個(gè)人知識(shí)資本模型(共55頁(yè)).ppt

1、個(gè)人知識(shí)資本模型一、公司知識(shí)資本模型的回顧二、組織員工能力素質(zhì)模型三、能力模型案例（證券分析師）四、個(gè)人知識(shí)資本模型1、為什么要建立個(gè)人知識(shí)資本模型2、確認(rèn)組成部分3、對(duì)各部分的討論一、幾種組織知識(shí)資本評(píng)價(jià)模型 1.無(wú)形資產(chǎn)監(jiān)測(cè)器模型(Intangible Assets Monitor ) 由斯維彼教授參加的“Konrad小組”提出。該模型采用一種動(dòng)態(tài)的指標(biāo)來(lái)評(píng)估知識(shí)資本的價(jià)值。斯維彼教授指出企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值由有形凈帳面價(jià)值和無(wú)形資產(chǎn)兩部分組成，而無(wú)形資產(chǎn)又有三個(gè)構(gòu)成部分個(gè)人能力、內(nèi)部結(jié)構(gòu)和外部結(jié)構(gòu)，分別對(duì)應(yīng)三類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo): 增長(zhǎng)和創(chuàng)新(Growth&Renewal )、效率(Effici

2、ency)和穩(wěn)定性(Stability)指標(biāo)(圖l)。再細(xì)分成數(shù)十個(gè)可衡量或可量化的指標(biāo)。2.斯堪迪亞“導(dǎo)航器”模型(Skandia Navigator) 該模型由埃得文森領(lǐng)導(dǎo)的工作小組提出。1991年，埃德文森受命分析和報(bào)告斯堪迪亞公司的子公司斯堪迪亞保險(xiǎn)財(cái)務(wù)服務(wù)公司的知識(shí)資本。它以顧客、財(cái)務(wù)、流程、人力因素、更新與發(fā)展五方面為重點(diǎn)，對(duì)該公司的知識(shí)資本進(jìn)行了分析與評(píng)估，形成了知識(shí)資本評(píng)估和管理棋型(圖2)，并在隨后的實(shí)踐中建立了較為完善的知識(shí)資本的理論體系與指標(biāo)體系。了較為完善的知識(shí)資本的理論體系與指標(biāo)體系。指標(biāo)體系的建立有兩個(gè)作用，其一是“評(píng)價(jià)”作用，即反映一個(gè)組織的發(fā)展?jié)摿η闆r;其二是“

3、導(dǎo)航”作用，即指明組織的優(yōu)缺點(diǎn)以及將來(lái)的發(fā)展方向。因此，對(duì)于一個(gè)組織來(lái)講，重要的不僅僅是建立評(píng)價(jià)體系本身，而是通過(guò)評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)間題以利于今后更好發(fā)展。3.平衡記分卡模型(Balanced Score一Card ) 平衡記分卡理論對(duì)公司的四個(gè)主要方面進(jìn)行了業(yè)績(jī)測(cè)量嘗試:財(cái)務(wù)角度(Financial Perspective).顧客角度(Customer Perspective)、企業(yè)內(nèi)部運(yùn)作角度(Internal Business Perspective)、革新與學(xué)習(xí)角度(Innovation and Learning Perspective)(圖3)。 4.圣特昂格知識(shí)資本模型(Saint一Onge

4、 IC一Model ) 由圣特昂格(Hubert Saint一Onge)提出。圣特昂格認(rèn)為:在當(dāng)前和即將出現(xiàn)的企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境下，對(duì)什么是構(gòu)成企業(yè)價(jià)值的理解已經(jīng)發(fā)生了顯著化。無(wú)形資產(chǎn)成為創(chuàng)造企業(yè)價(jià)值的重要源泉;企業(yè)知識(shí)資本管理工作重點(diǎn)是無(wú)形資產(chǎn)的發(fā)展、維護(hù)、衡量和更新;并且圣特昂格認(rèn)為企業(yè)的知識(shí)資本是由人力資本、顧客資本和結(jié)構(gòu)資本三部分構(gòu)成的。 總的來(lái)說(shuō)，圣特昂格的研究主要集中在隱性知識(shí)(Tacit Knowledge)以及如何對(duì)隱性知識(shí)進(jìn)行更有效地更新與管理領(lǐng)域。因此，就知識(shí)資本而言，他的基本觀點(diǎn)是:通過(guò)對(duì)企業(yè)隱性知識(shí)的研究，我們可以發(fā)現(xiàn)提高其內(nèi)部動(dòng)態(tài)凝.力的方法，進(jìn)而改善企業(yè)未來(lái)的績(jī)效。因而它

