一定的提升。 上半年的工作主要分為以下幾部分：一財(cái)務(wù)崗 通過(guò)兩個(gè)多月的學(xué)習(xí)與施行，使我進(jìn)一步熟悉財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)的使用與日常管理，進(jìn)一步強(qiáng)化業(yè)務(wù)和理論學(xué)習(xí)；進(jìn)一步建立和完善各項(xiàng)財(cái)務(wù)臺(tái)賬并按

2、要求啟用和記錄；按照規(guī)按時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成營(yíng)業(yè)部日常的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)核算及記賬、報(bào)賬、報(bào)表編制與分析等會(huì)計(jì)核算和會(huì)計(jì)管理工作，及時(shí)準(zhǔn)確地報(bào)送營(yíng)業(yè)部的周報(bào)、月報(bào)、季報(bào)；建立健全員工社保和住房公積金賬戶的準(zhǔn)備工作，以便實(shí)際繳納時(shí)及時(shí)辦理；按時(shí)完成總公司財(cái)務(wù)部、存管中心和營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)交代的其他工作；按時(shí)完成客戶回訪工作，及時(shí)處理其它與工作有關(guān)的事務(wù)。 上半年的財(cái)務(wù)工作，使我深入熟悉到財(cái)務(wù)崗位的重要性，凡事一定要多匯報(bào)、多請(qǐng)示領(lǐng)導(dǎo)，一定要多與領(lǐng)導(dǎo)溝通交流，要切實(shí)認(rèn)真學(xué)習(xí)總公司財(cái)務(wù)相關(guān)制度，站在營(yíng)業(yè)部的發(fā)展的角度，結(jié)合營(yíng)業(yè)部實(shí)際狀況重實(shí)效、抓落實(shí)。同時(shí)，要多為營(yíng)業(yè)部爭(zhēng)取利益，如充分利用我 證券公司與銀行三方存管合作

3、的機(jī)遇，與銀行談判以最大程度的維護(hù)我營(yíng)業(yè)部應(yīng)得利益，這也是下一步財(cái)務(wù)工作的一個(gè)重點(diǎn)。二綜合崗 作為綜合崗，我主要完成的工作包括：1按照公司財(cái)務(wù)核算制度及具體操作流程和要求，完成公司自籌建開(kāi)始至*月底的固定資產(chǎn)卡片錄入、工資、福利和獎(jiǎng)金發(fā)放等；2按營(yíng)業(yè)部各崗位實(shí)際工作需要，配齊必需的各項(xiàng)辦公用品。同時(shí)，設(shè)立辦公用品庫(kù)存清單和辦公用品領(lǐng)用清單，實(shí)際領(lǐng)用時(shí)進(jìn)行登記；3每日按時(shí)完成員工考勤記錄，月底按公司規(guī)定進(jìn)度統(tǒng)計(jì)掃描后反饋給公司人力資源部；4完成領(lǐng)導(dǎo)交代的其他任務(wù)，協(xié)調(diào)完成總公司分配的其他臨時(shí)性任務(wù)。三業(yè)務(wù)開(kāi)展 上半年就個(gè)人而言，業(yè)務(wù)開(kāi)展很不理想，既有客觀原因，也有主觀原因。客觀方面，在*人生地不

