2016年上半年吉林期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)金融期貨投資者模擬考試題

1、范文范例值得參考2021年上半年吉林省期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：金融期貨投資者模擬試題一、單項(xiàng)選擇題共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題 意1、 會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu).A. 理事會(huì)B. 專業(yè)委員會(huì)C. 會(huì)員大會(huì)D. 股東大會(huì)2、證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得,審慎經(jīng)營(yíng),并對(duì)通過(guò)其營(yíng) 業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一治理.A. 介紹業(yè)務(wù)資格B. 證監(jiān)會(huì)的書面授權(quán)C期貨業(yè)協(xié)會(huì)的授權(quán)文件D.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格3、 期貨交易萌芽于oA. 日本B. 歐洲C美國(guó)D.加拿大4、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供以下效勞.A. 協(xié)助辦理開戶手續(xù)B. 代理客戶進(jìn)行期貨交易C

2、. 為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金D. 代期貨公司、客戶收付期貨保證金5、美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)CFTC治理整個(gè)美國(guó)的期貨行業(yè),重點(diǎn)治理范圍不 包括_oA. 交易所B. 投資者C. 期貨經(jīng)紀(jì)商D. 交易所會(huì)員&美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)CFTC公布的持倉(cāng)結(jié)構(gòu)不包括_oA. 報(bào)告持倉(cāng)B. 非報(bào)告持倉(cāng)C. 商業(yè)持倉(cāng)D. 非工業(yè)持倉(cāng)7、期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開次會(huì)議.A: 1B: 2C: 3D: 48、?期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行方法?所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),是指期貨公司作為實(shí)行的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員,依其規(guī)定從事的結(jié)算 業(yè)務(wù)活動(dòng).A. 會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度B. 會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度C保證

3、金結(jié)算制度D.每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度9、公司制期貨交易所的機(jī)構(gòu)設(shè)置不包含 _.A. 理事會(huì)B. 監(jiān)事會(huì)C. 董事會(huì)D. 股東大會(huì)10、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,由注銷其從業(yè)資格.A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)B:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C:期貨交易所D:中國(guó)銀監(jiān)會(huì)11、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司, 或者與 一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)限制,且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格,申請(qǐng)日前的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn).A. 1個(gè)月B. 2個(gè)月C. 3個(gè)月D. 4個(gè)月12、客戶既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn), 也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提 出異議的,.A. 需催促客戶

4、盡快確認(rèn)B. 客戶不能建立新的交易頭寸C. 視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議D. 視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容確實(shí)認(rèn)13、期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的,可以將所借入的次級(jí)債務(wù)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的 比例計(jì)入.A. 凈資產(chǎn)B. 凈資本C負(fù)債D.流動(dòng)負(fù)債14、 題干：期貨投資基金支付的各種費(fèi)用中同基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)直接相關(guān)的是_0A. 治理費(fèi)B. 經(jīng)紀(jì)傭金C營(yíng)銷費(fèi)用D. CTA費(fèi)用15、期貨交易涉及商品實(shí)物交割的,期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布.A. 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量和可用庫(kù)容情況B. 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量C. 可用庫(kù)容情況D. 成交量數(shù)量16、?證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行方法?規(guī)定,證券公司保存有 關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿

5、、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限為.A. 3年B. 3年以上C. 5年D. 5年以上17、 以下關(guān)于實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說(shuō)法,不正確的選項(xiàng)是_.A. 會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格B. 會(huì)員由期貨公司組成C期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算D.會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算18、超過(guò)交易所規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)將 A:有效,但交易價(jià)格應(yīng)該調(diào)整至漲跌幅度之內(nèi)B:無(wú)效,不能成交C:無(wú)效,但可自動(dòng)轉(zhuǎn)移至下一交易日D:有效19、以下機(jī)構(gòu)中,參與發(fā)起設(shè)立中國(guó)金融期貨交易所的包括 _0A. 上海證券交易所B. 上海期貨交易所C鄭州商品交易所D.大連商品交易所20、 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算,應(yīng)當(dāng)簽訂

