二〇〇九年度X公司人力資源合規(guī)管理報告(修改)

1、二九年X公司人力資源合規(guī)管理報告在公司2009年“堅決依法合規(guī)經(jīng)營”的主要合規(guī)經(jīng)營目標(biāo)下，全年人力資源以“嚴(yán)防人力資源選、育、用、留及退出風(fēng)險”為合規(guī)管理主線，以“人事用工風(fēng)險源頭管控、過程監(jiān)控、結(jié)果考核”為合規(guī)管理措施，以“科學(xué)開展人力規(guī)劃、高效配置人力資源、努力降低人力成本”為合規(guī)管理目標(biāo)，全面防范和合理規(guī)避人力資源管理中的主要風(fēng)險，積極發(fā)揮人力資源管理在促進(jìn)公司“合規(guī)經(jīng)營、平穩(wěn)運(yùn)營、減虧增效”中的建設(shè)性作用。一、全年人力資源合規(guī)管理落實(shí)情況（一）全面貫徹落實(shí)總公司人力資源制度，進(jìn)一步規(guī)范勞動用工管理，主動防范人事用工風(fēng)險為增強(qiáng)公司人力資源合規(guī)管理力度，提高全轄人力資源管理基礎(chǔ)規(guī)范統(tǒng)一化、

2、標(biāo)準(zhǔn)化、制度化水平，X公司在總公司各項(xiàng)制度體系框架下，建立了一套較為完善的人力資源內(nèi)部控制制度細(xì)則和流程，從制度上防范人力資源風(fēng)險。一是圍繞總X公司經(jīng)營發(fā)展轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略規(guī)劃，為更加有利于加強(qiáng)X公司內(nèi)部協(xié)調(diào)管理，X公司對各部門及各機(jī)構(gòu)組織構(gòu)架和崗位進(jìn)行了統(tǒng)一設(shè)置，進(jìn)一步界定了各層級公司的主要職能和職責(zé)。二是因事設(shè)崗、按崗擇人。根據(jù)管理職能和崗位分類，整合部分崗位，做到崗位配置科學(xué)合理、精簡高效；通過崗位選聘合理配置員工，從源頭控制和防范用人風(fēng)險和降低用工成本。三是嚴(yán)格績效管理，實(shí)行經(jīng)營目標(biāo)考核與崗位目標(biāo)考核相結(jié)合的考核辦法，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營業(yè)績與全員考核對接。通過實(shí)行全員分級分類考核，提升員工工作技能和工作

3、績效，也為有效的激勵約束機(jī)制的建立提供依據(jù)。四是開展全員教育培訓(xùn)。通過培訓(xùn)增強(qiáng)員工的歸屬感，提高員工的崗位技能。通過全員培訓(xùn)活動蓬勃開展，降低了核心員工的流失率。五是加強(qiáng)對各級班子隊伍考察考核，促進(jìn)干部隊伍建設(shè)。從組織層面上保障和加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)成熟度建設(shè)，保持機(jī)構(gòu)班子隊伍的基本穩(wěn)定，后備干部的儲備和培養(yǎng)，為公司持續(xù)的合規(guī)經(jīng)營奠定堅實(shí)的基礎(chǔ)。六是科學(xué)設(shè)計薪酬福利管理體系，獎優(yōu)罰劣。薪酬體系更注重科學(xué)合理性、流程進(jìn)一步優(yōu)化。通過X公司每月將全轄員工的薪酬福利核定到人，有效防范了薪酬大包干制的缺陷，改善了薪酬分配不合理、薪酬分配大鍋飯的弊端，充分發(fā)揮了薪酬的激勵作用。（二）嚴(yán)格員工準(zhǔn)入，規(guī)范員工管理流

