2022年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試題庫

1、2022年保薦代表人考試投資銀行業(yè)務(wù)考試題庫1. 根據(jù)上市公司收購管理辦法，下列不屬于簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書應(yīng)當(dāng)披露的內(nèi)容的是()。2019年11月真題本資料來源公_眾.號(hào)：文得課堂，更多保薦代表人考試題庫及視頻，關(guān)注gzh：文得課堂。A. 是否有意在未來12個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益B. 擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過上市公司已發(fā)行股份的5%或者擁有權(quán)益的股份增減變化達(dá)到5%的時(shí)間及方式C. 嚴(yán)重的證券市場失信行為D. 上市公司的名稱、股票的種類、數(shù)量和比例E. 權(quán)益變動(dòng)事實(shí)發(fā)生之日前6個(gè)月內(nèi)通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡要情況【答案】C2. 在上市公司要約收購過程中，下列與

2、財(cái)務(wù)顧問相關(guān)的說法，錯(cuò)誤的是()。2019年11月真題A. 被收購公司董事會(huì)無需聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問B. 在收購人公告要約收購報(bào)告書后20日內(nèi)，收購公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)公告被收購公司董事會(huì)報(bào)告書與獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見C. 收購人在作出要約收購提示性公告的同時(shí)，可提供財(cái)務(wù)顧問出具承擔(dān)連帶保證責(zé)任的書面承諾證明其具備履約能力D. 被收購公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)收購人的主體資格、資信情況及收購意圖進(jìn)行調(diào)查E. 收購人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問【答案】A3. 李某為甲公司的控股股東，持有其75%股權(quán)。甲公司持有某上市公司40%的股份，為該上市公司控股股東，趙某與李某達(dá)成了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，趙某受讓了李某所持甲公司全部股權(quán)。根據(jù)上市

3、公司收購管理辦法，不考慮其他因素，下列說法正確的是()。2019年11月真題A. 趙某及甲公司不配合該上市公司披露實(shí)際控制人發(fā)生變化信息的，該上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)拒絕其提交的提案或者臨時(shí)議案B. 該上市公司知悉實(shí)際控制人發(fā)生變化而未能將有關(guān)實(shí)際控制人的變化情況及時(shí)予以報(bào)告的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，處以超過60萬元的罰款并認(rèn)定該上市公司負(fù)有責(zé)任的董事為不適當(dāng)人選C. 趙某及甲公司未履行報(bào)告、公告義務(wù)的，上市公司應(yīng)當(dāng)自知悉之次日起立即作出報(bào)告和公告D. 趙某應(yīng)當(dāng)在協(xié)議成立之日起20日之內(nèi)向所有股東發(fā)出要約E. 如趙某和甲公司指使上市公司及其有關(guān)人員不依法履行信息披露義務(wù)的，由人民法院依法進(jìn)

4、行查處【答案】A4. 某上市公司股本規(guī)模為1億股，其中甲公司為該上市公司的第一大股東并持有50%的股份，第二大股東為乙公司，持股比例小于1%。乙公司及其一致行動(dòng)人擬受讓甲公司之外的股東所持有的該上市公司1500萬股的股份，甲公司與乙公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。不考慮其他因素，下列相關(guān)事項(xiàng)中乙公司及其一致行動(dòng)人必須在權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書予以披露的是()。2018年5月真題A. 是否有意在未來12個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益B. 前24個(gè)月內(nèi)與上市公司之間的重大交易C. 控股股東、實(shí)際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖D. 未來12個(gè)月內(nèi)上市公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)等進(jìn)行調(diào)整的后續(xù)計(jì)劃E. 取得相關(guān)股份的價(jià)格、所需資

5、金額、資金來源【答案】A5. 以協(xié)議方式進(jìn)行上市公司收購的，自簽訂收購協(xié)議起至相關(guān)股份完成過戶的期間為上市公司收購過渡期。下列在上市公司協(xié)議收購過渡期內(nèi)的做法正確的是()。2018年5月真題A. 在有充分理由的情況下，收購人甲公司通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方改選了被收購上市公司董事會(huì)，被收購上市公司董事會(huì)由9名董事組成，改選后來自收購人的董事為4名B. 收購人丁公司為挽救被收購上市公司的財(cái)務(wù)危機(jī)，通過關(guān)聯(lián)方向該上市公司購買積壓存貨C. 收購人乙公司資金暫時(shí)緊張，被收購上市公司為收購人提供擔(dān)保從而使得收購人從銀行獲取貸款，支付收購款項(xiàng)D. 上市公司公開增發(fā)股份【答案】B6. 以下屬于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票的條

6、件要求的是()。A. 發(fā)行人只能經(jīng)營一種業(yè)務(wù)B. 發(fā)行人最近三年主營業(yè)務(wù)沒發(fā)生變更C. 發(fā)行人最近兩年董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員沒發(fā)生重大變化D. 發(fā)行人最近兩年實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更E. 發(fā)行人控股股東最近2年未發(fā)生變更【答案】D7. 關(guān)于上交所科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票的回?fù)?，下列說法正確的是()。A. 網(wǎng)上投資者申購數(shù)量不足網(wǎng)上初始發(fā)行量的，應(yīng)當(dāng)回?fù)芙o網(wǎng)下投資者B. 首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行，可以將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)蹸. 首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過50倍且不超過100倍的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)?，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_

