IncreasingReturnsandLong-RunGrowth讀后感

1、讀后感Increasing Returns and Long-Run Growth編輯保羅？羅默(Paul M.Romer),生于1955年，美國經(jīng)濟學(xué)家，斯坦福大學(xué)教 授。他被認為是經(jīng)濟增長方面的專家并且是諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎的有力候選人。羅默在 1977年獲得芝加哥大學(xué)物理學(xué)學(xué)士學(xué)位，并于 1983年在該校獲得經(jīng)濟學(xué)博士學(xué) 位。他被時代雜志選為1997年美國最具影響力的25人之一。他在芝加哥大學(xué)本科所學(xué)的專業(yè)是數(shù)學(xué)和物理，由于想轉(zhuǎn)到法學(xué)院，在大學(xué)四年級學(xué)習(xí)了他的第一門經(jīng)濟學(xué)課程。授課教師薩姆 ？佩爾茲曼(Sam Peltzman)對經(jīng)濟學(xué)的精彩講授深深吸引了他。在佩爾茲曼的影響和鼓勵下，羅默 放

2、棄了學(xué)習(xí)法律的念頭，轉(zhuǎn)而走上了經(jīng)濟學(xué)的求索之道。大學(xué)畢業(yè)后，他轉(zhuǎn)到麻省理工學(xué)院攻讀博士學(xué)位，在那時開始了經(jīng)濟增長理論的研究，1982年轉(zhuǎn)回到芝加哥大學(xué)，1983年在芝加哥大學(xué)獲得博士學(xué)位。他先后擔(dān)任羅切斯特大學(xué)助理教授、芝加哥大學(xué)教授和加州大學(xué)伯克萊分校教授，現(xiàn)任斯坦福大學(xué)經(jīng)濟學(xué)教授，胡佛研究 所高級研究員。編輯經(jīng)濟學(xué)家在二十世紀五十年代和六十年代深入的研究了長期的經(jīng)濟增長。例如，羅伯特？索羅的工作開創(chuàng)了人均產(chǎn)出長期穩(wěn)定增長中技術(shù)進步的核算。羅默在該世紀八十年代和九十年代的成就是構(gòu)造了經(jīng)濟中人們有意識地進行研究開發(fā)以促進技術(shù)進步的一個數(shù)理模型。羅默最重要的工作是在經(jīng)濟增長領(lǐng)域。羅默在1986年

3、建立了內(nèi)生經(jīng)濟增長模型，把知識完整納入到經(jīng)濟和技術(shù)體系之內(nèi)，使其做為經(jīng)濟增長的內(nèi)生變量。羅默提出了四要素增長理論，即新古 典經(jīng)濟學(xué)中的資本和勞動（非技術(shù)勞動）外，又加上了人力資本（以受教育的年限 衡量）和新思想（用專利來衡量，強調(diào)創(chuàng)新）。新增長理論的主要建立者是羅默（1986）和羅伯特？盧卡斯（Robert Lucas ） （1988）,探討了糾正新古典經(jīng)濟增長模型的局限性的一些可能途徑，用內(nèi)生的技術(shù)來解釋經(jīng)濟的增長。羅默在內(nèi)生增長領(lǐng)域做出了杰出貢獻，導(dǎo)致了經(jīng)濟增長分析的全面復(fù)興。該理論的主要思想最早體現(xiàn)在羅默 1983年的博士論文中， 發(fā)表在1986年的政治經(jīng)濟學(xué)期刊（The Journal

4、 of Political Economy ） 上，提出了 “內(nèi)生經(jīng)濟增長理論”，探討了糾正新古典經(jīng)濟增長模型的局限性的一 些可能途徑的論文，重新激起了經(jīng)濟學(xué)界對經(jīng)濟增長理論興趣。1992年羅默在世界銀行發(fā)展經(jīng)濟學(xué)年會上進一步把上述思想運用到發(fā)展中國家和地區(qū)的發(fā)展戰(zhàn)略的研究中，并認為：能否提供和使用更多的創(chuàng)意或知識品 將直接關(guān)系到一國或地區(qū)經(jīng)濟能否保持長期增長。例如，毛里求斯在20世紀70年代和80年代實施了開放政策，吸引了香港 的企業(yè)家把新思想和知識品運用到那里，從而帶動了該國經(jīng)濟發(fā)展，擺脫了赤貧狀況。羅默的知識溢出模型，在引起廣泛關(guān)注并重新煥發(fā)人們對增長問題興趣的經(jīng)典論文羅默（ 1986）

