企業(yè)】sgm供應(yīng)商質(zhì)量體系能力審核表范本（word檔）

1、SGM供應(yīng)商質(zhì)量體系能力審核表日期：2004/02/02 修改日期： 2004/2/27版次：A/1被審核過程：1.0 管理體系維護(hù)和提升審核日期： 審核部門： 審核員：序號(hào)審核要素審核記錄ABC1.1管理者是否制訂組織（企業(yè)）的中長期業(yè)務(wù)計(jì)劃? 是否關(guān)注上海通用汽車的產(chǎn)品？1.2質(zhì)量目標(biāo)是否涉及以下方面，并量化: - 廢品和返修？ - 內(nèi)部和外部的質(zhì)量故障？ - 設(shè)備設(shè)施能力和過程能力？ - 用戶滿意度（交貨期、反應(yīng)能力、交付產(chǎn)品質(zhì)量、品種的符合性)? 目標(biāo)是否與顧客的要求相一致（如產(chǎn)品PPM等）?1.3質(zhì)量目標(biāo)是否分解到生產(chǎn)車間和相應(yīng)職能部門？供方是否每月對(duì)質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)施情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)？1.

2、4當(dāng)質(zhì)量目標(biāo)未完成時(shí)，是否進(jìn)行分析并制訂改進(jìn)措施？改進(jìn)措施是否有效？1.5各職能部門的職能是否已經(jīng)在相關(guān)文件中進(jìn)行描述、規(guī)定？在內(nèi)部職能中，是否已經(jīng)明確“管理者代表”和“顧客代表”，其職責(zé)是否已經(jīng)規(guī)定?顧客代表是否能夠滿足SGM的要求（準(zhǔn)確、及時(shí)地傳遞顧客的相關(guān)信息）？1.6供方是否在環(huán)境保護(hù)方面有違反國家或地方法律、法規(guī)的情況？是否有計(jì)劃實(shí)施ISO14001環(huán)境管理體系？是否在員工職業(yè)安全方面有違反國家或地方法律、法規(guī)的情況？是否有計(jì)劃實(shí)施ISO18001職業(yè)健康安全管理體系？1.7管理評(píng)審的輸入是否包含以下內(nèi)容？ -審核結(jié)果； -顧客反饋（是否關(guān)注SGM的要求）； -過程的業(yè)績和產(chǎn)品的符合

3、性； -預(yù)防和糾正措施的狀況； -以往管理評(píng)審的跟蹤措施； -可能影響質(zhì)量管理體系的變更； -改進(jìn)建議； -對(duì)實(shí)際的和潛在的市場(chǎng)失效的分析及其對(duì)質(zhì)量、安全或環(huán)境的影響。審核時(shí)只要檢查管理評(píng)審、內(nèi)審的報(bào)告。1.8管理評(píng)審的輸出是否包含以下方面有關(guān)的任何決定和措施？ -質(zhì)量體系及其過程有效性的改進(jìn)； -與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn)； -資源需求。1.9是否對(duì)評(píng)審結(jié)果及采取的措施進(jìn)行跟蹤、驗(yàn)證有效性？1.10內(nèi)部質(zhì)量審核不符合項(xiàng)是否由相關(guān)部門確認(rèn)并由責(zé)任部門制訂糾正預(yù)防措施？糾正措施是否針對(duì)問題產(chǎn)生的原因提出？是否對(duì)糾正預(yù)防措施的實(shí)施有效性進(jìn)行跟蹤、驗(yàn)證？1.11內(nèi)部質(zhì)量審核是否有效實(shí)施（主要對(duì)審核記