7、發(fā)行股票數(shù)量的5%;網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過100倍的，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的10%;回?fù)芎缶W(wǎng)下發(fā)行數(shù)量原則上不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的80%D. 根據(jù)投資者持有的市值確定其網(wǎng)上可申購額度，符合科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性條件且持有市值達(dá)到10000元以上的投資者方可參與網(wǎng)上申購;每3000元市值可申購一個(gè)申購單位，不足3000元的部分不計(jì)入申購額度E. 每一個(gè)新股申購單位為500股，申購數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或其整數(shù)倍，但最高申購數(shù)量不得超過當(dāng)次網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量的千分之一，且不得超過9999.95萬股，如超過則該筆申購無效【答案】E本資料來源公_眾.號(hào)：文得課堂，更多保薦代表人考試題庫及視頻

8、，關(guān)注gzh：文得課堂。8. 下列各投資者均是直接持股，不存在間接持股或一致行動(dòng)人持股情況，則需要進(jìn)行權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書披露的情形是()。A. 王某簽署投資協(xié)議，擬認(rèn)購掛牌公司15%股份B. 錢某計(jì)劃通過做市交易購入掛牌公司5%股份C. 趙某一直持有掛牌公司15%股份不變D. 張某原持有掛牌公司12%股份，從二級(jí)市場增持了1%股份【答案】A9. 下列關(guān)于招股說明書摘要編制要求的說法，錯(cuò)誤的是()。A. 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)列表披露本次發(fā)行的基本情況B. 發(fā)行人應(yīng)以表格形式披露本次發(fā)行上市的重要日期C. 發(fā)行人應(yīng)以圖表形式披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的基本情況及其兼職情況、薪酬情況D. 發(fā)行人應(yīng)披露設(shè)立以來的

9、歷次股權(quán)變動(dòng)情況E. 發(fā)行人應(yīng)以表格形式披露本次發(fā)行各方當(dāng)事人的情況【答案】D10. 甲公司以定向增發(fā)股票的方式購買同一集團(tuán)內(nèi)另一企業(yè)持有的A公司80%股權(quán)。為取得該股權(quán)，甲公司增發(fā)2000萬股普通股，每股面值為1元，每股公允價(jià)值為5元;支付承銷商傭金50萬元。取得該股權(quán)時(shí)，A公司凈資產(chǎn)賬面價(jià)值為9000萬元，公允價(jià)值為12000萬元。假定甲公司和A公司采用的會(huì)計(jì)政策相同，則甲公司取得該股權(quán)時(shí)應(yīng)確認(rèn)的資本公積為()萬元。A. 5150B. 5200C. 7550D. 7600【答案】A11. 科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開發(fā)行股票經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)并完成股份公開發(fā)行后，向上交所提出股票上市申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)

10、提交的文件不包括()。A. 上市申請(qǐng)書B. 首次公開發(fā)行結(jié)束后發(fā)行人全部股票已經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記的證明文件C. 首次公開發(fā)行結(jié)束后，具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告D. 會(huì)計(jì)師或律師出具的專業(yè)意見書E. 發(fā)行人、控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員根據(jù)本規(guī)則要求出具的證明、聲明及承諾【答案】D12. 根據(jù)上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核問答(上證發(fā)201929號(hào))相關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于上市標(biāo)準(zhǔn)表述錯(cuò)誤的是()。A. 發(fā)行人申請(qǐng)股票首次公開發(fā)行并在科創(chuàng)板上市的，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)申請(qǐng)文件中明確說明所選擇的一項(xiàng)具體上市標(biāo)準(zhǔn)B. 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為發(fā)

11、行人選擇適當(dāng)?shù)纳鲜袠?biāo)準(zhǔn)提供專業(yè)指導(dǎo)，審慎推薦，并在上市保薦書中就發(fā)行人選擇的上市標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)說明適用理由C. 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身財(cái)務(wù)狀況、公司治理特點(diǎn)、發(fā)展階段以及上市后的持續(xù)監(jiān)管要求等因素，審慎選擇適當(dāng)?shù)纳鲜袠?biāo)準(zhǔn)D. 科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)召開審議會(huì)議前，發(fā)行人因更新財(cái)務(wù)報(bào)告等情形導(dǎo)致不再符合申報(bào)時(shí)選定的上市標(biāo)準(zhǔn)，需要變更為其他標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所提出申請(qǐng)，說明原因并更新相關(guān)文件，不再符合任何一項(xiàng)上市標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)撤回發(fā)行上市申請(qǐng)E. 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)核查發(fā)行人變更上市標(biāo)準(zhǔn)的理由是否充分，就發(fā)行人新選擇的上市標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)說明適用理由，并就發(fā)行人是否符合上市條件重新發(fā)表明確意見【答案】D13. 下列關(guān)于在上

