《證券交易》模擬題（卷五）

1、證券交易模擬題（卷五）（一）單項(xiàng)選擇題（每題0.5分，共30分）1. 在固定收益證券綜合電子平臺(tái)，一級(jí)交易商對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于（ ）。a. 10個(gè)基點(diǎn) b. 15個(gè)基點(diǎn) c. 20個(gè)基點(diǎn) d. 30個(gè)基點(diǎn)2. 從內(nèi)容上看，權(quán)證具有（ ）的性質(zhì)。 a. 債權(quán) b. 期權(quán) c. 交易 d. 收益3. 根據(jù)上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行企業(yè)債回購(gòu)交易按（ ）進(jìn)行申報(bào)。a. 席位 b. 證券賬戶 c. 資金賬戶 d. 公司4. （ ）是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶

2、與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。 a. 證券交易委托規(guī)則 b. 網(wǎng)上買賣規(guī)則c. 證券交易委托代理協(xié)議 d. 證券全權(quán)買賣協(xié)議書5. 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合的要求之一是：設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣（ ）。a. 1億元 b. 2億元 c. 3億元 d. 5億元6. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則規(guī)定，上海證券賬戶和深圳證券賬戶按（ ），劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶、其他賬戶等。a. 證券賬戶的多少 b. 證券賬戶的用途 c. 證券賬戶的地點(diǎn) d. 證券賬戶開戶的幣種7. 股票、封閉式

3、基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到（ ）的，屬于異常波動(dòng)，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位）的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。a. ±10% b. ±15% c. ±18% d. ±20%8. 參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)。這是（ ）原則。 a. 公開 b. 公平 c. 公正 d. 平均9. 證券公司申請(qǐng)開立多個(gè)自營(yíng)賬戶的，不得超過按照證券公司每（ ）萬元注冊(cè)資本開立1個(gè)證券賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的證券賬戶數(shù)量。 a. 300 b. 500 c. 8

4、00 d. 100010. 在我國(guó)證券交易所，債券買斷式回購(gòu)報(bào)價(jià)為（ ）。a. “每百元資金到期年收益” b. “每百元面值的價(jià)格”c. “每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)格” d. “每百元票面收益率”11. 按照深圳市場(chǎng)b股清算交收模式，中國(guó)結(jié)算深圳分公司在（ ）執(zhí)行一類指令對(duì)盤。 a. t+4日 b. t+3日 c. t+2日 d. t+1日12. 在b股申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，上海證券交易所為（ ）。a. 0.1美元 b. 0.01美元 c. 0.05美元 d. 0.001美元13. 客戶資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)根據(jù)（ ）的委托，對(duì)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行保管，辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等

5、職責(zé)。a. 證券公司和證券管理部門 b. 證券公司和客戶 c. 證券管理部門和客戶 d. 證券公司和商業(yè)銀行14. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)雙方在（ ）辦理債券的質(zhì)押登記。a. 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 b. 中國(guó)人民銀行債券市場(chǎng)部 c. 中國(guó)結(jié)算上海分公司和深圳分公司 d. 證券公司結(jié)算中心15. 交收是清算的后續(xù)與（ ）。 a. 保證 b. 基礎(chǔ) c. 內(nèi)容 d. 完成16. 電話自動(dòng)委托、自助終端委托和網(wǎng)上委托的身份確認(rèn)由（ ）控制。a. 電腦隨機(jī) b. 代理人 c. 交易員 d. 密碼17. 中小企業(yè)板上市公司在公司股票暫停上市期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前（ ）交易日內(nèi)披露公司為恢復(fù)上