4、熟、工作本身壓力大，沒(méi)有太多時(shí)間出去跑渠道等；主觀方面，沒(méi)有充分利用每一天的時(shí)間多出去跑業(yè)務(wù)、搞宣揚(yáng)，沒(méi)有充分利用每一個(gè)機(jī)會(huì)完成開(kāi)戶指標(biāo)，沒(méi)能為營(yíng)業(yè)部分憂解難，是我下半年工作的重點(diǎn)和突破方向。四下半年工作目標(biāo) 通過(guò)本次總結(jié)，讓我靜下心來(lái)回憶上半年的進(jìn)步與不夠。個(gè)人認(rèn)為不夠在于： 1、需進(jìn)一步強(qiáng)化業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí) 雖然平日不斷進(jìn)行自我學(xué)習(xí)、看書、看資料，也通過(guò)經(jīng)常與*總的溝通、交流吸取了很多的經(jīng)驗(yàn)與知識(shí)，但個(gè)人熟悉到，還沒(méi)有很 好的消化和領(lǐng)會(huì)。如在個(gè)股分析中，雖然運(yùn)用了簡(jiǎn)單的財(cái)務(wù)分析，但是缺乏全面性，分析的比較膚淺。下半年的工作與學(xué)習(xí)中，個(gè)人打算進(jìn)一步強(qiáng)化股票基礎(chǔ)知識(shí)的學(xué)習(xí)，通過(guò)模擬操盤等方式進(jìn)一步

5、深入學(xué)習(xí)股票實(shí)際操作，進(jìn)一步提升業(yè)務(wù)知識(shí)和施行水平。2、提升工作的主觀能動(dòng)性 雖然天天都了解市場(chǎng)、個(gè)股的性息，但是個(gè)人的惰性和主觀能動(dòng)性的不夠使我觀察信息時(shí)不夠仔細(xì)和敏感、分析問(wèn)題角度不夠全面，關(guān)于市場(chǎng)的變化把握不夠及時(shí)準(zhǔn)確。同時(shí)，關(guān)于其他行業(yè)的關(guān)注，也缺乏連續(xù)性。 證券行業(yè)是一個(gè)不斷學(xué)習(xí)與積存的行業(yè)，下半年，個(gè)人將著重進(jìn)一步強(qiáng)化主觀能動(dòng)性方面的建設(shè)，相信只有這樣才可以突破目前的相關(guān)瓶頸，才可能有更深層次的進(jìn)步。力爭(zhēng)向營(yíng)業(yè)部推舉有潛力的個(gè)股，為公司的業(yè)務(wù)發(fā)展踏踏實(shí)實(shí)的盡一份自己的力量。3、下半年業(yè)務(wù)發(fā)展構(gòu)想 前面已提到，上半年的業(yè)務(wù)開(kāi)展?fàn)顩r很不理想，這也是下半年需要重點(diǎn)突破的地方。就我的實(shí)際崗

6、位狀況而言，只能也必須通過(guò)利用晚上下班后的時(shí)間，通過(guò)一些有限的社會(huì)關(guān)系，重點(diǎn)突破某些重點(diǎn)大資金客戶，力爭(zhēng)促成部分大資金散戶來(lái)我營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶，這樣才可能完成自己的指標(biāo)任務(wù)。同時(shí)，不放過(guò)平常積存的其他的一些人脈關(guān)系，利用一切可能機(jī)會(huì)，促成小散戶來(lái)我營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶，聚少成多，最終為營(yíng)業(yè)部分擔(dān)壓力、為自己的將來(lái)謀得發(fā)展。相信一分耕耘一分收獲，通過(guò)自己的辛勞和努力，下半年一定會(huì)有所收獲。 擴(kuò)大閱讀：證券營(yíng)業(yè)部201*年上半年投資者教育總結(jié)及201*年下半年工作計(jì)劃 201*年上半年投資者教育報(bào)告 “人聚則企業(yè)興，人散則事業(yè)敗，這是“放之四海皆準(zhǔn)的一個(gè)準(zhǔn)則，這句話形容我們證券行業(yè)，顯得尤為精準(zhǔn)。客戶是我們企業(yè)能

