合同檢查方案

1、集團 2010 年合同執(zhí)行情況檢查方案 為了進一步貫徹落實合同法和公司 合同管理制度等相關流程，了解和掌握合同執(zhí)行中存在的問題，集團總經 辦法律室從 2010 年 4 月開始在全集團范圍內開展合同執(zhí)行情況專項檢查。為 了貫徹國家、省合同執(zhí)行情況專項檢查工作部署，落實工作任務和要求，根據 秦皇島市財政局、秦皇島市監(jiān)察局、秦皇島市審計局關于開展全市合同執(zhí)行 情況專項檢查的通知（特急）精神，現就我區(qū)開展此項工作提出以下意見： 一、充分認識專項檢查的重要性和必要性在深入學習貫徹黨的十七大精神過程中，財政部、監(jiān)察部、審計署、國家預防 腐敗局針對合同改革發(fā)展形勢，做出開展合同執(zhí)行情況專項檢查的重要決策，

2、這既是深化合同制度改革、建立完善的合同管理體制的客觀需要，又是從源頭 上防止腐敗、建立長效機制的有力措施。合同法實施五年來，在區(qū)委、區(qū)政府的正確領導下，我區(qū)合同工作取得了 明顯成效：合同制度體系初步形成，合同工作體系基本健全，合同范圍和規(guī)模 不斷擴大，合同管理與操作日趨規(guī)范，依法采購、公開透明的運行機制逐步形 成，合同功能和作用得到明顯發(fā)揮 , 在促進廉政建設和反腐敗斗爭方面發(fā)揮了積 極作用。但是，我們也要清醒地看到，推行合同制度改革的時間還比較短，不 少方面還處于探索和完善階段，合同活動中仍然存在一些與制度和程序規(guī)定不 相符合的薄弱環(huán)節(jié)和問題，主要表現在：執(zhí)行合同政策存在偏差，有的政策和 規(guī)

3、定還沒有得到落實；應當實行合同的項目，沒有完全納入采購監(jiān)管程序，存 在脫離甚至規(guī)避監(jiān)管的現象；合同中的違規(guī)操作、隨意操作問題時有發(fā)生。特 別是有的違規(guī)性的故意行為，背后還可能隱藏著不正當交易。這些現象和問題， 都在一定程度上影響了合同活動的公正性，破壞了公平競爭的市場秩序，也損 害了合同的聲譽?？傮w上看，無論是合同規(guī)模還是合同行為，都必須著手進一 步規(guī)范和完善。中央和省委省政府明確指出，要站在完善行政管理體制改革和 加強反腐倡廉建設的高度，進一步推動合同制度改革。因此，在當前形勢下， 開展合同執(zhí)行情況專項檢查具有十分重要的意義。二、專項檢查的任務和目的 此次專項檢查的任務和目的是：在廣泛開展對

4、行政事業(yè)單位、團體組織（以下 簡稱采購人）、政府集中采購機構和社會代理機構合同執(zhí)行情況檢查的基礎 上，摸清和掌握合同領域中存在的問題，重點查找法律制度、管理體制、監(jiān)督 機制、操作執(zhí)行等方面存在的缺失和薄弱環(huán)節(jié)；通過認真開展自查自糾工作， 使采購人、政府集中采購機構和社會代理機構受到深刻的思想教育和法制教 育，自覺增強依法行政、依法采購的意識；針對自查和重點檢查工作中暴露出 來的問題，一方面嚴肅查處和糾正不規(guī)范行為，另一方面建立健全各項規(guī)章制 度，完善管理體制和運行機制，為建立健全科學的合同管理體制奠定基礎。 通過檢查，促進采購人、政府集中采購機構和社會代理機構進一步掌握合同法 律法規(guī)和規(guī)章制度

