證券從業(yè)資格考試中有關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定

1、法律責(zé)任一、公司法序號類別事項(xiàng)民法刑法單位責(zé)任人單位犯罪個(gè)人犯罪1欺詐手段取得公司登記虛報(bào)注冊資本5-15%罰款（登記機(jī)關(guān)）l 虛報(bào)資本金1-5%罰金l 3年以下徒刑（責(zé)任人員）l 虛報(bào)資本金1-5%罰金l 3年以下徒刑提交虛假材料或以其它欺詐手段隱瞞重要事實(shí)5-50萬罰款（登記機(jī)關(guān)）2虛假出資虛假出資金額5-15%罰款（登記機(jī)關(guān)）l 虛假出資額2-10%罰金l 5年以下徒刑（責(zé)任人員）l 虛假出資額2-10%罰金l 5年以下徒刑3抽逃出資抽逃出資金額5-15%罰款（登記機(jī)關(guān)）l 抽逃出資額2-10%罰金l 5年以下徒刑（責(zé)任人員）l 抽逃出資額2-10%罰金l 5年以下徒刑4另立會計(jì)帳簿5-

2、50萬罰款（縣以上財(cái)政部門）5提供虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告3-30萬罰款（有關(guān)主管部門）6未提取法定公積金20萬以下罰款（縣以上財(cái)政部門）7未通知債權(quán)人1-10萬罰款（登記機(jī)關(guān)）二、證券法序號類別事項(xiàng)民法單位責(zé)任人一違反證券發(fā)行1未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自公開或變相公開發(fā)行證券非法募資1-5%罰款3-30萬罰款2欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)（已發(fā)行證券）非法募資1-5%罰款3-30萬罰款3欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)（未發(fā)行證券）30-60萬罰款3-30萬罰款4證券公司承銷或代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)的證券違法所得1-5倍罰款或30-60萬罰款3-30萬罰款5信息披露違規(guī)30-60萬罰款3-30萬罰款6財(cái)務(wù)報(bào)告違規(guī)30-60萬罰款3-30

3、萬罰款7改變募資用途（發(fā)行人或上市公司）3-30萬罰款8改變募資用途（發(fā)行人或上市公司的控股股東）30-60萬罰款3-30萬罰款9進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動；以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)；其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為30-60萬罰款3-30萬罰款二違反證券交易9禁止持股人員買賣股票股票等值以下罰款10內(nèi)幕交易違法所得1-5倍罰款或3-60萬罰款3-30萬罰款11操縱證券市場違法所得1-5倍罰款或30-300萬罰款10-60萬罰款12限制期內(nèi)買賣股票股票等值以下罰款3-30萬罰款13法人法人以他人名義設(shè)立賬戶或利用他人賬戶買賣股票違法所得1-5倍罰款或3-30萬罰款3-

4、10萬罰款14證券公司未將自營賬戶報(bào)證交所備案違法所得1-5倍罰款或3-30萬罰款3-10萬罰款15證券公司假借他人名義或以個(gè)人名義從事自營違法所得1-5倍罰款或30-60萬罰款3-10萬罰款16證券公司自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合30-60萬罰款3-10萬罰款17虛假陳述或信息誤導(dǎo)3-20萬罰款三上市公司收購15收購人未履行公告、發(fā)出收購要約10-30萬罰款3-30萬罰款16利用收購損害合法權(quán)益10-60萬罰款3-30萬罰款四違反機(jī)構(gòu)管理、人員管理規(guī)定17非法開設(shè)證交所違法所得1-5倍罰款或10-50萬罰款（縣級以上政府）3-30萬罰款18擅自設(shè)立證券公司或非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)違法所得1-5倍罰款或3