6、市所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。a. 5個(gè) b. 8個(gè) c. 10個(gè) d. 15個(gè)18. 根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求，以下表述錯(cuò)誤的是（ ）。 a. 會(huì)計(jì)核算人員應(yīng)負(fù)責(zé)辦理清算業(yè)務(wù) b. 前臺(tái)人員應(yīng)負(fù)責(zé)市場(chǎng)營(yíng)銷 c. 營(yíng)業(yè)部應(yīng)妥善保存客戶開戶資料 d. 證券公司總部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)運(yùn)作的集中統(tǒng)一管理19. 從性質(zhì)上看，債券回購(gòu)交易屬于（ ）。 a. 資本市場(chǎng) b. 基金市場(chǎng) c. 貨幣市場(chǎng) d. 機(jī)構(gòu)投資者市場(chǎng)20. 下列各項(xiàng)中可以購(gòu)買股票的投資主體是（ ）。a. 證券公司營(yíng)業(yè)部的經(jīng)理 b. 證監(jiān)會(huì)的管理人員c. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的工作人員 d. 銀行為客戶開立資金賬戶的人員2

7、1. 在我國(guó)，證券交易所的（ ）是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。 a. 會(huì)員大會(huì) b. 理事會(huì) c. 專門委員會(huì) d. 經(jīng)理小組22. 在我國(guó)，證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，由（ ）按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。a. 證券公司 b. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) c. 證券交易所 d. 上市公司23. 上海證券交易所新質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)共有（ ）回購(gòu)品種。a. 3個(gè) b. 5個(gè) c. 9個(gè) d. 11個(gè)24. 根據(jù)上海證券交易所滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法的規(guī)定，每一申購(gòu)單位為（ ）。 a. 100股 b. 1000股 c. 10000股 d. 100000股25. 國(guó)外證券

8、市場(chǎng)通行的回購(gòu)交易報(bào)價(jià)方式是（ ）。a. 日收益率 b. 月收益率 c. 季度收益率 d. 年收益率26. 根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定，對(duì)于上海證券交易所上市的b股送股日程安排，若公告刊登日為t日，股權(quán)登記日為（ ）。 a. t+3日 b. t+4日 c. t+5日 d. t+6日27. 按照現(xiàn)行股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序，對(duì)于通過網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價(jià)區(qū)間的（ ）進(jìn)行申購(gòu)。 a. 下限 b. 上限 c. 中間價(jià) d. 任意價(jià)28. 融資融券業(yè)務(wù)，是指在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)行的證券交易中，（ ）向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供

9、其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。a. 證券公司 b. 商業(yè)銀行 c. 登記結(jié)算公司 d. 客戶交易對(duì)方29. 對(duì)送股的股份登記，是根據(jù)（ ）確定的送股比例或公積金轉(zhuǎn)增股本比例，按照股東數(shù)據(jù)庫(kù)中股東的持股數(shù)，主動(dòng)為其增加股數(shù)，從而自動(dòng)完成送股的股份登記手續(xù)。a. 上市公司股份協(xié)議 b. 上市公司提供的股東大會(huì)決議中紅利分配方案 c. 上一年度股利分配表 d. 原有股份協(xié)議30. （ ）是指投資者與某一證券營(yíng)業(yè)部簽訂協(xié)議后，指定該機(jī)構(gòu)為自己買賣證券的唯一交易點(diǎn)。a. 協(xié)議交易 b. 指定交易 c. 轉(zhuǎn)讓交易 d. 營(yíng)業(yè)部交易31. 客戶維持擔(dān)保比例不得低于（ ）。a. 100% b. 1

10、30% c. 150% d. 180%32. 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶擔(dān)保賬戶的資金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（ ）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。a. 3倍以上10倍以下 b. 3倍以上5倍以下 c. 1倍以上10倍以下 d. 1倍以上5倍以下33. 根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定，上海證券交易所上市的a股現(xiàn)金紅利派發(fā)權(quán)益登記日為（ ）。 a. t+2日 b. t+3日 c. t+4日 d. t+5日34. 根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則規(guī)定，對(duì)于債券交易的1手，是指面額為人民幣（ ）。a

