年證券從業(yè)考試投資分析理論考試試題及答案

1、.1、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。A中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表B企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照C公司章程D開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度2、董事和高級管理人員在任何情況下都不得有的行為包括（）。A挪用公司資金B(yǎng)將公司資金以其他個人名義開立賬戶存儲C將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保D與本公司訂立合同或者進行交易3、下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是（）。A投資經(jīng)驗 B誠信記錄C還款能力 D關(guān)聯(lián)關(guān)系4、下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）。A違背客戶的委托為其買賣證券B不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件C未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，

2、或者假借客戶的名義買賣證券D利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息5、證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循（）原則，并做好風(fēng)險控制工作。A公開 B平等C自愿 D誠實信用6、對于證券交易所的從業(yè)人員故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施有（）。A取消從業(yè)資格B處以3萬元以上20萬元以下的罰款C屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分D構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任7、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A身份B財產(chǎn)與收入狀況C證券投資經(jīng)驗D風(fēng)險

3、偏好8、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。A不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易B不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物C不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益D不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的全權(quán)委托9、申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交的材料有（）。A執(zhí)業(yè)注冊申請表B身份證復(fù)印件C學(xué)歷證書復(fù)印件D具有1年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明10、按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為（）。A一級市場中的虛假陳述B二級市場中的虛假

4、陳述C新三板市場中的虛假陳述D面向社會公眾的虛假陳述11、公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由（）決定。A股東會 B股東大會C董事會 D監(jiān)事會12、公司在經(jīng)營活動中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括（）。A合法經(jīng)營原則B自主經(jīng)營原則C自負(fù)盈虧原則D實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則13、下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是（）。A私募基金是通過非公開方式募集基金B(yǎng)公募基金面向不確定的廣大的公眾C私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者D私募基金對信息披露有非常嚴(yán)格的要求14、有下列（）情形的人員，不得注冊為投資主辦人。A被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年B未通過證券從業(yè)

5、人員年檢C尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)D已取得證券從業(yè)資格15、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有（）。A在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息B將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案C公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶D遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?6、證券公司監(jiān)督管理條例客戶資產(chǎn)保護措施的規(guī)定有（）。A明確規(guī)定證券

6、公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度B明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)C對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定D明確規(guī)定證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶應(yīng)當(dāng)實名，證券賬戶應(yīng)當(dāng)報備17、證券經(jīng)紀(jì)商一旦和客戶建立了買賣委托關(guān)系，就有責(zé)任向客戶提供及時、準(zhǔn)確的信息和咨詢服務(wù)，這些咨詢服務(wù)包括（）。A公司和行業(yè)的研究報告B上市公司的詳細(xì)資料C有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報告D經(jīng)濟前景的預(yù)測分析和展望研究18、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括（）。A中華人民共和國證券法B證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法C證券公司內(nèi)部控制指引D證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定19、（）及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失

7、誠信、違反法律、行政規(guī)或者證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。A發(fā)行人 B證券公司C證券服務(wù)機構(gòu) D投資者20、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立（）。A定向資產(chǎn)管理計劃B限定性集合資產(chǎn)管理計劃C集合資產(chǎn)管理計劃D非限定性集合資產(chǎn)管理計劃21、下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的是（）。A證券賬戶的開戶和銷戶B資金賬戶的開戶和銷戶C開通客戶交易委托品種D證券轉(zhuǎn)托管22、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的（）。A融資融券業(yè)務(wù)管理制度B決

8、策與授權(quán)體系C操作流程和風(fēng)險識別D評估與控制體系23、融資融券業(yè)務(wù)合同中載明的事項包括（）。A融資融券的額度B保證金比例C擔(dān)保債權(quán)范圍D融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理24、融資融券業(yè)務(wù)合同中載明的事項包括（）。A融資融券的額度B保證金比例C擔(dān)保債權(quán)范圍D融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理25、下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的有 （）。A非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的B公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票C向特定對象轉(zhuǎn)讓股票未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累汁超過200人的D非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

9、26、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會)備案，備案材料包括（）。A項目負(fù)責(zé)人B合作內(nèi)容C起止時間D版面安排或者節(jié)目時間段27、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認(rèn)定的說法中，正確的是（）。A誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯B誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯C行為人所實施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果才構(gòu)成本罪D行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪28、下列關(guān)于股票約定式購回相關(guān)規(guī)則的說法中，正確的有（）。A證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全約定購回式證券交易風(fēng)險控制機制，根據(jù)相

10、關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模B證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向上交所交易系統(tǒng)進行申報，由交易系統(tǒng)予以確認(rèn)C中國結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認(rèn)的成交結(jié)果為股票質(zhì)押回購提供相應(yīng)的證券質(zhì)押登記和清算交收等業(yè)務(wù)處理服務(wù)D證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實委托進行交易申報29、下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A個人集資詐騙，數(shù)額在10萬以上的B單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的C與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易D個人或者單位，當(dāng)日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報30、根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例，證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶（）進行審查。A收入狀況B職業(yè)狀況C申報的姓名或者名稱D身份的真實性31、下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任的說法中，正確的有（）。A股東以自身財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任B公司以全部財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任C股東以認(rèn)購股份對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任D公司以未分配利潤對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任32、經(jīng)辦人查驗證券開戶申請人所提供資料的（），在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。A真實性 B有效性C完整性 D一致