12、交所科創(chuàng)板發(fā)行上市的保薦業(yè)務(wù)規(guī)定，錯(cuò)誤的是()。A. 保薦人的相關(guān)子公司或者保薦人所屬證券公司的相關(guān)子公司參與發(fā)行人股票配售的具體規(guī)則由上交所規(guī)定B. 發(fā)生重大事項(xiàng)的，發(fā)行人、保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所報(bào)告，并按要求更新注冊(cè)申請(qǐng)文件和信息披露資料C. 保薦人應(yīng)當(dāng)根據(jù)科創(chuàng)板企業(yè)特點(diǎn)和注冊(cè)制要求對(duì)科創(chuàng)板保薦工作內(nèi)部控制做出合理安排，有效控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量D. 首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度E. 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)交易所發(fā)行上市審核和發(fā)行承銷過程監(jiān)管等相關(guān)工作進(jìn)行年度例行檢查。在檢查過程中，可以調(diào)閱審核工作文件，列席相關(guān)審核會(huì)

13、議【答案】D14. 關(guān)于上交所科創(chuàng)板上市委審議會(huì)議，下列說法正確的是()。A. 上交所根據(jù)發(fā)行上市審核工作進(jìn)度，安排上市委審議會(huì)議，確定會(huì)議召開時(shí)間。每次審議會(huì)議由五名委員參加，法律、會(huì)計(jì)專家至少有一名B. 審議會(huì)議召開前，參會(huì)委員不得私自與本次審議事項(xiàng)相關(guān)的發(fā)行人、保薦人或者其他相關(guān)單位和個(gè)人進(jìn)行接觸C. 參會(huì)委員應(yīng)當(dāng)于審議會(huì)議結(jié)束時(shí)當(dāng)場向上市委秘書處提交委員工作底稿，其內(nèi)容可以與其在審議會(huì)議上的審議情況不一致D. 委員因回避、不可抗力、意外事件或者其他特殊情形不能親自出席會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于審議會(huì)議召開五個(gè)工作日前將回避或缺席申請(qǐng)?zhí)峤簧辖凰鵈. 上市委審議會(huì)議后至股票上市交易前發(fā)生重大事項(xiàng)，對(duì)發(fā)

14、行人是否符合發(fā)行條件、上市條件或者信息披露要求產(chǎn)生重大影響的，不得再次提請(qǐng)上市委審議【答案】B15. A公司擬申請(qǐng)?jiān)诳苿?chuàng)板首次公開發(fā)行股票，下列關(guān)于注冊(cè)程序的說法正確的是()。A. A公司應(yīng)當(dāng)依法就本次股票發(fā)行的具體方案、本次募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項(xiàng)作出決議，并提請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)B. 自注冊(cè)申請(qǐng)之日起，A公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及與本次股票公開發(fā)行并上市相關(guān)的保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人員，即承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任C. 交易所設(shè)立獨(dú)立的審核部門，負(fù)責(zé)審核發(fā)行人公開發(fā)行并上市申請(qǐng);設(shè)立科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì)，對(duì)審核部門出具的審核報(bào)告和發(fā)行人的申請(qǐng)文件提出審

15、議意見D. 上交所參與審核的人員，不得與發(fā)行人有利害關(guān)系，不得直接或間接與發(fā)行人有利益往來，不得持有發(fā)行人的股票，不得私下與發(fā)行人進(jìn)行接觸，切實(shí)防范以權(quán)謀私、利益輸送等違法違紀(jì)行為E. 中國證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)的決定自作出之日起1年內(nèi)有效，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在注冊(cè)決定有效期內(nèi)發(fā)行股票，發(fā)行時(shí)點(diǎn)由證監(jiān)會(huì)指定【答案】D16. 收購人作出提示性公告后至要約收購?fù)瓿汕埃皇召徆?)。A. 可繼續(xù)從事正常的經(jīng)營活動(dòng)B. 可暫停執(zhí)行股東大會(huì)已經(jīng)作出的決議C. 處置公司資產(chǎn)、調(diào)整公司主要業(yè)務(wù)D. 董事可辭職【答案】A17. 假設(shè)A公司擬收購B公司，在收購過渡期內(nèi)，B公司董事會(huì)的下列行為中，符合上市公司收購管理辦法規(guī)定的

16、是()。A. 為A公司的子公司提供擔(dān)保B. 提出配股議案，募集資金用于A公司的投資項(xiàng)目C. 提議出售占公司總資產(chǎn)51%的子公司D. 拒絕將A公司提出的更換半數(shù)董事議案提交股東大會(huì)【答案】D18. 甲公司為國內(nèi)一家民營企業(yè)，乙公司為一家在上海證券交易所上市的A股公司，甲公司在乙公司中未擁有任何權(quán)益。則下列說法正確的是()。A. 如果甲公司擬協(xié)議收購乙公司20%的股份，甲公司未因此次收購成為乙公司的控股股東，甲公司需就此次股份收購事宜編制簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書B. 如果甲公司擬協(xié)議收購乙公司30%的股份，則應(yīng)當(dāng)以要約方式進(jìn)行C. 如果甲公司擬協(xié)議收購乙公司30%以上的股份，則超過30%的部分，應(yīng)當(dāng)改以

