水運(yùn)概論論文

1、水運(yùn)概論課論文我國(guó)該如何完善對(duì)無(wú)船承運(yùn)人的監(jiān)管 關(guān)鍵詞：無(wú)船承運(yùn)人 監(jiān)管 國(guó)際 中國(guó) 班級(jí) 自動(dòng)化112 姓名 李曉東 指導(dǎo)老師:陳 萬(wàn) 里 摘要 隨著航運(yùn)市場(chǎng)和國(guó)際貿(mào)易的迅猛發(fā)展，在國(guó)際航運(yùn)中介市場(chǎng)也有了新的變革。無(wú)船承運(yùn)人便是在這樣一個(gè)背景下應(yīng)運(yùn)而生的，它不同于傳統(tǒng)意義上的貨運(yùn)代理人。經(jīng)過(guò)數(shù)年的發(fā)展，我國(guó)在對(duì)無(wú)船承運(yùn)人的監(jiān)管方面取得了一定的進(jìn)步。本文將在分析無(wú)船承運(yùn)人的市場(chǎng)的形勢(shì)的基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)比我國(guó)和歐美等國(guó)在此方面的異同，分析新形勢(shì)下我國(guó)該如何完善對(duì)于無(wú)船承運(yùn)人的監(jiān)管。 AbstractWith the development of international trade and re

2、lated transportation, there is a transform in the market of international transportation. Non- vessel operating common carrier(NVOCC) was one of the results the transform has brought .As we known, the Non- vessel operating common carrier is different from the traditional freight agent .After years d

3、evelopment, we have made some progress in the area of the supervision of NVOCC . On the basis of analysis of current situations of NVOCC in China，this paper will contrast the development and concrete market environment of Chinas NVOCC with the western countries，and analysis what should our governmen

4、t do to consummate the supervision of NVOCC .前言 隨著經(jīng)濟(jì)全球化的到來(lái)，國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際航運(yùn)都得到迅猛的發(fā)展，一些貿(mào)易企業(yè)為提高其效率，需要向一些航運(yùn)中介公司尋求幫助，幫助他們解決貨物的運(yùn)輸過(guò)程中的一切問(wèn)題。而由于傳統(tǒng)的貨運(yùn)代理人存在的各種弊端，導(dǎo)致人們迫切的需要一種不同于傳統(tǒng)意義的貨運(yùn)代理人，無(wú)船承運(yùn)人便是在這種背景下出現(xiàn)的。作為一種出現(xiàn)不久的航運(yùn)中介行業(yè)，各國(guó)對(duì)于如何規(guī)范無(wú)船承運(yùn)人行業(yè)市場(chǎng)管理和其他的一些相關(guān)問(wèn)題都有過(guò)法律上的研究。但由于時(shí)間較短的問(wèn)題，無(wú)論是實(shí)際操作還是理論的研究可能還存在很大的完善的空間。本文將重點(diǎn)分析目前我國(guó)對(duì)于無(wú)船承運(yùn)人行

5、業(yè)的管理的狀況，同時(shí)對(duì)比世界其他國(guó)家在此方面的措施，吸取他們的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，分析在新的形勢(shì)下我國(guó)該如何加強(qiáng)對(duì)無(wú)船承運(yùn)人行業(yè)的監(jiān)管。正文一：無(wú)船承運(yùn)人概念的來(lái)源 無(wú)船承運(yùn)人的概念最早出現(xiàn)在美國(guó)，1999年5月生效的美國(guó)1998年遠(yuǎn)洋航運(yùn)改革法對(duì)1984年航運(yùn)法作了修改。遠(yuǎn)洋運(yùn)輸中介人(ocean transportation intemlediary)就是改革法中引入的新概念。 根據(jù)改革法中的定義,遠(yuǎn)洋運(yùn)輸中介人是指遠(yuǎn)洋貨運(yùn)代理人(ocean freight forwarder)或無(wú)船承運(yùn)人(non-vessel-operating comnon carrier)。它對(duì)于無(wú)船承運(yùn)人的定義是：不經(jīng)營(yíng)遠(yuǎn)

