某公司股權(quán)激勵(lì)方案(共54頁).ppt

1、1 1* * * * * * *股權(quán)激勵(lì)方案股權(quán)激勵(lì)方案第2頁版權(quán)所有,不得翻印目錄一、股權(quán)激勵(lì)辦法二、股權(quán)激勵(lì)實(shí)施流程三、公司治理結(jié)構(gòu)第3頁版權(quán)所有,不得翻印股權(quán)激勵(lì)方案主要環(huán)節(jié) 激勵(lì)范圍的確定 認(rèn)購原則 股份來源 持股形式 認(rèn)購股份數(shù)計(jì)算方法 股權(quán)認(rèn)購價(jià)的確定 認(rèn)購資金的來源 股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和退出 股權(quán)的管理機(jī)構(gòu)第4頁2015年04月08日版權(quán)所有,不得翻印科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告股權(quán)激勵(lì)方案主要環(huán)節(jié)-激勵(lì)范圍的確定 激勵(lì)范圍的確定 認(rèn)購原則 股份來源 持股形式 認(rèn)購股份數(shù)計(jì)算方法 股權(quán)認(rèn)購價(jià)的確定 認(rèn)購資金的來源 股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和退出 股權(quán)的管理機(jī)構(gòu)第5頁2015年04月08日版權(quán)所有,不得翻印

2、科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告入選為核心員工的三個(gè)基本原則滿足幾個(gè)基本的條件只是初步具有持股的資格，還要經(jīng)過股份管理機(jī)構(gòu)股份管理機(jī)構(gòu)的進(jìn)一步判定，綜合考慮其能力和態(tài)度，最后決定是否授予股權(quán)原則一原則二原則三滿足基本條件股權(quán)管理機(jī)構(gòu)（？）進(jìn)一步進(jìn)行判定對于有突出貢獻(xiàn)的老員工，以及有重要戰(zhàn)略價(jià)值的高管可以由股權(quán)管理機(jī)構(gòu)股權(quán)管理機(jī)構(gòu)（？）決定是否給與特別考慮第6頁2015年4月8日版權(quán)所有,不得翻印業(yè)務(wù)系統(tǒng)非業(yè)務(wù)系統(tǒng)高管層總經(jīng)理總監(jiān)/副總經(jīng)理業(yè)務(wù)經(jīng)理業(yè)務(wù)員經(jīng)理主管科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告入選為核心員工的基本條件1、處于左圖中崗位序列2、標(biāo)紅區(qū)域的崗位需在本公司連續(xù)工作三年(?)以上3、標(biāo)黃區(qū)域的崗位需在本

3、公司連續(xù)工作三年以上并三年累計(jì)貢獻(xiàn)個(gè)人凈利潤300萬元（?)4、標(biāo)藍(lán)區(qū)域的崗位需在本公司連續(xù)工作三年以上并獲得中級以上的能力評定(含中級，但處于中級的主管必須在本公司工作五年以上)第7頁2015年4月8日版權(quán)所有,不得翻印業(yè)務(wù)系統(tǒng)非業(yè)務(wù)系統(tǒng)高管層總經(jīng)理總監(jiān)/副總經(jīng)理業(yè)務(wù)經(jīng)理業(yè)務(wù)員經(jīng)理科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告業(yè)務(wù)系統(tǒng)的個(gè)人凈利潤計(jì)算方法（？需要商定討論計(jì)算方法）個(gè)人費(fèi)用個(gè)人凈利潤 = 個(gè)人毛利-主管工資社保手機(jī)差旅費(fèi)交際費(fèi)節(jié)日補(bǔ)助費(fèi)福利費(fèi)第8頁2015年4月8日版權(quán)所有,不得翻印科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告主管的能力等級評定方法高管層業(yè)務(wù)系統(tǒng)非業(yè)務(wù)系統(tǒng)總經(jīng)理總監(jiān)/副總經(jīng)理業(yè)務(wù)經(jīng)理經(jīng)理主管等級等級描述