17、要約方式進(jìn)行，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)免于發(fā)出要約的除外D. 如果甲公司擬協(xié)議收購乙公司20%以上的股份，則超過20%的部分，應(yīng)當(dāng)改以要約方式進(jìn)行，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)免于發(fā)出要約的除外【答案】C19. 某主板上市公司2017年9月實(shí)施完畢發(fā)行股份購買資產(chǎn)購入張某所持有的甲公司100%股權(quán)。張某承諾甲公司2017年2019年扣除非后凈利潤穩(wěn)定上升，其中承諾2017年扣非后凈利潤為3000萬元。甲公司2017年實(shí)際實(shí)現(xiàn)扣非后的凈利潤為2000萬元。甲公司所處經(jīng)營環(huán)境無重大不利變化。不考慮其他因素，下列說法正確的是()。2018年12月真題A. 該上市公司應(yīng)當(dāng)被證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告

18、等監(jiān)管措施B. 張某可以與上市公司協(xié)商，提出調(diào)減對(duì)甲公司2018年、2019年業(yè)績承諾的方案，但應(yīng)當(dāng)由上市公司股東大會(huì)審議通過C. 上市公司財(cái)務(wù)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)在上市公司披露年度報(bào)告的同時(shí)，在同一報(bào)刊上作出解釋，并向投資者公開道歉D. 獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在上市公司披露年度報(bào)告的同時(shí)，在同一報(bào)刊上作出解釋，并向投資者公開道歉【答案】D20. 2016年7月，甲上市公司收購乙公司100%的股權(quán)，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。根據(jù)丁資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)本次重組出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，乙公司2016年、2017年、2018年預(yù)計(jì)實(shí)現(xiàn)的凈利潤分別為1億元、1.5億元、2億元。2016年、2017年、2018年乙公司實(shí)際實(shí)現(xiàn)的凈利潤分別

19、為0.7億元、1.3億元、1.9億元。不考慮事前無法獲知且事后無法控制的原因及其他因素，下列說法正確的是()。2018年9月真題A. 甲公司總經(jīng)理應(yīng)在甲公司披露2016年年報(bào)時(shí)向投資者公開道歉B. 甲公司董事長應(yīng)在甲公司披露2015年年報(bào)時(shí)向投資者公開道歉C. 甲公司財(cái)務(wù)總監(jiān)應(yīng)在甲公司召開2016年年度股東大會(huì)時(shí)向投資者公開道歉D. 丁資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在甲公司披露2017年年報(bào)時(shí)向投資者公開道歉E. 乙公司董事長應(yīng)當(dāng)在甲公司召開2016年年度股東大會(huì)時(shí)向投資者公開道歉【答案】A21. 下列關(guān)于現(xiàn)金流量折現(xiàn)模型的說法中，不正確的是()。A. 現(xiàn)金流量折現(xiàn)模型的基本思想是增量現(xiàn)金流量原則和時(shí)間價(jià)值

20、原則B. 該模型有三個(gè)參數(shù)：現(xiàn)金流量、資本成本和時(shí)間序列C. 實(shí)體現(xiàn)金流量的折現(xiàn)率為股權(quán)資本成本D. 預(yù)測(cè)的時(shí)間可以分為兩個(gè)階段：“詳細(xì)預(yù)測(cè)期”和“后續(xù)期”【答案】C22. 根據(jù)關(guān)于金融類企業(yè)掛牌融資有關(guān)事項(xiàng)的通知，下列公司中，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)目前可受理其掛牌申請(qǐng)的是()。2019年6月真題A. 商業(yè)保理公司B. 融資租賃公司C. 典當(dāng)公司D. 私募基金管理公司E. 小額貸款公司【答案】D23. 根據(jù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法，下列屬于創(chuàng)新層掛牌公司維持條件的是()。2019年6月真題A. 最近兩年的凈利潤均不少于1000萬元B. 最近兩年完成過股票發(fā)行融資，且融資額累計(jì)不低于1

21、000萬元C. 最近兩年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于8%D. 合格投資者不少于50人【答案】D24. 下列有關(guān)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法，正確的是()。2016年11月真題A. 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易場所B. 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督掛牌公司的股票轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)C. 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)D. 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行保薦制度【答案】B25. 下列關(guān)于證券公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的說法，正確的是()。2016年9月真題A. 具備證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的可以申請(qǐng)開展做市業(yè)務(wù)B. 開展業(yè)務(wù)前，