5、規(guī)定，提高依法采購的意識和能力，糾正錯誤觀念和不正當 交易行為，堵塞管理與操作執(zhí)行的漏洞，促進廉政建設，確保各項合同法律法 規(guī)和規(guī)章制度得以正確貫徹執(zhí)行。三、專項檢查的范圍 此次專項檢查的范圍是：全區(qū)采購人、政府集中采購機構和獲得合同代理資格 的社會代理機構和合同執(zhí)行情況。四、專項檢查的組織與實施 按照市財政局、市監(jiān)察局、市審計局的統(tǒng)一部署，區(qū)財政局、區(qū)監(jiān)察局、區(qū)審 計局聯合成立區(qū)合同執(zhí)行情況專項檢查領導小組，組長由區(qū)政協(xié)副主席、財政 局局長孫愛忠擔任，副組長由區(qū)監(jiān)察局局長張毓、區(qū)審計局局長趙立群擔任， 成員由區(qū)監(jiān)察局副局長馬文剛、區(qū)審計局副局長田欣華、區(qū)財政局副局長張寅 生擔任，領導小組辦公

6、室設在區(qū)財政局合同辦公室，主任由區(qū)財政局副局長張 寅生擔任，副主任由區(qū)財政局合同辦公室主任周永勃擔任。專項檢查領導小組 負責全區(qū)專項檢查工作的組織領導和督導工作，并負責區(qū)直部門和單位以及區(qū) 直的集中采購代理機構、社會代理機構專項檢查工作。專項檢查工作結束后， 專項檢查領導小組負責匯總全區(qū)專項檢查情況和工作總結報告，報市合同執(zhí)行 情況專項檢查領導小組。五、專項檢查工作安排 專項檢查工作采取自查自糾和重點檢查相結合的方法，從 5 月開始，到 9 月 結束，具體分為自查自糾、重點檢查、整改提高和驗收總結四個階段。具體安 排如下：（一）自查自糾。 5 月 19 日至 31 日為自查自糾階段。采購人、政

7、府集中采購 機構和社會代理機構要認真組織學習合同法和有關制度規(guī)定，增強開展自查自 糾的主動性。各單位和采購代理機構開展和合同執(zhí)行情況自查自糾的內容包 括：1、納入合同范圍的項目依法實施采購的情況，是否存在規(guī)避合同的行為；2、合同預算、計劃編制和執(zhí)行情況，是否存在不編、漏編現象；3、合同方式選擇和執(zhí)行情況，有無違規(guī)行為；4、政府集中采購、部門集中采購和分散采購的執(zhí)簁讀書人文檔頻道給廣大網友提供最實用的文檔資料 集團 2010 年合同執(zhí)行情況檢查方案 為了進 一步貫徹落實合同法和公司合同管理制度等相關流程，了解和掌握合 同執(zhí)行中存在的問題，集團總經辦 讀書人文檔頻道給廣大網友提供最實用的文檔資料行

8、情況，納入集中采購目錄的項目是否都執(zhí)行了集中采購；5、采購組織程序、信息發(fā)布、專家抽取等環(huán)節(jié)執(zhí)行情況，是否執(zhí)行了制度規(guī) 定，有無違規(guī)行為；6、工程實施合同情況，有無規(guī)避招標等違規(guī)行為；7、上級專項資金實施合同情況，是否都執(zhí)行了制度規(guī)定；8、合同政策功能落實情況，是否嚴格執(zhí)行了制度規(guī)定；9、受理質疑案件的答復處理情況；10、政府集中采購機構和社會代理機構財務開支情況，是否存在違反財經紀律 現象；11、其他有關情況。 采購人、政府集中采購機構和社會代理機構自查自糾工作結束后，要對自查自 糾情況歸納整理，查找問題根源，寫出自查自糾報告，并填寫電子版自查自糾 有關表格，報區(qū)專項檢查領導小組辦公室（采購

