油田公司內(nèi)部控制工作總結(jié)

1、油田公司內(nèi)部控制工作總結(jié)油田公司內(nèi)部控制工作總結(jié)200 年，油田公司按照中國石油股份公司的統(tǒng)一部署，開始正 式運行與國際接軌的內(nèi)部控制體系。 一年來， 油田公司在內(nèi)控體系 的貫徹上，突出“執(zhí)行”二字，重在“狠”、“嚴”上下功夫，不 僅經(jīng)受住了多輪次的外部審計和管理層測試的考驗， 有效地實現(xiàn)了 防范風險的目的，而且推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標 準化、程序化，促進了公司管理水平的提升。一、強化內(nèi)控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成 “沒有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實質(zhì)就是制度管理。油田 公司依據(jù)內(nèi)控要求， 結(jié)合自身管理存在著有章不循、 執(zhí)行力較差的 現(xiàn)象，進行了對照檢查，找出了差距和不足。為

2、此，油田公司采取 了一系列措施，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。加強培訓(xùn)，注重宣傳，確保手冊相關(guān)內(nèi)容人人掌握。學(xué)習(xí)、掌 握好內(nèi)控手冊的相關(guān)內(nèi)容， 是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ)。 油田 公司在內(nèi)控手冊發(fā)布后， 結(jié)合各部門、 各單位不同層次的培訓(xùn)需求， 先后組織了余次全公司范圍內(nèi)的視頻培訓(xùn)會議， 多次深入基層單位 進行宣貫和培訓(xùn)，培訓(xùn)人數(shù)達到上萬人次。通過培訓(xùn)，各級管理人 員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求， 全體員工明晰了 職業(yè)道德規(guī)范及行為準則和公司發(fā)展目標， 為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行 奠定了扎實的基礎(chǔ)。健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò)，確保組織機構(gòu)落實。年年初，公司成立了 內(nèi)部控制管理部（與企管法規(guī)處合署辦公）

3、，在各二級單位企管法 規(guī)科同時掛內(nèi)控管理科牌子， 設(shè)專職科級職數(shù)人和專職工作人員 人，內(nèi)控工作由項目管理轉(zhuǎn)向日常管理，進一步加強了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機構(gòu)落實。狠抓落實，層層負責，確保流程控制實現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部 控制真正落到實處，公司將內(nèi)控責任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領(lǐng)導(dǎo)責任上，內(nèi)控工作是公司年經(jīng)營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上， 而且要落實在行動上，每周都要抽出專門時間，聽取內(nèi)控工作匯報， 協(xié)調(diào)解決內(nèi)控工作中遇到的問題。并且指出哪個單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問題，追究哪個單位的領(lǐng)導(dǎo)責任。這樣，公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng) 導(dǎo)，下至各部門、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行

4、放在重要議事日程，出 現(xiàn)問題有人協(xié)調(diào)，有人負責。公司內(nèi)控主管領(lǐng)導(dǎo)、畐U總經(jīng)理張恩臣 帶領(lǐng)內(nèi)控管理部及其他有關(guān)人員，先后次到二級單位進行調(diào)研，及時掌握內(nèi)控執(zhí)行情況， 協(xié)助解決在體系設(shè)計、 建設(shè)和執(zhí)行方面出現(xiàn) 的問題。在組織落實上，公司內(nèi)控管理部組織編制了公司部門內(nèi)控工作要點指引、公司內(nèi)控崗位上的人員編制員工崗位內(nèi)控職責卡， 明確每個部門、每個崗位的內(nèi)控職責，切實把內(nèi)控體系的執(zhí)行落到實處。各二級單位內(nèi)控管理科，對于內(nèi)控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤， 及時反饋，嚴格履行督促、檢查的職責，嚴把執(zhí)行關(guān)，發(fā)現(xiàn)問題及 時上報，及時解決，保證所有內(nèi)控流程都有令必行，有據(jù)必依。在 內(nèi)控體系運行的第一年里， 油田用強有

5、力的措施實現(xiàn)了內(nèi)控流程的 硬著陸。二、嚴考核硬兌現(xiàn)，確?？刂频轿?，執(zhí)行有力。確保內(nèi)控有效執(zhí)行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責 任是否落實；二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。依據(jù)股份公司內(nèi) 部控制執(zhí)行考核暫行規(guī)定，油田公司制定了油田內(nèi)部控制管理 考核暫行辦法，文件規(guī)定：在測試中，每發(fā)現(xiàn)一個例外事項，扣 除獎金元；發(fā)現(xiàn)例外事項占實際抽取樣本總量的比例%時或出現(xiàn) 一般缺陷，對該單位進行通報批評， 其行政正職要向公司內(nèi)控建設(shè) 委員會做出書面檢查； 發(fā)現(xiàn)例外事項占實際抽取樣本總量的比例% 時或出現(xiàn)重要缺陷，直接追究該單位行政正職的內(nèi)控責任。通過上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責任意識得 到了

