全要素生產(chǎn)率的概念界定和內(nèi)涵

1、1. 全要素生產(chǎn)率的概念界定和內(nèi)涵 （金融發(fā)展對中國全要素生產(chǎn)率增長的影響：作用機制 與實證分析，周杰琦）目前學(xué)界對于全要素生產(chǎn)率概念的界定仍未達成共識，全要素生產(chǎn)率是個內(nèi)涵和外延模 糊的概念（鄭玉歆， 1999）。全要素生產(chǎn)率概念的界定對于本文后續(xù)理論分析以及實證研究 都尤為重要。荷蘭學(xué)者 Tibergen（ 1942）將時間因素引入到柯布一道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)中，開 創(chuàng)性提出全要素生產(chǎn)率的概念。 全要素生產(chǎn)率引起學(xué)界的廣泛關(guān)注最早起源于Solow（1957）開創(chuàng)性的研究工作，其目前已成為分析經(jīng)濟增長源泉以及評價經(jīng)濟增長質(zhì)量的重要指標。按照 Solow 經(jīng)濟增長理論，全要素生產(chǎn)率是指，各種生產(chǎn)投

2、入要素（ 如資本、勞動投入、能源、自然資源等 ）貢獻之外的、由技術(shù)進步、技術(shù)效率、管理創(chuàng)新、社會經(jīng)濟制度等因素 所導(dǎo)致的產(chǎn)出增加。在此意義上，全要素生產(chǎn)率也稱為 Solow 剩余。全要素生產(chǎn)率變動被 解釋為生產(chǎn)函數(shù)的整體移動， 而要素投入變化則指要素投入沿著生產(chǎn)函數(shù)本身的移動。 在新 古典經(jīng)濟增長理論中， 全要素生產(chǎn)率被解釋是外生的技術(shù)進步， 因此， 技術(shù)進步獨立于經(jīng)濟 體的其他任何變量而產(chǎn)生。有的學(xué)者認為， Solow 剩余“測量了我們在經(jīng)濟增長源泉中無 法全部解釋和分析的因素” ，它不僅包含：依賴創(chuàng)新推動的技術(shù)進步、通過模仿學(xué)習(xí)獲得的 技術(shù)進步以及技術(shù)效率提升， 還包含了一系列未知的復(fù)雜因

3、素， 如數(shù)據(jù)測量誤差、 模型變量 遺漏、模型設(shè)定偏誤、經(jīng)濟周期波動的干擾等。然而，Jorgerson 和 Griliches（1967） 卻認為，Solow 剩余不過是投入要素不恰當(dāng)測量所造成的結(jié)果，如果投入要素被正確測量， Solow 剩余則不復(fù)存在。 由上可見， 即便從索洛剩余的角度來界定全要素生產(chǎn)率， 學(xué)術(shù)界對全要素生 產(chǎn)率的內(nèi)涵和外延也未能形成一致的認識。 這種局面容易導(dǎo)致有關(guān)全要素生產(chǎn)率的研究出現(xiàn) 混亂，甚至妨礙該研究領(lǐng)域的深入向前發(fā)展。 以中國情況為例，目前，由于概念定義、數(shù)據(jù)處理以及研究方法的不同，國內(nèi)外研究對 中國全要素生產(chǎn)率平均增長率的測算結(jié)果存在較大分歧，比如，Young（

4、2003） 測算的結(jié)果為1.4%， Chow （2002） 測算的結(jié)果為 2.68%，郭慶旺等 （2005）測算的結(jié)果為 0.891%。不過， 絕大多數(shù)研究都認為， 全要素生產(chǎn)率增長率對經(jīng)濟增長的貢獻率相對較低， 表明中國經(jīng)濟是 典型的粗放型增長， 因此， 提高全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟增長的貢獻率是中國未來經(jīng)濟發(fā)展的一 個重要戰(zhàn)略選擇。 為了使本文后續(xù)對全要素生產(chǎn)率的估計結(jié)果與其它研究更具可比性、 允許 采用多種方法估測全要素生產(chǎn)率、 以及后面的實證結(jié)果能夠得到清楚的解釋， 在本文研究中， 筆者對全要素生產(chǎn)率的概念及其內(nèi)涵做出更為全面而廣泛的解釋。 筆者分析的全要素生產(chǎn)率 是指：刨除了資本、勞動、土

