武漢市國資委出資人監(jiān)管權力與責任事項清單

1、武漢市國資委出資人監(jiān)管權力和責任事項清單（根據(jù)國家法律法規(guī)動態(tài)調整）序號項目名稱職責內容實施依據(jù)報送材料責任處室責任事項行權方式權力性質1市屬出資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃審核作為股東，負責市屬出資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的審核。公司法第三十七條國務院企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例第三十二條國務院國資委中央企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃管理辦法1、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃；2、企業(yè)董事會決議。改革改組處1、對企業(yè)報送材料的合法合規(guī)性進行審核；2、對企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進行備案。備案法定股東權利2市屬出資企業(yè)年度投資計劃審核作為股東，負責市屬出資企業(yè)年度投資計劃的審核。公司法第三十七條國務院企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例第三十二條湖北省企業(yè)

2、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理條例第二十七條、第三十條、第三十一條湖北省國資委出資企業(yè)投資監(jiān)督管理暫行辦法1、上一年度投資計劃完成情況和分析報告；2、本年度投資計劃；3、企業(yè)董事會關于年度投資計劃的決議；4、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照及國有企業(yè)產(chǎn)權登記證（表）；5、其他相關材料。產(chǎn)權管理處1、指導企業(yè)開展年度投資計劃編制工作；2、對企業(yè)報送材料的合法合規(guī)性進行審核；3、對企業(yè)年度投資計劃進行審核并備案，必要時組織專家論證。備案法定股東權利序號項目名稱職責內容實施依據(jù)報送材料責任處室責任事項行權方式權力性質3市屬出資企業(yè)債券發(fā)行審核作為股東，對出資企業(yè)發(fā)行企業(yè)債、公司債、票據(jù)等行為進行審核。公司法第三十七條、六十六條企業(yè)國

3、有資產(chǎn)法第三十一條企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例第二十一條武漢市出資企業(yè)投融資及對外擔保監(jiān)督管理暫行辦法1、債券發(fā)行申請報告、發(fā)行方案、可行性報告；2、企業(yè)董事會決議及審計報告；3、法律意見書；4、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照及國有企業(yè)產(chǎn)權登記證（表）；5、其他相關資料。產(chǎn)權管理處1、對企業(yè)報送材料的合法合規(guī)性進行審核；2、對符合要求的出具核準文件。核準法定股東權利4市屬出資企業(yè)例外投資事項審核作為股東，負責出資企業(yè)非主業(yè)投資、境外投資及金融衍生品等投資事項的審核。公司法第三十七條企業(yè)國有資產(chǎn)法第三十條企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例第三十二條國務院國資委中央企業(yè)投資監(jiān)督管理暫行辦法國務院國資委中央企業(yè)境外投資監(jiān)督

4、管理暫行辦法國務院國資委關于進一步加強中央企業(yè)金融衍生業(yè)務監(jiān)管的通知武漢市出資企業(yè)投融資及對外擔保監(jiān)督管理暫行辦法1、投資項目可行性研究報告；2、企業(yè)有關決議文件；3、審計報告及資產(chǎn)評估報告；4、法律意見書；5、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照及國有企業(yè)產(chǎn)權登記證（表）；6、其他相關材料。產(chǎn)權管理處1、對企業(yè)報送材料的合法合規(guī)性進行審核；2、對企業(yè)投資事項進行審核，必要時組織專家論證；3、對于重要投資事項提交委主任辦公會審議；4、對于符合要求的投資事項出具核準文件。核準法定股東權利序號項目名稱職責內容實施依據(jù)報送材料責任處室責任事項行權方式權力性質5市屬出資企業(yè)年度財務預算、決算審核作為股東，負責市屬出資企業(yè)年度

5、財務預算、決算報告的審核。公司法第三十七條 國務院企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例第三十六條湖北省企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理條例第二十七條、第二十九條1、企業(yè)全面預算報告；2、企業(yè)年度預算調整報告及報表；3、企業(yè)年度審計報告、財務決算報表；4、企業(yè)董事會決議。統(tǒng)計評價處1、對企業(yè)報送材料的合法合規(guī)性進行審核；2、對企業(yè)預算和決算報告進行審核并備案。備案法定股東權利6市屬出資企業(yè)清產(chǎn)核資事項審核作為國資監(jiān)管部門，負責市屬出資企業(yè)清產(chǎn)核資結果的審核。國務院企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例第三十條國務院國資委國有企業(yè)清產(chǎn)核資辦法1、企業(yè)清產(chǎn)核資立項申請和實施方案；2、企業(yè)清產(chǎn)核資報告和審計報告；3、企業(yè)清產(chǎn)核資鑒