11、. 100元 b. 1000元 c. 5000元 d. 10000元35. 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（ ）業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機(jī)構(gòu)的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。a. 董事會(huì) b. 總經(jīng)理 c. 市場(chǎng)總監(jiān) d. 財(cái)務(wù)部門36. 根據(jù)深圳證券交易所配股操作流程，公司股票及其衍生品種在（ ）期間停牌。 a. r+1日至r+3日 b. r+1日至r+4日 c. r+1日至r+5日 d. r+1日至r+6日 37. 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的實(shí)質(zhì)內(nèi)容是：（ ）方以持有的債券作為抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿歸還資金和利息。a. 債券的持有方 b. 貸出方 c. 融券方 d. 資金供應(yīng)

12、方38. 我國(guó)證券市場(chǎng)的證券和資金結(jié)算實(shí)行（ ）原則。 a. 分級(jí)結(jié)算 b. 企業(yè)結(jié)算 c. 投資者結(jié)算 d. 銀行結(jié)算39.標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法規(guī)定，到期平均回購(gòu)利率為適用星期到期的（ ）國(guó)債回購(gòu)交易的加權(quán)平均成交價(jià)。 a. 7天期 b. 14天期 c. 91天期 d. 182天期40. 凈額清算就是在（ ）中，對(duì)每個(gè)結(jié)算參與人價(jià)款的清算只計(jì)其各筆應(yīng)收應(yīng)付款項(xiàng)相抵后的凈額。 a. 1個(gè)月 b. 1個(gè)季度 c. 1年 d. 1個(gè)清算期41. 銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過（ ）。 a. 30天 b. 61天 c. 91天 d. 182天42. 投資者申請(qǐng)將開放

13、式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的，（ ）起，投資者可在場(chǎng)外轉(zhuǎn)入方的基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)處查詢到該轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入基金份額。 a. t日 b. t+1日 c. t+2日 d. t+3日43. 投資者從事etf買賣交易，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（ ）。 a. 0.1元 b. 0.001元 c. 0.01元 d. 0.0001元44. 下述（ ）不屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性特點(diǎn)的表現(xiàn)。 a. 選擇交易對(duì)手的自主性 b. 選擇交易品種的自主性 c. 選擇交易方式的自主性 d. 選擇交易價(jià)格的自主性45. 以下選項(xiàng)中，（ ）不符合證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的操作管理要求。 a. 交易指令執(zhí)行前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審核，并強(qiáng)制

14、留痕 b. 應(yīng)建立證券池制度 c. 自營(yíng)業(yè)務(wù)清算應(yīng)由公司交易部門完成 d. 應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)資料備份制度46. 以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（ ）。a. 集合性 b. 投資范圍有限定性和非限定性之分c. 綜合性 d. 通過專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作47. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行a股等品種的清算和交收模式，結(jié)算參與人應(yīng)收款由登記結(jié)算公司于（ ）開市前劃入其資金交收賬戶。 a. t-1日 b. t日 c. t+1日 d. t+2日48. 證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的（ ）。a. 5% b. 10% c. 15% d. 20%49. 某股票即時(shí)揭示的最低5筆賣出申報(bào)價(jià)格分別為1

15、5.60元、15.55元、15.50元、15.40元和15.35元，申報(bào)數(shù)量都為1000股。若此時(shí)該股票有一筆買入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15.55元，數(shù)量也為1000股，則成交價(jià)應(yīng)為（ ）。a. 15.55元 b. 15.50元 c. 15.45元 d. 15.35元50. 在上海證券交易所，相對(duì)于a股的過戶費(fèi)，b股的這項(xiàng)費(fèi)用稱為（ ）。 a. 過戶費(fèi) b. 結(jié)算費(fèi) c. 手續(xù)費(fèi) d. 清償費(fèi)51. 上市公司出現(xiàn)以下情形的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：最近（ ）連續(xù)虧損。a. 半年 b. 1年 c. 2年 d. 3年52. 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)