4、能被征詢意見，解決與該方面能力相關(guān)的復(fù)雜技術(shù)問題專家級高級能夠?qū)ζ渌莆盏闹R、流程或是工具提出戰(zhàn)略性的建議或做出調(diào)整能對事物的發(fā)展趨勢及隱含的問題有足夠的預(yù)見性和洞察力。能精通某一方面的知識、流程或是工具的使用能夠應(yīng)用該方面能力處理富有挑戰(zhàn)性的和復(fù)雜的事項(xiàng)中級初級能夠指導(dǎo)小范圍的團(tuán)隊(duì)展現(xiàn)該方面的能力能熟練、獨(dú)立地進(jìn)行工具操作或運(yùn)用所掌握的各方面知識,完成一般復(fù)雜度的事項(xiàng)能夠認(rèn)知在應(yīng)用該方面能力時(shí)可能遇見的潛在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)能夠在作出決定的時(shí)候參考應(yīng)用自己在該領(lǐng)域的過去經(jīng)驗(yàn)展示最基本的、有限的能力在充分的幫助下可以開展與此能力相關(guān)的事項(xiàng)能夠描述基本的與該能力相關(guān)的概念業(yè)務(wù)員處于中級的主管必須同時(shí)滿

5、足在本公司連續(xù)工作五年以上第9頁2015年4月8日版權(quán)所有,不得翻印科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告股權(quán)激勵(lì)方案主要環(huán)節(jié)-認(rèn)購原則 激勵(lì)范圍的確定 認(rèn)購原則 股份來源 持股形式 認(rèn)購股份數(shù)計(jì)算方法 股權(quán)認(rèn)購價(jià)的確定 認(rèn)購資金的來源 股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和退出 股權(quán)的管理機(jī)構(gòu)第10頁2015年4月8日版權(quán)所有,不得翻印科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告認(rèn)購原則原則一原則二原則三 激勵(lì)對象自愿認(rèn)購，但必須選擇全額認(rèn)購 每年評估一次，管理機(jī)構(gòu)審定，進(jìn)行相應(yīng)的變動(dòng) 所認(rèn)購的股票為持股平臺(tái)公司的股權(quán)：享受分紅權(quán)等第11頁2015年4月8日版權(quán)所有,不得翻印科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告股權(quán)激勵(lì)方案主要環(huán)節(jié)-股份來源 激勵(lì)范圍的確定 認(rèn)購

6、原則 股份來源 持股形式 認(rèn)購股份數(shù)計(jì)算方法 股權(quán)認(rèn)購價(jià)的確定 認(rèn)購資金的來源 股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和退出 股權(quán)的管理機(jī)構(gòu)第12頁2015年4月8日版權(quán)所有,不得翻印科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告股份來源股票來源設(shè)立員工持股的有限合伙公司，并由科萊瑞迪向有限合伙公司定向增發(fā)股票，初步向擬定有限合伙公司增發(fā)15%20%的股權(quán)，合計(jì)股權(quán)為207萬股.公司實(shí)際控制人詹德仁為公司持股平臺(tái)有限合伙公司的管理合伙人，公司擬設(shè)立在珠海橫琴，以便享受相關(guān)的稅收優(yōu)惠。增發(fā)價(jià)格以2014年年底經(jīng)過審計(jì)的凈資產(chǎn)為基礎(chǔ)，以每股凈資產(chǎn)的90%作為股權(quán)激勵(lì)價(jià)格數(shù)量計(jì)算公司目前總注冊資本為11，719，605.38元，以每股1元計(jì)算，視同