6、證材料；4、企業(yè)董事會決議。統(tǒng)計評價處1、對企業(yè)報送材料的合法合規(guī)性進行審核；2、對企業(yè)清產(chǎn)核資報告進行審核，對資產(chǎn)損溢進行認定，對資金核實結果進行批復；3、對企業(yè)清產(chǎn)核資情況及審計情況進行監(jiān)督，對出具審計報告的程序和內容進行檢查；4、督促企業(yè)根據(jù)清產(chǎn)核資資金核實結果的批復調帳，并完善相關規(guī)章制度。核準法定監(jiān)管權力序號項目名稱職責內容實施依據(jù)報送材料責任處室責任事項行權方式權力性質7國家出資企業(yè)國有產(chǎn)權登記作為國資監(jiān)管部門，負責國家出資企業(yè)產(chǎn)權及其分布狀況的登記管理。國務院企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例第三十條國務院國資委國家出資企業(yè)產(chǎn)權登記管理暫行辦法1、 對應經(jīng)濟行為批復文件；2、 企業(yè)產(chǎn)權

7、登記事項涉及的審計報告、年報或資產(chǎn)評估報告、國有企業(yè)產(chǎn)權登記證（表）；3、 相關董事會或股東會決議；4、公司章程。產(chǎn)權管理處1、對企業(yè)報送材料的合法合規(guī)性進行審核；2、對符合要求的產(chǎn)權登記信息予以登記，不符要求的下發(fā)限期整改通知書；3、制發(fā)產(chǎn)權登記證（表）。登記法定監(jiān)管權力8市屬出資企業(yè)國有資產(chǎn)交易事項審核作為股東，負責市屬出資企業(yè)母公司及重要子公司國有產(chǎn)權轉讓、無償劃轉及企業(yè)增資擴股等事項的審核。企業(yè)國有資產(chǎn)法第五章第五節(jié)國務院企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例第二十三條、第三十一條、第三十三條國務院國資委、財政部企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法企業(yè)國有產(chǎn)權無償劃轉管理暫行辦法1、相關經(jīng)濟行為的決策文

8、件、方案、可行性報告、協(xié)議等；2、相關審計報告及資產(chǎn)評估報告；3、相關職工安置和債務處置方案；4、法律意見書；5、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照及國有企業(yè)產(chǎn)權登記證（表）；6、其他相關材料。產(chǎn)權管理處1、對企業(yè)報送材料的合法合規(guī)性進行審核，必要時組織專家論證；2、對符合要求的出具核準文件，或轉報市政府核準；3、對于重要國有資產(chǎn)交易事項，提交委主任辦公會審議；4、對企業(yè)國有資產(chǎn)交易進行監(jiān)督管理。核準或轉市政府批準法定股東權利序號項目名稱職責內容實施依據(jù)報送材料責任處室責任事項行權方式權力性質9市屬出資企業(yè)資產(chǎn)評估核準或備案作為國資監(jiān)管部門，負責市屬出資企業(yè)國有資產(chǎn)評估核準或備案，作為出資企業(yè)國有資產(chǎn)交易定價參考依

9、據(jù)。資產(chǎn)評估法企業(yè)國有資產(chǎn)法第五章第四節(jié)國務院企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例第三十條國務院國資委企業(yè)國有資產(chǎn)評估管理暫行辦法 1、相關經(jīng)濟行為的批準文件、審計報告和資產(chǎn)評估報告；2、資產(chǎn)評估核準（備案）表；3、資產(chǎn)評估公示有效材料；4、資產(chǎn)評估各當事方的相關承諾函、協(xié)議書；5、其他相關材料。產(chǎn)權管理處1、實行分級管理，市政府、市國資委批準的經(jīng)濟行為涉及的評估報告分別由市國資委核準或備案；出資企業(yè)核準的由出資企業(yè)備案；2、對企業(yè)報送材料的合法合規(guī)性進行審核；3、對符合要求的，出具核準文件或備案表；4、負責國有資產(chǎn)評估工作的監(jiān)督檢查，對資產(chǎn)評估項目進行定期或不定期的抽查。核準或備案法定監(jiān)管權力10市