16、務(wù)的合同等資料，保存期限不得少于（ ）。a. 10年 b. 15年 c. 20年 d. 25年53. 證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是（ ）。a. 法律風(fēng)險(xiǎn) b. 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) c. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) d. 管理風(fēng)險(xiǎn)54. 關(guān)于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（ ）。a. 應(yīng)建立防火墻制度 b. 應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制c. 應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度 d. 證券公司應(yīng)建立非獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)55. 公司的董事、以及（ ）以上監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，可構(gòu)成內(nèi)幕信息。a. 1/2 b. 1/3 c. 1/4 d. 2/356. 在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，提供股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

17、的是（ ）。a. 提供業(yè)務(wù)設(shè)施的證券服務(wù)公司 b. 證券交易所指定的公司 c. 非上市公司選定的銀行 d. 非上市公司股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商57. 證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：申請(qǐng)日前（ ）各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。a. 3個(gè)月 b. 6個(gè)月 c. 9個(gè)月 d. 12個(gè)月58. 下面的（ ）不屬于證券交易所會(huì)員的權(quán)利。a. 優(yōu)先購(gòu)買股票 b. 參加會(huì)員大會(huì)c. 對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán) d. 參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)59. 深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立（ ）的交易單元。a. 1個(gè)或1個(gè)以上 b. 2個(gè)

18、或2個(gè)以上 c. 3個(gè)或3個(gè)以上 d. 4個(gè)或4個(gè)以上60. 根據(jù)合格境外機(jī)構(gòu)投資者的結(jié)算辦法，托管人應(yīng)當(dāng)在（ ）的結(jié)算銀行中選擇1家，開立1個(gè)結(jié)算資金專用存款賬戶。 a. 投資者 b. 托管人 c. 結(jié)算公司 d. 交易所（二）多項(xiàng)選擇題（每題1分，共40分）1. 證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。合同應(yīng)載明的事項(xiàng)包括（ ）。a. 約定融資融券特定的財(cái)產(chǎn)信托關(guān)系 b. 融資融券交易的主要業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)c. 約定導(dǎo)致合同終止的各種具體情形 d. 約定融資融券交易所涉及的權(quán)益處理事項(xiàng)2. 一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及（ ）。 a. 兩個(gè)交易

19、主體 b. 一個(gè)交易主體 c. 二次交易契約行為 d. 一次交易契約行為3. 關(guān)于信用交易，以下說法正確的是（ ）。 a. 信用交易是投資者通過交付保證金取得交易所的信用而進(jìn)行的交易 b. 信用交易包括保證金買空和保證金賣空 c. 根據(jù)現(xiàn)行法律，我國(guó)是禁止信用交易的 d. 在信用交易中，證券公司要向客戶收取一定的擔(dān)保物4. 根據(jù)有關(guān)證券交易法規(guī)，證券經(jīng)紀(jì)商要向投資者提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書。風(fēng)險(xiǎn)揭示書會(huì)告知投資者從事證券投資將包括但不限于如下風(fēng)險(xiǎn)：宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、（ ）、其他風(fēng)險(xiǎn)。a. 政策風(fēng)險(xiǎn) b. 上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) c. 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) d. 不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)5. 自然人申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡所需的申

20、請(qǐng)材料有（ ）。a. 掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡申請(qǐng)表 b. 本人有效身份證明文件c. 本人有效身份證明文件的復(fù)印件 d. 遺失證明6. 投資者具有（ ）的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。a. 撤銷前一日有交易行為的 b. 新股申購(gòu)未到期的c. 因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的 d. 相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的7. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行（ ）職責(zé)。a. 安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn) b. 要求證券公司出具資產(chǎn)托管報(bào)告c. 執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令 d. 負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來8. 驗(yàn)證主要是對(duì)證券委托買賣的合法性和同一性進(jìn)行審查。驗(yàn)證的合法性審查包