7、11，719，605股；（1）按照增發(fā)15%的股權(quán)計(jì)算，相應(yīng)的股權(quán)為：11，719，605*15%/(1-15%)=2,068,165股；（2）按照增發(fā)20%的股權(quán)計(jì)算，相應(yīng)的股權(quán)為：11，719，605*20%/(1-20%)=2,929,901股第13頁2015年4月8日版權(quán)所有,不得翻印科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告股權(quán)激勵(lì)方案主要環(huán)節(jié)-持股形式 激勵(lì)范圍的確定 認(rèn)購原則 股份來源 持股形式 認(rèn)購股份數(shù)計(jì)算方法 股權(quán)認(rèn)購價(jià)的確定 認(rèn)購資金的來源 股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和退出 股權(quán)的管理機(jī)構(gòu)第14頁2015年4月8日版權(quán)所有,不得翻印股東一股東二股東三股東四股東五80% 2%2%1%其它股東0.5% %科萊

8、瑞迪子公司（思考公司名稱），由科萊瑞迪實(shí)際控制人擔(dān)任法人科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告持股形式有限合伙公司持股方式采用有限合伙平臺(tái)持股的形式，J即核心員工直接持有有限合伙平臺(tái)公司的股票。公司實(shí)際控制人作為有限合伙公司的管理合伙人第15頁2015年4月8日版權(quán)所有,不得翻印科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告股權(quán)激勵(lì)方案主要環(huán)節(jié)-認(rèn)購股份數(shù)計(jì)算方法 激勵(lì)范圍的確定 認(rèn)購原則 股份來源 持股形式 認(rèn)購股份數(shù)計(jì)算方法 股權(quán)認(rèn)購價(jià)的確定 認(rèn)購資金的來源 股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和退出 股權(quán)的管理機(jī)構(gòu)分批分次激勵(lì)的策略 為了促進(jìn)公司的快速可持續(xù)發(fā)展，目前的團(tuán)隊(duì)還需要進(jìn)一步的充實(shí)、完善，公司還有進(jìn)一步引進(jìn)人才的計(jì)劃，所以保留部分7%的股

9、權(quán)留待后續(xù)團(tuán)隊(duì)補(bǔ)充時(shí)候進(jìn)行激勵(lì)，此次激勵(lì)的股權(quán)為8%？。 因此按照15%的股權(quán)激勵(lì)比例，本次激勵(lì)的股權(quán)數(shù)量為：207萬股*8%/15%=110萬股。第16頁2015年4月8日版權(quán)所有,不得翻印科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告可認(rèn)購股份數(shù)計(jì)算方法股權(quán)分配系數(shù)計(jì)算方法：D=V50% + A30% + L20%價(jià)值貢獻(xiàn)總量50%崗位價(jià)值30%能力權(quán)重的設(shè)計(jì)體現(xiàn)“著眼未來，兼顧歷史”的原則，賦予崗位價(jià)值較大權(quán)重比例，能力與忠誠度次之。股份數(shù)以萬為單位，四舍五入個(gè)人股權(quán)分配系數(shù)D計(jì)算公式中參數(shù)的取值：崗位職級得分V 的計(jì)算：參照職位評估原始得分的分布情況，對照職級得分表進(jìn)行換算；忠誠度得分L的計(jì)算：按照任職者在

10、公司的工作年限計(jì)算；能力素質(zhì)得分A的計(jì)算：按照對照表進(jìn)行對照以后進(jìn)入激勵(lì)計(jì)劃的對象獲得股份數(shù)量參照此標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行20%忠誠度D：個(gè)人股權(quán)分配系數(shù)V：該任職者所處崗位職級得分L：該任職者忠誠度得分A：該任職者能力素質(zhì)得分首批員工持股額度計(jì)算方法：Qi=CDi / DiQi ：個(gè)人持股額度C：首批進(jìn)行 確權(quán)的總股份數(shù)個(gè)人認(rèn)購數(shù)量估算詳見附錄第17頁2015年4月8日版權(quán)所有,不得翻印科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告舉例說明股權(quán)分配系數(shù)的計(jì)算：根據(jù)公式D=V50% + A30% + L20%假設(shè)V甲6A甲4L甲4所以D甲 650% + 430% + 420% 5分以后進(jìn)入激勵(lì)計(jì)劃的對象獲得股份數(shù)量參照此標(biāo)準(zhǔn)：7