10、屬出資企業(yè)國有資本金變動事項審核作為股東，負責市屬出資企業(yè)國有資本金變動事項的審核。公司法第六十六條企業(yè)國有資產(chǎn)法第三十一條國務院企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例第二十一條1、 相關董事會或股東會決議；2、 企業(yè)國有資本金變動方案；3、 企業(yè)最近一期審計報告；4、 公司章程；5、 其他相關材料。產(chǎn)權管理處1、對企業(yè)報送材料的合法合規(guī)性進行審核；2、對符合要求的出具核準文件。核準法定股東權利序號項目名稱職責內容實施依據(jù)報送材料責任處室責任事項行權方式權力性質11市屬出資企業(yè)章程擬定或審核作為股東，負責市屬國有獨資企業(yè)章程的擬定和國有控股企業(yè)章程的審核。公司法第二十三條、第三十七條、第六十五條企業(yè)國有

11、資產(chǎn)法第十二條 國務院企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例第二十條1、企業(yè)章程草案；2、企業(yè)董事會決議；3、法律意見書。改革改組處1、對企業(yè)報送材料的合法合規(guī)性進行審核；2、對企業(yè)報送的章程進行審核，必要時組織專家評審； 3、提出辦理意見，報委領導審批，重要事項報委主任辦公會審議； 4、根據(jù)委主任辦公會或委領導審議意見出具核準文件。核準法定股東權利12市屬出資企業(yè)改制及重組事項審核作為股東，負責市屬出資企業(yè)及其重要子企業(yè)改制、合并、分立、解散、破產(chǎn)的審核。公司法第六十六條企業(yè)國有資產(chǎn)法第三十一條、第三十八條國務院企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例第二十一條國務院國資委關于規(guī)范國有企業(yè)改制工作意見的通知1、

12、企業(yè)申請改制、合并、分立、解散及破產(chǎn)的方案；2、 企業(yè)董事會決議；3、 法律意見書；4、 涉及職工安置的，需提交經(jīng)職工代表大會討論通過的職代會決議。改革改組處1、對企業(yè)報送材料的合法合規(guī)性進行審核；2、指導企業(yè)做好相關工作并擬定改制重組方案；3、對改制重組方案提出審核意見報委領導審核，重要改制事項報委主任辦公會審議并出具核準文件，需要報請市人民政府審批的報市政府。核準法定股東權利序號項目名稱職責內容實施依據(jù)報送材料責任處室責任事項行權方式權力性質13市屬出資企業(yè)國有資本經(jīng)營預算（收益收支計劃）管理作為股東，負責市屬出資企業(yè)國有資本經(jīng)營預算的編制以及組織實施。公司法第四條、第三十七條預算法第五條

13、、第十條、第二十七條、第二十八條、第四十六條企業(yè)國有資產(chǎn)法第五十八條國務院關于試行國有資本經(jīng)營預算的意見企業(yè)年度國有資本經(jīng)營預算或決算報告。企業(yè)分配處1、對企業(yè)報送材料的合法合規(guī)性進行審核；2、對企業(yè)的年度國有資本經(jīng)營預算進行審核并出具批復文件。編制及組織實施法定股東權利14市國資委出資企業(yè)董事會、監(jiān)事會考核及組織任命的董事、監(jiān)事和其他領導人員的薪酬確定作為股東，負責市屬出資企業(yè)董事會、監(jiān)事會考核及組織任命的董事、監(jiān)事和其他領導人員的薪酬確定。企業(yè)國有資產(chǎn)法第二十七條、第二十九條國務院企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例第十九條中共中央國務院關于深化中央管理企業(yè)負責人薪酬制度改革的意見湖北省關于深化省

14、管企業(yè)負責人薪酬制度改革的實施方案武漢市關于深化市管企業(yè)負責人薪酬制度改革的實施方案1、企業(yè)年度、任期決算審計結果；2、企業(yè)董事會年度、任期工作報告；3、企業(yè)監(jiān)事會工作報告；4、企業(yè)董事、監(jiān)事和其他領導人員薪酬方案。業(yè)績考核處監(jiān)督管理處1、對企業(yè)報送材料的合法合規(guī)性進行審核；2、確定組織任命的企業(yè)主要領導人員薪酬；3、審核組織任命的企業(yè)其他領導人員薪酬方案；4、會同市直有關部門，不定期的對薪酬方案執(zhí)行情況進行專項檢查。核準法定股東權利序號項目名稱職責內容實施依據(jù)報送材料責任處室責任事項行權方式權力性質15市國資委出資企業(yè)領導人員出國（境審核作為國資監(jiān)管機構，負責出資企業(yè)領導人員出國（境）的審核