4、錄、不符合項(xiàng)報(bào)告等記錄進(jìn)行審核一致性和覆蓋程度的檢查）？1.12對(duì)上海通用汽車抱怨的質(zhì)量問題是否有快速反應(yīng)的機(jī)制，能在最短時(shí)間內(nèi)遏制不合格品的出廠，并制定有效的短期措施和長期方案，確保產(chǎn)品的按時(shí)供貨？1.13質(zhì)量數(shù)據(jù)/過程數(shù)據(jù)是否用統(tǒng)計(jì)進(jìn)行了分析，并導(dǎo)出了改進(jìn)計(jì)劃？每月是否針對(duì)組織內(nèi)部關(guān)鍵或突出問題進(jìn)行改進(jìn)？改進(jìn)計(jì)劃是否有針對(duì)性？是否有效？1.14是否按時(shí)實(shí)施對(duì)上海通用汽車的產(chǎn)品和生產(chǎn)過程進(jìn)行審核？1.15是否開展對(duì)上海通用汽車的產(chǎn)品和生產(chǎn)過程進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)？總計(jì)符合性指數(shù)%被審核過程：2.0 項(xiàng)目策劃和產(chǎn)品及過程開發(fā)審核日期： 審核部門： 審核員：序號(hào)審核要素審核和記錄ABC2.1產(chǎn)品、過

5、程設(shè)計(jì)開發(fā)程序是否參照SGM要求的APQP要求進(jìn)行編制？2.2是否已經(jīng)對(duì)項(xiàng)目管理人員和設(shè)計(jì)開發(fā)人員的職責(zé)、技能進(jìn)行了規(guī)定？查具體的項(xiàng)目相關(guān)人員的資質(zhì)是否符合規(guī)定的要求？2.3參加設(shè)計(jì)的不同小組之間是否明確了組織接口，是否有證據(jù)證明必要的信息已形成文件，進(jìn)行傳遞并定期評(píng)審?組織內(nèi)部的溝通是否有效？2.4供方是否建立有效同上海通用汽車溝通的途徑？供方是否能夠按照上海通用汽車要求的方式（如電子文件、CAD等）及時(shí)獲得上海通用汽車信息（產(chǎn)品、過程更改信息和訂單信息）？2.5是否確定了設(shè)計(jì)輸入要求，包括適用的法律和法規(guī)要求、特殊特性的要求以及同上海通用汽車溝通的相關(guān)產(chǎn)品信息，設(shè)計(jì)輸入是否形成文件并進(jìn)行了

6、評(píng)審 ?2.6供方是否采用多方論證的方法進(jìn)行產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的準(zhǔn)備工作？是否有管理者的支持？2.7供方使用的產(chǎn)品圖紙是否為最新更改水平？產(chǎn)品圖紙是否經(jīng)最終用戶正式批準(zhǔn)？2.8供方的產(chǎn)品圖紙是否完整（公差、GD&T、KPC、正確的定位基準(zhǔn)等）?所有相關(guān)技術(shù)文件、資料、標(biāo)準(zhǔn)及政府法規(guī)是否齊全？2.9針對(duì)開發(fā)的新項(xiàng)目是否編制開發(fā)計(jì)劃？計(jì)劃是否隨著項(xiàng)目的進(jìn)展加以更新?項(xiàng)目的設(shè)計(jì)開發(fā)工作是否應(yīng)用同步工程的方法？2.10項(xiàng)目開發(fā)計(jì)劃的安排是否滿足上海通用汽車要求？是否符合程序文件的要求？2.11產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃是否包含對(duì)每階段的評(píng)審、驗(yàn)證要求？具體的階段性的評(píng)審或工作得到管理者的支持？2.12產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開

7、發(fā)進(jìn)度是否依據(jù)開發(fā)計(jì)劃進(jìn)行？2.13特殊特性的制定、控制是否符合上海通用汽車和文件要求？并且在相關(guān)文件（FMEAs、控制計(jì)劃、作業(yè)指導(dǎo)書、檢驗(yàn)指導(dǎo)書等文件）中體現(xiàn)？2.14對(duì)于影響特殊特性的關(guān)鍵工序，是否在過程控制指導(dǎo)書及類似文件上使用顧客規(guī)定的符號(hào)(KPC/KCC)加以標(biāo)識(shí)?2.15如果有產(chǎn)品設(shè)計(jì)責(zé)任，編制的DFMEA是否考慮了所有的特殊特性？對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)順序數(shù)的計(jì)算是否滿足SGM要求？2.16過程流程圖是否可以接受(包括接收，返工，返修，貼標(biāo)簽，廢品區(qū)，檢驗(yàn)/檢測(cè)/測(cè)量和運(yùn)輸)?2.17PFMEA是否考慮所有生產(chǎn)過程（流程編號(hào)同過程流程圖一致）？是否考慮了所有的特殊特性（特殊特性是否進(jìn)行了標(biāo)識(shí)