11、5萬/5分=15萬股/分 或 300萬/20分=15萬股/分首批員工持股額度的計(jì)算：根據(jù)公式Qi=CDi / Di假設(shè)D甲5D乙6D丙5D丁4所以Q甲 300D甲 /（D甲+ D乙+ D丙+ D?。?5萬第18頁2015年4月8日版權(quán)所有,不得翻印科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告崗位行政級別等級系數(shù)高管業(yè)務(wù)系統(tǒng)非業(yè)務(wù)系統(tǒng)系數(shù)總經(jīng)理總監(jiān)/副總經(jīng)理業(yè)務(wù)經(jīng)理1064業(yè)務(wù)員經(jīng)理主管21第19頁2015年4月8日版權(quán)所有,不得翻印科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告本司工齡等級系數(shù)本司工齡9年以上68353年以下系數(shù)10620第20頁2015年4月8日版權(quán)所有,不得翻印科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告技能等級系數(shù)非業(yè)務(wù)系統(tǒng)等級專家

12、級（Expert）高級（Advanced）中級（Experienced）等級描述能被征詢意見，解決與該方面能力相關(guān)的復(fù)雜技術(shù)問題能夠?qū)ζ渌莆盏闹R、流程或是工具提出戰(zhàn)略性的建議或做出調(diào)整能對事物的發(fā)展趨勢及隱含的問題有足夠的預(yù)見性和洞察力。能精通某一方面的知識、流程或是工具的使用能夠應(yīng)用該方面能力處理富有挑戰(zhàn)性的和復(fù)雜的事項(xiàng)能夠指導(dǎo)小范圍的團(tuán)隊(duì)展現(xiàn)該方面的能力能熟練、獨(dú)立地進(jìn)行工具操作或運(yùn)用所掌握的各方面知識,完成一般復(fù)雜度的事項(xiàng)能夠認(rèn)知在應(yīng)用該方面能力時(shí)可能遇見的潛在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)能夠在作出決定的時(shí)候參考應(yīng)用自己在該領(lǐng)域的過去經(jīng)驗(yàn)分值1062第21頁2015年4月8日版權(quán)所有,不得翻印科萊瑞迪

13、股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告技能等級系數(shù)業(yè)務(wù)系統(tǒng)等級專家級（Expert）高級（Advanced）中級（Experienced）等級描述近三年的累計(jì)個(gè)人凈利大于近三年的累計(jì)個(gè)人凈利大于700萬萬（根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整）（根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整）近三年的累計(jì)個(gè)人凈利大于近三年的累計(jì)個(gè)人凈利大于500萬萬近三年的累計(jì)個(gè)人凈利大于近三年的累計(jì)個(gè)人凈利大于300萬萬分值1062第22頁2015年4月8日版權(quán)所有,不得翻印科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告股權(quán)激勵(lì)方案主要環(huán)節(jié)-股權(quán)認(rèn)購價(jià)的確定 激勵(lì)范圍的確定 認(rèn)購原則 股份來源 持股形式 認(rèn)購股份數(shù)計(jì)算方法 股權(quán)認(rèn)購價(jià)的確定 認(rèn)購資金的來源 股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和退出 股權(quán)

14、的管理機(jī)構(gòu)第23頁2015年4月8日版權(quán)所有,不得翻印科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告認(rèn)購價(jià)格定價(jià)建議1、以每股凈資產(chǎn)為定價(jià)基礎(chǔ)2，以公司估值為定價(jià)基礎(chǔ)；員工首批認(rèn)購價(jià)格按照*現(xiàn)在1172萬股計(jì)算，以2014年末凈資產(chǎn)，以及盈利水平為例：1、以每股凈資產(chǎn)為基礎(chǔ)進(jìn)行定價(jià)；2014年末凈資產(chǎn)為：XXXX萬元，實(shí)收資本為1172萬元；折合每股價(jià)格為：XXXX； 增發(fā)股數(shù)按照增發(fā)后比例為增發(fā)股數(shù)按照增發(fā)后比例為15%計(jì)算，為計(jì)算，為207萬股；萬股；增發(fā)的價(jià)格按每股凈資產(chǎn)計(jì)算，總共支付現(xiàn)金：XXXX萬元如果首批認(rèn)購的員工在兩年內(nèi)離開公司，回購的價(jià)格按上一年度經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)計(jì)算；第24頁2015年4月8日版