5、與以上三個(gè)棋型有一定的差別。模型比較結(jié)果v由于知識(shí)資本的特殊性，知識(shí)資本評(píng)價(jià)的確定是高度依賴(lài)于公司所處行業(yè)、市場(chǎng)等相關(guān)環(huán)境的。同時(shí)，知識(shí)資本評(píng)價(jià)理論發(fā)展也還遠(yuǎn)未成熟和完善，因而，理論上應(yīng)該根據(jù)不同公司所處環(huán)境的不同，設(shè)計(jì)不同的評(píng)價(jià)體系進(jìn)行知識(shí)資本評(píng)價(jià)。各個(gè)模型雖有許多共性的東西，但也有一些差異，適合的行業(yè)不盡相同，評(píng)價(jià)指標(biāo)也有較大的差別。 1.幾種知識(shí)資本研究模型基本上都將知識(shí)資本概念擴(kuò)展到人力資本、智力資產(chǎn)、結(jié)構(gòu)資本、顧客資本以及過(guò)程資本中的部分或全部。盡管名稱(chēng)不近相同，但所涉及到總體范圍基本上是一致的。 2.斯堪迪亞“導(dǎo)航器”模型(SN)使用了許多可以量化的指作為企業(yè)向目的地航行的“指南針

6、”，因而SN是一種動(dòng)態(tài)的方法。而“平衡記分卡”(BSC)從四個(gè)不同角度考察企業(yè)，并將企業(yè)的遠(yuǎn)景目標(biāo)和戰(zhàn)略目標(biāo)與企業(yè)的績(jī)效衡量結(jié)合起來(lái)，為企業(yè)提供一個(gè)綜合的測(cè)評(píng)體系，是一個(gè)靜態(tài)的測(cè)量系統(tǒng)。無(wú)形資產(chǎn)監(jiān)測(cè)器(IAM)是一種測(cè)量與報(bào)告無(wú)形資產(chǎn)的方法，流量與存相結(jié)合.是動(dòng)態(tài)與靜態(tài)相結(jié)合的方法。 3 . SN經(jīng)過(guò)極小的變動(dòng)可以應(yīng)用到任何企業(yè)組織，因而采用它的企業(yè)有共同的可比價(jià)值，適用于外部比較。而I AM更偏重于企業(yè)內(nèi)部管理，缺乏量化的東西，無(wú)法進(jìn)行外部比較。BSC需要同時(shí)考察幾個(gè)方面的因素，但實(shí)際操作中主觀性較強(qiáng)，難于把握，也不適合外部比較。 4.BSC雖比較泛化，但有其系統(tǒng)性、綜合性、邏輯性的一面，而

7、這正是SN所缺乏的。SN知識(shí)資本方程在推導(dǎo)過(guò)程中間、毫無(wú)道理地剔除了一些難以量化的指標(biāo);SN雖然可以反映企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的潛力，但卻只抓住一個(gè)特定的時(shí)間點(diǎn)，而缺乏動(dòng)態(tài)的時(shí)間變化，而且在計(jì)算上是用企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值減去帳面價(jià)值進(jìn)行粗略計(jì)算。 5.BSC和IAM均采用非財(cái)務(wù)指標(biāo)補(bǔ)充傳統(tǒng)財(cái) 務(wù)指標(biāo)的方式，且將其從實(shí)際操作層面上升到戰(zhàn)略層面;而SN將財(cái)務(wù)與非財(cái)務(wù)指標(biāo)作為一個(gè)整體.放到同等重要的位里來(lái)評(píng)估。 6 .SN和AM都強(qiáng)調(diào)了人力部分的重要性，SN 認(rèn)為人力部分是各部分之間的聯(lián)系樞紐，IAM認(rèn)為人是企業(yè)利潤(rùn)的唯一創(chuàng)造者;而B(niǎo)SC則是以傳統(tǒng)意識(shí)來(lái)看待人力部分，仍把人力投資看成是企業(yè)的成本?？偨Y(jié)v 經(jīng)過(guò)比較