15、。關于進一步加強全市處級以上領導干部因私事出國（境）管理的實施意見1、個人書面申請；2、單位黨組（黨委）或組織（人事）部門請示和相關領導簽批意見；3、申領出國（境）證件的相關資料；4、其他相關材料。企業(yè)領導人員管理處對企業(yè)報送材料的合法合規(guī)性進行審核。備案法定監(jiān)管權力16市屬出資企業(yè)董事、監(jiān)事的任免及其他企業(yè)高管的提名作為股東，負責依法任免市屬出資企業(yè)董事、監(jiān)事，按照干部管理體制提名其他企業(yè)高管。公司法第四條、第三十七條、第六十七條、第七十條企業(yè)國有資產(chǎn)法第十二條、第二十二條國務院企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例第十三條、第十七條 黨政領導干部選拔任用工作條例企業(yè)領導人員管理處1、根據(jù)干部管理權限

16、，組織對有關企業(yè)領導崗位擬任人選的推薦、提名和全面考察；2、根據(jù)干部管理權限，對經(jīng)審批擬任用的人選進行公示；3、根據(jù)市委和市委組織部的決定，對有關企業(yè)領導人員進行任免或提名。任命或提名法定股東權利序號項目名稱職責內容實施依據(jù)報送材料責任處室責任事項行權方式權力性質17市屬出資企業(yè)工資總額預算的審核作為股東，負責企業(yè)集團本部工資總額預算方案的審核。國務院企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例第二十六條 湖北省企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理條例第二十五條湖北省國資委出資企業(yè)工資總額預算管理暫行辦法1、企業(yè)編制工資總額預算方案；2、企業(yè)董事會關于工資總額預算方案的決議；3、其他相關材料。企業(yè)分配處1、對企業(yè)報送材料的合

17、法合規(guī)性進行審核；2、對企業(yè)報送的工資總額預算進行審核，并在規(guī)定時限內出具審核意見；對不符合工資總額預算管理規(guī)定的，要求企業(yè)進行整改；3、負責對出資企業(yè)工資總額預算編制及執(zhí)行情況進行監(jiān)督管理，督促企業(yè)加強預算執(zhí)行情況的監(jiān)督和控制。核準或備案法定股東權利18市屬出資企業(yè)限額以上對外捐贈方案的審核作為股東，負責企業(yè)限額以上對外捐贈方案的審核。企業(yè)國有資產(chǎn)法第三十條企業(yè)財務通則第十二條國務院國資委關于加強中央企業(yè)對外捐贈管理有關事項的通知1、對外捐贈事項方案和具體說明；2、企業(yè)董事會或相應決策機構審議通過的相關書面決議；3、其他相關材料。監(jiān)督管理處1、對企業(yè)報送材料的合法合規(guī)性進行審核；2、對企業(yè)報

18、送的捐贈方案進行審核。備案法定股東權利序號項目名稱職責內容實施依據(jù)報送材料責任處室責任事項行權方式權力性質19市屬出資企業(yè)年金方案的審核作為股東，負責企業(yè)集團本部企業(yè)年金方案的審核。勞動和社會保障部企業(yè)年金試行辦法 1、出資企業(yè)年金方案；2、出資企業(yè)職工代表大會或職工大會審議通過的相關書面決議；3、其他相關材料。企業(yè)分配處1、 對企業(yè)報送材料的合法合規(guī)性進行審核；2、 對企業(yè)年金方案進行審核，提出審核意見，并報委主任辦公會審議通過后，出具批復文件；3、督促企業(yè)將批復方案報人力資源和社會保障部門備案；4、會同相關部門對企業(yè)年金方案實施情況進行監(jiān)督檢查。核準法定股東權力20國有控股混合所有制企業(yè)員

19、工持股試點企業(yè)審核轉報及員工持股方案審核作為國資監(jiān)管部門，負責國有控股混合所有制企業(yè)員工持股試點企業(yè)名單的審核轉報及員工持股方案的審核。國務院國資委、財政部、證監(jiān)會關于印發(fā)<關于國有控股混合所有制企業(yè)開展員工持股試點的意見>的通知1、企業(yè)員工持股方案；2、企業(yè)職工代表大會決議；3、企業(yè)股東大會決議。改革改組處1、對企業(yè)報送材料的合法合規(guī)性進行審核；2、對開展員工持股試點企業(yè)名單進行審核并轉報省國資委，員工持股方案備案。1、試點名單審核轉報省國資委審批2、持股方案備案法定監(jiān)管權力序號項目名稱職責內容實施依據(jù)報送材料責任處室責任事項行權方式權力性質21上市公司國有股權管理相關事項審核作為國資監(jiān)管部門，負責國有企業(yè)上市前后有關國有股權管理、發(fā)行證券、國有股東與上市公司重組、國有股東轉（受）讓上市公司股份、國有股權轉（減）持、質押、國有控股上市公司股權激勵等方案進行審核。財政部關于股份有限公司國有股權管理工作有