7、否長(zhǎng)期的關(guān)鍵，而對(duì)投資者的教育則是保證、維護(hù)客戶的關(guān)鍵之途徑。為了擴(kuò)展客戶存量，響應(yīng)公司號(hào)召，我部積極開(kāi)展了針對(duì)投資者教育的各項(xiàng)活動(dòng)。 201*年上半年投資者教育活動(dòng)總結(jié) 我部成立了以基礎(chǔ)服務(wù)部經(jīng)理為組長(zhǎng)的工作小組強(qiáng)化了對(duì)投資者教育的投入力度及深度。 于此同時(shí)，我部還不斷的健全、落實(shí)投資者教育的相關(guān)工作、制度，制定了營(yíng)業(yè)部投資者教育指引、客戶服務(wù)回訪制度等投資者教育與服務(wù)的相關(guān)工作制度，將工作目標(biāo)、流程、方式及效果等規(guī)范化，同時(shí)還建立了投資者教育的工作考核機(jī)制，明確崗位職責(zé)，要求工作留痕，逐步實(shí)現(xiàn)檢察與考核機(jī)制。 一分類教育，強(qiáng)化投資者教育 長(zhǎng)期以來(lái)，投資者教育主要采用照本宣科的方式，缺乏針對(duì)

8、性、有效性和有趣性，我部利用客戶資料和交易數(shù)據(jù)，對(duì)客戶類別、客戶價(jià)值、客戶交易行為等進(jìn)行動(dòng)態(tài)的分析，在對(duì)客戶進(jìn)行差異化服務(wù)的同時(shí)，進(jìn)行分類教育。1關(guān)于新開(kāi)客戶，我部保持請(qǐng)客戶先仔細(xì)閱讀風(fēng)險(xiǎn)顯示書，提示證券交易可能會(huì)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶充分理解“買者自負(fù)的原則，真正明白“股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市須慎重。同時(shí)在大廳里懸掛各種提示性的條幅，用以隨時(shí)提醒客戶，堅(jiān)持清醒頭腦，堅(jiān)持正常心態(tài)。2關(guān)于老客戶，我部保持“投顧引領(lǐng)，服務(wù)跟進(jìn)的戰(zhàn)略，進(jìn)一步推動(dòng)我部的服務(wù)，提升服務(wù)質(zhì)量，提升服務(wù)水準(zhǔn)，以優(yōu)質(zhì)的服務(wù)留住客戶，以準(zhǔn)確的投資來(lái)吸引客戶，使眾多的老客戶，在原來(lái)的基礎(chǔ)上，證券知識(shí)更加的系統(tǒng)化、合理化、科學(xué)化，提升了投資者

9、投資的信心，提升了投資者的投資回報(bào)率。 我部在有有客戶進(jìn)行開(kāi)立賬戶時(shí)，通過(guò)調(diào)查問(wèn)卷、面對(duì)面交流等方式了解客戶的財(cái)產(chǎn)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等，強(qiáng)化了對(duì)客戶的識(shí)別，按照風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資偏好進(jìn)行基本的分類，并通知新客戶至少參加一次培訓(xùn)，向其講清各種投資風(fēng)險(xiǎn)，有針對(duì)性的進(jìn)行投資品種的推介。 二投資者教育融入客戶服務(wù)各個(gè)環(huán)節(jié) 除在開(kāi)戶環(huán)節(jié)對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育外，我部還定期不定期的通過(guò) 、短信、飛信、郵件等形式對(duì)客戶進(jìn)行回訪，回訪拉近了公司與客戶之間的關(guān)系，同時(shí)還向投資者宣揚(yáng)了證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步了解了投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。 投資者教育貫穿于交易環(huán)節(jié)。目前，非現(xiàn)場(chǎng)交易投資者比例較大，面對(duì)面的投資者教育機(jī)會(huì)比較少，

10、因此各種暢通的電子溝通渠道顯得尤為重要。我部在交易過(guò)程中通過(guò)多種通訊渠道與投資者進(jìn)行交易規(guī)則溝通和風(fēng)險(xiǎn)提示，包括 、短信、飛信、郵件和群等網(wǎng)絡(luò)聊天工具，同時(shí)采納短信平臺(tái)對(duì)客戶進(jìn)行新股申購(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)提示等，及強(qiáng)化了與客戶的聯(lián)系，又保證了同客戶溝通渠道的暢通。 客戶服務(wù)環(huán)節(jié)強(qiáng)化投資者教育。在日?？头鞣N中提供積極有效的投資者教育是維護(hù)客戶關(guān)系，提升客戶忠誠(chéng)度的重要手段。我部通過(guò)多種渠道，向客戶宣揚(yáng)我部的客服 ，堅(jiān)持了營(yíng)業(yè)部與客戶之間的聯(lián)系，及時(shí)有效的解答投資者的咨詢，并對(duì) 服務(wù)進(jìn)行留痕。 三客戶投訴成為投資者教育的窗口 客戶投訴處理是投資者教育與服務(wù)的后續(xù)內(nèi)容，對(duì)做好投資者教育工作具有重要的導(dǎo)向性作用