6、洋運(yùn)輸船舶業(yè)務(wù)的公共承運(yùn)人，與遠(yuǎn)洋公共承運(yùn)人的關(guān)系為托運(yùn)人?！?】在歐洲和日本的立法中雖然沒(méi)有這一概念，但在航運(yùn)實(shí)踐中這一定義也是被普遍接受和使用的。 我國(guó)是繼美國(guó)之后第二個(gè)引入無(wú)船承運(yùn)人這一概念的，在我國(guó)，對(duì)無(wú)船承運(yùn)人的定義應(yīng)是在2002年1月1日生效的中華人民共和國(guó)國(guó)際海運(yùn)條例中“無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者”所下的定義：無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)，是指無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者以承運(yùn)人身份接受托運(yùn)人的貨載，簽發(fā)自己的提單或者其他運(yùn)輸單證，向托運(yùn)人收取運(yùn)費(fèi)，通過(guò)國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者完成國(guó)際海上貨物運(yùn)輸，承擔(dān)承運(yùn)人責(zé)任的國(guó)際海上運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。二 我國(guó)對(duì)無(wú)船承運(yùn)人行業(yè)的管理（一）現(xiàn)狀在我國(guó)無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)和貨運(yùn)代理是分屬不同的部門

7、主管，而不同的部門針對(duì)這一業(yè)務(wù)都制定了不同的規(guī)定。而無(wú)船承運(yùn)人和貨物代理二者的諸多共性使得要想從事事實(shí)上的無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)最好得同時(shí)符合兩個(gè)部門的規(guī)定。1.無(wú)船承運(yùn)人資質(zhì)申請(qǐng)的問(wèn)題中國(guó)無(wú)船承運(yùn)人市場(chǎng)的健康、長(zhǎng)久發(fā)展問(wèn)題一直是業(yè)界關(guān)注的焦點(diǎn)。特別是“80萬(wàn)門檻費(fèi)”（80萬(wàn)元的保證金）引發(fā)的問(wèn)題爭(zhēng)論多年來(lái)從未停息。今年10月，我國(guó)交通部發(fā)布公告，從10月1日起，我國(guó)正式實(shí)施無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者運(yùn)價(jià)備案表制度；11月1日，在現(xiàn)有的無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)保證金方式之外，可選擇投保無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金責(zé)任保險(xiǎn)方式，申請(qǐng)取得無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格。【2】2我國(guó)實(shí)施的無(wú)船承運(yùn)人運(yùn)價(jià)備案制在此政策出臺(tái)前的交通部相關(guān)通知中也

8、明確指出，根據(jù)其行業(yè)運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)特征和市場(chǎng)供需狀況，無(wú)船承運(yùn)人須以正常、合理的運(yùn)價(jià)提供服務(wù)，禁止一零運(yùn)價(jià)、負(fù)運(yùn)價(jià)方式承攬貨物。草案中還提出了監(jiān)督檢查辦法及處罰措施。各有關(guān)省級(jí)交通運(yùn)輸主管部門和港口航運(yùn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)本地區(qū)國(guó)際海運(yùn)市場(chǎng)監(jiān)管，加大現(xiàn)場(chǎng)檢查力度，對(duì)違反國(guó)際海運(yùn)條例的企業(yè)，應(yīng)責(zé)令其限期改正，并向交通運(yùn)輸部報(bào)告。 處罰措施包括。(1)未按規(guī)定履行運(yùn)價(jià)備案手續(xù)或未執(zhí)行備案運(yùn)價(jià)的，將依照國(guó)際海運(yùn)條例第49條規(guī)定，責(zé)令限期改正，并處2萬(wàn)元(人民幣，下同)以上10萬(wàn)元以下的罰款。(2)如無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者備案的運(yùn)價(jià)超出正常、合理的范圍，低于與班輪公司簽約的協(xié)議運(yùn)價(jià)，嚴(yán)重偏離同一航線同等規(guī)模經(jīng)營(yíng)者的