8、分析，我們發(fā)現(xiàn)大部分模型具有以下特點(diǎn): 以知識(shí)管理概念為基礎(chǔ): 定量非財(cái)務(wù)測(cè)量; 依賴(lài)于環(huán)境; 面向企業(yè)內(nèi)部; 都能以報(bào)告的形式出現(xiàn); 反映知識(shí)資本以往和當(dāng)前的使用情況。 從實(shí)際應(yīng)用的角度看，各棋型還不夠完普.有著明顯共同的不足: 缺乏預(yù)測(cè)性、解釋能力，無(wú)法確定知識(shí)資本與企業(yè)凈利潤(rùn)間明確定義的關(guān)聯(lián)等。 這些模型指標(biāo)的設(shè)定與現(xiàn)實(shí)信息反饋之間存在很大的時(shí)間差，難以與有形資產(chǎn)的評(píng)價(jià)建立在同一時(shí)間基礎(chǔ)上。二、組織員工能力素質(zhì)模型v能力： 能力廣義上來(lái)講包括一個(gè)人的特質(zhì)和動(dòng)機(jī)、價(jià)值觀、行為表現(xiàn)以及技能。從狹義上來(lái)講，能力僅指基于個(gè)人特質(zhì)動(dòng)機(jī)和價(jià)值觀表現(xiàn)出的行為表現(xiàn)。 v能力模型： 能力模型是企業(yè)關(guān)鍵成功

9、領(lǐng)域中核心競(jìng)爭(zhēng)力的具體表現(xiàn)。它描述了要實(shí)現(xiàn)企業(yè)整體戰(zhàn)略目標(biāo)所必需的行為，技能和知識(shí)配置。 v能力和技能 技能通常是指對(duì)某一特定領(lǐng)域或行業(yè)所需技術(shù)和知識(shí)的掌握情況，如銷(xiāo)售人員的銷(xiāo)售技能是尋找客戶(hù)、處理爭(zhēng)議和達(dá)成協(xié)議，而他所需要的能力就至少包括服務(wù)意識(shí)、影響力等。 能力是指對(duì)個(gè)人和公司績(jī)效至關(guān)重要的、可輔導(dǎo)的、可觀察的、可衡量的、以行為方式表現(xiàn)出來(lái)的組合。核心能力反應(yīng)了公司的價(jià)值觀、文化和經(jīng)營(yíng)準(zhǔn)則，是所有員工應(yīng)該具備和展示的。 技能和能力v技能通常是指對(duì)某一特定領(lǐng)域或行業(yè)所需技術(shù)和知識(shí)的掌握情況，如銷(xiāo)售人員的銷(xiāo)售技能是尋找客戶(hù)、處理爭(zhēng)議和達(dá)成協(xié)議，而他所需要的能力就至少包括服務(wù)意識(shí)、影響力等。v有

10、些公司一談到能力只是指的技能，這也是建立能力模型的障礙。CompetencyvLucia and Lepsinger offer this definition of a competency: “ a cluster of related knowledge, skills, and attitudes that affects a major part of ones job (a role or responsibility), that correlates with performance on the job, that can be measured against well-a

11、ccepted standards, and that can be improved via training and development.”vSo a competency is bigger than a skill, includes knowledge, connects to performance, and can be improved.v能力素質(zhì)的提出：v麥克里蘭(David C. McClelland)博士，這位美國(guó)著名的心理學(xué)家在1973年發(fā)表了一篇具有突破性的學(xué)術(shù)論文一一Testing competence rather than intelligence，在文章中

12、他首次把勝任力也即能力素質(zhì)的概念引入其中?！澳芰λ刭|(zhì)”可以克服傳統(tǒng)手段的缺陷，它利用第一手的材料去直接發(fā)掘獲得那些真正對(duì)工作業(yè)績(jī)有影響的個(gè)人條件和行為特征，這一概念的率先提出為人力資源管理做出了突出的貢獻(xiàn)。 （三種需要理論） 1、 成就需要：爭(zhēng)取成功希望做得最好的需要。 2、 權(quán)力需要：影響或控制他人且不受他人控制的需要。 3、 親和需要：建立友好親密的人際關(guān)系的需要。 能力模型v能力模型是企業(yè)關(guān)鍵成功領(lǐng)域中核心競(jìng)爭(zhēng)力的具體表現(xiàn)。它描述了要實(shí)現(xiàn)企業(yè)整體戰(zhàn)略目標(biāo)所必需的行為，技能和知識(shí)配置。v competency model: the integrated set of competencie

