xx拍賣(mài)企業(yè)經(jīng)營(yíng)資格監(jiān)督核查暫行辦法制度范本、doc格式)

1、安徽省拍賣(mài)企業(yè)經(jīng)營(yíng)資格監(jiān)督核查暫行辦法第一條為了加強(qiáng)對(duì)全省拍賣(mài)業(yè)的監(jiān)督管理，規(guī)范拍賣(mài)行為，維護(hù)拍賣(mài)秩序，促進(jìn)我省拍賣(mài)業(yè)健康有序發(fā)展，依據(jù)中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法、 拍賣(mài)管理辦法（商務(wù)部2004 年第 24 號(hào)令）及有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。第二條在本省行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立的拍賣(mài)企業(yè)與分公司及其開(kāi)展的拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)適用本辦法。第三條本辦法所稱(chēng)拍賣(mài)企業(yè)，是指依法設(shè)立的從事拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有限責(zé)任公司及分公司。第四條經(jīng)營(yíng)資格監(jiān)督核查，是指商務(wù)主管部門(mén)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，對(duì)拍賣(mài)企業(yè)及其拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行的監(jiān)督檢查，以確認(rèn)其是否繼續(xù)具備拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)資格的制度。第五條省商務(wù)廳是全省拍賣(mài)行業(yè)的主管部門(mén)，負(fù)責(zé)全省拍賣(mài)

2、企業(yè)經(jīng)營(yíng)資格的監(jiān)督核查工作。 各市商務(wù)主管部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng) “市主管部門(mén)”）作為本行政區(qū)域內(nèi)拍賣(mài)行業(yè)的主管部門(mén)，負(fù)責(zé)所轄區(qū)域內(nèi)拍賣(mài)企業(yè)經(jīng)營(yíng)資格的監(jiān)督核查工作。第六條 拍賣(mài)企業(yè)經(jīng)營(yíng)資格監(jiān)督核查實(shí)行定期核查和不定期核查。定期核查由省商務(wù)廳組織實(shí)施，時(shí)間為每年12 月 20 日至次年3 月 10 日。每年12 月20 日至次年1 月 10 日為拍賣(mài)企業(yè)自查時(shí)間，次年 1 月 11 日至 2 月 20 日為市主管部門(mén)核查時(shí)間，次年1 月 21 日至 3 月 10 日，為省商務(wù)廳復(fù)查時(shí)間。市主管部門(mén)要及時(shí)指導(dǎo)、進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查，省商務(wù)廳及時(shí)指導(dǎo)、督辦，并進(jìn)行復(fù)查。不定期核查由市主管部門(mén)參照定期核查的相關(guān)規(guī)定具

3、體組織實(shí)施。第七條定期核查的主要內(nèi)容（一）拍賣(mài)企業(yè)證、照情況；（二）拍賣(mài)企業(yè)各位出資人及出資比例情況；（三） 拍賣(mài)企業(yè)注冊(cè)登記項(xiàng)目情況，包括企業(yè)名稱(chēng)、注冊(cè)資本、法定代表人和法定地址；（四）拍賣(mài)企業(yè)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及設(shè)施情況；（五）拍賣(mài)企業(yè)人事（含勞動(dòng)用工）、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、安全等管理制度建設(shè)情況；（六）拍賣(mài)企業(yè)檔案規(guī)范管理情況；（七） 拍賣(mài)從業(yè)人員持證上崗情況，拍賣(mài)師是否存在登記注冊(cè)單位和工作單位不一致的情況；（八）拍賣(mài)企業(yè)拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)情況；（九）拍賣(mài)企業(yè)依法納稅情況；（十）拍賣(mài)企業(yè)拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)信息、報(bào)表報(bào)送情況；（十一）拍賣(mài)企業(yè)參加商務(wù)主管部門(mén)組織活動(dòng)的情況；（十二）其他需要核查的事項(xiàng)。第八條定期核查的

4、基本程序：（一）拍賣(mài)企業(yè)自查，向市主管部門(mén)提交經(jīng)營(yíng)資格核查報(bào)告書(shū)和有關(guān)材料；（二）各市主管部門(mén)進(jìn)行初步核查，并提交初步核查報(bào)告；（三）省商務(wù)廳審查并發(fā)文通報(bào)年度核查結(jié)果；（四）定期核查結(jié)果將由省商務(wù)廳或委托市主管部門(mén)予以公告。第九條定期核查，拍賣(mài)企業(yè)須提交下列資料：（一）年度核查報(bào)告書(shū)；（2） 拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)副本；（3） 營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（4） 拍賣(mài)從業(yè)人員資格證書(shū)，拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)原件及復(fù)印件（原件核對(duì)后退回）（五）具有法定資格的審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的年度審計(jì)報(bào)告；（六）每個(gè)季度選一份拍賣(mài)成交確定書(shū)和營(yíng)業(yè)納稅證明復(fù)印件；（七）其他應(yīng)當(dāng)提交的材料。第十條在核查期間，市主管部門(mén)可以根據(jù)具體情況，

