針對董事、監(jiān)事、高級管理人員買賣股票的限制

1、針對董事、監(jiān)事、高級治理人員買賣股票的限制作為上市公司的董事、監(jiān)事、高級治理人員需要真才實學(xué),奉獻的同時還得 提醒吊膽,時刻謹記各種限制、各種壁壘,其中莫過于擁有股份的那些高管 如何賣好自己的股票好有錢,當(dāng)然此實好非彼實好,別抱怨沒賣個好價 錢,還是提醒他們別違規(guī)吧.本文淺顯羅列下董監(jiān)高在窗口期、重大事項敏感期等不得買賣股票的規(guī)定同樣適用證券事務(wù)代表哦,你看地位還是有的,以及短線交易的限制.一、短線交易1、?證券法?對任期內(nèi)短線交易的限制?證券法? 第47條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級治理人員、持有上 市公司股份百分之五以上的股東,將其持有的該公司的股份在買入后六個月內(nèi)實 出,或者在賣出后六

2、個月內(nèi)又買入,由此所得收益歸該公司所有,公司董事會應(yīng) 當(dāng)收回其所得收益.但是,證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以 上股票的,賣出該股份不受六個月時間限制.?證券法?第195條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級治理人員、持有上 市公司股份百分之五以上的股東,違反本法第十七條的規(guī)定買賣本公司股份的, 給予警告,可以并處三萬元以上十萬元以下的罰款.2、中國證監(jiān)會?上市公司董事、監(jiān)事和高級治理人員所持本公司股份及其 變動治理規(guī)那么?對短線交易的限制第十二條 上市公司董事、監(jiān)事、高級治理人員應(yīng)當(dāng)遵守?證券法?第四十 七條規(guī)定,違反該規(guī)定將其所持本公司股票在買入后 6個月內(nèi)賣出,或者在賣出 后6個

3、月內(nèi)又買入的,由此所得收益歸該上市公司所有, 公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其 所得收益并及時披露相關(guān)情況.上述“買入后6個月內(nèi)賣出是指最后一筆買入時點起算 6個月內(nèi)賣出的； “賣出后6個月內(nèi)又買入是指最后一筆賣出時點起算 6個月內(nèi)又買入的.3、深圳證券交易所?中小企業(yè)板上市公司標(biāo)準運作指引2021年修訂?對短線交易的限制上市公司董事、監(jiān)事和高級治理人員違反?證券法?相關(guān)規(guī)定,將其所持 本公司股票在買入后六個月內(nèi)賣出, 或者在賣出后六個月內(nèi)又買入的,公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益,并及時披露以下內(nèi)容:一相關(guān)人員違規(guī)買賣股票的情況； 二公司采取的處理舉措；三收益的計算方法和董事會收回收益的具體情況；四本所要求

4、披露的其他事項.持有公司5犯上股份的股東違反?證券法?關(guān)于短線交易的相關(guān)規(guī)定的, 公司董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)上款規(guī)定履行義務(wù).4、短線交易禁止期如何計算？對于屢次買賣的短線交易,?上市公司董事、監(jiān)事和高級治理人員所持本公 司股份及其變動治理規(guī)那么?作了最嚴格的限定,即：對于屢次買入的,以最后一次買入的時間作為六個月賣出禁止期的起算點； 對于屢次賣出的,以最后一次賣出的時間作為六個月買入禁止期的起算點.舉例：某上市公司董事于 2021年1月1日、2021年1月10日、2021年1 月30日分別買入公司股票 500股,那么計算其作為六個月禁止期的起算點為 2021年1月30日,如想賣出那么只能在 2021

5、年8月1日開始賣,且在2021年1 月30日至2021年7月31日之間不能再買入公司股票,否那么起算點需重新計算. 二、窗口期、重大事項敏感期等階段序號所屬階段相關(guān)法律法規(guī)具體規(guī)定1跆含業(yè)績預(yù) 告、業(yè)績快 報窗口期深圳證券交 易所?中小企 業(yè)板上市公 司標(biāo)準運作 指引2021 年修訂?第 條上市公司董事、監(jiān)事、高級治理人員、證券事 務(wù)代表及前述人員的配偶 在下歹期間不得買賣 本公司股票及其衍生品種：公司定期報告公告前三十日內(nèi),因特殊 原因推遲定期報告公告日期的,自原預(yù)約公告 日前三十日起算,至公告前一日；二公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前十日內(nèi)；三自可能對本公司股票及其衍生品種交易 價格產(chǎn)生較大影

6、響的重大事件發(fā)生之日或者進入決策程序之日,至依法披露后一個交易日內(nèi)； 四中國證監(jiān)會及本所規(guī)定的其他期間.公司董事、監(jiān)事、高級治理人員及證券事務(wù)代 表應(yīng)當(dāng)催促其配偶遵守前款規(guī)定,并承當(dāng)相應(yīng) 責(zé)任.2中國證監(jiān)會 ?上市公司 董事、監(jiān)事和 高級治理人 員所持有公 司股份及其 變動治理規(guī) 那么第13條 規(guī)定第十二條上市公司董事、監(jiān)事和高級治理人員 在以下期間不得買賣本公司股票：上市公司定期報告公告前30日內(nèi)；二 上市公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)；三自可能對本公司股票交易價格產(chǎn)生重大 影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中,至 依法披露后2個交易日內(nèi)；四證券交易所規(guī)定的其他期間.3?深圳證券 交易

