保薦服務(wù)協(xié)議

1、保薦服務(wù)協(xié)議1 / 4方:方:簽訂日期:保薦服務(wù)協(xié)議保薦服務(wù)協(xié)議保薦服務(wù)協(xié)議甲 方：股份有限公司/有限責(zé)任公 司地址：法定代表人：乙方：地址：法定代表人：鑒于：1 .甲方為依法設(shè)立并合法存續(xù)的股份有限公司或有限公司。2 .乙方是經(jīng)武漢股權(quán)交易中心注冊(cè)、具有保薦資格的機(jī)構(gòu)。甲、乙雙方充分協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議：一、甲方委托乙方為其股權(quán)在武漢股權(quán)交易中心掛牌交易提供保薦服務(wù)。二、乙方接受甲方委托，嚴(yán)格履行股權(quán)掛牌保薦人的各項(xiàng)職責(zé)， 提供以下服 務(wù)：1 .組織有關(guān)人員實(shí)地了解甲方的情況，包括（但不限于）甲方的經(jīng)營(yíng)管理 狀況、財(cái)務(wù)資產(chǎn)狀況及分紅派息狀況、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、人事組織結(jié)構(gòu)、各項(xiàng)制度 等。必須委派專(zhuān)

2、門(mén)人員負(fù)責(zé)與甲方聯(lián)系，及時(shí)了解甲方的掛牌申報(bào)準(zhǔn)備工作情況， 協(xié)助甲方解決有關(guān)掛牌申報(bào)工作中的問(wèn)題；2 .如甲方需要，乙方應(yīng)以私募顧問(wèn)的身份協(xié)助甲方進(jìn)行符合法律法規(guī)的規(guī) 定和天交所要求的私募融資，并將私募融資情況及時(shí)報(bào)告至天交所；3 .協(xié)助甲方編寫(xiě)掛牌申報(bào)文件和資料，編制符合有關(guān)監(jiān)管部門(mén)和武漢股權(quán) 交易中心要求的掛牌交易保薦意見(jiàn)和掛牌交易說(shuō)明書(shū)。4 . 以審慎態(tài)度核查甲方所聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所制作的審計(jì)報(bào) 告和法律意見(jiàn)書(shū)5 .負(fù)責(zé)溝通、協(xié)調(diào)甲方與武漢股權(quán)交易中心間關(guān)系，及時(shí)聽(tīng)取武漢股權(quán)交 易中心對(duì)甲方所報(bào)材料的意見(jiàn)和要求，進(jìn)行必要的修改和補(bǔ)充。6 .協(xié)助甲方向武漢股權(quán)交易中心申報(bào)掛牌。

3、7在甲方股權(quán)掛牌前，為甲方進(jìn)行相關(guān)宣傳策劃指導(dǎo)。8從甲方股權(quán)獲準(zhǔn)掛牌之日起至掛牌存續(xù)期結(jié)束，持續(xù)為甲方提供以下咨詢(xún)服務(wù)：(1) 不定期安排專(zhuān)人向甲方介紹武漢股權(quán)交易中心情況，包括近期走勢(shì)、重大事件等；(2) 隨時(shí)答復(fù)甲方提出的股權(quán)交易市場(chǎng)情況的咨詢(xún)，盡可能提供甲方所需的資料；(3) 3)不定期對(duì)甲方高管人員進(jìn)行資本市場(chǎng)和公司規(guī)范運(yùn)營(yíng)知識(shí)培訓(xùn)。(4) 向甲方提供有關(guān)甲方股權(quán)的專(zhuān)題分析報(bào)告，包括股權(quán)在武漢股權(quán)交易中心的表現(xiàn)、走勢(shì)等；(5) 督導(dǎo)甲方按照武漢股權(quán)交易中心要求及時(shí)披露公司重大信息和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)報(bào)告；(6) 如果交易所有重大事件發(fā)生，例如新政策法規(guī)、新動(dòng)向、新股權(quán)掛牌、股價(jià)劇變等，應(yīng)及時(shí)向甲

4、方通報(bào)。9. 對(duì)于甲方提供的用于私募和掛牌申報(bào)的各種資料負(fù)有保密責(zé)任。三、甲方在其股權(quán)掛牌保薦工作中，應(yīng)承擔(dān)以下責(zé)任和義務(wù)：1無(wú)保留地向乙方提供其股權(quán)掛牌所需的資料和情況，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)責(zé)任。2指定專(zhuān)門(mén)人員積極配合乙方工作，提供必要的工作條件。3保證自最近的審計(jì)評(píng)估報(bào)告基準(zhǔn)日至完成掛牌工作的期間內(nèi)，甲方及其附屬公司機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)財(cái)務(wù)、資信狀況無(wú)發(fā)生重大不利于掛牌工作的影響和變化。4保證在重大的訴訟或仲裁方面，甲方及其附屬公司機(jī)構(gòu)在近期內(nèi)無(wú)發(fā)生不利于掛牌工作的重大不利影響和變化。四、 甲、 乙雙方均應(yīng)保證， 不得向外界和無(wú)關(guān)人員泄露和散布不利于甲方股權(quán)掛牌的信息。五、本次掛牌由甲方向乙方支付掛牌保薦費(fèi) (大寫(xiě))萬(wàn)元，費(fèi)用支付時(shí)間及方式雙方另行商定。六、本協(xié)議項(xiàng)下產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議，各方首先應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商解決不成的，雙方將糾紛提交天津國(guó)際金融仲裁中心仲裁。七、本協(xié)議一式七份，由甲、乙雙方各執(zhí)兩份，報(bào)武漢股權(quán)交易中心、企業(yè) 所在地金融監(jiān)管部門(mén)、天津市金融辦各一份備案。八、本協(xié)議經(jīng)雙方簽署蓋章后即生效。九、未盡