分層審核管理規(guī)定

1、分層審核寧波貝爾達(dá)汽車零部件有限公司分層審核管理規(guī)定(LPA = Layered Process Audit)編 制：審 批;日 期;受控狀態(tài)(受控號)：分發(fā)：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、各部門經(jīng)理、各車間主任 一、關(guān)于分層審核（LPA=Layered Process Audit）1 .分層審核（LPA）的定義是由公司各級員工定期、頻繁地對現(xiàn)有制造過程及其變更進(jìn)行的一種標(biāo)準(zhǔn)化的系統(tǒng)審核，以確認(rèn)內(nèi)部作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況及對相關(guān)整改措施的驗(yàn)證，實(shí)現(xiàn)較高水平的產(chǎn)品質(zhì)量一次合格率。分層過程審核（LPA）基于：多數(shù)制造業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量問題是由于過程能力不足或者是未嚴(yán)格遵守過程作業(yè)指 導(dǎo)所引起的。分層過程審核（LPA）的

2、實(shí)質(zhì)是以 P-D-C-A為導(dǎo)向的工藝過程審核，特別關(guān)注現(xiàn)有工藝的執(zhí)行及針對性的 改進(jìn)措施的驗(yàn)證。分層過程審核（LPA）是戴姆勒克萊斯勒和通用汽車首次提出并發(fā)展起來的過程審核方式，屬于汽車行業(yè)的客戶特殊要求。2 .分層審核（LPA）的分類2.1 過程控制審核（PCA= Process Control Audits ）:針對現(xiàn)有制造過程及其變更，確認(rèn)現(xiàn)場作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行的符合性。2.2 防錯防誤驗(yàn)證審核（EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits）:針對與過程控制和產(chǎn)品質(zhì)量控制相關(guān)的整改措施的現(xiàn)場驗(yàn)證。3 .分層審核（LPA）的對象3

3、.1 僅限于按要求需要特別關(guān)注的確定的過程和過程步驟。將該審核范圍無限擴(kuò)大至所有過程或過程步驟是不合適的，因?yàn)檫@將嚴(yán)重影響審核效果并妨礙其深入應(yīng)用。3.2 適用于本公司各車間的生產(chǎn)過程。4 .分層過程審核（LPA）的目的4.1 確保始終嚴(yán)格遵守和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，提高制造質(zhì)量，并通過領(lǐng)導(dǎo)層和操作工之間言傳身教的互動來加強(qiáng)彼此間 的相互理解認(rèn)知；使各級管理者都參與到支持操作工的活動中。4.2 通過作業(yè)準(zhǔn)備過程來確保既定標(biāo)準(zhǔn)的正確實(shí)施。4.3 通過識別和控制高風(fēng)險/重要的過程要素，確保高水平的過程控制；4.4 識別持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會，提供一個有效跟蹤的流程。4.5 驗(yàn)證下一層次的分層過程審核是否被穩(wěn)健地實(shí)施。

4、二、分層審核（LPA）的職責(zé)：1 .由副總經(jīng)理或總經(jīng)理助理全面組織，成立各層審核團(tuán)隊(duì)并監(jiān)督其執(zhí)行效果。2 .由各級審核組長主導(dǎo)執(zhí)行。3 .技術(shù)、質(zhì)量和其他職能部門參與并支持分層審核的執(zhí)行。三、分層審核（LPA）的執(zhí)行流程和規(guī)定：評審、識別主要審核過程生產(chǎn)部經(jīng)理1 .必須充分考慮以下 7個方面對產(chǎn) 品質(zhì)量的影響來確定，即：“人”、“機(jī)”、“料”、“法”、“環(huán)”、 “測”、“投訴”。2 .應(yīng)充分考慮特殊特性所在工序。3 .對相同的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程或同類產(chǎn)品，可確定相同的關(guān)鍵控制過程。注：所有歷史上已經(jīng)、或現(xiàn)行控制 極有可能導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量失效的工 序或工位，均可定為“質(zhì)控點(diǎn)”。1 .由車間主任和車間班長負(fù)