9、平均運(yùn)價(jià)水平，可能對(duì)公平競(jìng)爭(zhēng)造成損害的，交通運(yùn)輸部將依照國(guó)際海運(yùn)條例第五章規(guī)定實(shí)施調(diào)查。 調(diào)查期間，被調(diào)查人應(yīng)將每航次的所有有關(guān)運(yùn)輸單證、運(yùn)費(fèi)發(fā)票、服務(wù)合同文本、會(huì)計(jì)賬簿等有關(guān)資料如實(shí)提供給調(diào)查機(jī)關(guān)，不得拒絕調(diào)查或隱匿真實(shí)情況、謊報(bào)情況。 對(duì)拒絕調(diào)查或不如實(shí)提供調(diào)查資料的，依照國(guó)際海運(yùn)條例第53條規(guī)定，責(zé)令改正，并處2萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。 經(jīng)調(diào)查，無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者對(duì)公平競(jìng)爭(zhēng)造成損害的，依照國(guó)際海運(yùn)條例第40條規(guī)定，將取消經(jīng)營(yíng)資格、沒(méi)收保證金、責(zé)令修改有關(guān)協(xié)議或者暫停受理運(yùn)價(jià)備案、責(zé)令定期報(bào)送有關(guān)資料等限制性、禁止性措施。 3我國(guó)無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者的研究【3】上面多次提到的無(wú)船承運(yùn)備案

10、制度的推行是我國(guó)在此方面的一項(xiàng)重要舉措。然而面對(duì)這樣一項(xiàng)法規(guī)的推出，作為這項(xiàng)法規(guī)的最主要的對(duì)象-無(wú)船承運(yùn)經(jīng)營(yíng)者卻對(duì)其表現(xiàn)相當(dāng)?shù)牡?010年11月19日無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者運(yùn)價(jià)備案制度宣貫會(huì)在滬召開。然而相對(duì)于全國(guó)3600多家無(wú)船承運(yùn)企業(yè)，參加此次宣貫會(huì)的仍是少數(shù)。在會(huì)上，上海航運(yùn)交易所總裁張頁(yè)說(shuō)到：“截至目前，無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者運(yùn)價(jià)備案制度（備案制度）進(jìn)行了兩期培訓(xùn)，加上此次宣貫會(huì)，參與其中的企業(yè)也不過(guò)500多家，令人擔(dān)心的是，全國(guó)其他從事無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)企業(yè)，它們了解這一政策嗎？”顯然其他未到會(huì)的無(wú)船承運(yùn)人企業(yè)的知曉度和態(tài)度將成為下一步工作開展是否順利的重要因素。由此可以看出在我國(guó)目前的

11、形勢(shì)下，要切實(shí)加強(qiáng)和完善對(duì)于無(wú)船承運(yùn)行業(yè)的監(jiān)管，對(duì)于無(wú)船承運(yùn)企業(yè)的法律意識(shí)的加強(qiáng)是不可忽視的一點(diǎn)。三、世界其他國(guó)家關(guān)于無(wú)船承運(yùn)人行業(yè)的監(jiān)管（一）美國(guó)對(duì)于無(wú)船承運(yùn)人的監(jiān)管【4】美國(guó)對(duì)于航運(yùn)事業(yè)的立法和管理主要有三個(gè)部門。一是議院中的航運(yùn)和漁業(yè)委員會(huì)，負(fù)責(zé)立法；二是美國(guó)運(yùn)輸部下設(shè)的海運(yùn)管理署，主要負(fù)責(zé)對(duì)美國(guó)船公司進(jìn)行管理；三是聯(lián)邦海事委員會(huì)（FMC）主要對(duì)美國(guó)外貿(mào)海運(yùn)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。美國(guó)聯(lián)邦海事委員會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管以美國(guó)為起訖點(diǎn)的水上商業(yè)活動(dòng)。受FMC監(jiān)管的有兩類公共承運(yùn)人海運(yùn)承運(yùn)人和中間承運(yùn)人。后者又可分為作為承運(yùn)人的無(wú)船公共承運(yùn)人和僅作為代理但仍受FMC監(jiān)管的貨運(yùn)代理。美國(guó)聯(lián)邦海事委員會(huì)主要從市場(chǎng)準(zhǔn)入