15、權(quán)所有,不得翻印科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告股權(quán)激勵(lì)方案主要環(huán)節(jié)-認(rèn)購資金的來源 激勵(lì)范圍的確定 認(rèn)購原則 股份來源 持股形式 認(rèn)購股份數(shù)計(jì)算方法 股權(quán)認(rèn)購價(jià)的確定 認(rèn)購資金的來源 股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和退出 股權(quán)的管理機(jī)構(gòu)第25頁2015年4月8日版權(quán)所有,不得翻印科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告認(rèn)購資金的來源資金來源核心員工個(gè)人籌措資金個(gè)人需求資金估算詳見附錄第26頁2015年4月8日版權(quán)所有,不得翻印科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告股權(quán)激勵(lì)方案主要環(huán)節(jié)-股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和退出 激勵(lì)范圍的確定 認(rèn)購原則 股份來源 持股形式 認(rèn)購股份數(shù)計(jì)算方法 股權(quán)認(rèn)購價(jià)的確定 認(rèn)購資金的來源 股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和退出 股權(quán)的管理機(jī)構(gòu)第27頁2015

16、年4月8日版權(quán)所有,不得翻印科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和退出轉(zhuǎn)讓的原則股權(quán)轉(zhuǎn)讓和退出的總體原則是：只增不減。即只通過增資擴(kuò)股不斷擴(kuò)大公司的規(guī)模，而不進(jìn)行股份注銷，減少注冊資本。具體規(guī)定股份不允許私下轉(zhuǎn)讓，其轉(zhuǎn)讓需得到公司的批準(zhǔn)，并對受讓方進(jìn)行資格認(rèn)定，控股股東具有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)。同時(shí)，員工在職期間，公司一般不承擔(dān)回購的義務(wù)，除非員工有特殊困難并得到批準(zhǔn)。當(dāng)員工因以下原因 離開公司時(shí)，須由公司回購：(1)被公司辭退、除名；(2)違反法律，被判定任何刑事責(zé)任的；(3)違反公司規(guī)定或有其它有損公司利益的行為，并造成損失的(出現(xiàn)此類情況，須以其所有資金或所持股份首先賠償損失)；(4)辭職或調(diào)離核心

17、崗位（具體安排見后）；(5)死亡。對于曾經(jīng)為公司發(fā)展作出巨大貢獻(xiàn)的員工，在其自愿的情況下，可由決議批準(zhǔn)保留部分股份。第28頁2015年4月8日版權(quán)所有,不得翻印科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和退出（續(xù)1）轉(zhuǎn)讓價(jià)格的確定 轉(zhuǎn)讓價(jià)格以公司上一年度經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的每股凈資產(chǎn)值為基礎(chǔ)進(jìn)行調(diào)整，并辦理相關(guān)的交割手續(xù)。股份轉(zhuǎn)讓和被收購的所得歸原股份持有人或其合法繼承人。經(jīng)營者在有上頁所述第（1）、（2）、（3）、（4）條規(guī)定或違反勞動(dòng)合同的情形，公司原則上以上一年度經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)作為回購價(jià)格，并有權(quán)酌情降低回購價(jià)格。員工如果三年內(nèi)離開公司（包括主動(dòng)和被動(dòng)），回購價(jià)格按上一年度經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)

