XX支行年度案防工作總結(jié)及2019年工作計劃

1、構(gòu)思新穎，品質(zhì)一流，適合各個領(lǐng)域，謝謝采納XX支行 2018 年度案防工作總結(jié)及2019 年工作計劃根據(jù)分行年初提出的內(nèi)控案防工作目標要求，我行始終堅持抓好業(yè)務(wù)發(fā)展的同時，持續(xù)強化“樹立三種意識，構(gòu)筑三道防線”，做好重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域、重要風(fēng)險點的案件防范及員工不良行為排查治理活動，確保各項業(yè)務(wù)健康可持續(xù)發(fā)展，實現(xiàn)全年零案件。一、案防工作總體情況XX 支行下轄 XX支行營業(yè)室、 XX支行、 XX支行三個網(wǎng)點，人員共XX人，其中支行負責(zé)人 XX人，行長助理 XX人，內(nèi)控主管 X 人，本部客戶經(jīng)理 X 人，綜合崗人員 X 人，網(wǎng)點人員 X 人（含 X個網(wǎng)點負責(zé)人、 X 個大堂值班經(jīng)理）。2018 年，在

2、負責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)下，在分行各業(yè)務(wù)部門的指導(dǎo)下， XX 支行實現(xiàn)安全運營無事故、無案件。支行業(yè)務(wù)運營風(fēng)險水平處分行中下。二、案防工作主要工作措施（一）定時召開業(yè)務(wù)工作會議。 2018 年，XX支行堅持每周召開業(yè)務(wù)會議，在抓業(yè)務(wù)的同時抓內(nèi)控工作， 及時解決網(wǎng)點運行中的問題，協(xié)調(diào)各項工作； 堅持每月召開案防工作會議， 及時傳達分行有關(guān)案件防范的文件及會議精神， 分析研究支行存在的問題， 落實整改措施和部署下一階段案防工作。（二）落實案防責(zé)任。一是切實提高“一把手”的履職能力，按照“一崗雙責(zé)”的要求，研究部署內(nèi)控案防工作，做到重要工作親自部署、重大問題親自過問、 重點環(huán)節(jié)親自督導(dǎo)、切實承擔(dān)案防第一責(zé)任；二

3、是及時成立支行內(nèi)控管理領(lǐng)導(dǎo)小組、 案件防范領(lǐng)導(dǎo)小組和反洗構(gòu)思新穎，品質(zhì)一流，適合各個領(lǐng)域，謝謝采納錢領(lǐng)導(dǎo)小組，公布支行應(yīng)急預(yù)案，從架構(gòu)、制度上構(gòu)筑案件防范的防火墻，明確各級人員的案防責(zé)任，簽訂案件防范責(zé)任書。（三）落實分行的各項案防工作。 1、開展運行制度執(zhí)行情況、現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)、新開賬戶、新注冊網(wǎng)上銀行賬戶、新更換預(yù)留印鑒等相關(guān)運行管理檢查，防范操作風(fēng)險。 2、開展員工異常行為專項排查工作，防范員工參與賭博、 民間非法集資、 借貸、經(jīng)商、理財“飛單”及違規(guī)銷售行為， 消費沒有明顯收支不符， 信用卡無異常透支或違規(guī)炒股行為。 3、開展員工經(jīng)商辦企業(yè)等異常行為排查工作，防范員工違規(guī)經(jīng)商行為。 4、

4、開展“兩個加強、兩個遏制”回頭看檢查工作，對各業(yè)務(wù)、各環(huán)節(jié)進行舉一反三的深查、細查、徹查，盯緊重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域和高風(fēng)險環(huán)節(jié)， 認真排查風(fēng)險隱患， 進一步筑牢內(nèi)控案防管理堤壩。三、案防工作存在的問題支行運行內(nèi)控管理考核中下，主要是部分員工內(nèi)控意識不強，工作不細致等方面問題，導(dǎo)致支行在運行管理檢查中發(fā)現(xiàn)員工修改 ATM 密碼后未及時交接備用密碼； 開立對公賬戶時， 未在人行規(guī)定時間報備；客戶信息完整率未達到分行要求； 網(wǎng)銀對帳率長期低于分行平均水平。針對以上問題，支行及時召開會議，分析問題原因和落實整改措施。（一）持續(xù)加強和貴教育和培訓(xùn)，進一步加強員工案防意識教育。積極開展業(yè)務(wù)技能和操作流程培訓(xùn)，通過