5、地、能源、原材料等要素投入的貢獻和作用之外，其它所有可 以促進經(jīng)濟增長的因素的有機綜合體。本文所指的全要素生產(chǎn)率不僅包括 Solow 經(jīng)濟增長 理論假定的非體現(xiàn)的、 能提高生產(chǎn)效率的技術(shù)進步 （如創(chuàng)新的管理和組織方法、 研究開發(fā)投 入、創(chuàng)新活動、政策法律等） ，還包含了與資本質(zhì)量提高、勞動者素質(zhì)改進緊密聯(lián)系的體現(xiàn) 式的技術(shù)進步（如投資先進的現(xiàn)代化設(shè)備、教育進步所引起的勞動者素質(zhì)提高） 。按照體現(xiàn) 型技術(shù)的理論， 技術(shù)進步可以體現(xiàn)在要素投入質(zhì)量上的改進。 就資本投入而言， 體現(xiàn)型的技 術(shù)進步意味著， 資本設(shè)備在設(shè)計、質(zhì)量和功效方面的改善。對勞動投入而言，體現(xiàn)型的技術(shù) 進步意味著， 勞動者教育水平

6、的提高及知識技能的改進。此外， 隨機因素和數(shù)據(jù)測量誤差也包括在全要素生產(chǎn)率當(dāng)中。從全要素生產(chǎn)率增長來源的類別來看， 全要素生產(chǎn)率的變動可以進一步分解為技術(shù)進步變化 率、技術(shù)效率變動率、資源配置效率、規(guī)模效率變化等等。技術(shù)進步變化率不能完全表示全 要素生產(chǎn)率的變動，從經(jīng)濟學(xué)意義來看，技術(shù)進步主要是指新的知識和技能、新生產(chǎn)工藝、 新采用的設(shè)備或改進的舊設(shè)備、 研究開發(fā)以及新組織管理框架等在經(jīng)濟生產(chǎn)活動中得到廣泛 應(yīng)用， 進而引起人們勞動生產(chǎn)率、 經(jīng)濟活動水平的提高。 技術(shù)效率變動率也不能完全代表全 要素生產(chǎn)率的變動。技術(shù)效率刻畫了生產(chǎn)中現(xiàn)有技術(shù)的使用狀況， Farrell（1957） 首先提出了

7、技術(shù)效率的估測方法， Farrell（1957） 的技術(shù)效率是指在給出一定要素投入下，某企業(yè)的實際 產(chǎn)出與相同投入要素條件下的最大可能產(chǎn)出的距離， 因此。 Farrell 測算的技術(shù)效率具有相對 意義。 另外，資源配置效率衡量了生產(chǎn)要素配置的有效狀況； 而規(guī)模效率則度量了生產(chǎn)規(guī)模 的有效狀況?？傊疚姆治龅娜厣a(chǎn)率不僅涵蓋了除各種要素投入之外、 各種有助于促進經(jīng)濟增長 的因素(技術(shù)進步率、技術(shù)效率、 R&D 活動的溢出效應(yīng)、規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)、資源配置優(yōu)化、 制度變革以及政治因素，等等) ，還包含了測量誤差和一些隨機因素，這樣的全要素生產(chǎn)率 定義既容許采用多種不同的方法對其進行估測，