8、）？對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)順序數(shù)的計(jì)算是否滿足SGM要求？2.18是否制定措施，以減少具有較高風(fēng)險(xiǎn)順序數(shù)的潛在失效模式？2.19是否有證據(jù)表明PFMEA動(dòng)態(tài)更新？2.20控制計(jì)劃是否包含PFMEA的結(jié)果？是否符合上海通用汽車的要求并及時(shí)更新（編號(hào)與PFMEA和流程圖一致）？2.22控制計(jì)劃是否針對(duì)高PFMEA風(fēng)險(xiǎn)序數(shù)項(xiàng)目采取適當(dāng)?shù)倪^程控制？2.23是否編制了作業(yè)指導(dǎo)書/檢驗(yàn)指導(dǎo)書？是否同控制計(jì)劃中的規(guī)定相一致？2.24當(dāng)發(fā)生下列情況時(shí)，控制計(jì)劃是否進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u(píng)審和更新： ·產(chǎn)品或過程更改； ·發(fā)現(xiàn)過程不穩(wěn)定或過程能力不足； ·檢驗(yàn)的方法、頻次等發(fā)生改變。2.25控制計(jì)劃的更新如

9、果涉及工藝、過程、材料是否經(jīng)過SGM的書面確認(rèn)？2.26對(duì)不穩(wěn)定的或過程能力不足的特性(在控制計(jì)劃中標(biāo)識(shí))，供方是否開始實(shí)施適宜的反應(yīng)計(jì)劃，并有必要的記錄支持 ?2.27反應(yīng)計(jì)劃是否包含以下內(nèi)容： 限制和100%的檢驗(yàn) ? 規(guī)定糾正措施的進(jìn)度 ? 明確職責(zé) ? 顧客批準(zhǔn) ? (4.9.2)2.28當(dāng)顧客要求的能力或性能改變時(shí)，控制計(jì)劃是否進(jìn)行相應(yīng)的更改?2.29是否根據(jù)控制計(jì)劃的要求編制了MSA計(jì)劃，MSA的研究結(jié)果是否符合要求？對(duì)于MSA的使用是否符合SGM要求？2.30是否進(jìn)行了初始能力研究？過程生產(chǎn)能力是否符合上海通用汽車的要求？計(jì)算方法是否滿足SGM要求？2.31供方是否對(duì)分供方采用了

10、一種零件批準(zhǔn)程序?程序中是否要求對(duì)供方實(shí)施產(chǎn)品批準(zhǔn)？是否符合SGM的特殊要求？2.32是否有關(guān)鍵外協(xié)、外購件清單？對(duì)其是否進(jìn)行PPAP批準(zhǔn)？2.33抽查具體項(xiàng)目的供方產(chǎn)品批準(zhǔn)的實(shí)施情況，是否滿足程序規(guī)定？2.34設(shè)計(jì)更改在實(shí)施前是否加以確定，形成文件，并經(jīng)過評(píng)審和授權(quán)人員的批準(zhǔn) ?2.35設(shè)計(jì)更改在生產(chǎn)實(shí)施前，是否經(jīng)過了上海通用汽車的書面批準(zhǔn)或聲明放棄批準(zhǔn)?2.36供方是否保存了過程更改生效日期的記錄 ?總計(jì)符合性指數(shù)%被審核過程：3.0 原材料和外協(xié)件、外購件的質(zhì)量管理審核日期： 審核部門： 審核員：序號(hào)審核要素審核記錄ABC3.1是否制定選擇、評(píng)價(jià)、重新評(píng)價(jià)供方的準(zhǔn)則? 對(duì)供方的開發(fā)是否把