6、結(jié)算協(xié)議.結(jié)算協(xié)議應(yīng) 當(dāng)包括的內(nèi)容有_0A. 保證金標(biāo)準(zhǔn)B. 結(jié)算流程C. 爭(zhēng)議處理方式D. 違約責(zé)任21、下面不屬于波浪理論主要考慮因素的是_oA. 成交量B. 時(shí)間C高點(diǎn)、低點(diǎn)的相對(duì)位置D.形態(tài)22、債券期限越長(zhǎng),其收益率越高.這種曲線形狀是 收益率曲線類型.A:正常的B:相反的C:水平的D:拱形的23、 一般情況下,當(dāng)玉米一般月份合約單邊持倉(cāng)大于20萬(wàn)手時(shí),經(jīng)紀(jì)會(huì)員該合 約持倉(cāng)限額不得大于單邊持倉(cāng)的_oA. 10%B. 20%C. 25%D. 15%24、 我國(guó)交易所的會(huì)員和客戶的持倉(cāng)到達(dá)交易所報(bào)告界限的,會(huì)員和客戶應(yīng)主動(dòng) 于向交易所報(bào)告.A. 當(dāng)日15:00時(shí)前B. 當(dāng)日16:00時(shí)前

7、C下一交易日9:00時(shí)前D.下一交易日15:00時(shí)前25、 以下關(guān)于期貨公司客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述,正確的有_0A. 除依法劃轉(zhuǎn)外,任何單位或個(gè)人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金B(yǎng). 期貨公司破產(chǎn)或清算時(shí),經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),期貨保證金可以納入破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)C期貨公司存管的期貨保證金屬于期貨公司所有D.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別治理二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符 合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng).錯(cuò)選,此題不得分；少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分)1、在反向市場(chǎng)中,當(dāng)客戶在做買人套期保值時(shí),如果基差值縮小,在不考慮交 易手續(xù)費(fèi)的情況下,那么客戶將會(huì) A:

8、盈利B:虧損C:不變D:無(wú)法確定是否盈利2、 以下選項(xiàng)中,關(guān)于影響期權(quán)價(jià)格的因素,說(shuō)法正確的有_.A. 執(zhí)行價(jià)格與期權(quán)合約標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格是影響期權(quán)價(jià)格的最重要因素B. 價(jià)格波動(dòng)率是指標(biāo)的物價(jià)格的波動(dòng)程度,它是影響期權(quán)價(jià)格的重要因素C. 其他條件不變的情況下,期權(quán)有效期越長(zhǎng),時(shí)間價(jià)值就越大D. 無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率水平也會(huì)影響期權(quán)的時(shí)間價(jià)值3、程序化交易系統(tǒng)的設(shè)計(jì)步驟有.A:交易策略的提出B:交易策略的程序化C:程序化交易系統(tǒng)的檢驗(yàn)D:程序化交易系統(tǒng)的優(yōu)化4、在股指期貨投資者適當(dāng)性制度要求中,對(duì)于自然人投資者進(jìn)行綜合評(píng)估,其中如果自然人投資者在期貨公司申請(qǐng)開戶, 那么以下需要在適當(dāng)性綜合評(píng)估表 上簽字.

9、A. 客戶開發(fā)責(zé)任人B. 公司開戶經(jīng)辦人C業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人D.公司負(fù)責(zé)人或者授權(quán)人員5、目前國(guó)內(nèi)期貨交易所有_oA. 深圳商品交易所B. 大連商品交易所C鄭州商品交易所D.上海期貨交易所&期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的,應(yīng)在當(dāng)日向其住所地的() 備案,并通過(guò)規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況.A. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C財(cái)政部門D.期貨保證金平安存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)7、以下關(guān)于套期保值者的說(shuō)法,正確的有 _.A. 套期保值者把期貨市場(chǎng)當(dāng)做轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的場(chǎng)所B. 套期保值者可以利用期貨合約對(duì)將來(lái)要買入或出售的某種標(biāo)的物價(jià)格進(jìn)行保 險(xiǎn)C金融期貨的套

10、期保值者包括金融市場(chǎng)的債權(quán)人和債務(wù)人等D.商品期貨的套期保值者是生產(chǎn)商、加工商、經(jīng)營(yíng)商等8、以下關(guān)于繪制K線圖規(guī)那么的說(shuō)法,正確的選項(xiàng)是.A:縱向代表價(jià)格,橫向代表時(shí)間B:開盤價(jià)與收盤價(jià)形成一個(gè)矩形C:當(dāng)收盤價(jià)低于開盤價(jià)時(shí),這個(gè)矩形以白色表示,稱為陽(yáng)線D:如果收盤價(jià)高于開盤價(jià),這個(gè)矩形以黑色表示,稱為陰線9、金融期貨中逼倉(cāng)行情難以發(fā)生的原因是 _.A. 金融現(xiàn)貨市場(chǎng)是一個(gè)龐大的市場(chǎng)B. 存在強(qiáng)大的期現(xiàn)套利力量C一些實(shí)行現(xiàn)金交割的金融期貨合約最后的交割價(jià)就是當(dāng)時(shí)的現(xiàn)貨價(jià)D. 些實(shí)行現(xiàn)金交割的金融期貨具有一個(gè)強(qiáng)制收斂的保證制度10、 某期貨公司擬聘請(qǐng)張某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官,對(duì)張某的提名和聘任,