21、括（ ）審查。a. 投資主體的合法性 b. 證券交易機(jī)構(gòu)的合法性c. 投資程序的合法性 d. 證券中介機(jī)構(gòu)的合法性9. 連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的特點(diǎn)是，每一筆買賣委托輸入電腦自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理：（ ）。a. 能成交者予以成交 b. 不能成交者等待機(jī)會(huì)成交 c. 不能成交者視為無效委托 d. 部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待 10. 對(duì)于開市期間停牌的申報(bào)問題，我國(guó)證券交易所的規(guī)則是（ ）。a. 交易所開市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易 b. 停牌期間不接受申報(bào) c. 停牌期間可以申報(bào)，申報(bào)也可以撤銷 d. 復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià) 11. 在我國(guó)證券交易所

22、管理辦法中，規(guī)定證券交易所不能從事的事項(xiàng)包括（ ）。 a. 以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù) b. 新聞出版業(yè) c. 發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料 d. 為他人提供擔(dān)保12. 在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權(quán)利。其中包括（ ）。a. 對(duì)自己購(gòu)買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán) b. 尋求司法保護(hù)權(quán)c. 對(duì)證券交易過程的知情權(quán) d. 按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金13. 委托指令有多種形式，一般根據(jù)委托訂單的數(shù)量，有（ ）。 a. 整數(shù)委托 b. 零數(shù)委托 c. 開市委托 d. 收市委托14. 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易中，（ ）是逆回購(gòu)方的權(quán)利。a. 獲得債券出質(zhì)融入資金款項(xiàng) b. 收取回購(gòu)期

23、間所出質(zhì)債券的發(fā)行人所支付的債券利息c. 按照合同的約定取得債券的質(zhì)權(quán)d. 回購(gòu)期間擁有債券質(zhì)權(quán) 15. 以下選項(xiàng)中符合現(xiàn)階段股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序的是（ ）。 a. 主承銷商將于申購(gòu)日后的第二個(gè)交易日公布確定的發(fā)行價(jià)和中簽率，并按規(guī)定進(jìn)行中簽處理b. 申購(gòu)日后的第三個(gè)交易日（t+3日），主承銷商公布中簽結(jié)果c. 申購(gòu)日后的第三個(gè)交易日（t+3日），證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并按規(guī)定進(jìn)行新股認(rèn)購(gòu)款劃付d. 網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后，證券登記結(jié)算公司完成上網(wǎng)發(fā)行新股股東的股份登記16. 定向資產(chǎn)管理合同包括的基本事項(xiàng)有（ ）等。a. 客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額 b. 投資范圍、投資限制和投

24、資比例c. 投資目標(biāo)和管理期限 d. 客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限17. 根據(jù)現(xiàn)行交易制度，下列說法正確的有（ ）。a. 深圳證券交易所規(guī)定，通過競(jìng)價(jià)交易買入債券的，以10張或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)b. 深圳證券交易所規(guī)定，買入、賣出債券質(zhì)押式回購(gòu)以10張或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)c. 在實(shí)際應(yīng)用中，股票和債券買賣的申報(bào)是按面值1元填報(bào)數(shù)量d. 賣出股票或基金時(shí)，余額不足100股（份）的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出18. 關(guān)于上海證券交易所配股操作流程，以下選項(xiàng)正確的是（ ）。a. 每日閉市后，配股繳款自動(dòng)納入清算系統(tǒng)，同其他證券交易的清算資金同步劃撥，最后集中劃入承銷商的買方席位b. 在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，