5、0-60萬罰款3-30萬罰款19聘任不具資格的人員10-30萬罰款3-10萬罰款20服務(wù)機(jī)構(gòu)人員誘騙投資者買賣證券3-10萬罰款21服務(wù)機(jī)構(gòu)的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏業(yè)務(wù)收入1-5倍罰款3-10萬罰款三、基金法序號類別事項(xiàng)民法單位責(zé)任人1未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金公司或從事公開募集基金業(yè)務(wù)違法收入1-5倍罰款或10-100萬罰款3-30萬罰款2擅自公開或變相公開募集基金募資1-5%罰款5-50萬罰款3向合格投資者之外的單位或個(gè)人非公開募集資金或轉(zhuǎn)讓基金份額違法收入1-5倍罰款或10-100萬罰款3-30萬罰款四、期貨交易管理?xiàng)l例序號類別事項(xiàng)民法單位責(zé)任人一期貨交易所1制度體系類違規(guī)接納會

6、員；違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)；違反規(guī)定使用、分配收益不按規(guī)定公布即時(shí)行情，或發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)；不按規(guī)定報(bào)送有關(guān)文件不按規(guī)定及建立結(jié)算擔(dān)保金制度；不按規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金違法保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定；限制會員實(shí)物交割總量1-10萬罰款2交易類允許會員在保證金不足情況下交易；直接或間接從事期貨交易違反規(guī)定收取、挪用保證金；不按規(guī)定保存期貨交易資料未建立或執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度拒絕或妨礙監(jiān)督檢查違法所得1-5倍罰款或10-50萬罰款1-10萬罰款二期貨公司接受不符合規(guī)定的單位或個(gè)人委托；允許客戶在保證金不足情況下交易從事或變相從事期貨自營業(yè)務(wù)；為關(guān)聯(lián)人提供

7、融資或擔(dān)保違法保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定；未履行報(bào)告義務(wù)軟件不符合規(guī)定；不按規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不按規(guī)定保存期貨交易資料；任不具備資格人員偽造許可證；進(jìn)行混碼交易；拒絕或妨礙監(jiān)督檢查違法所得1-3倍罰款或10-30萬罰款1-5萬罰款向客戶做獲利保證或未出示風(fēng)險(xiǎn)說明書在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益不按客戶委托擅自進(jìn)行交易誘騙客戶發(fā)出交易指令；向客戶出具虛假成交回報(bào)未將客戶指令下達(dá)到期交所挪用客戶保證金未在存管銀行開立保證金賬戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金其他欺詐客戶行為違法所得1-5倍罰款或10-50萬罰款1-10萬罰款三單位或個(gè)人操縱期貨交易價(jià)格單獨(dú)或合謀連續(xù)買賣蓄意串通自買自賣為影響期貨行情囤積現(xiàn)貨違法所

8、得1-5倍罰款或20-100萬罰款1-10萬罰款四中介服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的報(bào)告有虛假陳述、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏業(yè)務(wù)收入1-5倍罰款3-10萬罰款五、證券公司監(jiān)管條例序號類別事項(xiàng)民法單位責(zé)任人違反客戶招攬規(guī)定向客戶提供具體的投資建議違反規(guī)定委托他人代為買賣證券自營、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)超范圍或超比例違反資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶最低限額規(guī)定違法所得1-5倍罰款或10-30萬罰款3-10萬罰款未審計(jì)合資合作分支機(jī)構(gòu)賬戶未備案未了解客戶適當(dāng)性產(chǎn)品與客戶不匹配未向客戶揭示風(fēng)險(xiǎn)未與客戶簽訂合同未給客戶提供信息未指定部門處理客戶投訴未提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金未按規(guī)定管理客戶的資金證券聘請解聘會計(jì)師未報(bào)告違法所得1-5倍罰款或3-30萬罰