5、中，羅默以阿羅（1962）的“干中學(xué)”概念為基礎(chǔ)上，提出了以知識生產(chǎn)和知識溢出為基礎(chǔ)的知識溢出模型。羅默（1986）假定代表性廠 商的產(chǎn)出是該廠商的知識水平 、其它有形投入（例如物質(zhì)資本和原始勞動等）和 總知識存量K的函數(shù)。對于個別廠商的自身投入 和而言，該生產(chǎn)函數(shù)表現(xiàn)出不變 規(guī)模收益、滿足新古典生產(chǎn)函數(shù)的假定。然而，如果將K考慮在內(nèi)，則這一生產(chǎn)函數(shù)對于代表性廠商和整個經(jīng)濟具有不同的含義：代表性廠商將總知識水平K視為給定的變量，因此生產(chǎn)函數(shù)表現(xiàn)為不變規(guī)模收益；但對整個經(jīng)濟（假定它由N個同質(zhì)的廠商組成）而言，由于對于任何常數(shù)有，因此生產(chǎn)函數(shù)表現(xiàn)為規(guī)模收益遞增。在這里，總知識水平 K成為外部性的來

6、源。此外，羅默（1986）還假定 k的增長率取決于k水平和投資數(shù)額（產(chǎn)出中沒有用于消費的部 分）。這樣，羅 默模型實際上同“干中學(xué)”模型一樣，通過知識積累的“副產(chǎn)品”性質(zhì)和知識存量的外部性得到了內(nèi)生增長。保羅？羅默1990年的經(jīng)濟增長模型把公共知識和企業(yè)擁有的專門知識看作內(nèi)生變量。"20世紀以來基礎(chǔ)科學(xué)知識和應(yīng)用技術(shù)知識交互作用的創(chuàng)新模式使 我們很難把二者從經(jīng)濟意義上截然分開？工業(yè)化過程不可避免地使科學(xué)越來越成為一種依賴于技術(shù)的內(nèi)生活動"。在這樣一個現(xiàn)實中，公共知識的含義自然就 包括了基礎(chǔ)科學(xué)知識在內(nèi)，大學(xué)的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用技術(shù)研究成果也自然包括在羅 默所指的公共知識之內(nèi)，成

7、為內(nèi)生經(jīng)濟變量。保羅 ？羅默的內(nèi)生增長理論（一） 主要命題與假設(shè)（二）基本模型（三）平衡增長的均衡解（四）福利性質(zhì)與基本結(jié)內(nèi)生增長理論大致有兩種模型，第一種是建立在阿羅的干中學(xué)模型基礎(chǔ)上的模型，包括羅默的知識外溢（1986）和盧卡斯的人力資本模型（1988）等；第二種是將R&D不完全競爭整合進增長框架白技術(shù)進步模型，包括羅默（1987, 1990）、阿洪和霍伊特（ 1992）以及格羅斯曼和赫爾普曼（1991）。第二種模型明顯受到熊彼特創(chuàng)新思想的影響，這類模型往往被稱為新增長理論中的新熊彼特主義的復(fù)興，特別是阿洪和霍伊特、格羅斯曼和赫爾普曼被視為新熊彼特主義的代表人。編輯,保羅？羅默（

8、1986）的收益遞增與長期增長,發(fā)表在1986年的政治經(jīng)濟學(xué)期刊（The Journal of PoliticalEconomy , "Growth Cycles," with George Evans and Seppo Honkapojha（AmericanEconomic Review, June 1998）, "Science, Economic Growth and Public Policy" （in B. Smith and C.Barfield, eds., Technology, R&D, and the Economy, Br