5、責(zé)，必 須對相應(yīng)崗位員工現(xiàn)場講解，必 須讓相應(yīng)的操作者現(xiàn)場學(xué)習(xí)、充 分掌握和執(zhí)行相關(guān)要求。2 .由各班組長負(fù)責(zé)，充分“班前會” 的時機(jī)，向操作者每天講解和強(qiáng) 調(diào)執(zhí)行“分層審核檢查表”的相 關(guān)內(nèi)容?？傮w要求：1 .分層審核的執(zhí)行過程必須是短暫 的、且必須按計劃進(jìn)行。2 .分層審核的作用是對現(xiàn)有過程及 其要求的補(bǔ)充，并非開發(fā)試產(chǎn)或 初始化現(xiàn)有工藝。3 .A組、B組、C組關(guān)于分層過程審 核的內(nèi)容是大致相同的，絕對不 可相互替代。4 .所有審核均必須保留相關(guān)記錄。C組審核車間主任OK ?okNO確定關(guān)鍵過程（質(zhì)控點(diǎn)）生產(chǎn)部經(jīng)理編制、定稿分層審核檢查表管理表代表分層審核檢查表的現(xiàn)場培訓(xùn)生產(chǎn)部經(jīng)理執(zhí)行分層

6、審核各審核組長B組審核生產(chǎn)部經(jīng)理okOK ?A組審核總經(jīng)理助理NOokNO1 .每次新產(chǎn)品開發(fā)基本完畢、試生產(chǎn)結(jié)束后3個工作日內(nèi)， 由生產(chǎn)部經(jīng)理組織，產(chǎn)品工程師、質(zhì)量工程師、車間主 任、車間班長必須參與；必要時，技術(shù)部經(jīng)理和質(zhì)量部 經(jīng)理應(yīng)邀參與。2 .要求：A）必須以該產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)流程為線索展開評審。B）必須針對較高的產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險而展開，包括歷史上的教 訓(xùn)、安全、特殊特性（過程或產(chǎn)品）。C）必須借助于相關(guān)技術(shù)資料如 DFMEA PFMEA CP及其他產(chǎn) 品檔案。3 .應(yīng)充分考慮9個方面的內(nèi)容，即：“人”、“機(jī)”、“料”、 “法”、“環(huán)”、“測”、“投訴”、“防錯”、“持續(xù)改進(jìn)”。注：對已批量投產(chǎn)

7、的常規(guī)產(chǎn)品，可以一次性分類評審、識 別完畢。1 .總經(jīng)理助理組織，生產(chǎn)部經(jīng)理、產(chǎn)品工程師、質(zhì)量工程 師、車間主任、車間班長必須參與；必要時，技術(shù)部經(jīng) 理、質(zhì)量部經(jīng)理應(yīng)邀參與。2 .要求：A）必須針對較高的產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險而展開，包括歷史上的教 訓(xùn)、安全、特殊特性（過程或產(chǎn)品）。B）必須借助于相關(guān)技術(shù)資料如 DFMEA PFMEA CP及其他產(chǎn) 品檔案。3 .應(yīng)充分考慮9個方面的內(nèi)容，即：“人”、“機(jī)”、“料”、 “法”、“環(huán)”、“測”、“投訴”、“防錯”、“持續(xù)改進(jìn)”。4.對已批量投產(chǎn)的相同或類似的常規(guī)產(chǎn)品，可編制相同的“分層審核檢查表”；但一旦有新產(chǎn)品試生產(chǎn)完畢，即重新評估的修訂已增加必要的內(nèi)容

8、。詳見附件1： “分層審檢查表編制作業(yè)指導(dǎo)書”。副總經(jīng)理或總經(jīng)理助理全面組織、生產(chǎn)部經(jīng)理執(zhí)行, 具體如下：應(yīng)立1.成立分層審核團(tuán)隊(duì)，任命審核組長：A組：總經(jīng)理助理任組長，組員技術(shù)部和質(zhì)量部經(jīng)理。B組：生產(chǎn)部經(jīng)理任組長，組員為產(chǎn)品工程師（相關(guān)）、質(zhì)量 工程師。C組：車間主任任組長，組員為車間班長（相關(guān)）、檢驗(yàn)員（相關(guān)）。2.審核頻次:A組:B組:C組:必須每月進(jìn)行一次分層審核。必須每周進(jìn)行一次分層審核。高風(fēng)險項(xiàng)目必須最少每班審核一次，一般項(xiàng)目每天審核一次。3.分層審核方式：針又A組、B組、C組的分層審核，特別制訂具體的 審核作業(yè)指導(dǎo),詳見：“分層過程審核作業(yè)指導(dǎo)書”。四、與分層過程審核（LPA）

