公司審計部門領(lǐng)導(dǎo)年終工作總結(jié)報告

1、公司審計部門領(lǐng)導(dǎo)年終工作總結(jié)報告公司審計部門領(lǐng)導(dǎo)年終工作總結(jié)報告各位領(lǐng)導(dǎo)：一年來在公司領(lǐng)導(dǎo)的親切關(guān)懷和指導(dǎo)下我在審計部經(jīng)理的崗 位上帶領(lǐng)審計部的全體同仁嚴(yán)格按照年初制定的審計計劃緊緊圍 繞公司提出的"加大核查、審核、監(jiān)管力度確保各項制度深入落實 “這一工作目標(biāo)積極主動地在公司內(nèi)部開展了審計工作。經(jīng)過全體 同志們的共同努力取得了一定成績主要表現(xiàn)在：1、從公司內(nèi)審工作的開展上實現(xiàn)了由原來的淺層次、窄領(lǐng)域 的簡單審計向多方位、寬領(lǐng)域的綜合審計的轉(zhuǎn)變實現(xiàn)了從創(chuàng)建到 各項工作得以健康發(fā)展的良性過渡。2、從個人的工作能力發(fā)面實現(xiàn)了從最初的不了解、不熟悉工 作過分謹(jǐn)慎小心甚至有些領(lǐng)域不敢介入到現(xiàn)在

2、能大膽的、全面的 開展工作的轉(zhuǎn)變?？梢哉f經(jīng)過一年的努力我現(xiàn)在已經(jīng)全部融入到 了這個充滿活力、朝氣的大家庭中但這與領(lǐng)導(dǎo)對我的期望和要求 還存有較大的差距。不過我相信有公司領(lǐng)導(dǎo)的信任有在座的各位 部門經(jīng)理的大力支持再加上我們?nèi)w審計人員的勤奮工作公司的 內(nèi)審工作一定能一年會比一年有起色。同時也會能得到公司領(lǐng)導(dǎo) 和同志們的認(rèn)可及歡迎。下面我從三個方面匯報工作：一、200_年的主要工作1、嚴(yán)格審計的紀(jì)律和制度審計部是一個新設(shè)部室領(lǐng)導(dǎo)寄予我們厚望同志們也關(guān)注著我 們的發(fā)展我深知責(zé)任重大。為了使內(nèi)部審計工作在公司管理中得 以順利開展審計部在成立后的第一次全體會議上就根據(jù)制定的年 度工作計劃并結(jié)合內(nèi)部人員的

3、具體業(yè)務(wù)能力本著既要明確各自崗 位職責(zé)還要堅持分工不分家的原則進(jìn)行了內(nèi)部分工。并從工作紀(jì) 律、工作作風(fēng)、工作態(tài)度、工作形象和工作結(jié)果等五個方面提出 了具體的要求。這些基礎(chǔ)工作的進(jìn)行為我們?nèi)旯ぷ鞯捻樌归_ 打下了扎實的基礎(chǔ)。2、積極開展對駐外分公司財務(wù)管理的監(jiān)督和評價臨沂獅瑪公司是我公司至今唯一一家對外獨立開展經(jīng)營業(yè)務(wù) 的駐外分公司年生產(chǎn)各種復(fù)合肥近40000噸加上銷售總公司的肥 料年銷售收入已經(jīng)突破了一億元公司的資產(chǎn)總額也達(dá)到了 1000 多萬元。但是由于種種原因該公司一直沒有建立起完整、嚴(yán)密的 內(nèi)部核算管理制度從而使會計信息的反映帶有很大的不真實性也 給總公司的財務(wù)管理帶來了一定的風(fēng)險性。

4、根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)的要求 我們在對其會計核算進(jìn)行檢查審核的同時先后分兩個階段對該公 司的財務(wù)管理進(jìn)行規(guī)范、核查。第一階段是參照總公司的相關(guān)制 度幫助該公司制定其內(nèi)部的財務(wù)管理制度建立健全倉庫管理的工 作流程健全會計核算的賬簿體系規(guī)范會計核算程序建立嚴(yán)格的、 定期的會計報告制度。第二階段對規(guī)范后的會計核算制度實施正 常的審計檢查通過這一系列工作規(guī)范了該公司核算制度的同時也 教育了會計人員增強了他們做好工作的責(zé)任心起到了很好的效 果。3、嚴(yán)格費用報銷規(guī)定嚴(yán)格費用審核今年是我公司各種費用報銷新規(guī)定出臺的第一年舊的報銷程 序和標(biāo)準(zhǔn)對審計工作影響很大突出反映在人們的認(rèn)識上。審計是 執(zhí)行各種規(guī)章制度的前沿審計人