9、人填寫表格 1 、表格 2 和表 格 7 ；政府集中采購機構填寫表格 3 、表格 4 和表格 7 ；社會代理機構填寫 表格 5、表格 6 和表格 7 ）。區(qū)財政局負責對自查自糾表格電子版軟件的下載安裝提供支持。自查自糾表格 軟件可以直接從中國合同網（ ）下載安裝，也可以到區(qū)財政局 合同辦公室拷貝后安裝，對于不具備上網條件的單位和下載安裝過程中有困難 的單位，請及時與區(qū)財政局合同辦公室聯系。自查報告和自查自糾表格電子版 必須在 5 月 30 日前報區(qū)專項檢查領導小組辦公室。（二）重點檢查。 6 月 1 日 7 月 31 日為重點檢查階段。重點對采購規(guī)模 較大、采購項目較多的采購人、政府集中采購機

10、構和部分社會代理機構合同執(zhí) 行情況進行檢查，對于不認真進行自查自糾，不按時填報自查自糾報表的單位 同時列入重點檢查范圍，采購人的重點檢查覆蓋面要達到本地所有采購人的 20% 以上。重點檢查工作結束后，檢查小組或檢查工作承擔機構要根據重點檢 查情況寫出檢查意見和處理建議，及時上報區(qū)專項檢查領導小組。（三）整改提高。 8 月 1 日 31 日為整改提高階段。采購人、政府集中采購 機構、社會代理機構要結合自查自糾和重點檢查發(fā)現的問題以及重點檢查意見， 提出切實可行的整改措施，制定整改方案。整改情況要以書面形式提交區(qū)專項 檢查領導小組。對整改措施不力、整改效果不好的，專項檢查領導小組要督促 其重新進行

11、整改。（四）驗收總結。 9 月 1 日 30 日為驗收總結階段。整改提高工作完成后， 各級專項檢查領導小組要組織好本地專項檢查的驗收工作，總結分析檢查工作 中發(fā)現的問題和原因，形成分析報告。各單位要確保專項檢查不走過場，將整改措施落到實處。檢查期間，省專項檢 查領導小組將組織督導組深入區(qū)、縣和市直被檢查單位進行督導。市專項檢查 領導小組將組織督導組深入縣區(qū)和市直被檢查單位進行督導。六、專項檢查工 作要求（一）要高度重視，加強組織領導。區(qū)專項檢查領導小組要根據上級通知要求， 制定符合本區(qū)實際的相關配套文件和工作方案，明確目標要求和方法步驟，安 排負責重點檢查的工作人員，切實做好此次專項檢查工作。

12、檢查過程中遇到問 題，要有向關領導和上級部門匯報，及時加以解決。（二）要精心組織，狠抓落實。合同執(zhí)行情況專項檢查工作涉及面廣，政策性 強，工作難度大。區(qū)財政局、區(qū)監(jiān)察局、區(qū)審計局要通力合作，從經費和工作 人員上給予必要的保障，精心組織和安排各個階段的工作，做到任務落實、人 員落實、責任落實、經費落實，確保一級抓一級，層層抓好落實。對工作不力、 造成不良后果的，要追究有關領導和人員的責任。采購人、政府集中采購機構 和社會代理機構要安排專門人員認真細致地做好自查自糾工作，并配合專項檢 查領導小組做好重點檢查工作。（三）要依法行政，公正嚴格。在專項檢查工作中，各級財政、監(jiān)察、審計部 門要做到依法檢查，準確運用相關法律、法規(guī)和政策，嚴格履行查辦程序，排 除干擾，秉公辦事，防止檢查工作失之于寬，失之于軟，切實做到依法行政、 公正嚴格。（四）要做好檢查情況統(tǒng)計匯總和檢查定期報告。要高度重視自查自糾電子化表 格的發(fā)放、填報、匯總和上報工作，確保電子化表格發(fā)放到所有采購人、政府集 中采購機構，并督促各單位和機構按規(guī)定要求認真填寫。自查自糾階段結束后， 要按時匯總上報自查自糾電子化表格。同時，在每一個工作階段完成后 的5 日內，將有關工作成效、存在的問題和有關工作