22、主辦券商應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)提出申請(qǐng)C. 具備證券投資顧問業(yè)務(wù)資格的可以申請(qǐng)開展推薦業(yè)務(wù)D. 做市商開展做市業(yè)務(wù)，應(yīng)通過專用證券賬戶進(jìn)行;做市專用證券賬戶應(yīng)向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司和全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司報(bào)備【答案】D26. 關(guān)于上交所科創(chuàng)板超額配售選擇權(quán)，下列說法正確的是()。A. 發(fā)行人和主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)B. 采用超額配售選擇權(quán)發(fā)行股票數(shù)量不得超過首次公開發(fā)行股票數(shù)量的10%C. 主承銷商采用超額配售選擇權(quán)，無需與參與本次配售并同意作出延期交付股份安排的投資者達(dá)成協(xié)議D. 發(fā)行人股票上市之日起30個(gè)自然日內(nèi)，主承銷商有權(quán)使用超額配售股票募集的資金，從二級(jí)市場購買發(fā)

23、行人股票，但每次申報(bào)的買入價(jià)不得低于本次發(fā)行的發(fā)行價(jià)，具體事宜由上交所另行規(guī)定E. 主承銷商應(yīng)當(dāng)在超額配售選擇權(quán)行使期屆滿或者累計(jì)行使數(shù)額達(dá)到采用超額配售選擇權(quán)發(fā)行股票數(shù)量限額的7個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)超額配售選擇權(quán)行使情況，向發(fā)行人支付超額配售股票募集的資金，向同意延期交付股票的投資者交付股票【答案】A27. 下列有關(guān)科創(chuàng)板上市公司規(guī)范運(yùn)行的要求表述正確的是()。A. 上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)結(jié)束后，按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的格式和內(nèi)容要求，及時(shí)披露股東大會(huì)決議公告B. 上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立審計(jì)委員會(huì)，審計(jì)委員會(huì)對(duì)內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)，向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告工作。審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)占半數(shù)以上并擔(dān)任召集人，且召集

24、人應(yīng)當(dāng)為會(huì)計(jì)專業(yè)人士C. 監(jiān)事會(huì)的人員和結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保能夠獨(dú)立有效地履行職責(zé)。監(jiān)事應(yīng)當(dāng)具備履職能力。上市公司董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事D. 上市公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有執(zhí)行證券、基金相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，為其提供會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)、驗(yàn)資及其他相關(guān)服務(wù)E. 公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)決定【答案】C28. 下列對(duì)上交所科創(chuàng)板上市公司表決權(quán)差異安排的表述正確的是()。A. 發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市前設(shè)置表決權(quán)差異安排的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席股東大會(huì)的股東三分之二以上的人數(shù)通過B. 發(fā)行人在首次公開發(fā)行并上市前不具有表決權(quán)差異安排的，經(jīng)股東大會(huì)同意可以在首次公開發(fā)行并上市后設(shè)置此類安排C. 持有特別表決

25、權(quán)股份的股東在上市公司中擁有權(quán)益的股份合計(jì)應(yīng)當(dāng)達(dá)到公司全部已發(fā)行有表決權(quán)股份10%以上D. 單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上已發(fā)行有表決權(quán)股份的股東有權(quán)提出股東大會(huì)議案E. 特別表決權(quán)股份可以按照上交所有關(guān)規(guī)定在二級(jí)市場進(jìn)行交易【答案】C29. 下列關(guān)于上交所科創(chuàng)板保薦人持續(xù)督導(dǎo)制度的表述正確的是()。A. 首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間以及其后3年B. 上市公司不得變更履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的保薦機(jī)構(gòu)C. 保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦資格的，上市公司應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)，履行剩余期限的持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間重新計(jì)算D. 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表

26、人應(yīng)當(dāng)制作并保存持續(xù)督導(dǎo)工作底稿E. 保薦代表人未按照上交所股票上市規(guī)則履行職責(zé)的，保薦機(jī)構(gòu)可以督促保薦代表人履行職責(zé)【答案】D30. 下列有關(guān)科創(chuàng)板股票上市保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的說法錯(cuò)誤的是()。A. 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)督促上市公司積極回報(bào)投資者，建立健全并有效執(zhí)行符合公司發(fā)展階段的現(xiàn)金分紅和股份回購制度B. 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注上市公司運(yùn)作，對(duì)上市公司及其業(yè)務(wù)有充分了解;通過日常溝通、定期回訪、調(diào)閱資料、列席股東大會(huì)等方式，關(guān)注上市公司日常經(jīng)營和股票交易情況，有效識(shí)別并督促上市公司披露重大風(fēng)險(xiǎn)或者重大負(fù)面事項(xiàng)C. 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)核實(shí)上市公司重大風(fēng)

27、險(xiǎn)披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。披露內(nèi)容存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)出具調(diào)查意見D. 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)協(xié)助和督促上市公司建立相應(yīng)的內(nèi)部制度、決策程序及內(nèi)控機(jī)制，以符合法律法規(guī)和本規(guī)則的要求E. 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)督促公司嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，并于公司披露公告時(shí)，就信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整及本章規(guī)定的其他內(nèi)容發(fā)表意見并披露【答案】C31. 關(guān)于發(fā)行人在科創(chuàng)板公司招股說明書中對(duì)關(guān)聯(lián)交易的披露義務(wù)，以下說法錯(cuò)誤的是()。A. 發(fā)行人應(yīng)根據(jù)交易的性質(zhì)和頻率，按照經(jīng)常性和偶發(fā)性分類披露關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)交易對(duì)其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響B(tài). 偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易，無