11、QS-9000第部分或ISO/TS16949作為基本質(zhì)量體系要求進(jìn)行的，最終目標(biāo)是供方滿足 QS-9000/ISO/TS16949要求? 3.2是否按組織的規(guī)定進(jìn)行供方的能力評(píng)價(jià)和選擇供方?3.3最新的供方清單是否與SGM進(jìn)行PPAP批準(zhǔn)時(shí)保持一致？是否有上海通用汽車批準(zhǔn)的供方清單？如合同要求，是否按照規(guī)定從上海通用汽車批準(zhǔn)的供方處采購？3.4是否建立并保存了合格的供方的質(zhì)量記錄?考評(píng)和再評(píng)價(jià)（包含產(chǎn)品質(zhì)量、交付、服務(wù)等信息）是否符合文件的規(guī)定？出現(xiàn)與要求有偏差時(shí)是否采取措施？3.5采購文件/商業(yè)合同等文件上表述的所采購產(chǎn)品是否包括下列要求：-產(chǎn)品要求-程序要求-過程要求-設(shè)備要求-人員資格要

12、求-QMS要求?3.6是否確定進(jìn)貨檢驗(yàn)或其他必要活動(dòng)，在生產(chǎn)使用前能否確保使用合格的(原)材料?3.7對(duì)于未經(jīng)驗(yàn)證投入生產(chǎn)的材料是否明確標(biāo)識(shí)并做好記錄 ? (緊急放行等情況)? 3.8如何實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的可追溯性？是否可實(shí)現(xiàn)零件到最終產(chǎn)品的追溯？3.9零部件，原材料的庫存量如何或是否滿足SGM的生產(chǎn)要求？是否有預(yù)警機(jī)制？3.10零部件，原材料和內(nèi)部剩余料是否按照要求發(fā)送/發(fā)放（包括存放）？并且標(biāo)識(shí)是否清晰和有效；另外，運(yùn)輸器具/搬運(yùn)工具/包裝設(shè)備是否與其特定要求相適應(yīng)？總計(jì)符合性指數(shù)%被審核過程：4.0 生產(chǎn)過程的產(chǎn)品質(zhì)量控制審核日期：審核部門：審核員：序號(hào)審核要素審核記錄ABC4.1零部件，原材料

13、的庫存量是否有要求以滿足SGM的生產(chǎn)要求？對(duì)庫存量是否有預(yù)警系統(tǒng)，并實(shí)施有效？ 原材料、生產(chǎn)和倉庫儲(chǔ)運(yùn)過程能否做到先進(jìn)先出。最終產(chǎn)品是否按生產(chǎn)批號(hào)標(biāo)識(shí)存放并嚴(yán)格實(shí)現(xiàn)先進(jìn)先出；出廠的最終產(chǎn)品是否有生產(chǎn)批號(hào)標(biāo)識(shí)。生產(chǎn)批號(hào)標(biāo)識(shí)能否識(shí)別生產(chǎn)年、月、日（包括班次或順序號(hào)）？成品倉庫是否做好發(fā)運(yùn)到上海通用汽車最終產(chǎn)品的出廠記錄（包括產(chǎn)品名稱、出廠日期、生產(chǎn)批號(hào)和出廠數(shù)量等）？供方的程序文件和操作指導(dǎo)書上是否明確和規(guī)定相關(guān)部門的職責(zé)、具體的操作方法、追溯性標(biāo)識(shí)、成品倉庫記錄表式、記錄保存期、自查頻次、自查表式等，符合性和有效性如何？供方的產(chǎn)品能否保證順向追溯并有效（即：由指定的生產(chǎn)批號(hào)能追溯到成品倉庫的相關(guān)