5、員就是把這個關(guān)口的將不符合規(guī) 定的支出堵在這個關(guān)口之外是我們審計人員的責(zé)任。我們從一開 始的單純的業(yè)務(wù)費用審核逐步擴(kuò)大到后勤的費用審核、生產(chǎn)車間 工資的審核、裝卸費的審核、車間修理費的審核等基本上包括了 所有的支出。為了保證這一工作的質(zhì)量我們利用可利用的一切時 間組織學(xué)習(xí)公司出臺發(fā)布的新規(guī)定新同志為了盡快提高自己的技 能主動請教老同志并對要點及時做好筆記所作的這一切都為做好 這項工作打下了良好的基礎(chǔ)。一年以來盡管我們對費用的審核量 上不斷增大但基本上沒有出現(xiàn)有問題的審核從而有效的配合了公 司的財務(wù)管理工作。4、利用一切可利用的機會為領(lǐng)導(dǎo)提供市場監(jiān)管信息根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)的安排今年我先后到河南和省內(nèi)的

6、幾個市場。 針對市場反映出的問題進(jìn)行了核查并結(jié)合核查進(jìn)行了市場調(diào)研這 也是審計部200年工作計劃的一項基本內(nèi)容。核查中我們晝夜兼 程為了把問題核查清楚把市場調(diào)研準(zhǔn)確每到一處都積極地與客戶 溝通多方收集市場信息資料這一切都為我們后期報告的撰寫積累 了豐富的第一手資料。先后兩次的市場走訪形成了近萬字的報告 把問題找準(zhǔn)了建議提對了得到了公司領(lǐng)導(dǎo)的肯定和客戶、業(yè)務(wù)人 員的好評。5、工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的結(jié)算工作已接近尾聲根據(jù)工作計劃并經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后組織了對工業(yè)園區(qū)建設(shè)項 目滋工單位報價的核對及園區(qū)設(shè)備計價等工作。園區(qū)項目建設(shè)跨 度長、項目多、投資大、施工單位多、資料零散我們通過努力一 一克服了這些困難截

7、止到10月底這項工作已基本結(jié)束。此項工作 的順利開展既較好的維護(hù)了我們金正大公司的對外形象也為公司 取得了可觀的經(jīng)濟(jì)效益。6、應(yīng)收賬款的回收工作進(jìn)展順利按照工作計劃組織了應(yīng)收賬款的回收工作。為了使這項工作 做得扎實有效在公司財務(wù)部的通力配合下首先對截止到年12月 31日之前的應(yīng)收賬款進(jìn)行了梳理并根據(jù)內(nèi)部的落實情況編制了賬 齡分析表。本著先清沒有問題的客戶這一原則組織實施了清查、 清收工作。截止到今年10月底共清收賬款176390元較好的維護(hù) 了公司的合法權(quán)益。二、工作中存在的不足1、審計工作還存在盲點如對經(jīng)濟(jì)合同的審查。在企業(yè)經(jīng)營活動中產(chǎn)生的各類經(jīng)濟(jì)合同是企業(yè)經(jīng)營管理的一 項重要內(nèi)容。實施有效

8、的經(jīng)濟(jì)合同審核也是內(nèi)部審計的一項重要 工作。早在審計部成立之初就制定出了要建立有效的的合同管理 機制的工作計劃提出了要全程參與施工合同、大型設(shè)備及物資采 購合同的擬定、評審乃至簽訂的建議和目標(biāo)并要求與有關(guān)科室、 部門共同配合對合同的主要條款和要素進(jìn)行評審、會簽以達(dá)到簽 訂的所有合同都滿足可行性、合法性、效益性的要求并對合同的 執(zhí)行情況進(jìn)行全過程跟蹤監(jiān)督。但是由于種種原因特別是我自身 的努力不夠這項工作至今也沒有開展起來形成了審計工作的一個 盲點。（今年我向公司提出了要成立合同管理領(lǐng)導(dǎo)小組的建議）2、審計工作還不夠深入、細(xì)致審計工作是一項政策性、專業(yè)性很強的工作。在內(nèi)部審計工 作當(dāng)中既要本部門積