12、，市場(chǎng)行為，有關(guān)權(quán)利義務(wù)方面對(duì)無(wú)船承運(yùn)人加以管理。從美國(guó)的一些政策法規(guī)上看，美國(guó)政府對(duì)于無(wú)船承運(yùn)人市場(chǎng)的準(zhǔn)入采取的原則海事比較寬松的。在美國(guó)，要想從事無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)必須要滿足以下兩方面的條件：l、獲得執(zhí)照，美國(guó)FMC規(guī)定“在美國(guó)的任何人除非持有聯(lián)邦海事委員會(huì)簽發(fā)的執(zhí)照，否則不得作為遠(yuǎn)洋運(yùn)輸中介人從事活動(dòng)，委員會(huì)應(yīng)向經(jīng)其確認(rèn)其經(jīng)驗(yàn)和性質(zhì)符臺(tái)遠(yuǎn)洋運(yùn)輸中介人要求的八員發(fā)給中介人執(zhí)照?！?、財(cái)政責(zé)任保證，除非有擔(dān)保債券，保險(xiǎn)證明或其他經(jīng)認(rèn)可的擔(dān)保形式，才能作為遠(yuǎn)洋運(yùn)輸中介人從事活動(dòng)。” （二）歐洲對(duì)于無(wú)船承運(yùn)人的監(jiān)管國(guó)際貿(mào)易最早在歐洲展開，貨運(yùn)代理人最早在歐洲出現(xiàn)，這些因素都使得歐洲的無(wú)船承運(yùn)市場(chǎng)發(fā)展走

13、在其他國(guó)家和地區(qū)之前。歐洲大部分系大陸法系國(guó)家，很難找到專門規(guī)范無(wú)船承運(yùn)人或貨運(yùn)代理人的法律法規(guī)。在歐洲，作為自律組織的行業(yè)協(xié)會(huì)的力量是相當(dāng)大的。無(wú)船承運(yùn)人要想正常開展業(yè)務(wù)，就必須取得行業(yè)協(xié)會(huì)的認(rèn)可。因此，取得進(jìn)入行業(yè)協(xié)會(huì)的資格是從事無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)的前提條件。要進(jìn)入行業(yè)協(xié)會(huì)，無(wú)船承運(yùn)人須滿足以下兩點(diǎn)要求：一是具有一定的工作經(jīng)歷和經(jīng)驗(yàn)，另外一條就是有一定的責(zé)任保證。大多采取責(zé)任保險(xiǎn)的形式。只有具備一定的工作經(jīng)驗(yàn)并擁有責(zé)任保證的無(wú)船承運(yùn)人，才能加入行業(yè)協(xié)會(huì)，否則即使取得了執(zhí)照，事實(shí)上也無(wú)法開展業(yè)務(wù)。應(yīng)該說(shuō)，歐洲的這種通過(guò)民間自律組織來(lái)規(guī)范市場(chǎng)的模式是以其較為成熟的市場(chǎng)環(huán)境為基礎(chǔ)的，不僅降低了政府的管

14、理成本，還能根據(jù)具體的市場(chǎng)情況，采取切實(shí)措施，規(guī)范無(wú)船承運(yùn)市場(chǎng)，形成一種良性循環(huán)。四：結(jié)論我國(guó)作為一個(gè)國(guó)際貿(mào)易不斷發(fā)展壯大的國(guó)家，航運(yùn)業(yè)的發(fā)展也是十分的迅猛，為此，進(jìn)一步完善航運(yùn)業(yè)的市場(chǎng)秩序也是急需解決的一項(xiàng)重要課題。 (一)劃分界線，認(rèn)清各部之間的責(zé)任范圍在以前的法律法規(guī)中，無(wú)船承運(yùn)人一直是由外經(jīng)貿(mào)部管理。無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)相關(guān)各部門如海關(guān)、商檢等都已根據(jù)原有規(guī)定作出了配套的規(guī)定。而海運(yùn)條例的推出則使得無(wú)船承運(yùn)及貨代市場(chǎng)的管理變得復(fù)雜起來(lái)。海運(yùn)條例的許多內(nèi)容與前外經(jīng)貿(mào)部的國(guó)際貨代管理業(yè)規(guī)定有許多沖突之處，新政策出臺(tái)，但舊政策卻未廢止，使得眾多無(wú)船承運(yùn)人以及貨代無(wú)所適從影響了無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)的順利開展。 (二)充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的宏觀指導(dǎo)作用 結(jié)合我國(guó)國(guó)情借鑒西方國(guó)家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的宏觀指導(dǎo)