25、由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司，完成整個(gè)配股繳款工作c. 按照有關(guān)規(guī)定，在配股繳款過程中，證券公司不得向客戶收取傭金和過戶費(fèi)d. 按照有關(guān)規(guī)定，在配股繳款過程中，證券公司要向客戶收取印花稅19. 關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金的發(fā)售，以下選項(xiàng)正確的有（ ）。 a. 投資者通過深圳證券交易所認(rèn)購(gòu)上市開放式基金，應(yīng)持中國(guó)結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶 b. 投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購(gòu) c. 上市開放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價(jià)模式，但無配號(hào)及中簽環(huán)節(jié) d. 基金募集期內(nèi)，所有投資者的認(rèn)購(gòu)資金將被凍結(jié)20. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則包括（ ）。

26、a. 遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，不得有欺詐客戶行為b. 遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突c. 應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格d. 辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，只能接受貨幣資金形式和股權(quán)形式的資產(chǎn)21. 在實(shí)際運(yùn)用中，a股賬戶是目前我國(guó)用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，它可用于買賣（ ）。a. 期貨 b. 人民幣普通股票 c. 債券 d. 證券投資基金22. 以下（ ）屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)。a. 與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范b. 操作人員違反合同約定買賣證券c. 操作人員在經(jīng)營(yíng)中進(jìn)行不必要的證券買賣損害委托人的利益d.

27、 由于市場(chǎng)調(diào)研的差異導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤23. 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括（ ）等。a. 客戶信用風(fēng)險(xiǎn) b. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) c. 業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn) d. 業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)24. 關(guān)于我國(guó)權(quán)證交易，以下選項(xiàng)正確的是（ ）。a. 單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過10萬份 b. 當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以賣出 c. 權(quán)證上市首日開盤參考價(jià)由保薦機(jī)構(gòu)計(jì)算（無保薦機(jī)構(gòu)的由發(fā)行人計(jì)算） d. 已上市交易的權(quán)證，合格機(jī)構(gòu)可創(chuàng)設(shè)同種權(quán)證25. 證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓成交時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，其確定原則依此有（ ）。a. 在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)位 b. 在實(shí)現(xiàn)成交量最大情況下，

28、高于該價(jià)位的買入申報(bào)與低于該價(jià)位的賣出申報(bào)全部成交c. 在實(shí)現(xiàn)成交量最大情況下，與該價(jià)位相同的買方或賣方的申報(bào)全部成交d. 若有兩個(gè)以上價(jià)位滿足條件，選取離上一個(gè)轉(zhuǎn)讓日成交價(jià)近的價(jià)位作為轉(zhuǎn)讓價(jià)26. 目前我國(guó)證券公司自營(yíng)買賣的對(duì)象主要有（ ）。a. 依法公開發(fā)行的證券 b. 所有合法的證券c. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券 d. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他證券27. 以下選項(xiàng)符合證券自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理要求的是（ ）。a. 自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營(yíng)席位進(jìn)行b. 由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等c. 自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)

29、賬戶中調(diào)入調(diào)出資金d. 完善可投資證券品種的投資論證機(jī)制，建立證券池制度28. 開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守以下（ ）等原則。a. 遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部控制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全b. 證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理c. 證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離d. 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約29. 關(guān)于上海市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)履約金歸屬，以下說法符合規(guī)則的是（ ）。 a. 雙方均履約，保證金退還雙方

30、b. 融資方履約，融券方申報(bào)不履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金 c. 融資方無力履約，融券方履約，保證金歸融券方d. 雙方均無力履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金30. 根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：（ ）。a. a股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣b. b股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣c. 基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣d. 債券單筆交易數(shù)量不低于10萬張（以人民幣100元面額為1張），或者交易金額不低于1000萬元人民幣31. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果

31、（ ）是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。 a. 公司實(shí)施股票的二次發(fā)行 b. 公司發(fā)生虧損 c. 公司經(jīng)營(yíng)政策發(fā)生重大變化 d. 公司發(fā)生重大的投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定32. 目前我國(guó)對(duì)（ ）實(shí)行t+1交收方式。 a. a股 b. b股 c. 基金 d. 債券33. 我國(guó)證券交易所交易品種中納入最低備付計(jì)算的包括（ ）等。 a. a股交易清算 b. b股交易清算 c. 基金交易清算 d. 企業(yè)債回購(gòu)交易清算34. 下述說法是正確的有（ ）。 a. 股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證 b. 股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益 c. 股票交易都是在證券交易所中進(jìn)行的 d. 股票上