4、程，依法合規(guī)進(jìn)行勞動關(guān)系管理，健全員工退出機(jī)制，防范和化解人事風(fēng)險一是嚴(yán)格員工準(zhǔn)入，進(jìn)一步規(guī)范員工管理流程。按照崗位任職條件進(jìn)行員工的選聘和上崗。對員工入司、試用、轉(zhuǎn)正，員工崗位調(diào)動，機(jī)構(gòu)員工入編準(zhǔn)入等實(shí)行全流程、節(jié)點(diǎn)化管理。按照流程節(jié)點(diǎn)防范和管控各環(huán)節(jié)用工風(fēng)險。二是依法合規(guī)進(jìn)行勞動合同管理。X公司根據(jù)總公司下達(dá)的勞動合同參考文本，針對不同類別員工制發(fā)統(tǒng)一的勞動合同文本格式，授權(quán)機(jī)構(gòu)在下達(dá)編制內(nèi)與經(jīng)X公司嚴(yán)格審核確定的員工簽署勞動合同，實(shí)行“一人一授權(quán)”，督促機(jī)構(gòu)做到勞動合同“不漏簽、不錯簽、不遲簽”。特殊崗位授權(quán)簽署勞務(wù)外包協(xié)議，從源頭上堵住違規(guī)用人的“口子”。三是定期不定期開展用工（非）現(xiàn)

5、場檢查，特別是重點(diǎn)檢查和清理集中管理以來機(jī)構(gòu)自聘人員和違規(guī)用工情況，規(guī)范用工形式。四是建立健全員工退出機(jī)制和流程。對解聘、離職員工，要求機(jī)構(gòu)“一事一報一簽”。對重要崗位離職人員上報X公司逐級審批，并嚴(yán)格經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計，同時輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)依法辦理離職手續(xù)，應(yīng)對可能出現(xiàn)的人事法律訴訟糾紛。此外，X公司還建立了人員進(jìn)出、薪資發(fā)放、升降獎懲、績效考核等重大人力資源管理信息每月通報制度，定期梳理排查人事風(fēng)險，預(yù)警提示機(jī)構(gòu)整改落實(shí)，有效規(guī)避用工風(fēng)險和監(jiān)管風(fēng)險，促進(jìn)機(jī)構(gòu)人力資源合規(guī)管理質(zhì)的提升。（三）機(jī)構(gòu)高管管理依法合規(guī)有序推進(jìn)，堅決響應(yīng)和踐行“依法合規(guī)經(jīng)營”口號按照新保險法和新保險公司管理規(guī)定，結(jié)合X保監(jiān)局關(guān)于機(jī)

6、構(gòu)和高級管理人員管理要求，X公司對機(jī)構(gòu)和高管人員的管理相關(guān)流程進(jìn)行了進(jìn)一步梳理，年初制定并下發(fā)了機(jī)構(gòu)和高管管理工作流程指引，指導(dǎo)全轄進(jìn)行機(jī)構(gòu)和高管的依法合規(guī)管理。一是組織機(jī)構(gòu)進(jìn)行2009年機(jī)構(gòu)變更規(guī)劃。為各機(jī)構(gòu)依法合規(guī)進(jìn)行管理提早規(guī)劃，降低機(jī)構(gòu)管理中的監(jiān)管風(fēng)險和管理成本，防患于未然。按時監(jiān)控分支機(jī)構(gòu)管理，及時申報相關(guān)變更事項(xiàng)。二是嚴(yán)格按照機(jī)構(gòu)變更、機(jī)構(gòu)撤銷申報程序進(jìn)行審批和申報工作。全年累計上報機(jī)構(gòu)變更40余件，申請撤銷四級機(jī)構(gòu)10家，變更申請、撤銷程序均按照規(guī)定程序進(jìn)行。三是積極響應(yīng)總公司和監(jiān)管部門打擊“三假”工作要求，制定并下發(fā)了關(guān)于X公司打擊假保險機(jī)構(gòu)的工作方案，明確了打擊假保險機(jī)構(gòu)的責(zé)