9、ookingsInstitution and American Enterprise Institute, 1996）,"Endogenous Technological Change" （Journal of Political Economy,October 1990）"Increasing Returns and Long Run Growth" （Journal of PoliticalEconomy,October 1986）.Increasing Returns and Long-Run Growth 讀后感 2004 年 11 月 27 日

10、12 月14日于東川路800號，大學(xué)二年級上，初級宏觀經(jīng)濟學(xué)作業(yè)，所讀的文章是宋子 一同學(xué)的芝加哥大學(xué)博士、現(xiàn)任教于斯坦福大學(xué)的經(jīng)濟學(xué)家Paul M.Romer教授當(dāng)年的34頁的博士論文（英文的）一、文章觀點認識與理解觀點概述：對經(jīng)濟增長的解釋是經(jīng)濟學(xué)中的重要問題，經(jīng)濟為什么會增長？經(jīng)濟的增長由 什么決定？經(jīng)濟的增長率是越來越大還是趨于平緩？為什么？保羅？羅默（PaulM.Romer的這篇論文給出了一些可能的解釋，在本文的模型中，知識被作為經(jīng)濟增長的內(nèi)生因 素，而當(dāng)知識（技術(shù)）和其他資本、勞動力作為生產(chǎn)投入時，由于知識的正外部性（溢出性）超過了其他投入的邊際遞減量，使得長期經(jīng)濟增長的邊際收益是

11、遞增的。這篇論文提出了一種全面的長期經(jīng)濟增長的模型，在這個模型中知識被作為一 種邊際生產(chǎn)率遞增的生產(chǎn)投入。從本質(zhì)上講，這是一個把技術(shù)變革作為內(nèi)生的模型。與那些以收益遞減為基礎(chǔ)的模型相比，這個模型有以下特點：第一是（經(jīng)濟）增長率可以隨 時間遞增，而不是遞減；第二是小的混亂可能因為私人機構(gòu)的參與而擴大；第三是大國的發(fā) 展會比小國迅速。長期的實證都為這些可能提供了支持。文章結(jié)構(gòu)與理解：文章的第一部分（Introduction ）對以往眾多經(jīng)濟學(xué)家關(guān)于長期經(jīng)濟增長所建 立的模型做了簡單的介紹，這些都是以邊際收益遞減為基礎(chǔ)建立的。同時，作者初步提出了本文將要建立的模型（收益遞增、技術(shù)內(nèi)生）。文章的第二部

12、分（Historical Origins and Relation to Earlier Work）首先介紹了馬歇爾（Marshall ）、楊（Young）等人的早期觀點，并且指出這些觀點的可取之處 和局限性。比如阿羅（Arrow）的模型中提出人們通過學(xué)習(xí)獲得知識，技術(shù)進步是知識的產(chǎn)物、學(xué)習(xí)的結(jié)果，而學(xué)習(xí)又是經(jīng)驗的不斷總結(jié)，經(jīng)驗來自行動，所以技術(shù)進步源自實踐中的經(jīng)驗積累，收益遞增是由于外生的知識為大眾所共同擁有。而作者指出，這個模型與傳統(tǒng)的收益遞減的模型都意味著當(dāng)人口增長率為零時，人均消費增長率也會趨于零。接著作者提出了自己模型的獨特之處：假設(shè)知識是邊際生產(chǎn)率遞增的資本產(chǎn)品，當(dāng)其他投入保持不變

13、時，與知識成函數(shù)關(guān)系的消費品產(chǎn)出呈凹形（意為隨投入產(chǎn)出遞增），而不是凸形（意為隨投入產(chǎn)出遞減）；人力資本被認為是知識。文章的第三部分（Motivation and Evidence ）主要是利用各種證據(jù)證明收益是遞增的，并解釋了一些原因。作者首先考察了從1700年開始的幾個時間段在世界范圍發(fā)展領(lǐng)先的幾個國家（荷蘭、英國、美國），當(dāng)他們各自作為領(lǐng)先國家時的 增長率是遞增，而不是遞減。此后作者考察了 1800年1978年美國五個階段的年人均 GD?曾長率，也得出了增長率是遞增的結(jié)論（嚴格的講，總體趨勢是遞增的，但有一個時間段并不是）。然后 用了一些統(tǒng)計采樣方法（老實說，這種方法我并不是太明白），都