8、又便于后面理論模型的分析和實證結(jié)果的解 釋。2. 全要素生產(chǎn)率的相關(guān)文獻綜述 (基于 DEA 方法的我國林業(yè)全要素生產(chǎn)率實證研究，楊 瑋) 國外研究綜述 生產(chǎn)率的研究起源于生產(chǎn)函數(shù)的研究?？偭可a(chǎn)函數(shù)的概念起源于經(jīng)濟學(xué)家RDouglas(1928) 的著作中，生產(chǎn)率在經(jīng)濟增長中作用的定量研究由此開始。隨后，荷 蘭經(jīng)濟學(xué)家 Tinbergen 跨越出 Douglas 概念的關(guān)鍵一步，在資本和勞動投入函數(shù)中引 入了一個時間趨勢，用來衡量“效率水平” 。此后，斯蒂格勒 (Gstinger) 首次提出了全 要素生產(chǎn)率問題，成為美國經(jīng)濟研究局的一項主要研究計劃的起點。達到頂峰的劃時 代專題

9、著作是肯德里克于 1961 年出版的美國生產(chǎn)率趨勢 。1957 年美國經(jīng)濟學(xué)家 R.Solow 在經(jīng)濟學(xué)與統(tǒng)計學(xué)評論上發(fā)表技術(shù)進步與總量生產(chǎn)函數(shù)一文，將 Douglas、 Tinbergen 的貢獻和肯德里克(1956)編制的國民生產(chǎn)帳戶融為一體，統(tǒng)一了生產(chǎn)的經(jīng)濟理論、擬合生產(chǎn)函數(shù)的計量經(jīng)濟方法，第一次將技術(shù)進步因素納入經(jīng)濟 增長模型。幾乎與索洛同時期，經(jīng)濟學(xué)家 MichaelFll(1957) 基于生產(chǎn)效率測度思想 開始了生產(chǎn)前沿面的開創(chuàng)性研究。 Farrell 模型的建模思想是采用一系列適合的線性規(guī) 劃模型求解出所觀測投入空間的凸邊界。在這個基礎(chǔ)上，經(jīng)濟學(xué)家丹尼森 (E.Denison)

10、發(fā)展了“索洛余值”的測算方法，主要 是把投入要素進行了詳細的分類，然后利用權(quán)數(shù)合成總投入指數(shù)。由 Solow 和 Denison 等發(fā)展起來的這種方法直到今天仍然占有十分重要的地位。進入 80 年代以后，在生 產(chǎn)率理論與測算方法研究中成就突出的是美國著名經(jīng)濟學(xué)家喬根森，采用超越對數(shù)生 產(chǎn)函數(shù)的形式在部門和總量兩個層次上進行了生產(chǎn)率的度量。他系統(tǒng)闡明了以資本服 務(wù)的租賃價格為基礎(chǔ)的新古典投資理論，通過包含在新增投資中的新技術(shù)，解釋了生 產(chǎn)率的變動。傳統(tǒng)的生產(chǎn)函數(shù)法假定生產(chǎn)在技術(shù)上是充分有效的，從而將產(chǎn)出增長率扣除要素 投入增長率之后的全要素生產(chǎn)率 (TFP ， TotalFactorProduc

11、tivity) 增長率全部歸結(jié)為技 術(shù)進步的結(jié)果。 1977 年， Ai ，er， Lovell ， sehmidt 和 Meeusen， vandenBroeek 分別 獨立提出了隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)，之后逐漸發(fā)展起來的隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)法則允許技術(shù) 無效的存在，并將 TFP 的變化分解為生產(chǎn)可能性邊界的移動和技術(shù)效率的變化，這 種方法比傳統(tǒng)的生產(chǎn)函數(shù)法更接近于生產(chǎn)和經(jīng)濟增長的實際情況，能夠?qū)⒂绊?TFP 的因素從 TFP 的變化率中分離出來，從而更加深入地研究經(jīng)濟增長的根源。利用隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)法，schmidt(1950, 1956)、Kumbh 砍 ar(一 955, 1990), Baue