13、s required for excellent performance.v在諸多研究能力素質(zhì)的模型當(dāng)中，最為學(xué)術(shù)界熟悉和常用的是冰山模型，該模型把人的素質(zhì)比作冰山，并以水面為分界把人的素質(zhì)分為浮在水面以上淺層次的知識(shí)、技能和水面以下深層次的自我認(rèn)知、動(dòng)機(jī)、個(gè)人品質(zhì)及價(jià)值觀。兩者共同構(gòu)成崗位能力素質(zhì)的內(nèi)容。如下圖所示。v能力素質(zhì)的分類(lèi) 能力素質(zhì)一般分為核心能力、領(lǐng)導(dǎo)能力和專(zhuān)業(yè)能力三種類(lèi)型。能力模型發(fā)揮作用的領(lǐng)域 1 向員工傳達(dá)企業(yè)價(jià)值觀和標(biāo)準(zhǔn)2 分析和改進(jìn)企業(yè)文化3 招聘和選拔優(yōu)秀的員工4 考核及培養(yǎng)員工隊(duì)伍5 管理生涯和繼任計(jì)劃6 建立培訓(xùn)戰(zhàn)略的基礎(chǔ)7 協(xié)助薪酬管理程序等能力模型的建立程序v

14、1 理解企業(yè)遠(yuǎn)景v2 企業(yè)戰(zhàn)略v3 界定企業(yè)成功關(guān)鍵因素v4 明確核心能力v5 能力分解與分級(jí)v6 形成能力模型庫(kù)能力模型的建立過(guò)程v研究績(jī)效出眾的員工，觀察記錄找出特點(diǎn)v把管理人員和績(jī)效出眾的員工組成小組，采訪(fǎng)v編制一組能力并進(jìn)行清晰定義，按能力對(duì)崗位進(jìn)行排序知識(shí)能力提出的背景知識(shí)能力提出的背景v理論界對(duì)知識(shí)管理的研究過(guò)多的集中于“知識(shí)”資源、尤其是“隱性知識(shí)”資源及其獲取上, 而較少關(guān)注知識(shí)應(yīng)用( knowledge application將知識(shí)轉(zhuǎn)化為行動(dòng), 即運(yùn)用知識(shí)的能力、也即知識(shí)能力( knowledge capability) , 尤其是核心知識(shí)能力( core knowledge

15、 capability) 。知與行知與行知識(shí)依賴(lài)于行動(dòng), 在知識(shí)管理過(guò)程中, 只有從行動(dòng)取向的視角去理解, 知識(shí)才是終極的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。Yogesh Malhotra （2003）3M公司的實(shí)力不僅在于其知識(shí), 還在于其知識(shí)能力( knowledge capabilities)它的開(kāi)發(fā)新知識(shí)和在其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之前將這些知識(shí)投入商業(yè)應(yīng)用的能力。In- Chul Chung知識(shí)知識(shí)VS能力能力v國(guó)內(nèi) 其一, 將能力看成知識(shí)范疇, 認(rèn)為知識(shí)、尤其是隱 性知識(shí)是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的推動(dòng)力量; 其二, 認(rèn)為知識(shí)是能力的基礎(chǔ), 以“基于知識(shí)的能力”的觀點(diǎn)展開(kāi)自己的理論研究。v國(guó)外 其一, 認(rèn)為能力( capabilit

16、y) 是一種知識(shí), 知識(shí)是企業(yè)真正的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì); 其二, 將知識(shí)看作能力的基礎(chǔ), 企業(yè)獲取持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的核心是將知識(shí)轉(zhuǎn)化為能力。三、證券分析師勝任能力模型與模糊綜合評(píng)價(jià)三、證券分析師勝任能力模型與模糊綜合評(píng)價(jià) 關(guān)于證券分析師工作能力的探討，一直是國(guó)關(guān)于證券分析師工作能力的探討，一直是國(guó)內(nèi)外學(xué)者爭(zhēng)論的話(huà)題。大量研究學(xué)者通過(guò)證券分內(nèi)外學(xué)者爭(zhēng)論的話(huà)題。大量研究學(xué)者通過(guò)證券分析師研究報(bào)告數(shù)據(jù)庫(kù)的盈余預(yù)測(cè)、投資評(píng)級(jí)資料，析師研究報(bào)告數(shù)據(jù)庫(kù)的盈余預(yù)測(cè)、投資評(píng)級(jí)資料，驗(yàn)證了證券分析師盈利預(yù)測(cè)的驗(yàn)證了證券分析師盈利預(yù)測(cè)的“準(zhǔn)確性準(zhǔn)確性”和投資和投資評(píng)級(jí)的評(píng)級(jí)的“ “ 信息含量信息含量”和和 “ “市場(chǎng)反應(yīng)市場(chǎng)反