14、是為了說明增長率是遞增 的。同時，還討論了欠發(fā)達國家的問題。對于這些國家，把考察范圍集中在經(jīng)濟有了明顯轉(zhuǎn) 折之后（我理解就是欠發(fā)達國家的經(jīng)濟走上正軌）。研究發(fā)現(xiàn)，增長率不僅隨時間變化，而 且與本身的發(fā)展程度非常相關(guān)，大多的發(fā)達國家比欠發(fā)達國家的發(fā)展速度相對要快（這似乎 與追趕效應(yīng)有所抵觸，但結(jié)論是從觀察中得出的）。文章的第四部分（A Simple Two-Period Model ）建立了一個雙時期模型。這 一部分我看得是一頭霧水，眾多數(shù)學(xué)方法和模型更是沒看懂多少。大概意思是說這 個模型是一個用來分析溢出性和收益遞增的均衡的工具。這部分討論了受限制的最大化問題。他 把產(chǎn)量定義為勞動、資本和現(xiàn)有

15、總知識水平的函數(shù)。知識的非競爭性決定了一個人對知識的 運用并不妨礙其他人對這種知識的運用，而且這種運用的成本相對較低，即知識具有正外部 性。由于知識的正外部性（溢出），所有的企業(yè)都能從增加對科學(xué)研究的投入中受益。同 時，作者也提出了這個模型并不是完美的模型，但可以說明很多問題。文章的第五部分（In巾Mte-Horizon Growth ）解釋和分析了上面提出的模 型，指出假設(shè)知識的邊際生產(chǎn)率遞增，如果知識的邊際生產(chǎn)率遞增的程度大于與物 質(zhì)資本相關(guān)的邊際生產(chǎn)率遞減的程度，那么綜合資本（物質(zhì)和知識）的邊際生產(chǎn)率仍將是遞增的。看 到這里（新知識的誕生證明了邊際生產(chǎn)率的遞減），我恍然大悟，原來文章的觀

16、點是當(dāng)知識 作為產(chǎn)品被生產(chǎn)的時候，邊際收益同樣也是遞減的；而當(dāng)知識和其他資本、勞動力作為生產(chǎn) 投入時，由于知識的溢出性超過了其他投入的邊際遞減量，從而帶動了經(jīng)濟發(fā)展，使得這總 的邊際收益是遞增的。止匕外，他也提出了政府的政策對實現(xiàn)社會利益最大化的作用（我理解 是如對技術(shù)研究的政策傾向性等），也就是說，在這個問題上，他是不反對政府干預(yù)的。文章的第六部分（Examples）列舉了三個例子（其實都是模型）來說明資本和 消費的無限制增長、邊際效用并沒有隨人均消費水平的變化下降那樣快、邊際收益遞 增的存在、過去的模型中不存在的特點，以及小的混亂或是政策上的變化（比如稅率的變化）可能會被放大。文章的第七部

17、分（Conclusion ）首先分析了其他學(xué)者觀點受到局限的因素：把 重點放在人口增長率上、把技術(shù)變革作為外生的，等等。然后，作者宣布，本文所建 立的模型將在理論上填補這些空白。利用本文的框架不難得到一個同時涉及邊際生產(chǎn)率遞增 的知識和邊際生產(chǎn)率遞減的物質(zhì)資本的模型。由于這個模型可以被解釋為雙狀態(tài)變量模型的特殊情況(即知識和資本以固定比例投入生產(chǎn))，這種延伸僅僅會擴大可能的均衡結(jié)果的范圍(這塊也不太懂)。二、在對作者和文章背景知識學(xué)習(xí)中的所得本文作者，保羅？羅默(Paul M.Romer),生于1955年。他在芝加哥大學(xué)本科 所學(xué)的專業(yè)是數(shù)學(xué)和物理，由于想轉(zhuǎn)到法學(xué)院，在大學(xué)四年級學(xué)習(xí)了他的第一