6、明顯提升。現(xiàn)在，每辦一件事，上至總經(jīng)理，下至普通員工都 要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內(nèi)控要求；每處理一項業(yè)務(wù)，都 要確定是否有風險，如何控制風險，嚴格依照內(nèi)控流程操作。公司 范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。三、加強流程設(shè)計，管理制度和管理程序進一步科學(xué)化、規(guī)范化、標準化流程設(shè)計是本，是源頭，流程設(shè)計有效，是執(zhí)行有力的前提和 基礎(chǔ)。油田公司的流程設(shè)計基本上達到了有效的目的，但仍有一小 部分流程還存在著冗余控制， 描述繁瑣，基層單位難以操作等問題。針對這種情況，油田公司實行了流程負責人制和流程審核制。進一步強化流程主管領(lǐng)導(dǎo)對本部門流程設(shè)計的責任，確保流程建設(shè)部門流程設(shè)計的嚴肅性

7、和權(quán)威性。 油田公司成立了個內(nèi)控流程審核專業(yè) 小組，成員全部來自執(zhí)行單位和相關(guān)部門人員，以確保流程設(shè)計能夠?qū)崿F(xiàn)簡潔、有效、適用、可控。通過流程設(shè)計的優(yōu)化和管理制度 的梳理，初步實現(xiàn)了各項管理工作的制度化、程序化、規(guī)范化。促進了管理職能的明晰。 油田公司無形資產(chǎn)管理， 在內(nèi)控體系 運行之前，一直處于無部門管理的“真空地帶”，而內(nèi)控體系則要求有無形資產(chǎn)的風險控制， 為了保證這部分的關(guān)鍵控制落實到部門， 在公司領(lǐng)導(dǎo)的協(xié)調(diào)下，明確了資產(chǎn)管理中心為無形資產(chǎn)的管理部門， 對無形資產(chǎn)的取得、攤銷、減值準備、處置負責，從而解決了公司 長期以來無形資產(chǎn)處于“管理真空”局面。資產(chǎn)管理中心在接受了這一管理職能之后，

8、經(jīng)過研究，制定了油田公司無形資產(chǎn)管理辦 法，使油田公司無形資產(chǎn)管理有了統(tǒng)一的規(guī)范和業(yè)務(wù)流程。增強了抵御經(jīng)營風險的能力。一些控制最終反映結(jié)果是在財務(wù)部門，但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門，對于這樣的控制，公司內(nèi)控管理部組織召開了由機關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會，將每一個控制點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點配合完成，明確了各部門的控制責任，保證了所有關(guān)鍵控制都有部門負責，增強了公司抵御經(jīng)營風險的能力。提高了管理工作效率。 在內(nèi)控測試和審計中， 由于合同滯后引 發(fā)了一系列例外事項的產(chǎn)生， 為了最大限度地減少例外事項的發(fā)生， 油田公司針對合同審批、簽約環(huán)節(jié)過多，控制鏈過長的現(xiàn)象，進行 了改進，出臺

9、了油田公司改進合同管理實施細則和油田公司 規(guī)范突發(fā)性、生產(chǎn)急需項目合同管理的補充規(guī)定，此舉不僅減少 了例外事項的發(fā)生， 而且為一些屬于油田特殊性的突發(fā)性及生產(chǎn)急 需項目提供了制度支持。 兩個文件的發(fā)布， 使公司合同審查、 審批、 簽約業(yè)務(wù)流程進一步簡化， 提高了管理工作效率， 減輕了基層負擔。推動了管理制度的規(guī)范化。 管理制度在內(nèi)控體系運行中起著重合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。發(fā)現(xiàn)了油田公司一些規(guī)章制度存在著沖突和目前，按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，要的支持作用， 通過內(nèi)控測試和審計， 模糊的地方， 一些控制缺乏制度支持， 油田公司正在進行制度梳理和規(guī)范工作。內(nèi)控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個

10、新的四、加強控制環(huán)境建設(shè)，組成部分是有效實現(xiàn)內(nèi)部控制的保障， 一年來， 公司在控制環(huán)境建 唱響主旋律、 把握主動權(quán)”，控制環(huán)境建設(shè)是內(nèi)控體系的基礎(chǔ)， 直接影響著公司內(nèi)部控制的貫徹執(zhí)行。 設(shè)上，對廣大員工進行了“立足主戰(zhàn)場、 “努力實現(xiàn)”、“硬穩(wěn)定、快發(fā)展”十 * 五發(fā)展戰(zhàn)略目標和年工作 目標的教育和宣傳， 讓全體員工對公司目前發(fā)展目標和面臨的困難 有一個清醒的認識和理解。 大力推行高管和員工職業(yè)道德規(guī)范， 加 強民主監(jiān)督，強化監(jiān)督約束機制，建立反舞弊情況通報制度等。在油田公司每年一度的崗位責任制大檢查中， 加入控制環(huán)境的考核內(nèi) 容。通過多種形式的宣傳、教育，目前，油田公司已經(jīng)初步形成了 一種工作有目標，行動有準則、前行有動力的內(nèi)控環(huán)境，尤其是公 司各級主要領(lǐng)導(dǎo)以身作則、率先垂范，不符合內(nèi)控要求的事堅決不辦；特殊事情處理，要作好紀要，保留