17、應(yīng)”，他們重點(diǎn)在于檢驗(yàn)證券分析師勝，他們重點(diǎn)在于檢驗(yàn)證券分析師勝任能力的任能力的“績(jī)效績(jī)效”，傾向于，傾向于“事后評(píng)價(jià)事后評(píng)價(jià)”，對(duì)證，對(duì)證券分析師勝任能力的系統(tǒng)性評(píng)價(jià)還不夠深入，券分析師勝任能力的系統(tǒng)性評(píng)價(jià)還不夠深入， 缺缺乏對(duì)證券分析師勝任能力的規(guī)范研究。乏對(duì)證券分析師勝任能力的規(guī)范研究。證券分析師勝任能力的構(gòu)成要素證券分析師勝任能力的構(gòu)成要素v首先，根據(jù)首先，根據(jù)David McClelandDavid McCleland（19731973）和）和SpencerSpencer（19931993）的研究成果，我們將的研究成果，我們將“證券分析師勝任能力證券分析師勝任能力”定義為：定義為：證

18、券分析師所擁有的導(dǎo)致在工作崗位上取得出色業(yè)績(jī)的證券分析師所擁有的導(dǎo)致在工作崗位上取得出色業(yè)績(jī)的潛在能力，潛在能力， 這種能力有助于證券分析師工作中表現(xiàn)優(yōu)這種能力有助于證券分析師工作中表現(xiàn)優(yōu)異者與表現(xiàn)平庸者區(qū)別開(kāi)來(lái)。異者與表現(xiàn)平庸者區(qū)別開(kāi)來(lái)。v其次，從實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，這一概念包括幾個(gè)內(nèi)涵：其次，從實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，這一概念包括幾個(gè)內(nèi)涵：第一，擁有證券分析師資格，并不意味著該執(zhí)業(yè)人員就能第一，擁有證券分析師資格，并不意味著該執(zhí)業(yè)人員就能 夠勝任夠勝任“證券分析師證券分析師”一職；一職；第二，某位執(zhí)業(yè)人員想要?jiǎng)偃巫C券分析師一職，應(yīng)該具備第二，某位執(zhí)業(yè)人員想要?jiǎng)偃巫C券分析師一職，應(yīng)該具備更加優(yōu)秀的素質(zhì)；更加

19、優(yōu)秀的素質(zhì)；第三，可以通過(guò)考察工作績(jī)效的方法，來(lái)有效評(píng)估證券分第三，可以通過(guò)考察工作績(jī)效的方法，來(lái)有效評(píng)估證券分析師的勝任能力析師的勝任能力. . 證券分析師勝任能力要素的基本內(nèi)涵證券分析師勝任證券分析師勝任能力能力 基本內(nèi)涵基本內(nèi)涵 知識(shí)與技能知識(shí)與技能（1 1）大學(xué)碩士及其以上，英語(yǔ)六級(jí)水平。（）大學(xué)碩士及其以上，英語(yǔ)六級(jí)水平。（2 2）擁有指定水平的專(zhuān)業(yè)技）擁有指定水平的專(zhuān)業(yè)技能或特定領(lǐng)域的知識(shí)，包括法律、法規(guī)；適當(dāng)?shù)慕鹑趯?shí)務(wù)與理論；財(cái)能或特定領(lǐng)域的知識(shí)，包括法律、法規(guī)；適當(dāng)?shù)慕鹑趯?shí)務(wù)與理論；財(cái)務(wù)管理；投資資本理論；行業(yè)與上市公司研究能力；與股份公司相務(wù)管理；投資資本理論；行業(yè)與上市公司