18、門經(jīng) 濟學(xué)課程。授課教師薩姆？佩爾茲曼(Sam Peltzman)對經(jīng)濟學(xué)的精彩講授深深吸引了他。在 佩爾茲曼的影響和鼓勵下，羅默放棄了學(xué)習(xí)法律的念頭，轉(zhuǎn)而走上了經(jīng)濟學(xué)的求索之道。大學(xué)畢業(yè)后，他轉(zhuǎn)到麻省理工學(xué)院攻讀博士學(xué)位，在那時開始了經(jīng)濟增長理論的研究，1982年轉(zhuǎn)回到芝加哥大學(xué)，1983年在芝加哥大學(xué)獲得博士學(xué)位。他先后擔(dān)任羅切斯特大學(xué)助理教授、芝加哥大學(xué)教授和加州大學(xué)伯克萊分校教授，現(xiàn)任斯坦福大學(xué)經(jīng)濟學(xué)教授，胡佛研究所高級研究員。新增長理論的主要建立者是羅默(1986)和羅伯特？盧卡斯(Robert Lucas )(1988),探討了糾正新古典經(jīng)濟增長模型的局限性的一些可能途徑，用內(nèi)生的

19、技術(shù)來解釋經(jīng)濟的增長。羅默在內(nèi)生增長領(lǐng)域做出了杰出貢獻，導(dǎo)致了經(jīng)濟增長分析的全面復(fù)興。該理論的主要思想最早體現(xiàn)在羅默1983年的博士論文(也就是本文了)中，發(fā)表在 1986年的政治經(jīng)濟學(xué)期刊(The Journal of Political Economy )上，提出了 “內(nèi)生經(jīng)濟增長理論”，探討了糾正新古典經(jīng)濟增長模型的局限性的一些可能途徑的論文，重新激起了經(jīng)濟學(xué)界對經(jīng)濟增長理論興趣。三、研究方法及其他收獲和想法本文先是介紹其他學(xué)者的研究觀點，然后又指出他們模型中的不足之處，進而建立自己的模型，有破有立。在論述自己的模型的過程中，他使用了數(shù)據(jù)表格、曲線圖、數(shù)學(xué)模型等方式，并利用舉例來進一步驗

20、證。只可惜那些數(shù)學(xué)方法只看懂了剛開始的一小部分。然后說一些不同的想法：文中指出：當(dāng)知識作為產(chǎn)品被生產(chǎn)的時候，邊際收益同樣也是遞減的。同時還有：當(dāng)知識和其他資本、勞動力作為生產(chǎn)投入時，由于知識的溢出性超過了其他投入的邊際遞減量，從而帶動了經(jīng)濟發(fā)展，使得這總的邊際收益是遞增的。那么，如果是當(dāng)知識和 其他資本、勞動力作為生產(chǎn)投入時，生產(chǎn)知識這種產(chǎn)品會怎么樣呢？我想，在這種情況下， 知識作為投入會引起新的溢出，而作為產(chǎn)品的知識此時會出現(xiàn)邊際收益遞增的情況。止匕外，還有一個問題，就是本文中曾經(jīng)提研究發(fā)現(xiàn)，增長率不僅隨時間變化， 而且與本身的發(fā)展程度非常相關(guān)，大多的發(fā)達國家比欠發(fā)達國家的發(fā)展速度相對要 快。而在曼昆的教科書中，生產(chǎn)與增長一章中，講過開始時貧窮的國家傾向于比開始時富裕的 國家增長更快的特征的追趕效應(yīng)(Catch-up Effect )。這兩者似乎是有些矛盾的。書上的觀點是發(fā)達國家每個工人的資本量已經(jīng)如此之高，以至于增加的資本投