7、任、內(nèi)容以及工作步驟。通過打擊假保險機(jī)構(gòu)工作的實(shí)施，充分防范了機(jī)構(gòu)管理中的監(jiān)管風(fēng)險。四是嚴(yán)格高級管理人員的管理。全年高級管理人員任職申請申報、高級管理人員申報考試、機(jī)構(gòu)高管變更報告報備等均按照X保監(jiān)局行政許可程序及要求進(jìn)行，為全轄各級機(jī)構(gòu)高管的合規(guī)管理奠定堅實(shí)基礎(chǔ)。通過采取加強(qiáng)對機(jī)構(gòu)和高管的一系列依法合規(guī)管理措施，2008年至今，X公司未受到監(jiān)管部門關(guān)于機(jī)構(gòu)和高管管理的任何督辦、質(zhì)詢和處罰，堅決響應(yīng)和踐行了X公司“依法合規(guī)經(jīng)營”的口號。二、全轄人力資源重大違規(guī)事項(xiàng)及處理情況2009年X公司在人力資源合規(guī)管理檢查上加大了力度，實(shí)施逐月檢查、專項(xiàng)檢查，嚴(yán)查違規(guī)事項(xiàng)，對違規(guī)責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)格處理，違規(guī)事

8、項(xiàng)限期整改，并加強(qiáng)對整改情況的監(jiān)督和復(fù)查。（一）資陽中心支公司2009年一季度未按X公司下發(fā)的勞動合同授權(quán)及時與員工簽訂勞動合同，為公司的勞動合同用工管理埋下巨大的用工隱患。經(jīng)核查后，向總經(jīng)理室及內(nèi)審部門提出工作風(fēng)險免除現(xiàn)場督辦、全額停發(fā)相關(guān)責(zé)任人績效工資，并督辦中心支公司及時整改。（二）資陽中心支公司公司業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)管理崗周相違反公司考勤等管理規(guī)定，長期礦工，中心支公司未及時作出相應(yīng)的處理，仍發(fā)放工資。為此，X公司責(zé)令對違規(guī)員工做出解除勞動合同處理，并指導(dǎo)機(jī)構(gòu)整改。同時，按照公司管理規(guī)定，對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了嚴(yán)格考核。（三）廣元中心支公司2009年一季度經(jīng)X公司批準(zhǔn)招聘查勘定損人員一名，中心支公

9、司書面報告擬聘人員已經(jīng)面試及考核綜合技能已達(dá)入司條件。經(jīng)X公司實(shí)地考察發(fā)現(xiàn)，該新聘人員技能與報告不一致，且中心支公司對其上崗培訓(xùn)不到位。為此，X公司對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了考核，并責(zé)令限期整改。（四）宜賓中心支公司在對銷售員工的考核管理中，未妥善處理和應(yīng)對相關(guān)勞動風(fēng)險，致使員工對處理方式存在異議，并產(chǎn)生勞動糾紛。X公司經(jīng)核實(shí)，責(zé)令相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)調(diào)解補(bǔ)償金，并做出對相關(guān)責(zé)任人的追加處罰。（五）2009年4-7月X公司預(yù)算執(zhí)行檢查組對全轄機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查，達(dá)州、德陽、樂山、涼山、綿陽、南充、宜賓、資陽、自貢、雅安等十家中心支公司存在違規(guī)使用編外人員、機(jī)構(gòu)職場管理不規(guī)范、違規(guī)造表發(fā)放工資等人力資源管理問題。X

10、公司對違規(guī)中心支公司下達(dá)了整改函，限期完成整改。對違規(guī)責(zé)任人及整改不力的進(jìn)行了嚴(yán)肅處理。（六）人力資源日常管理工作。X公司人力資源部每月對全轄機(jī)構(gòu)每月人力資源常規(guī)管理工作進(jìn)行監(jiān)督考核，按月通報日常管理中的錯報、漏報、遲報相關(guān)申報事項(xiàng)材料、報表等違規(guī)行為，并做出及時糾正，從細(xì)節(jié)上從嚴(yán)管控，防微杜漸，將人力資源管理風(fēng)險消滅在萌芽狀態(tài)。三、人力資源合規(guī)管理存在的風(fēng)險及規(guī)避措施由于當(dāng)前公司整體處于經(jīng)營轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵期，制度和體系建設(shè)外部環(huán)境尚不完全穩(wěn)定。伴隨著機(jī)構(gòu)整合、人員調(diào)整、降薪減傭等提高人均產(chǎn)能政策出臺，人事法律風(fēng)險有呈高發(fā)、頻發(fā)、群發(fā)態(tài)勢，需要有針對性的預(yù)案，并組建專門團(tuán)隊妥善應(yīng)對，提供法律援助，