28、需披露關(guān)聯(lián)方名稱、交易時(shí)間、交易內(nèi)容、交易金額、交易價(jià)格的確定方法、資金結(jié)算情況、交易產(chǎn)生的利潤及對(duì)發(fā)行人當(dāng)期經(jīng)營成果的影響、交易對(duì)公司主營業(yè)務(wù)的影響C. 購銷商品、提供勞務(wù)等經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)分別披露報(bào)告期內(nèi)關(guān)聯(lián)方名稱、交易內(nèi)容、交易價(jià)格的確定方法、交易金額、占當(dāng)期營業(yè)收入或營業(yè)成本的比重、占當(dāng)期同類型交易的比重以及關(guān)聯(lián)交易增減變化的趨勢(shì)，與交易相關(guān)應(yīng)收應(yīng)付款項(xiàng)的余額及增減變化的原因，以及上述關(guān)聯(lián)交易是否仍將持續(xù)進(jìn)行D. 發(fā)行人應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易是否履行了公司章程規(guī)定的程序，以及獨(dú)立董事對(duì)關(guān)聯(lián)交易履行的審議程序是否合法及交易價(jià)格是否公允的意見E. 發(fā)行人應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)關(guān)聯(lián)方的變化情

29、況。由關(guān)聯(lián)方變?yōu)榉顷P(guān)聯(lián)方的，發(fā)行人應(yīng)比照關(guān)聯(lián)交易的要求持續(xù)披露與上述原關(guān)聯(lián)方的后續(xù)交易情況，以及相關(guān)資產(chǎn)、人員的去向等【答案】B32. A公司為某科創(chuàng)板上市公司，且其上市時(shí)尚未盈利，下列關(guān)于其在公開發(fā)行股票后的禁止性行為正確的是()。A. A公司不得制定并執(zhí)行現(xiàn)金分紅、股份回購等股東回報(bào)政策B. A公司籌劃的重大事項(xiàng)存在較大不確定性，立即披露可能會(huì)損害公司利益或者誤導(dǎo)投資者，且有關(guān)內(nèi)幕信息知情人已書面承諾保密的，公司可以暫不披露C. A公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員所持首發(fā)前股份的股份鎖定期應(yīng)適當(dāng)延長D. A公司重大資產(chǎn)重組或者發(fā)行股份購買資產(chǎn)，標(biāo)的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)符

30、合科創(chuàng)板定位，不必與公司主營業(yè)務(wù)具有協(xié)同效應(yīng)E. A公司即使達(dá)到一定規(guī)模，也不得分拆業(yè)務(wù)獨(dú)立、符合條件的子公司在科創(chuàng)板上市【答案】C33. 科創(chuàng)板股票交易實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，下列有關(guān)投資者適當(dāng)性管理制度的表述正確的是()。A. 會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者是否符合科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性條件進(jìn)行核查，并對(duì)投資者的資產(chǎn)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和誠信狀況等進(jìn)行綜合評(píng)估B. 個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，要求應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣100萬元(不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券)而且參與證券交易12個(gè)月以上C. 會(huì)員應(yīng)當(dāng)動(dòng)態(tài)跟蹤和持續(xù)了解個(gè)人投資

31、者交易情況，至少每12個(gè)月進(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)承受能力的后續(xù)評(píng)估D. 首次委托買入科創(chuàng)板股票的客戶應(yīng)當(dāng)以紙面或電子形式簽署科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書;客戶未簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書的，會(huì)員不得接受其申購或者買入委托E. 科創(chuàng)板新股發(fā)行價(jià)格、規(guī)模、節(jié)奏等堅(jiān)持市場化導(dǎo)向，詢價(jià)、定價(jià)、配售等環(huán)節(jié)由機(jī)構(gòu)投資者主導(dǎo)，個(gè)人投資者參與發(fā)行定價(jià)【答案】D34. 下列有關(guān)科創(chuàng)板上市公司交易事項(xiàng)的規(guī)定，表述錯(cuò)誤的是()。A. 有價(jià)格漲跌幅限制的股票競價(jià)交易日收盤價(jià)格漲跌幅達(dá)到±15%的各前5只股票，上交所公布當(dāng)日買入、賣出金額最大5家會(huì)員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額B. 日價(jià)格振幅達(dá)到30%的前5只股票，價(jià)格振幅的計(jì)算公

32、式為：價(jià)格振幅=(當(dāng)日最高價(jià)格-當(dāng)日最低價(jià)格)/當(dāng)日最低價(jià)格×100%，當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額C. 日換手率達(dá)到30%的前5只股票，換手率的計(jì)算公式為：換手率=成交股數(shù)/無限售流通股數(shù)×100%，當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額D. 連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±30%股票競價(jià)交易，本所公告該股票交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家會(huì)員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額E. 首次公開發(fā)行上市的股票，上市后的前5個(gè)交易日設(shè)價(jià)格漲跌幅限制【答案】E35. 下列有關(guān)科技版上市公司董