5、要求拍賣(mài)企業(yè)提交有關(guān)補(bǔ)充材料和相關(guān)文件，也可以要求企業(yè)法定代表人到場(chǎng)說(shuō)明情況。第十一條對(duì)有下列情況之一的拍賣(mài)企業(yè)，暫緩?fù)ㄟ^(guò)年度核查，限期三個(gè)月整改。（一）各項(xiàng)證、照不全或過(guò)期的；（二）出資人及出資比例與核（換 ）發(fā)批準(zhǔn)證書(shū)時(shí)不相符的；（三）經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及其規(guī)模不符合要求的；（四）人事（含勞動(dòng)用工）、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、安全等管理制度未落實(shí)或不健全的；（五）業(yè)務(wù)活動(dòng)檔案未建立或不規(guī)范的；（六）拍賣(mài)從業(yè)人員持證上崗未達(dá)標(biāo)的；（七）有商務(wù)部拍賣(mài)管理辦法第三十條規(guī)定行為的；（8） 所屬拍賣(mài)師、從業(yè)資格人員在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中有違規(guī)違法行為的。包括：雙方單位未簽署協(xié)議，未聯(lián)合發(fā)布拍賣(mài)公告；擅自臨時(shí)聘請(qǐng)非本企業(yè)拍賣(mài)師主拍或企

6、業(yè)所屬拍賣(mài)師私自走穴的情況；拍賣(mài)師是否存在注冊(cè)單位和工作單位不一致的情況；（9） 拍賣(mài)企業(yè)無(wú)拍賣(mài)師或唯一一名所屬拍賣(mài)師被暫停執(zhí)業(yè)資格，仍然開(kāi)展拍賣(mài)活動(dòng)的；6 個(gè)月未報(bào)送報(bào)表、拍賣(mài)活動(dòng)信息的；（十一）其他違反法律法規(guī)的行為。第十二條有下列情形之一的，省商務(wù)廳將撤銷(xiāo)拍賣(mài)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)資格，由所在市主管部門(mén)收回拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)。（一）符合商務(wù)部拍賣(mài)管理辦法五十五條規(guī)定情形的；（二）三個(gè)月整改期滿(mǎn)，仍未達(dá)到規(guī)定要求的；（三）拍賣(mài)企業(yè)成立后六個(gè)月未開(kāi)業(yè)，或開(kāi)業(yè)后連續(xù)六個(gè)月無(wú)正當(dāng)理由未舉辦拍賣(mài)會(huì)，沒(méi)有拍賣(mài)成交確認(rèn)書(shū)和營(yíng)業(yè)納稅證明的。第十三條拍賣(mài)企業(yè)無(wú)正當(dāng)理由必須在次年1 月 10 日前報(bào)送年度核查材料，逾期不

7、報(bào)的視為年度核查不合格。第十四條年度核查結(jié)果通報(bào)在次年3 月 20 前由省商務(wù)廳出具。合格的和經(jīng)整改合格的，省商務(wù)廳將在拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)副本年度核查欄內(nèi)簽署“合格”印章，由市主管部門(mén)領(lǐng)取后發(fā)給各企業(yè)。第十五條拍賣(mài)企業(yè)所在市主管部門(mén)必須加強(qiáng)日常的監(jiān)督核查工作，確保年度核查材料的真實(shí)有效。第十六條拍賣(mài)企業(yè)年度核查不合格的，不得繼續(xù)從事拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。第十七條各級(jí)商務(wù)主管部門(mén)工作人員在年度核查工作中，獲知有關(guān)拍賣(mài)活動(dòng)各方當(dāng)事人要求保密的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)按保密規(guī)定為其保密，造成泄密的，按有關(guān)規(guī)定處理。拍賣(mài)企業(yè)認(rèn)為向管理機(jī)關(guān)報(bào)送的材料有保密內(nèi)容的，應(yīng)注明“保密”字樣并密封。第十八條各市主管部門(mén)及其工作人員在拍賣(mài)企業(yè)經(jīng)營(yíng)資格年度核查工作中不依法依規(guī)辦事，不按時(shí)完成核查工作的，甚至隱瞞真實(shí)情況，弄虛作假的，責(zé)令