20、研究能力；與股份公司相關(guān)的地方項(xiàng)目及法規(guī)。（關(guān)的地方項(xiàng)目及法規(guī)。（3 3）相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域的工作經(jīng)驗(yàn)。（）相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域的工作經(jīng)驗(yàn)。（4 4）獨(dú)立分析）獨(dú)立分析能力和課題研究能力；良好的學(xué)習(xí)創(chuàng)新能力、洞察力和總結(jié)歸納能能力和課題研究能力；良好的學(xué)習(xí)創(chuàng)新能力、洞察力和總結(jié)歸納能力；很強(qiáng)的邏輯分析、策劃和文字處理能力。力；很強(qiáng)的邏輯分析、策劃和文字處理能力。溝通與協(xié)調(diào)溝通與協(xié)調(diào)（1 1）跟蹤、調(diào)研及回訪(fǎng)，與公眾、媒體、管理層、企業(yè)、上市公司、上市）跟蹤、調(diào)研及回訪(fǎng)，與公眾、媒體、管理層、企業(yè)、上市公司、上市公司管理層及法律財(cái)務(wù)顧問(wèn)、地方和國(guó)家官員進(jìn)行信息溝通。（公司管理層及法律財(cái)務(wù)顧問(wèn)、地方和國(guó)家官員進(jìn)

21、行信息溝通。（2 2）參與項(xiàng)目研發(fā)、與項(xiàng)目有關(guān)的公眾會(huì)議、商談、會(huì)議、社交集會(huì)等活參與項(xiàng)目研發(fā)、與項(xiàng)目有關(guān)的公眾會(huì)議、商談、會(huì)議、社交集會(huì)等活動(dòng)。（動(dòng)。（3 3）根據(jù)關(guān)聯(lián)方（上市公司、機(jī)構(gòu)投資者等）不同特點(diǎn)和需要進(jìn)）根據(jù)關(guān)聯(lián)方（上市公司、機(jī)構(gòu)投資者等）不同特點(diǎn)和需要進(jìn)行演講和匯報(bào)；發(fā)展和維系專(zhuān)業(yè)的工作關(guān)系。行演講和匯報(bào)；發(fā)展和維系專(zhuān)業(yè)的工作關(guān)系。信息分析與信息分析與決策決策（1 1）收集、組織、總結(jié)、分析指定時(shí)段內(nèi)的數(shù)據(jù)。（）收集、組織、總結(jié)、分析指定時(shí)段內(nèi)的數(shù)據(jù)。（2 2）分析企業(yè)經(jīng)營(yíng)、）分析企業(yè)經(jīng)營(yíng)、規(guī)則文檔以及財(cái)務(wù)報(bào)表等資料。（規(guī)則文檔以及財(cái)務(wù)報(bào)表等資料。（3 3）決定及確保符合法律法規(guī)

22、；得）決定及確保符合法律法規(guī)；得出結(jié)論；對(duì)文檔和視頻資料進(jìn)行評(píng)論、檢驗(yàn)和籌備；提出建議。（出結(jié)論；對(duì)文檔和視頻資料進(jìn)行評(píng)論、檢驗(yàn)和籌備；提出建議。（4 4）出示研究結(jié)果；準(zhǔn)備并分析研究報(bào)告報(bào)告；識(shí)別回應(yīng)企業(yè)的不尋常出示研究結(jié)果；準(zhǔn)備并分析研究報(bào)告報(bào)告；識(shí)別回應(yīng)企業(yè)的不尋?；顒?dòng)以便做出進(jìn)一步調(diào)查。（活動(dòng)以便做出進(jìn)一步調(diào)查。（5 5）把握市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)律和節(jié)奏，具有很）把握市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)律和節(jié)奏，具有很強(qiáng)的實(shí)戰(zhàn)看盤(pán)能力。強(qiáng)的實(shí)戰(zhàn)看盤(pán)能力?！咀ⅰ浚嘿Y料源自【注】：資料源自“中華英才網(wǎng)中華英才網(wǎng)”、“智聯(lián)智聯(lián)招聘招聘”、“前程無(wú)憂(yōu)前程無(wú)憂(yōu)”的相關(guān)信息整理而的相關(guān)信息整理而得。大部分研究員及分析師的學(xué)歷起點(diǎn)為得