32、市交易后，因某種原因可以暫停上市交易直至退市35. 對(duì)于融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管，包括（ ）。a. 證券交易所的監(jiān)管 b. 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管c. 客戶信用資金存管銀行的監(jiān)管 d. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管36. 在證券交易所質(zhì)押式債券回購(gòu)中，根據(jù)回購(gòu)價(jià)格計(jì)算公式，購(gòu)回價(jià)格與下面（ ）因素有關(guān)。a. 成交年收益率 b. 回購(gòu)天數(shù) c. 銀行利率 d. 債券實(shí)際價(jià)格37. 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，可以成為我國(guó)證券交易所的特別會(huì)員，其條件包括（ ）。a. 依法設(shè)立且滿1年b. 承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則、接受證券交易所監(jiān)管c. 其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有從事國(guó)際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)、且有良好的信譽(yù)和業(yè)績(jī)d.

33、代表處及其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最近1年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形38. 深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立交易單元所設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限包括（ ）等。 a. 一類或多類證券品種、或特定證券品種的交易 b. 大宗交易 c. 協(xié)議轉(zhuǎn)讓 d. etf、lof及非上市開放式基金等的申購(gòu)與贖回39. 在上海證券交易所市場(chǎng)，關(guān)于債券買斷式回購(gòu)，以下說法正確的是（ ）。a. 買斷式回購(gòu)按照資金賬戶進(jìn)行申報(bào) b. 融券方申報(bào)“賣出”c. 交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開立賬戶的機(jī)構(gòu)投資者d. 融資方和融券方在回購(gòu)到期日閉市前都可以進(jìn)行不履約申報(bào)40. 在融資融

34、券交易中，標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ ）。a. 在交易所上市交易滿2個(gè)月b. 融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元c. 融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于10億元d. 股東人數(shù)不少于4000人（三）判斷題（每題0.5分，共30分）1. 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近12個(gè)月凈資本均在15億元以上。2. 按照參加交易的投資者劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。3. 自然人可以用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。4. 操

35、縱市場(chǎng)是證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中的禁止行為。5. 金融期權(quán)的基本類型是看漲期權(quán)和看跌期權(quán)，前者賦予期權(quán)購(gòu)買者有賣出的權(quán)利，后者賦予期權(quán)購(gòu)買者有買入的權(quán)利。6. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司可以收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。7. 會(huì)計(jì)日交收要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。8. 經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。9. 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行具有市場(chǎng)性和連續(xù)性的優(yōu)點(diǎn)。10. 證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣通常交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少，且多為債券買賣，因而具有交易量大的特點(diǎn)。11. 證券公司向客戶收取的保證金以及客

36、戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部資金，整體作為客戶對(duì)證券公司融資融券債務(wù)的擔(dān)保物。12. 業(yè)務(wù)集中度應(yīng)嚴(yán)格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)，如：對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10，對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10。13. 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30%。14. 證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的10%。15. 內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。16. 證監(jiān)會(huì)可以對(duì)證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的情況及相關(guān)資金來源和運(yùn)用情況進(jìn)行定期或不定期檢查。17. 根

37、據(jù)證券法的相關(guān)規(guī)定，有下列行為的將受處罰：證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作。18. 根據(jù)股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序的基本規(guī)定，如果結(jié)算參與人發(fā)生透支申購(gòu)（即申購(gòu)總額超過結(jié)算備付金余額）的情況，則透支部分確認(rèn)為無效申購(gòu)。19. 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性主要是指市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。20. 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。21. 證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。22. 對(duì)于那些在配股期內(nèi)尚未辦理全面指定交易的投資者，在選擇證券