11、下 列說(shuō)法中錯(cuò)誤的選項(xiàng)是_.A. 擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格B. 公司如設(shè)有獨(dú)立董事,應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意C. 應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任D. 應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議11、雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是_.A. 有兩個(gè)相同高度的高點(diǎn)B. 有兩個(gè)相同高度的低點(diǎn)C. 向下突破頸線D. 向上突破頸線12、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全并嚴(yán)格執(zhí)行,遵守信息披露制度,保證客戶保證 金的存管平安,根據(jù)期貨交易所的規(guī)定,向期貨交易所報(bào)告大戶名單、交易情況.A. 業(yè)務(wù)治理規(guī)那么B. 人事治理制度C. 財(cái)務(wù)治理制度D. 風(fēng)險(xiǎn)治理制度13、趨勢(shì)交易者常用的工具有A:趨勢(shì)通道B:支撐位和壓力位C:移動(dòng)平均線

12、D:價(jià)格形態(tài)14、期貨交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)治理制度包括.A. 保證金制度B. 結(jié)算擔(dān)保金制度C. 當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度D. 持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度15、套期保值者大多是_0A. 生產(chǎn)商B. 加工商和庫(kù)存商C. 投機(jī)商D. 金融機(jī)構(gòu)16、期貨公司的近親屬在期貨公司從事期貨交易, 需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī) 構(gòu).A. 普通員工B. 高級(jí)治理人員C董事D.監(jiān)事17、 小王在某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易,公司向小王講解了期貨交易的過(guò)程和 期貨交易的風(fēng)險(xiǎn),與小王簽訂了?期貨經(jīng)紀(jì)合同?,以下表述正確的選項(xiàng)是.A:公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證實(shí),并由小王簽字確認(rèn)道 B:公司應(yīng)

13、當(dāng)向小王出示?期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書?,并由小王簽字確認(rèn)已了解其 內(nèi)容C:公司與小王簽訂經(jīng)紀(jì)合同后,應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請(qǐng)交 易編碼,供交易使用D:公司應(yīng)當(dāng)以案例說(shuō)法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險(xiǎn),履行風(fēng)險(xiǎn)告知的義務(wù)18、客戶可以采用來(lái)防范期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn).A. 充分了解和熟悉期貨交易的根本特點(diǎn)B. 慎重選擇期貨公司C. 制定正確的投資戰(zhàn)略,將風(fēng)險(xiǎn)限制在自己可以承受的范圍內(nèi)D. 標(biāo)準(zhǔn)自身行為,提升風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和心理承受水平19、違反國(guó)家規(guī)定運(yùn)用資金,對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員, 處三年以下有期徒刑或者拘役,并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰金.A. 社會(huì)保證基金治理機(jī)構(gòu)B. 住房公積金治

14、理機(jī)構(gòu)C保險(xiǎn)公司D.證券投資基金治理公司20、 期貨公司與客戶高某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同. 某日,高某向期貨公司下達(dá) 了一份交易指令,指令要求期貨公司于當(dāng)日以人民幣1000元的價(jià)格買進(jìn)10手的 大豆合約.期貨公司違背該指令以人民幣 1500元買進(jìn)了 10手,貝U.A:超出的5000元局部由期貨公司承當(dāng)B:超出的5000元局部由高某承當(dāng)C:超出的5000元局部由期貨公司和高某共同承當(dāng)D:高某可以拒絕接受該交易結(jié)果,由期貨公司承當(dāng)該交易結(jié)果21、以下描述正確的選項(xiàng)是.A:當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格低于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí),該期權(quán)為實(shí)值期權(quán) B:當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí),該期權(quán)為實(shí)值期權(quán)C:當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí),該期權(quán)為極度買值期 權(quán)D:當(dāng)看跌期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí),該期權(quán)為實(shí)值期權(quán)22、在某一時(shí)期內(nèi)彩色電視機(jī)的需求曲線向左平移的原因是 A:彩色電視機(jī)的價(jià)格上升B:消費(fèi)者對(duì)彩色電視機(jī)的預(yù)期價(jià)格上升C:消費(fèi)者對(duì)彩色電視機(jī)的預(yù)期價(jià)格下降D:黑白電視機(jī)的價(jià)