9、相關(guān)的作業(yè)指導(dǎo)：附件1:“分層審核檢查表”作業(yè)指導(dǎo)書1 .編制職責(zé)：1.1 總經(jīng)理助理組織，體系專員負(fù)責(zé)編制。1.2 產(chǎn)品工程師、質(zhì)量工程師、車間主任、車間班長必須參與；必要時，技術(shù)部經(jīng)理、質(zhì)量部經(jīng)理應(yīng)邀參與。2 .分層過程審檢查表必須以產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)流程為線索展開，應(yīng)落實(shí)到具體的工序和加工工位。3 .編制“分層過程審核檢查表”，應(yīng)3.1 充分考慮9個方面的內(nèi)容：即“人”、“機(jī)”、“料”、“法”、“環(huán)”、“測”、“投訴”、“防錯”、“持續(xù)改進(jìn)”。3.2 “分層審核檢查表”由 3個部分組成：A）工位問題，基本的檢查項(xiàng)目，適用于所有工位。B）質(zhì)量關(guān)注點(diǎn)，依據(jù)質(zhì)量反饋、過程知識和問題解決所制定的，針對具

10、體工位的特定檢查內(nèi)容。C）生產(chǎn)系統(tǒng)問題，基本的檢查項(xiàng)目，適用于所有工位。4 .要求：4.1 必須針對較高的產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險而展開，包括歷史上的教訓(xùn)、安全、特殊特性（過程或產(chǎn)品）。4.2 必須借助于相關(guān)技術(shù)資料如 DFMEA、PFMEA、CP及其他產(chǎn)品檔案。4.3 必須在 分層審核檢查表”中注明必須確認(rèn)的高風(fēng)險項(xiàng)目，包括但不限于：A）量具的功能和校驗(yàn)的確認(rèn)B）堆放/包裝技術(shù)C）目視輔助工具是否在現(xiàn)場，內(nèi)容是否正確D）過程參數(shù)E）作業(yè)指導(dǎo)書F）產(chǎn)品標(biāo)識G）扭矩監(jiān)控（如適用）H）文件/記錄的完整性（包括適當(dāng)?shù)馁|(zhì)量文件）I）顧客反饋4.4 對已批量投產(chǎn)的相同或類似的常規(guī)產(chǎn)品，可編制相同的“分層審核檢查表”

11、；但一旦有新產(chǎn)品試生產(chǎn)完畢，應(yīng)立即重新評估的修訂已增加必要的內(nèi)容。5 .所有“分層審核檢查表”及其更改后的最新版本，其原稿應(yīng)交總經(jīng)辦存檔。附件2:分層審核獎懲規(guī)規(guī)定根據(jù)各級員工在分層審核中的行為，制訂如下獎懲規(guī)定:序 號參與人員的行為分類獎懲規(guī)定備注1拒絕執(zhí)行或拒絕配 合執(zhí)行。未導(dǎo)致不良后果對責(zé)任人書面警告，并處罰 50元/次。超過明確規(guī)定的完成時 間4小時，即被視為拒絕 執(zhí)行。導(dǎo)致不良后果由直接責(zé)任人承擔(dān)50元以上，200元以下的損失。2已執(zhí)行，但執(zhí)行錯誤未導(dǎo)致不良后果對責(zé)任人書面警告，并處罰 20元/次。如果責(zé)任人為主觀惡意 行為，一經(jīng)查實(shí)，以拒絕 執(zhí)行論處。導(dǎo)致不良后果由直接責(zé)任人承擔(dān) 20元以上，50元以下的損失。3已執(zhí)行，但執(zhí)行不完 全或不到位未導(dǎo)致不良后果對責(zé)任人口頭警告，并處罰 10元/次。如果責(zé)任人為主觀惡意 行為，一經(jīng)查實(shí)，以執(zhí)行 錯誤論處。導(dǎo)致不良后果由直接責(zé)任人承擔(dān)10元以上，30元以下的損失。4不按時執(zhí)行或延期 執(zhí)行未導(dǎo)致不良后果對責(zé)任人口頭警告，并處罰 10元/次。超過明確規(guī)定的完成時 間4小時，即被視為拒絕 執(zhí)行。導(dǎo)致不良后果由直接責(zé)任人承擔(dān)10元以上，30元以下的損失。5認(rèn)真執(zhí)行分層審核的各項(xiàng)要求，且其所在 工位連續(xù)3個月、6個月、9個月、12個 月未能出現(xiàn)任何產(chǎn)品質(zhì)量問題。分別獎勵100