38、公司辦理指定交易后，即可委托該證券公司進(jìn)行配股。23. 投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票要點(diǎn)有：對(duì)同一議案可以多次進(jìn)行表決申報(bào)，多次申報(bào)的，以最后一次申報(bào)為準(zhǔn)。24. 在我國(guó)，證券公司都以證券交易所為對(duì)手辦理清算與交收。25. 按照深圳市場(chǎng)a股等品種的清算與交收流程，證券交易所要為結(jié)算參與人法人開立法人資金結(jié)算賬戶，通過該賬戶記錄、反映結(jié)算參與人每周結(jié)算頭寸變化情況。26. 在質(zhì)押式債券回購(gòu)交易存續(xù)期間，融資方需在質(zhì)押庫(kù)中存放足額的債券作為質(zhì)押。27. 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)中，債券的結(jié)算和資金的清算單位都是元，保留兩位小數(shù)。28. 標(biāo)的證券停牌的，權(quán)證可以不停牌，繼續(xù)交易。29. “債

39、轉(zhuǎn)股”申報(bào)方向?yàn)橘I入，價(jià)格為100元，單位為手，1手為1000元面額。30. 投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶（掛失除外），應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納印花稅和手續(xù)費(fèi)。31. 投資者參與股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，應(yīng)與報(bào)價(jià)券商簽訂代理報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。32. 委托人提供的身份證件上的姓名與證券賬戶卡不一致時(shí)，證券經(jīng)紀(jì)商不得接受委托。33. 客戶資料的保密性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。34. 企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計(jì)劃開立證券賬戶，單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃最多可開立5個(gè)證券賬戶。35. 記名證券除了交易過戶外，還有因掛失、公證以及其他特殊原因引起的非交易過戶。36. 我國(guó)對(duì)存管后的證券，實(shí)行非流動(dòng)性制度，對(duì)股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，

40、簽發(fā)實(shí)物證券，通過賬面予以劃轉(zhuǎn)。37. 客戶交易結(jié)算資金第三方存管是指由證券公司負(fù)責(zé)客戶的證券交易以及根據(jù)交易所和登記結(jié)算公司的交易結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券，而由登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)管理客戶交易結(jié)算資金管理賬戶、客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶和交收賬戶，向客戶提供交易結(jié)算資金存取服務(wù)。38. 市價(jià)委托方式的優(yōu)點(diǎn)是：股票可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃，謀求最大利益。39. 在銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)期間，交易雙方可以進(jìn)行現(xiàn)金交割。40. 網(wǎng)上委托是指證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)向投資者提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方

41、式。41. 各證券交易所普遍使用時(shí)間優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。42. 指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的證券交易價(jià)格由買方和賣方的力量直接決定。43. 在實(shí)行漲跌幅限制的情況下，我國(guó)證券交易所市場(chǎng)投資者的申報(bào)買入價(jià)或賣出價(jià)超過有效競(jìng)價(jià)范圍時(shí)，證券經(jīng)紀(jì)商都不應(yīng)接受委托。44. 我國(guó)證券交易所是在股權(quán)（債權(quán)）登記日（b股為最后交易日）次一交易日對(duì)該證券作除權(quán)除息處理。45. 證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額。46. 傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券交易所為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的報(bào)酬。47. st股票日漲跌幅限制為5%。48. 以券融資者在回購(gòu)到期時(shí)的反向交易中處于賣出債券的地位。49. 在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門是投資運(yùn)作的基層管理機(jī)構(gòu)。50. 定向資產(chǎn)管理合同終止的，證券公司應(yīng)按合同約定，將客戶資產(chǎn)按原值交還客戶。51. 標(biāo)準(zhǔn)券是在債券回購(gòu)交易中，按照不同的券種和相應(yīng)的折合比例計(jì)算的、