11、降低人事法律風(fēng)險和人力成本。（一）人力資源合規(guī)管理主要風(fēng)險點(diǎn)一是勞動用工管理。不按規(guī)定時間簽訂勞動合同；勞動合同的解除不按照規(guī)定程序；對員工的入編、入職審查不嚴(yán)格，包括用工關(guān)系、檔案關(guān)系以及提供材料的真?zhèn)?；招用與其他用人單位尚未解除或者終止勞動合同的勞動者；招用編外人員、與X公司未核定的人員簽訂勞動合同；對銷售序列員工的入編定級審核不嚴(yán)格。二是機(jī)構(gòu)、高管管理。機(jī)構(gòu)變更上報不及時；不按規(guī)定上報機(jī)構(gòu)變更材料，漏報、錯報、遲報相關(guān)變更材料；機(jī)構(gòu)變更不按照規(guī)定程序進(jìn)行，存在違規(guī)變更行為。不如實(shí)填報高管人員的相關(guān)材料，錯報、漏報學(xué)習(xí)工作經(jīng)歷，上報的相關(guān)證明材料真實(shí)性。三是薪酬福利管理。向未簽定勞動合同人

12、員發(fā)放工資或以工資形式支付勞務(wù)報酬，向未簽定合同人員發(fā)放福利；編造虛假薪酬福利項(xiàng)目，套取薪酬福利費(fèi)用；不按規(guī)定辦理員工保險和法定福利。合理控制和規(guī)避以上風(fēng)險點(diǎn)，需各部門和各級機(jī)構(gòu)協(xié)作，按照勞動相關(guān)法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審核監(jiān)督，對違規(guī)行為加大懲處力度。（二）人力資源合規(guī)管理風(fēng)險防范和主要規(guī)避措施一是全轄人力資源分類管理，實(shí)行“一司一策”。在具體分析各機(jī)構(gòu)人力資源狀況及各項(xiàng)基礎(chǔ)工作開展情況的基礎(chǔ)之上，做到因地制宜、精細(xì)化管理。針對存在的問題形成各機(jī)構(gòu)人力資源 “一司一策”的工作目標(biāo)及督導(dǎo)措施，并加強(qiáng)對機(jī)構(gòu)的過程指導(dǎo)與監(jiān)督。二是進(jìn)一步加強(qiáng)對員工的考核與置換。繼續(xù)加強(qiáng)考核機(jī)制的完善工作，加強(qiáng)對機(jī)

13、構(gòu)人力資資源管理監(jiān)控工作，利用崗位評估體系、任職資格管理體系“攪動冗員”，在較短時間內(nèi)使現(xiàn)有人力資源管理的各項(xiàng)指標(biāo)得到較大的改觀，實(shí)現(xiàn)對各類員工工作績效的客觀衡量、及時監(jiān)督、有效指導(dǎo)、科學(xué)獎懲，進(jìn)而確保在合規(guī)的基礎(chǔ)上達(dá)成整體目標(biāo)。三是完善人力資源制度，優(yōu)化人力資源流程，增強(qiáng)實(shí)效性。在總公司各項(xiàng)人力資源管理制度的基礎(chǔ)上，結(jié)合X實(shí)際和X公司實(shí)際，制定和細(xì)化各項(xiàng)制度流程，增強(qiáng)制度的實(shí)效性。同時加大對制度執(zhí)行力度的監(jiān)督和檢查，確保制度落實(shí)到位、執(zhí)行到位。四是建立健全上下溝通、聯(lián)動機(jī)制。對上，進(jìn)一步加強(qiáng)與總公司相關(guān)部門和X保監(jiān)局相關(guān)處室的溝通；對下，加強(qiáng)對機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督，建立上下聯(lián)動機(jī)制，防范潛在風(fēng)險。五是繼續(xù)實(shí)施人力資源管理月報機(jī)制。2009年全轄人力資源月報機(jī)制取得了較好的效果。為更加有效預(yù)防人力資源風(fēng)險，今后將繼續(xù)實(shí)施人力資源月報機(jī)制，并擴(kuò)大通報范圍，通過重大事項(xiàng)通報、考核結(jié)果通報等形式，有力鞭策和促進(jìn)