9、款3-10萬罰款未按規(guī)定為客戶開立賬戶20-50萬罰款1-5萬罰款未經(jīng)批準(zhǔn)，委托或接受證券公司股權(quán)證券公司股東指使證券公司以客戶資產(chǎn)提供融資或擔(dān)保違規(guī)動用客戶資金、證券對違規(guī)動用客戶資金、證券予以同意發(fā)現(xiàn)客戶資金、證券被動用而未報(bào)告違法所得1-5倍罰款或10-60萬罰款3-30萬罰款商業(yè)銀行違規(guī)動用客戶資金對違規(guī)動用客戶資金予以同意發(fā)現(xiàn)客戶資金被動用而未報(bào)告違法所得1-5倍罰款或10-60萬罰款3-30萬罰款合規(guī)負(fù)責(zé)人未報(bào)告違法違規(guī)行為未向客戶出具經(jīng)紀(jì)證書經(jīng)紀(jì)人接受多家證券公司委托攬客經(jīng)紀(jì)人為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項(xiàng)違法所得等值罰款或3萬以下罰款六、從業(yè)人員管理序號類別事項(xiàng)行政單位責(zé)任人1

10、參加資格考試人員違反考場規(guī)則2年內(nèi)不得參加考試2取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)執(zhí)照或注銷執(zhí)照3機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)執(zhí)照刁難當(dāng)事人3萬以下罰款4機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)執(zhí)照人員3萬以下罰款5從業(yè)人員拒絕調(diào)查3萬以下罰款暫停執(zhí)業(yè)3-12月，吊銷6被吊銷或注銷執(zhí)業(yè)證書3年內(nèi)不受理執(zhí)業(yè)證書申請7、 典型違法違規(guī)及法律責(zé)任序號類別表現(xiàn)形式民法（法人）民法（責(zé)任人）刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)刑法（法人犯罪）刑法（個(gè)人犯罪）1擅自公開或變相公開發(fā)行證券非法募資1-5%罰款3-30萬罰款2欺詐發(fā)行股票、債券罪隱瞞重要事實(shí)或編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票、債券非法募資1-5%罰款3-30萬罰款l 發(fā)行500萬以上l 偽造變造文

11、件l 利用募集資金進(jìn)行非法活動l 轉(zhuǎn)移或隱瞞募資l 非法募資1-5%罰金l 5年以下徒刑（責(zé)任人員）l 非法募資1-5%罰金l 5年以下徒刑3非法集資類犯罪集資詐騙個(gè)人：10萬以上單位：50萬以上數(shù)額較大：5年以下，2-20萬罰金數(shù)額巨大：5-10年，5-50萬罰金數(shù)額特別巨大：10年以上、無期，5-50萬罰金特別重大損失：無期或死刑，沒收財(cái)產(chǎn)數(shù)額較大：5年以下，2-20萬罰金數(shù)額巨大：5-10年，5-50萬罰金數(shù)額特別巨大：10年以上、無期，5-50萬罰金特別重大損失：無期或死刑，沒收財(cái)產(chǎn)4非法或變相吸收公眾存款個(gè)人：20萬以上，30戶以上，損失10萬以上單位：100萬以上，100戶以上，損

12、失50萬以上3年以下，2-20萬罰金3-10年，5-50萬罰金3年以下，2-20萬罰金3-10年，5-50萬罰金5擅自發(fā)行股票、債券發(fā)行50萬以上不能及時(shí)清償或清退造成惡劣影響非法募資1-5%罰金5年以下非法募資1-5%罰金5年以下6違規(guī)披露或不披露重要信息提供虛假或隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，或應(yīng)當(dāng)披露的信息不予披露30-60萬罰款3-30萬罰款7擅自改變募資用途改變募資用途（發(fā)行人或上市公司）3-30萬罰款改變募資用途（發(fā)行人或上市公司的控股股東）30-60萬罰款3-30萬罰款8誘騙投資者買賣證券期貨相關(guān)工作人員故意提供虛假信息或偽造變造銷毀交易記錄誘騙買賣：3-5萬虛假陳述：3-20萬9利用未公開信息金融機(jī)構(gòu)人員利用內(nèi)幕信息以外的未公開信息證券成交50萬以上期貨保證金30萬以上獲利15萬以上多次利用情節(jié)嚴(yán)重：違法所得1-5倍罰金；5年以下徒刑情節(jié)特別嚴(yán)重：1-5倍罰金，5-10年1