23、。大部分研究員及分析師的學(xué)歷起點(diǎn)為碩士，但助理級(jí)別的可以是本科；券商營(yíng)碩士，但助理級(jí)別的可以是本科；券商營(yíng)業(yè)部的證券分析師大多充當(dāng)業(yè)部的證券分析師大多充當(dāng)“證券投資顧證券投資顧問(wèn)問(wèn)”的角色，而研究部門(mén)的研究員才是真的角色，而研究部門(mén)的研究員才是真正意義上的正意義上的“證券分析師證券分析師”。證券分析師勝任能力模型的構(gòu)建證券分析師勝任能力模型的構(gòu)建v1 1 證券分析師勝任能力的因素集證券分析師勝任能力的因素集 證券分析師勝任能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，主要涵蓋三個(gè)層次：第一層為目標(biāo)層，即證券分析師勝任能力；第二層為4 個(gè)一級(jí)指標(biāo)，包括知識(shí)經(jīng)驗(yàn)、工作能力、工作績(jī)效以及品德與性格；第三層為20 個(gè)二級(jí)指標(biāo)，包

24、括學(xué)歷水平、工作經(jīng)驗(yàn)、外語(yǔ)證書(shū)等（如圖1 所示）。2 2 證券分析師勝任能力的評(píng)價(jià)等級(jí)證券分析師勝任能力的評(píng)價(jià)等級(jí)v對(duì)證券分析師勝任能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)， 旨在了解證券分析師的素質(zhì)條件及其工作表現(xiàn)狀態(tài)，因此，評(píng)價(jià)集為：vVv1，v2，v3，v4，v5v其中：v1，v2，v3，v4，v5v分別表示“差”、“較差”、“一般”、“良好”、“優(yōu)秀”。根據(jù)“勝任能力”的內(nèi)涵，如果證券分析師的綜合評(píng)價(jià)結(jié)果為“優(yōu)秀”，則我們認(rèn)為證券分析師具備完成證券研究工作的勝任能力。3 3 證券分析師勝任能力指標(biāo)的賦權(quán)證券分析師勝任能力指標(biāo)的賦權(quán)v各級(jí)指標(biāo)的賦權(quán)采用DELPHI法，由20位行業(yè)專(zhuān)家（主要包括資深證券分析師、證

25、券公司研究部門(mén)主管及人力資源部主管等）進(jìn)行打分獲取。4 4 證券分析師勝任能力的模糊評(píng)價(jià)矩陣證券分析師勝任能力的模糊評(píng)價(jià)矩陣v利用外界對(duì)各級(jí)因素的評(píng)價(jià)值構(gòu)造模糊評(píng)價(jià)矩陣，一級(jí)評(píng)價(jià)矩陣為：5 5 證券分析師勝任能力的模糊綜合評(píng)價(jià)證券分析師勝任能力的模糊綜合評(píng)價(jià)v由于證券分析師勝任能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是多層次的， 因此我們采用多層次模糊綜合評(píng)價(jià)，即首先把每個(gè)子因素集作為一個(gè)整體單獨(dú)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，再將子因素集的評(píng)價(jià)結(jié)果并在一起，進(jìn)行二級(jí)綜合評(píng)價(jià)。v一級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)向量為：vBiAi*Ri（bi1，bi5）v二級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)向量為：vBA*R（b1，b5）v根據(jù)最大隸屬度原則，取最大的評(píng)語(yǔ)作為綜合評(píng)價(jià)的結(jié)

26、果。vSpencerSpencer（19931993）將提出勝任素質(zhì)的）將提出勝任素質(zhì)的“冰山冰山模型模型”，將勝任素質(zhì)分為水上淺層的，將勝任素質(zhì)分為水上淺層的“知知識(shí)識(shí)”、“技能技能”兩大因素和水下深層的兩大因素和水下深層的“價(jià)值觀價(jià)值觀”、“社會(huì)角色社會(huì)角色”、“自我定自我定位位”、“人格特質(zhì)人格特質(zhì)”等因素，前者相對(duì)易等因素，前者相對(duì)易于發(fā)展和提升，后者難于評(píng)估和改進(jìn)。國(guó)于發(fā)展和提升，后者難于評(píng)估和改進(jìn)。國(guó)內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)表明，往往是隱藏在內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)表明，往往是隱藏在“冰山水面冰山水面以下的素質(zhì)以下的素質(zhì)” ” 才是真正決定人們的行為及才是真正決定人們的行為及表現(xiàn)的關(guān)鍵因素，見(jiàn)圖表現(xiàn)的關(guān)鍵因素，見(jiàn)圖2 2。v從國(guó)內(nèi)大部分證券分析師的背景資料來(lái)看，從國(guó)內(nèi)大部分證券分析師的背景資料來(lái)看，證券分析師們往往擁有高學(xué)歷且大多出身證券分析師們往往擁有高學(xué)歷