11、。近年來(lái)客戶投訴主要是集中在各種交易故障、客服人員服務(wù)態(tài)度及工作水平、傭金、轉(zhuǎn)銷戶程序、投資虧損等問(wèn)題。我部關(guān)于公司呼叫中心的轉(zhuǎn)投訴以及我部接到的投訴 ，或者是客戶的現(xiàn)場(chǎng)投訴都做了及時(shí)有效的處理。 1、細(xì)化投訴處理各環(huán)節(jié)工作。客戶投訴受理人員登記好客戶的投訴記錄，盡量的安撫客戶的情緒，同時(shí)向基礎(chǔ)服務(wù)部經(jīng)理上報(bào)客戶信息，最終及時(shí)的處理客戶的需求，穩(wěn)定客戶。 2、分類管理各類客戶投訴。 關(guān)于公司無(wú)過(guò)失的，耐心解釋、溝通，說(shuō)明客觀原因，積極表示歉意；關(guān)于公司有疏漏、過(guò)失的，進(jìn)行登門道歉、提升服務(wù)級(jí)別、贈(zèng)送禮品等。 3、強(qiáng)化客戶投訴處理的后續(xù)評(píng)估，、分析工作。 把處理投訴問(wèn)題與強(qiáng)化管理工作、投資者教育

12、工作相結(jié)合，通過(guò)針對(duì)投訴問(wèn)題的統(tǒng)計(jì)分析，不斷加強(qiáng)對(duì)投訴難點(diǎn)、重點(diǎn)、盲點(diǎn)的可測(cè)、可控力度，同時(shí)有針對(duì)性的對(duì)客戶開(kāi)展投資者教育工作。四開(kāi)展豐富多彩的投資者教育活動(dòng) 為了更好的教育投資者，每周六，我部準(zhǔn)時(shí)召開(kāi)茶話會(huì)、講座、比賽等形式的投資者教育活動(dòng)，發(fā)放各類宣揚(yáng)頁(yè)、知識(shí)手冊(cè)、光盤等教育產(chǎn)品，同時(shí)在新聞媒體、報(bào)紙刊物上播出、刊載投資者教育相關(guān)專題、文章，為投資者解讀和梳理市場(chǎng)信息和動(dòng)態(tài)。同時(shí)，我部還進(jìn)一步強(qiáng)化投資者教育園地及相關(guān)專欄的建設(shè)，內(nèi)容豐富，特別主題。 201*年下半年投資者教育活動(dòng)計(jì)劃 一持續(xù)進(jìn)行客戶分級(jí)工作，持續(xù)探究新的服務(wù)產(chǎn)品和服務(wù)渠道 201*年下半年基礎(chǔ)服務(wù)部將在201*年上半年分級(jí)