18、計(jì)算。轉(zhuǎn)讓時(shí)間的安排公司在每年財(cái)務(wù)報(bào)告經(jīng)審計(jì)公布后，開設(shè)一個(gè)為期十天的窗口期，辦理股權(quán)的轉(zhuǎn)讓手續(xù)，其他時(shí)間內(nèi)不予辦理?；刭徺M(fèi)用的來源大股東優(yōu)先回購其他約定激勵(lì)對象在正常服務(wù)期滿、退休、調(diào)任時(shí)以所在公司上年度每股凈資產(chǎn)值為基礎(chǔ)將股權(quán)轉(zhuǎn)讓至原有或新進(jìn)入股東名下。激勵(lì)對象死亡后，其法定繼承人享有該部分股權(quán)，但必須在下一個(gè)窗口期轉(zhuǎn)讓兌現(xiàn)，由原有或新進(jìn)入股東按所在持股公司上年度每股凈資產(chǎn)值為基礎(chǔ)進(jìn)行收購。第29頁2015年4月8日版權(quán)所有,不得翻印仍在核心崗位 按照新的崗位價(jià)值進(jìn)行計(jì)算；增加股權(quán)的在下一時(shí)間窗口補(bǔ)交認(rèn)購款，獲得新股權(quán)；新崗位比原來股權(quán)少的按就高原則保留原股權(quán)調(diào)離核心崗位 對所擁有股票進(jìn)行

19、回購；對有特殊貢獻(xiàn)的老員工可以經(jīng)批準(zhǔn)保留其股權(quán)調(diào)入核心崗位 按照新的崗位價(jià)值進(jìn)行計(jì)算；在下一時(shí)間窗口繳納認(rèn)購款，獲得股權(quán)科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和退出（續(xù)2）員工調(diào)動(dòng)的情況說明第30頁2015年4月8日版權(quán)所有,不得翻印科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告股權(quán)激勵(lì)方案主要環(huán)節(jié)-股權(quán)的管理機(jī)構(gòu) 激勵(lì)范圍的確定 認(rèn)購原則 股份來源 持股形式 認(rèn)購股份數(shù)計(jì)算方法 股權(quán)認(rèn)購價(jià)的確定 認(rèn)購資金的來源 股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和退出 股權(quán)的管理機(jī)構(gòu)第31頁2015年4月8日版權(quán)所有,不得翻印科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告股權(quán)的管理機(jī)構(gòu)董事會(huì)股權(quán)計(jì)劃由董事會(huì)負(fù)責(zé)管理，而董事會(huì)的決定乃屬最終決定，并對各方具約束力。在符合規(guī)則規(guī)定及

20、股權(quán)計(jì)劃條文的規(guī)限下，董事會(huì)行使以下職權(quán)。主要職責(zé)詮釋和解釋股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的條文；決定何人可以根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授股權(quán)及股份數(shù)目；決定承授人行使購股權(quán)認(rèn)購每股股份的價(jià)格；對根據(jù)購股權(quán)計(jì)劃所授出購股權(quán)的條款作出其認(rèn)為需要的適當(dāng)及公平調(diào)整；在管理購股權(quán)計(jì)劃時(shí)作出其視為適當(dāng)?shù)钠渌鼪Q定或規(guī)定 。第32頁2015年4月8日版權(quán)所有,不得翻印科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告目錄一、股權(quán)激勵(lì)辦法二、股權(quán)激勵(lì)實(shí)施流程三、公司治理結(jié)構(gòu)第33頁2015年4月8日版權(quán)所有,不得翻印科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告實(shí)施流程與相關(guān)文件（請律師協(xié)助起草）系統(tǒng)流程操作流程相關(guān)文檔激勵(lì)對象確定及激勵(lì)協(xié)議簽訂注冊有限合伙公司及激勵(lì)對象獲取股份激

