企業(yè)新三板掛牌流程及時間表全記錄

1、企業(yè)新三板掛牌流程及時間表全記錄企業(yè)新三板掛牌流程及時間表全記錄一、中介機構(gòu)開展盡職調(diào)査工作主辦券商、會計師、律師三方中介機構(gòu)分別與申請掛牌企業(yè)達成 新三 板掛牌的合作意向，簽訂?保密協(xié)議?及中介機構(gòu)效勞合同后 , 進場對公 司財務(wù)狀況、持續(xù)經(jīng)營能力、公司治理、歷史沿革、資產(chǎn)、 業(yè)務(wù)資質(zhì)以 及其他重要問題的合法合規(guī)事項進行盡職調(diào)查。上述三家中介機構(gòu)在對企業(yè)初步盡職調(diào)查以后， 判斷企業(yè)是否符 合新 三板掛牌的條件，并制定企業(yè)重組、整體改制與掛牌方案。該 階段工作 時間只要取決于公司問題之復(fù)雜程度及各中介機構(gòu)的工作 效率，總體時 間應(yīng)在 1 個月左右。二、有限責任公司改制為股份“新三板的掛牌要求之

2、一，是申請掛牌的企業(yè)必須為股份有限 公 司。因此，如果現(xiàn)行公司為有限責任公司，那么需要通過改制，將 有限責 任公司整體變更為股份。改制過程需確保企業(yè)在股 權(quán)結(jié)構(gòu)、主 營業(yè)務(wù)和資產(chǎn)等方而維持同一公司主體，將有限責任公 司整體以組織形 式變更的方式改制為股份，目前較為常用 的方式為以有限責任 公司凈資產(chǎn)折股整體變更為股份。改制需要根據(jù) ?公司法?等法律規(guī)定，召開董事會、 股 東會， 對公司凈資產(chǎn)進行審計、評估，并召開股份公司創(chuàng)立大會、 董事會、監(jiān) 事會，選舉公司董事、監(jiān)事及高級管理人員，并辦理工 商變更登記，領(lǐng) 取新的營業(yè)執(zhí)照。該階段所需時間在 1 個月到兩個 月左右。三、中介機構(gòu)制作掛牌申請文件

3、四、通過掛牌的董事會、股東大會決議整體變更為股份后，公司董事會召開會議，就擬申請股 份到 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并公開轉(zhuǎn)讓事宜形成決議，并 提請股東大會審議，同時提請股東大會授權(quán)董事會辦理相關(guān)事宜。 在召開股東大 會時，股東大會做出同意公司申請進入“全國中小企 業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進 行公開轉(zhuǎn)讓的決議，制訂會議記錄，并由會議 的出席股東包括股東 代理人簽字。該次董事會及股東大會是企業(yè)到新三板掛牌的必要程序，通常需 要 1 個月左右，但可以與其他操作流程同時進行。五、券商內(nèi)核六、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司審査及證監(jiān)會核準主辦券商工程小組向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司遞交股票掛 牌 申請文件。全

4、國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對股票掛牌申請文件 進行反 饋，工程小組對反應(yīng)意見進行回復(fù)和解答，直至全套掛牌中 請文件最終 封卷歸檔，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司出具“同意 掛牌的審查意 見。全套掛牌申請文件封卷歸檔之后，根據(jù)?國務(wù)院關(guān)于全國中小企 業(yè)股 份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定?的規(guī)定，股東人數(shù)未超過 200 人 的 掛牌公 司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，證監(jiān)會豁免核準。股東 人數(shù)超過 200 人的掛牌公司，主辦券商工程小組需向中國證監(jiān)會遞 交企業(yè)股票掛牌申 請文件單行本，由中國證監(jiān)會審查通過后出具 核準文件。自將掛牌申請文件遞交至全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司到取得 證 監(jiān)會掛牌核準文件，該階段

5、主要取決于各中介機構(gòu)前期工作的質(zhì) 量以及 公司木身的質(zhì)地，對于中請文件，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系 統(tǒng)公司通常 會進行 1-2 次的反應(yīng)，總體審核時間在兩個月左右。七、信息披露及股份初始登記公司需與中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司簽訂 ?股份 登記 及效勞協(xié)議?，辦理全部股份的集中登記。擬掛牌公司股東初 始登記的 股份托管在主辦券商處。公司控股股東及實際控制人掛牌 前直接或間接 持有的股份分三批進入系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓，每批進入的數(shù)量均 為其所持股份的三 分之一。進入的時間分別為掛牌之日、掛牌期滿 一年和兩年。八、掛牌在完成股份的初始登記后，公司、主辦券商與全國中小企業(yè)股份 轉(zhuǎn)讓 系統(tǒng)公司聯(lián)系確定掛牌日

6、期，完成股份掛牌工作。九、總計時間企業(yè)在新三板掛牌較公司在主板、創(chuàng)業(yè)板上市相比周期較短，公 司進 入主板或創(chuàng)業(yè)板，從輔導(dǎo)到股票上市那么一般需要 2 年以上的時 間，而企 業(yè)籌備至最終在新三板掛牌轉(zhuǎn)讓全部流程預(yù)計需要半年左 右的時間。當 然，如果企業(yè)自身存在法律或財務(wù)等某方面的障礙需 要整改的，該時間 會隨著整改良度而有所調(diào)整。掛牌流程及時間表股份改制企業(yè)改制為股份，這是境內(nèi)掛牌、上市的必需步驟。工程立項召開董事會和股東大會就股份報價轉(zhuǎn)讓事項做出決議；向當?shù)卣姓埞煞輬髢r轉(zhuǎn)讓試點企業(yè)資格。盡職調(diào)査及材料制作相關(guān)中介開始進行盡職調(diào)查和相關(guān)材料制作；各中介出具相關(guān)申報材料所需報告券商總體把關(guān)。券商內(nèi)核完成工程在主辦券商的內(nèi)部審核，形成內(nèi)核報