33、事會(huì)秘書的表述正確的是()。A. 董事會(huì)秘書空缺期間，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)指定一名董事或者高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書職責(zé)?？杖背^2個(gè)月的，公司法定代表人應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書職責(zé)B. 上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)輔助公司董事會(huì)的日常行政事務(wù)C. 上市公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書履行職責(zé)提供便利條件，董事、監(jiān)事、其他高級(jí)管理人員和相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)配合董事會(huì)秘書的工作D. 董事會(huì)秘書有權(quán)了解公司的經(jīng)營和財(cái)務(wù)情況，參加有關(guān)會(huì)議，查閱相關(guān)文件，無權(quán)要求有關(guān)部門和人員提供財(cái)務(wù)信息底稿E. 上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立證券事務(wù)代表，協(xié)助董事會(huì)秘書履行職責(zé)。董事會(huì)秘書不能履行職責(zé)或董事會(huì)秘書授權(quán)時(shí)，證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)代為履行職責(zé)。

34、在此期間，免除董事會(huì)秘書對(duì)公司信息披露所負(fù)有的責(zé)任【答案】C36. 掛牌公司2017年末經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)報(bào)表總資產(chǎn)為8000萬元，凈資產(chǎn)為4000萬元，不考慮其他情況，以下情形中構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的為()。A. 2018年7月，掛牌公司購買一塊土地，交易價(jià)格為3500萬元，賬面值為3000萬元B. 2018年8月，掛牌公司購買甲公司51%股權(quán)，交易價(jià)格為2500萬元，甲公司經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)為3000萬元，凈資產(chǎn)為1000萬元C. 2018年9月，掛牌公司出售全資子公司51%股權(quán)，交易價(jià)格4000萬元，掛牌公司子公司經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)為2000萬元，凈資產(chǎn)為1000萬元D. 2018年7月，掛牌公司購買

35、乙公司100%股權(quán)，交易價(jià)格為1500萬元，標(biāo)的公司經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)為3000萬元，凈資產(chǎn)為1000萬元【答案】B37. 下列關(guān)于公眾公司重大資產(chǎn)重組的說法，正確的是()。A. 公眾公司股東人數(shù)超過200人的，應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票方式以便于股東參加股東大會(huì)B. 公眾公司應(yīng)當(dāng)對(duì)出席會(huì)議的持股比例在8%以下的股東表決情況實(shí)施單獨(dú)計(jì)票C. 發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券支付對(duì)價(jià)的，其利率和股轉(zhuǎn)價(jià)格由雙方協(xié)商確定D. 股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出的決議，必須經(jīng)全體股東所持表決權(quán)的2/3以上通過【答案】C本資料來源公_眾.號(hào)：文得課堂，更多保薦代表人考試題庫及視頻，關(guān)注gzh：文得課堂。38. 下列關(guān)于上市公司股東大會(huì)提案

36、的說法正確的是()。A. 單獨(dú)或者合計(jì)持有1%的股東，有權(quán)提案B. 有權(quán)提出提案的股東，可在股東大會(huì)召開15日前提出臨時(shí)議案并書面提交召集人C. 召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后2日內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)充通知，公告臨時(shí)提案的內(nèi)容D. 在某上市公司審議股東大會(huì)利潤分配方案時(shí)，其10%股東在會(huì)議現(xiàn)場建議修改原定方案，經(jīng)召集人同意，本次股東大會(huì)可就修改后方案表決E. 董事會(huì)召集召開股東大會(huì)，發(fā)出通知公告后，董事會(huì)應(yīng)1/2以上獨(dú)立董事要求，可以在召開前10日內(nèi)增加提案【答案】C39. 某上市公司采用累積投票選舉2名非職工監(jiān)事，候選人為3人，分別為張某、王某和李某。劉某持有該上市公司5000股普通股票，投票時(shí)劉某投了

37、張某5000票贊成票，則劉某最多還可以投給王某的贊成票數(shù)為()票。A. 5000B. 10000C. 0D. 15000【答案】A40. 某上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為1億元，最近12個(gè)月下列訴訟和仲裁可以不披露的是()。A. 法院宣告撤銷某次董事會(huì)決議B. 因主要產(chǎn)品專利侵權(quán)被競爭對(duì)手提起訴訟，本案不涉及賠償，無具體金額C. 與已離職員工因離職補(bǔ)償爭議提起仲裁，涉案金額30萬元D. 公司第三大股東向法院申請(qǐng)宣告某次臨時(shí)股東大會(huì)決議無效【答案】C41. 甲公司為上交所上市公司，下列人員中，可以擔(dān)任甲公司獨(dú)立董事的是()。2018年5月真題A. 陳某，其女婿在甲公司控股子公司擔(dān)任財(cái)務(wù)經(jīng)理B.