9、極主動也需要其他科室部門的合作更需要按 公司計劃進(jìn)行。但是一年來可能由于我對公司要求的理解方面還 存在差距導(dǎo)致了我們工作中經(jīng)常表現(xiàn)出依賴性大、主動性差和開 拓性不高的弱點。針對工作中戾映出的三性我又詳細(xì)的找出了工 作中存在的二十個問題（見附表）3、審計的職能有待加強回顧一年來我們的審計工作往往理順性、規(guī)范性的成分多審 計評價的成分少。之所以出現(xiàn)這種現(xiàn)象與我的思想認(rèn)識有關(guān)更與 我開拓意識不強有關(guān)。我一直認(rèn)為這只是剛開始一切還不規(guī)范審 計工作頭緒比較亂等理順好了以后的審計工作也就好開展了。正 是這種思想的存在使我們在工作中無形的淡化了審計的職能。4、本部門的人員對公司開展的各項活動參與不夠積極審計

10、部成立之初從對公司內(nèi)開展內(nèi)部審計工作項目存在不確 定性及為公司節(jié)約人力資源的角度考慮組架不大?？蛇@樣一來在 保證正常的費用審核和工資審核的前提下再應(yīng)對其他活動時人員 就顯得緊張了。特別是下半年園區(qū)建設(shè)工程結(jié)算核對工作開展以 來審計部內(nèi)每名成員的工作都無形中加重了再參加公司舉行的活 動時就顯得力不從心了所以對公司下半年特別是進(jìn)入三季度后組 織的活動我表現(xiàn)得不是很積極或多或少的影響了整體的活動效 果。三、年的工作計劃年審計部的總體工作目標(biāo)是：在200_年審計工作在公司經(jīng) 營管理中取得了重大突破的基礎(chǔ)上積極主動地開展企業(yè)的效益審 計加強對公司財務(wù)管理及會計資料的審計評價其真實性、合規(guī)性 及效益性。充

11、分發(fā)揮審計的監(jiān)督職能、評價職能和管理控制職 能。在具體的工作中進(jìn)一步調(diào)整工作思路重點是要把審計工作的 重心前移將事后審計同事前、事中審計并重努力使審計的批判 性、保護(hù)性和建設(shè)性的作用得到最大程度的發(fā)揮。為公司的二次 創(chuàng)業(yè)目標(biāo)的實現(xiàn)做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。具體的工作有以下六個方面：1、繼續(xù)做好費用及工資的審核這項工作做好了就體現(xiàn)了審計是企業(yè)經(jīng)濟(jì)衛(wèi)士的作用。200_ 年由于我們非常注重與財務(wù)部的交流與溝通這項工作開展得還是 比較順利的。特別是對車間及裝卸隊工資的審核結(jié)果上墻制度既 體現(xiàn)了審計的公正、公開、公平也從某種程度上對管理者起到了 警示作用。2、重點對公司基建項目進(jìn)行審計企業(yè)的基建工程既是一個投資大

12、的地方也是一個容易出問題 給企業(yè)造成損失的地方。參照200三季度以來我們進(jìn)行的工業(yè)園 區(qū)基建項目的工程驗收、施工單位報價核對的工作雖然過程很順 利也維護(hù)了公司的合法權(quán)益但是這只是淺層次、簡單的、事后的 審核并不能很好的體現(xiàn)內(nèi)部審計對投資項目的管理監(jiān)督的作用。 年我們要保證不僅從形式上還要在內(nèi)容上對基建項目進(jìn)行全方 位的整體監(jiān)督審計積極爭取總公司及相關(guān)部室的配合努力做到從 項目立項、工程投標(biāo)、施工隊伍選擇及具體施工合同的簽訂、施 工過程中項目的變更簽證、建筑材料的選定和價格的確定直至竣 工決算的全過程參與為審計工作能深入細(xì)致的開展打下基礎(chǔ)絕不 只做最后收方工作的隨從者。3、積極開展對公司財務(wù)信息的核查與審計200年制定