14、記錄，如此批號(hào)共有多少數(shù)量、相關(guān)出廠日期和每次出廠數(shù)量等）？供方的產(chǎn)品能否保證逆向追溯并有效（即：由指定的成品倉庫發(fā)往SGM日期，能追溯到相關(guān)生產(chǎn)批號(hào)的發(fā)貨記錄，包括涉及批號(hào)、數(shù)量和發(fā)貨日期）？供方在上海或上海附近是否有最終產(chǎn)品的即時(shí)供貨中轉(zhuǎn)庫追溯狀態(tài)運(yùn)輸器具/搬運(yùn)工具/包裝設(shè)備是否與其特定要求相適應(yīng)？4.2員工是否明確監(jiān)控SGM產(chǎn)品質(zhì)量/過程質(zhì)量的職責(zé)？員工是否明確對(duì)SGM生產(chǎn)設(shè)備/生產(chǎn)環(huán)境或區(qū)域所負(fù)的責(zé)任？員工是否完成上崗前的操作規(guī)范/質(zhì)量要求的培訓(xùn)和安全生產(chǎn)/環(huán)保知識(shí)的教育？公司是否有包含頂崗安排的人員配置計(jì)劃以及實(shí)施記錄？是否有年度的員工培訓(xùn)計(jì)劃和實(shí)施記錄？4.3對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和工裝模具的

15、驗(yàn)收是否制定了驗(yàn)收要求？并進(jìn)行了有效的驗(yàn)收？對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和工裝模具是否定期進(jìn)行能力測(cè)定？對(duì)沒有達(dá)到要求的生產(chǎn)設(shè)備和工裝模具是否有糾正措施？并進(jìn)行有效糾正？工裝模具，設(shè)備和機(jī)器的保養(yǎng)和維修是否按要求實(shí)施？預(yù)防性維護(hù)工作是否有效進(jìn)行？狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否清楚？生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)和庫房中的工裝模具、設(shè)備和檢測(cè)設(shè)備是否均按要求存放、保管和記錄？4.4操作指導(dǎo)書的控制項(xiàng)和要求是否與控制計(jì)劃一致？操作指導(dǎo)書和檢驗(yàn)指導(dǎo)書中是否標(biāo)出全部的關(guān)鍵特性和重要事項(xiàng)，并得到遵守？操作指導(dǎo)書和檢驗(yàn)指導(dǎo)書是否具備或到位和齊全？操作指導(dǎo)書的項(xiàng)目設(shè)置和參數(shù)設(shè)置是否完整和合理（包括關(guān)鍵，特殊過程的SPC要求及參數(shù)）？是否所有量具/檢具都附有操作指導(dǎo)

16、書并置于明顯位置?對(duì)不穩(wěn)定的或過程能力不足的特性(在控制計(jì)劃中標(biāo)識(shí))，組織是否開始實(shí)施適宜的反應(yīng)計(jì)劃，并有必要的記錄支持 ?反應(yīng)計(jì)劃是否包含以下內(nèi)容：限制和100%的檢驗(yàn)？規(guī)定糾正措施的進(jìn)度？明確職責(zé)？顧客批準(zhǔn) ? 4.5組織是否按訂單制定生產(chǎn)計(jì)劃?是否在生產(chǎn)開始時(shí)進(jìn)行生產(chǎn)首件認(rèn)可，并記錄調(diào)整數(shù)據(jù)和偏差情況？廢品，返工返修件和調(diào)整零件以及車間里的余料是否堅(jiān)持分開存放和標(biāo)識(shí)？工作環(huán)境（包括返工工位）是否適合SGM產(chǎn)品的生產(chǎn)和檢驗(yàn)工作要求？是否建立為上海通用汽車配套產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)件管理機(jī)制，并有效進(jìn)行產(chǎn)品的檢驗(yàn)？產(chǎn)品如何保證從零件到最終產(chǎn)品的追溯以滿足上海通用汽車的追溯要求？4.6在批量生產(chǎn)中使用的測(cè)量和檢驗(yàn)設(shè)備能有效地監(jiān)控SGM產(chǎn)品的質(zhì)量要求？是否在生產(chǎn)、交付和安裝的所有階段都保持了產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)（包括生產(chǎn)階段和檢驗(yàn)狀態(tài)） ?是否制定了應(yīng)急計(jì)劃以便在發(fā)生緊急情況時(shí)合理地保障