7、所上市 公司董事、監(jiān) 事和高級管 理人員所持 本公司股份 及其變動管 理業(yè)務(wù)指引?第十九條上市公司董事、監(jiān)事和高級治理人員 在以下期間不得買賣本公司股票：上市公司定期才艮告公告前30日內(nèi),因特 殊原因推遲公告日期的,自原公告日前30日起 至最終公告日；二上市公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)；三自可能對本公司股票交易價格產(chǎn)生重大第19條影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中,至依法披露后2個交易日內(nèi)；四深交所規(guī)定的其他期間.4重大事項窗期深圳證券交 易所?中小企 業(yè)板上市公 司標(biāo)準運作 指引2021 年修訂?第條上市公司董事、監(jiān)事、高級治理人員、證券事 務(wù)代表及前述人員的配偶 在下歹期間不得買

8、賣 本公司股票及其衍生品種：公司定期報告公告前三十日內(nèi),因特殊 原因推遲定期報告公告日期的,自原預(yù)約公告 日前三十日起算,至公告前一日；二公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前十日內(nèi)；三自可能對本公司股票及其衍生品種交易 價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進 入決策程序之日,至依法披露后二個交易日內(nèi)；四中國證監(jiān)會及本所規(guī)定的其他期間.公司董事、監(jiān)事、高級治理人員及證券事務(wù)代 表應(yīng)當(dāng)催促其配偶遵守前款規(guī)定,并承當(dāng)相應(yīng) 責(zé)任.5中國證監(jiān)會?上市公司 董事、監(jiān)事和 高級治理人 員所持有公第十二條上市公司董事、監(jiān)事和高級治理人員在以下期間不得買賣本公司股票：上市公司定期報告公告前30日內(nèi)；二 上市公司業(yè)績預(yù)

9、告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)；司股份及其 變動治理規(guī) 那么?第13條 規(guī)定二自可能對本公司股票交易價格產(chǎn)生重大 影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中,至 依法披露后2個交易日內(nèi)；四證券交易所規(guī)定的其他期間.6?深圳證券 交易所上市 公司董事、監(jiān) 事和高級管 理人員所持 本公司股份 及其變動管 理業(yè)務(wù)指引? 第19條第十九條上市公司董事、監(jiān)事和高級治理人員 在以下期間不得買賣本公司股票：上市公司定期才艮告公告前30日內(nèi),因特 殊原因推遲公告日期的,自原公告日前30日起 至最終公告日；二上市公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)；三自可能對本公司股票交易價格產(chǎn)生重大 影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程

10、中,至 依法披露后2個交易日內(nèi)；四深交所規(guī)定的其他期間.7內(nèi)幕信息窗口期深圳證券交 易所?中小企 業(yè)板上市公 司標(biāo)準運作 指引2021 年修訂?第3.8.19 條上市公司董事、監(jiān)事和高級治理人員應(yīng)當(dāng)保證卜列自然人、法人或者具他組織 不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買賣本公司股票及其衍生品種的行為：一公司董事、監(jiān)事、高級治理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；二公司董事、監(jiān)事、高級治理人員限制的法人或者其他組織；三公司證券事務(wù)代表及其配偶、父母、子 女、兄弟姐妹；四中國證監(jiān)會、本所或者公司根據(jù)實質(zhì)重 于形式的原那么認定的其他與公司或者公司董 事、監(jiān)事、高級治理人員、證券事務(wù)代表有特 殊關(guān)系,可能獲知內(nèi)幕信息

11、的自然人、法人或 者其他組織.上述自然人、法人或者其他組織買賣本公司股 份及其衍生品種的,參照本指引第條的規(guī)定執(zhí) 行.8深圳證券交 易所?中小企 業(yè)板上市公 司標(biāo)準運作 指引2021 年修訂?第5.4.8 條5.4.8內(nèi)幕信息知情人負有保密義務(wù),在內(nèi)幕 信息依法披露前,不得公開或者泄露該信息, 不得利用內(nèi)幕信息買賣或者建議他人買賣公司 股票及其衍生品種.三、董監(jiān)高所負有的催促責(zé)任:“上市公司董事、監(jiān)事、高級治理人員、證券事務(wù)代表及前述人員的配偶在以下期間不得買賣本公司股票及其衍生品種：一公司定期報告公告前三十日內(nèi),因特殊原因推遲定期報告公告日期的,自原預(yù)約公告日前三十日起算,至公告前一日;二公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前十日內(nèi)；三自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進入決策程序之日,至依法披露后二個交易日內(nèi)；四中國證監(jiān)會及本所規(guī)定的其他期間.公司董事、監(jiān)事、高級治理人員及證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)催促其配偶遵守前款規(guī)定,并承當(dāng)相應(yīng)責(zé)任.2、： “上市公司董事、監(jiān)事和高級治理人員應(yīng)當(dāng)履行以下責(zé)任并在 ?董事監(jiān) 事、高級治理人員聲明及承諾書?中作出承諾：一 遵守并促使上市公司遵守國家法律、行政法規(guī)、部