5、多層次的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、對業(yè)務(wù)案例分析和風(fēng)險意識教育， 使員工熟知各類業(yè)務(wù)的風(fēng)險點及防范措施，增強員工風(fēng)險防控意識，規(guī)范操作習(xí)慣，嚴格按照規(guī)章制度和構(gòu)思新穎，品質(zhì)一流，適合各個領(lǐng)域，謝謝采納操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)， 在業(yè)務(wù)發(fā)展的同時注重風(fēng)險防范，促使我行因為的可持續(xù)發(fā)展，避免因?qū)W習(xí)不到位，理解偏差而引發(fā)風(fēng)險事件。（二）持續(xù)加強重點領(lǐng)域排查、整改，進行閉環(huán)管理。堅持制度化、常態(tài)化、規(guī)范化管理，加強重點領(lǐng)域、關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)監(jiān)控，持續(xù)加大對高風(fēng)險業(yè)務(wù)、高風(fēng)險崗位、易發(fā)案部位監(jiān)督排查，發(fā)現(xiàn)問題，認真查找分析問題背后深層原因，以點帶面，及時整改，進行閉環(huán)管理。（三）持續(xù)加強查處屢查屢犯力度，警醒員工。初犯，員工向支行

6、領(lǐng)導(dǎo)檢討；再犯，員工和大堂值班經(jīng)理向支行領(lǐng)導(dǎo)檢討；三犯，員工、大堂值班經(jīng)理和網(wǎng)點負責(zé)人向支行領(lǐng)導(dǎo)檢討，并通報全行。以此來警醒員工必須養(yǎng)成程序辦事的習(xí)慣， 事無大小，每事每時必須保持認真負責(zé)態(tài)度。四、下一步工作措施（一）強化員工制度意識、程序意識和責(zé)任意識。一是要求日常工作中嚴格按照規(guī)章制度操作，形成用制度管權(quán)、靠制度管人、按制度辦事的有效運行機制。 二是增強員工案件防范意識， 嚴防道德風(fēng)險和操作風(fēng)險。三是抓好員工思想動態(tài)跟蹤，及時掌握員工八小時以外的思想行為。四是開展形式多樣的學(xué)習(xí)教育活動， 深入開展法紀法規(guī)、職業(yè)道德教育、規(guī)章制度教育、理想前途教育，引導(dǎo)員工以積極的心態(tài)面對工作，激發(fā)他們的工

7、作主觀能動性和創(chuàng)造性，增強職業(yè)歸屬感。五是堅持不懈抓好防賭禁賭工作。持續(xù)進行“抵制誘惑、珍惜幸福、遠離賭博”教育宣傳，落實防賭禁賭工作責(zé)任。（二）認真落實案件防范工作責(zé)任制。將案件防范工作任務(wù)分解構(gòu)思新穎，品質(zhì)一流，適合各個領(lǐng)域，謝謝采納到每一個部門、每一個網(wǎng)點，形成嚴密的案件防范工作體系，確保案件風(fēng)險的預(yù)防、 化解責(zé)任落實到位， 確保案件風(fēng)險排查各項措施執(zhí)行到位。（三）繼續(xù)抓好案防工作長效機制建設(shè)。 一是繼續(xù)強化案件防范工作長效機制檢查。 支行將根據(jù)分行案防要求， 從責(zé)任、教育、預(yù)警、防控、監(jiān)督、懲治等方面對單位案件防范工作長效機制落實情況進行檢查。二是明確各崗位案防責(zé)任，傳導(dǎo)案防壓力，形成

8、覆蓋全員、縱橫交織、責(zé)權(quán)清晰的案防體系。并通過嚴格問責(zé)，加強各級管理人員和員工的案防責(zé)任心， 著力杜絕職責(zé)分工放在桌上， 防范責(zé)任懸在空中的現(xiàn)象。（四）認真做好案件防范分析。 一是每月組織召開案件防范會議，及時傳達分行有關(guān)案件防范的文件及會議精神， 并要求各網(wǎng)點負責(zé)人利用班前班后時間組織網(wǎng)點全體員工學(xué)習(xí)。二是對本行所出現(xiàn)的問題，我行將認真分析研究， 仔細查找原因，有針對性的采取預(yù)防措施，及時消除安全隱患，確保全年安全無事故發(fā)生。（五）切實做好“三防一?！?工作。一是認真落實黨風(fēng)廉政建設(shè)，切實加強內(nèi)控管理和安全防范， 突出抓好對對理財銷售業(yè)務(wù)、 柜面業(yè)務(wù)、信貸業(yè)務(wù)等關(guān)鍵業(yè)務(wù)規(guī)范操作，加強廉政風(fēng)險防控建設(shè)，增強內(nèi)控外防能力。二是定期組織全體員工參與“三防”演練，增強員工安全防范意