21、勵(lì)對象享受長期分紅激勵(lì)對象股權(quán)轉(zhuǎn)讓激勵(lì)對象確認(rèn)與激勵(lì)協(xié)議簽訂流程股權(quán)獲取和變更流程年度分紅流程股權(quán)轉(zhuǎn)讓流程*員工持股協(xié)議有限合伙協(xié)議章程股東出資證明年度分紅方案股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議股東會(huì)決議1234第34頁2015年4月8日版權(quán)所有,不得翻印科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告步驟一：激勵(lì)對象確定及激勵(lì)協(xié)議簽訂員工持股協(xié)議流程被激勵(lì)人員綜合辦（人力資源部）董事會(huì)總經(jīng)理員工持股激勵(lì)對象及方案1提出長期激勵(lì)要求審批審核準(zhǔn)備/修改員工持股激勵(lì)方案簽字蓋章簽字蓋章員工持股激勵(lì)協(xié)議書（簽字后）員工持股激勵(lì)協(xié)議書（簽字后）交雙方簽字激勵(lì)協(xié)議書員工持股激勵(lì)協(xié)議書（一式兩份）通過未通過通過未通過23456擬定員工持股788899

22、10存檔第35頁2015年4月8日版權(quán)所有,不得翻印科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告步驟一：激勵(lì)對象確定及激勵(lì)協(xié)議簽訂相關(guān)文檔（由律師協(xié)助起草）員工持股協(xié)議書第36頁2015年4月8日版權(quán)所有,不得翻印科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告步驟二：工商登記合伙企業(yè)并激勵(lì)對象獲取股份流程工商局被激勵(lì)人員綜合辦（人力資源部）財(cái)務(wù)部1按員工持股協(xié)議書擬定合伙協(xié)議以及章程需激勵(lì)人員根據(jù)持股協(xié)議籌集并繳納股本金工商登記出資否是326公司股東出資證明書9登記存檔公司股東出資證明書4按變更股份要求籌齊股本金5按工商登記要求籌齊相關(guān)資料78第37頁2015年4月8日版權(quán)所有,不得翻印科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告步驟二：激勵(lì)對象獲取股份

23、并進(jìn)行工商變更相關(guān)文檔由律師協(xié)助起草股東出資證明書股東出資證明股東出資證明是證明公司出資人合法股東身份的唯一法定文件，其應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（一）公司名稱；（二）公司登記日期；（三）公司注冊資本；（四）股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期；（五）出資證明書的編號和核發(fā)日期。另外，出資證明書是由公司蓋章。第38頁2015年4月8日版權(quán)所有,不得翻印3.提取一定比例的任意公積金；4. 支付股東股利；5. 轉(zhuǎn)增資本（或股本）?？迫R瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告步驟三：合理的分紅數(shù)額需要考慮公司長遠(yuǎn)發(fā)展和股東當(dāng)期回報(bào)之間的關(guān)系，需要在此基礎(chǔ)上確定一個(gè)利潤分配的原則法定公積金是依照法律規(guī)定必須提取的，在公司分

24、配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本的50以上的，可不再提取。經(jīng)*化工有限公司股東會(huì)同意，本公司交納所得稅后的利潤，按下列順序進(jìn)行分配：1. 彌補(bǔ)公司前一年度的虧損；（需要根據(jù)公司管理確認(rèn)提取比例）2. 提取利潤的10%列入法定公積金（法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本的50%以上的，可不再提?。?；根據(jù)中華人民共和國公司法等有關(guān)法規(guī)的規(guī)定*化工有限公司利潤的分配順序第39頁2015年4月8日版權(quán)所有,不得翻印科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告步驟三：激勵(lì)對象享受長期分紅年度分紅流程被激勵(lì)人員財(cái)務(wù)部股東會(huì)總經(jīng)理股東分紅方案審核簽字蓋章確認(rèn)分紅領(lǐng)取通過未通過

25、通過未通過1提交/修改當(dāng)年公司股東分紅方案238審批45公布該年度分紅方案6按激勵(lì)協(xié)議和分紅方案擬定分紅發(fā)放方案7以現(xiàn)金形式分批發(fā)放9存檔第40頁2015年4月8日版權(quán)所有,不得翻印科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告步驟三：激勵(lì)對象享受長期分紅相關(guān)文檔年度分紅方案第41頁2015年4月8日版權(quán)所有,不得翻印科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告步驟四：激勵(lì)對象股權(quán)轉(zhuǎn)讓股權(quán)轉(zhuǎn)讓流程（請律師協(xié)助制作轉(zhuǎn)讓文件）（請律師協(xié)助制作轉(zhuǎn)讓文件）被激勵(lì)人員綜合辦（人力資源部）股東會(huì)要求或申請1提出股權(quán)轉(zhuǎn)讓財(cái)務(wù)部42按長期激勵(lì)協(xié)議和公司3按公司上一年末凈資產(chǎn)計(jì)算對應(yīng)的轉(zhuǎn)讓價(jià)值章程擬定轉(zhuǎn)讓方案按審核后的申請擬定轉(zhuǎn)讓相關(guān)文件5提交原長期激