13、服務(wù)的基礎(chǔ)上，繼續(xù)、動(dòng)態(tài)分級(jí)，強(qiáng)化客戶第一手資料的掌握，為公司、營(yíng)業(yè)部crm客戶關(guān)系管理的上線提供參照依據(jù)，建立我部分級(jí)服務(wù)品牌，并進(jìn)行廣泛宣揚(yáng)，讓客戶知曉我們的服務(wù)、認(rèn)可我們的服務(wù)，依據(jù)我們的研究?jī)?nèi)容而投資并為此付費(fèi)，是201*年下半年投資者教育工作的重點(diǎn)。 二持續(xù)強(qiáng)化投資者教育工作的服務(wù)力度 現(xiàn)我部有投資內(nèi)參、各縣培訓(xùn)會(huì)、運(yùn)城交通廣播電臺(tái)股評(píng)節(jié)目、每季大型投資策略報(bào)告會(huì)、節(jié)假日客戶維系等各種服務(wù)產(chǎn)品，服務(wù)渠道我們主要采用飛信、理財(cái)群、短信發(fā)送等形式，今年上半年我們積極推廣飛信服務(wù)、強(qiáng)化理財(cái)群的擴(kuò)大、郵箱建設(shè)，保證天天發(fā)送投資內(nèi)參。公司的各項(xiàng)制度已基本完善，需要的是客服部的執(zhí)行力，因而，客服

14、人員應(yīng)盡職盡責(zé)，以客戶需求為導(dǎo)向，為客戶著想，每逢新股發(fā)行、增發(fā)、配股、股票異動(dòng)、身份證更新等事情時(shí)，必須 、飛信、短信至相關(guān)客戶，保證客戶利益不受損。 持續(xù)強(qiáng)化休眠客戶的回訪。201*年10月份，公司新制定“客戶回訪制度，今年將是關(guān)鍵性的落實(shí)一年。營(yíng)業(yè)部專門安排人員負(fù)責(zé)客戶回訪，尤其是針對(duì)大額資產(chǎn)且周轉(zhuǎn)率不高的客戶，是我部回訪的重點(diǎn)。 三加大vip客戶的服務(wù)力度，設(shè)立投資規(guī)劃專柜，提升核心客戶的忠誠(chéng)度。 在一樓開(kāi)戶大廳設(shè)立大堂經(jīng)理兼vip客戶接待員。一方面及時(shí)協(xié)調(diào)、處理柜臺(tái)和客戶發(fā)生的疑難問(wèn)題，提升工作效率；另一方面為vip客戶建立從入場(chǎng)到離場(chǎng)的專用通道，滿足vip客戶的特別需求；對(duì)新開(kāi)vi

15、p客戶進(jìn)行初次回訪，將有需求的客戶提供給財(cái)富中心，進(jìn)行下一步分級(jí)服務(wù)。 設(shè)立投資規(guī)劃專柜，免費(fèi)給新開(kāi)客戶和有需求的客戶提供投資理財(cái)規(guī)劃服務(wù)針對(duì)許多客戶缺少必要的投資知識(shí)，部分新客戶開(kāi)戶后因不懂投資理財(cái)規(guī)劃，遲遲不能產(chǎn)生貢獻(xiàn)的問(wèn)題，我部通過(guò)大量施行，專門制定了一份科學(xué)且填寫方便的客戶風(fēng)險(xiǎn)承受力評(píng)價(jià)表和客戶風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度測(cè)試表，通過(guò)測(cè)試結(jié)果對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)承受力和風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度進(jìn)行評(píng)估，并據(jù)此給客戶提供理財(cái)規(guī)劃制定，并提供相關(guān)投資品種配置指導(dǎo)。這樣一方面提升了我部的專業(yè)理財(cái)服務(wù)形象，另一方面了提升了客戶的貢獻(xiàn)率，更大程度上降低了空戶率。四銀證聯(lián)合營(yíng)銷、聯(lián)合培訓(xùn) 下半年，我們準(zhǔn)備進(jìn)一步強(qiáng)化與銀行、保險(xiǎn)的營(yíng)銷力度，三方