38、 王某，其弟弟擔(dān)任甲公司控股股東的監(jiān)事C. 劉某，在乙公司擔(dān)任監(jiān)事，乙公司持有甲公司3%的股份且為第五大股東D. 李某，其兒子持有甲公司0.8%的股份且為第九大股東【答案】B42. 關(guān)于獨(dú)立董事的說法正確的是()。2013年11月真題A. 在上市公司子公司任法律顧問的人員可以作為該上市公司的獨(dú)立董事B. 獨(dú)立董事在任職期間累計(jì)3次未親自出席董事會(huì)的，由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換C. 管理層收購時(shí)，需要全體獨(dú)立董事的1/2以上同意D. 獨(dú)立董事可以向董事會(huì)提請(qǐng)召開臨時(shí)股東大會(huì)【答案】D43. 甲某擬任某上市公司獨(dú)立董事，以下構(gòu)成其任職障礙的是()。2008年真題A. 由該上市公司控股股東提名B.

39、 其妻子的弟弟在該上市公司某子公司擔(dān)任職務(wù)C. 1年前為上市公司提供咨詢服務(wù)D. 持有上市公司100股股票【答案】B44. 甲股份有限公司是一家上市公司，如果公司發(fā)現(xiàn)某監(jiān)事實(shí)施了一些違規(guī)行為，欲罷免該監(jiān)事。根據(jù)規(guī)定，該監(jiān)事的罷免應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)以()通過。A. 臨時(shí)決議B. 特別決議C. 普通決議D. 一般決議【答案】C本資料來源公_眾.號(hào)：文得課堂，更多保薦代表人考試題庫及視頻，關(guān)注gzh：文得課堂。45. 2018年5月15日，某上市公司股東大會(huì)選舉產(chǎn)生的第二屆董事會(huì)由7名董事組成，任期3年。2020年4月15日，董事肖某提出辭去董事職務(wù)，同年6月15日，該公司股東大會(huì)年會(huì)表決通過肖某辭去董

40、事職務(wù)，同時(shí)選舉王某擔(dān)任公司董事。王某擔(dān)任董事的任期應(yīng)當(dāng)()。A. 自2018年5月15日起至2021年5月15日止B. 自2020年4月15日起至2021年5月15日止C. 自2020年6月15日起至2021年5月15日止D. 自2020年6月15日起至2023年6月15日止【答案】C46. A公司按照規(guī)定在公司內(nèi)部設(shè)立了審計(jì)委員會(huì)，任命王某為審計(jì)委員會(huì)主任。關(guān)于審計(jì)委員會(huì)的職責(zé)，下列說法錯(cuò)誤的是()。A. 聘請(qǐng)或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)B. 負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的協(xié)調(diào)C. 審核公司的財(cái)務(wù)信息及其披露D. 評(píng)估公司的內(nèi)部控制【答案】A47. 如果上市公司董事會(huì)下設(shè)薪酬、審計(jì)、提名等委員會(huì)，獨(dú)立

41、董事在委員會(huì)成員中應(yīng)占有()以上的比例。A. 1/4B. 1/3C. 2/5D. 1/2【答案】D48. A公司是一家上市公司，B公司是A公司的關(guān)聯(lián)企業(yè)。當(dāng)A公司討論為B公司提供擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)，下列說法不符合公司法規(guī)定的是()。A. 有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事不可以參加會(huì)議B. 董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席方可舉行C. 有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事不得代理其他董事行使表決權(quán)D. 出席董事會(huì)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會(huì)審議【答案】A49. 甲公司為上交所主板上市公司，根據(jù)關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見，下列人員中，可以擔(dān)任甲公司獨(dú)立董事的是()。2019年6月真題A.

42、 乙公司生產(chǎn)部經(jīng)理的父親趙某，乙公司持有甲公司3%的股份且為第五大股東B. 王某，其兒子持有甲公司1.2%的股份C. 甲公司控股子公司財(cái)務(wù)經(jīng)理配偶的哥哥孫某D. 一年前為甲公司提供過內(nèi)容咨詢服務(wù)的會(huì)計(jì)師李某【答案】D50. 根據(jù)上市公司股東大會(huì)規(guī)則(2016年修訂)，下列關(guān)于上市公司股東大會(huì)征集投票權(quán)的說法，正確的是()。2019年6月真題A. 董事會(huì)征集股東投票權(quán)應(yīng)當(dāng)向被征集人充分披露具體投票意向等信息，獨(dú)立董事征集股東投票權(quán)時(shí)可不披露具體投票意向，并擁有最終投票決定權(quán)B. 公司董事會(huì)、獨(dú)立董事可以公開征集股東投票權(quán);符合條件的股東可以非公開征集股東投票權(quán)，但不得公開征集投票權(quán)C. 公司不得對(duì)征集投票權(quán)提出最低持股比例限制D. 征集人可以以有償形式征集股東投票權(quán)【答案】C51. 關(guān)于董事長，下列說法錯(cuò)誤的是()。2018年9月真題A. 董事長負(fù)責(zé)主持股東大會(huì)B. 董事長負(fù)責(zé)召集董事會(huì)會(huì)議C. 董事長應(yīng)當(dāng)定期向公司高級(jí)管理人員了解董事會(huì)決