26、勵(lì)協(xié)議書和出資證明書簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議79完成工商變更10獲取股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得未通過審核通過股東會(huì)決議股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議收回長期激勵(lì)協(xié)議書收集1/2以上股東簽字68股權(quán)轉(zhuǎn)讓流程除了由被激勵(lì)人員提出以外，也可以包含因被激勵(lì)人死亡、退休、離職等公司章程中規(guī)定的事件發(fā)生而啟動(dòng)的自動(dòng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓第42頁2015年4月8日版權(quán)所有,不得翻印科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告步驟四：激勵(lì)對象股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)文檔（請律師協(xié)助起草）股東會(huì)決議股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議第43頁2015年4月8日版權(quán)所有,不得翻印科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告目錄一、股權(quán)激勵(lì)辦法二、股權(quán)激勵(lì)實(shí)施流程三、公司治理結(jié)構(gòu)第44頁2015年4月8日版權(quán)所有,不得翻印科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案

27、報(bào)告*有限責(zé)任公司的治理機(jī)構(gòu)董事會(huì)監(jiān)事經(jīng)理層決策機(jī)構(gòu)監(jiān)督機(jī)構(gòu)執(zhí)行機(jī)構(gòu)選任負(fù)責(zé)監(jiān)督監(jiān)督選任負(fù)責(zé)股東會(huì)選任負(fù)責(zé)權(quán)力機(jī)構(gòu)第45頁2015年4月8日版權(quán)所有,不得翻印科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告*有限責(zé)任公司的股東會(huì)的職權(quán)股東會(huì)的職權(quán)公司股東會(huì)由全體股東組成。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)。股東會(huì)行使下列職權(quán)：（一）決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃；（二）選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；（三）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；（四）審議批準(zhǔn)監(jiān)事的報(bào)告；（五）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（六）審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（七）對公司增加或者減少注冊資本作出決議；（八

28、）對發(fā)行公司債券作出決議；（九）對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；（十）修改公司章程；（十一）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。第46頁2015年4月8日版權(quán)所有,不得翻印科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告*有限責(zé)任公司的股東會(huì)的議事方式和表決程序股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時(shí)召開。代表十分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事，監(jiān)事提議召開臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)股東會(huì)議事方式股東會(huì)表決程序當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)議。股東會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長主持；董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東會(huì)會(huì)議職責(zé)的，由監(jiān)

29、事召集和主持；監(jiān)事不召集和主持的，代表十分之一以上表決權(quán)的股東可以自行召集和主持。召開股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開十五日前通知全體股東。股東會(huì)應(yīng)當(dāng)對所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的股東應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。股東會(huì)會(huì)議由股東按照股份比例行使表決權(quán)。決議需經(jīng)代表二分之一以上表決權(quán)的股東通過但股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過。第47頁2015年4月8日版權(quán)所有,不得翻印科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告*有限責(zé)任公司的董事會(huì)、董事長和董事董事會(huì)董事長董事設(shè)董事會(huì)，其成員為7人。董事會(huì)設(shè)董事長一人。董事長由經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過產(chǎn)生。董事任期每屆任期為三年。董事任期屆滿，連選可以連任。第48頁2015年4月8日版權(quán)所有,不得翻印科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告*有限責(zé)任公司的董事會(huì)職權(quán)董事會(huì)的職權(quán)董事會(huì)對股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（一）召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作；（二）執(zhí)行股東會(huì)的決議；（三）決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；（四）制