16、共享核心客戶，交叉營(yíng)銷，為客戶提供全方位、專業(yè)細(xì)致的理財(cái)服務(wù)，實(shí)現(xiàn)共贏；并且，現(xiàn)在出現(xiàn)一種新形式的合作，就是聯(lián)合培訓(xùn)，雙方召集客戶在某地進(jìn)行理財(cái)報(bào)告會(huì)，以培訓(xùn)促營(yíng)銷，以培訓(xùn)帶動(dòng)業(yè)務(wù)的拓展和品牌的宣揚(yáng)是將來(lái)培訓(xùn)會(huì)的重點(diǎn)。下一步，基礎(chǔ)服務(wù)部將不時(shí)深入各縣、各區(qū)與銀行、保險(xiǎn)聯(lián)合進(jìn)行大型培訓(xùn)會(huì)，提升客戶的投資理財(cái)水平，強(qiáng)化營(yíng)銷和服務(wù)的宣揚(yáng)，樹(shù)立公司的品牌。五強(qiáng)化員工素養(yǎng)的提升 證券行業(yè)是知識(shí)密集型的行業(yè)，需要我們不斷地更新自己的知識(shí)儲(chǔ)備，不斷地接受新的知識(shí)。因此，今年，基礎(chǔ)服務(wù)部將內(nèi)挖潛力-全力要求各位員工通過(guò)投資咨詢資格，提升營(yíng)業(yè)部的整體綜合素養(yǎng)。 強(qiáng)化新知識(shí)的學(xué)習(xí)，針對(duì)股指期貨、融資融券的推出預(yù)期

17、，營(yíng)業(yè)部將適時(shí)集中員工進(jìn)行培訓(xùn)教育，內(nèi)容將包括基礎(chǔ)知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)、客戶培訓(xùn)、業(yè)務(wù)操作等方面提前進(jìn)行培訓(xùn)，保證所有員工都能了解基本的概念、風(fēng)險(xiǎn)，體現(xiàn)出我們的專業(yè)化形象。 六強(qiáng)化新的研究產(chǎn)品研究，樹(shù)立更多的研究品牌 營(yíng)業(yè)部的“新股投資策略不僅在公司生根發(fā)芽，樹(shù)立形象，而且已經(jīng)在其他外部打出了名堂，不時(shí)有各地的記者 連線采訪我部研究人員，就新股問(wèn)題征求分析師的看法。目前我部在交通廣播電臺(tái)的股評(píng)節(jié)目在市場(chǎng)已帶來(lái)很大的市場(chǎng)沖擊力和影響力。下半年我們將持續(xù)在報(bào)紙、互聯(lián)網(wǎng)等媒體上推出我部的股評(píng)、研報(bào)等內(nèi)容，并打算培養(yǎng)更多的研究人員從事不同的研究產(chǎn)品，建立團(tuán)結(jié)、協(xié)作的投研團(tuán)隊(duì)，不僅提供簡(jiǎn)單有用的資訊產(chǎn)品，而且

18、要提供各種深度的研究產(chǎn)品一方面從日、周、月、年等時(shí)間角度合計(jì)產(chǎn)品時(shí)效，另一方面從策略、宏觀、行業(yè)、公司等角度合計(jì)產(chǎn)品的深度和廣度，滿足各類投資者的不同需求，體現(xiàn)客戶的個(gè)性化需求和服務(wù)產(chǎn)品批量化生產(chǎn)的完美結(jié)合。 七建立客戶評(píng)分積分系統(tǒng)，為下一步分級(jí)服務(wù)劃分目標(biāo)群體做必要的準(zhǔn)備 按照公司“以客戶分級(jí)服務(wù)為突破口，逐步推動(dòng)客戶服務(wù)模式轉(zhuǎn)型的要求，我部在鞏固原有服務(wù)的基礎(chǔ)上，下半年著力構(gòu)建客戶分級(jí)服務(wù)體系，并在制定和構(gòu)建過(guò)程中提出了“體系要全、分級(jí)要細(xì)、手段要多，實(shí)施要易、推廣要便、成效要快六要原則，力求體系制定符合服務(wù)轉(zhuǎn)型的要求。目前我部依托公司研發(fā)部和服務(wù)推動(dòng)部的優(yōu)質(zhì)資源，已構(gòu)建出涵蓋“理財(cái)服務(wù)、投資策略服務(wù)、資訊服務(wù)、咨詢服務(wù)等多項(xiàng)服務(wù)體