12、r(1990)、Kalirajan(1993) , Battese 和 eoelli(1955 , 1992, 1995)等對技術(shù)效率對 TFp 和產(chǎn)出的影響做 了大量的實證研究，也使這一方法日漸充實和完善。非參數(shù)的生產(chǎn)率指數(shù)法是當(dāng)前國際上生產(chǎn)率研究領(lǐng)域的新方法。 1978 年美國著 名運籌學(xué)家 Chames， A.cooper， w.andseiford.L.M 首先提出了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DataEnvel0PmentAnalysis ，簡稱 DEA) 。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法是按照多種投入和多種產(chǎn) 出的觀察值，對同類型單位進行有效性評價的一種新方法。它也是處理一類多目標決 策問題較完備的方法，更是經(jīng)

13、濟研究中，根據(jù)線性規(guī)劃的對偶理論來估計多投入、多 產(chǎn)出的有效生產(chǎn)前沿面的有力工具。有效生產(chǎn)前沿面實際上是生產(chǎn)函數(shù)的一種推廣。 在有效性評價方面，除了 DEA 方法之外，還有其他的一些方法。但這些方法往往僅 限于單輸出的情況，所以 DEA 方法能處理多產(chǎn)出問題，常被作為非參數(shù)問題研究的 一個優(yōu)點。 DEA 方法的應(yīng)用范圍正在不斷擴展， DEA 方法和模型以及對 DEA 方法 的理解也在不斷地發(fā)展和深入，新的模型在不斷地發(fā)展和完善。LennartHjflinarssonandAnnVeid仰ass(1992)在瑞典電力零售業(yè)的生產(chǎn)率分析一 文中，應(yīng)用多投入與多產(chǎn)出的框架測算了瑞典電力零售業(yè)的生產(chǎn)率

14、增長。其中，非參 數(shù) DEA 方法被應(yīng)用于此框架，而生產(chǎn)率是通過 Malinqulst 指數(shù)測算的。 Yuichiro Yoshida(2004)等應(yīng)用 DEA(CRS DEA和vRs 一 DEA)和基于內(nèi)生權(quán)重的全要素生產(chǎn)率 (Ew-TFP) 對同本地區(qū)機場的過分投資問題進行的評價。 CARLOSP.BARROS 和 FERNANDoP.ALvEs(2004) 在旅游業(yè)的生產(chǎn)率一文中對基于 DEA 的 Malmqulst 生產(chǎn) 率指數(shù)的傳統(tǒng)分解 (技術(shù)進步和效率進步 )中的效率進步進一步分解為純效率進步和 規(guī)模效率進步，然后對葡萄牙的國有旅店的全要素生產(chǎn)率進行了分析，得出一些旅店 取得有效的

15、技術(shù)進步但是缺乏效率進步，但總體來說，這些國有旅店存在很高水平的 浪費，最后對如何提高葡萄牙國有旅店的生產(chǎn)率提供了建議。 GuyBlaise Nkamleu(2004) 在非洲農(nóng)業(yè)的技術(shù)進步、效率進步和生產(chǎn)率增長一文中，首先用數(shù)據(jù) 包絡(luò)分析 DEA 測算了農(nóng)業(yè)部門的相對績效，其中應(yīng)用到了 16 個非洲國家的面板數(shù)據(jù)， 時間跨度長達 32年。 An to nioEstache(2004)等應(yīng)用基于 DEA的Malm叨ist指數(shù)對墨 西哥港口改革后的全要素生產(chǎn)率增長的來源進行了分析。J.H.研厄nga(20o6)等應(yīng)用基于邊界的 DEA 與 Malmquist 指數(shù)計算了香港電力供給行業(yè)實行改革后

16、的全要素生產(chǎn)率。ALVARoANGERIZJoHNMCCOMBIEandMARKRoBERTS(2006) 應(yīng)用基于 DEA 的 Malmqulst 指數(shù)測算了 68 個歐洲 NuTsl 區(qū)域的制造業(yè)部門的效率和技術(shù)進步，數(shù) 據(jù)的時間跨度為 1986一 2002年。 國內(nèi)研究綜述 我國經(jīng)濟學(xué)界近十多年來在經(jīng)濟效率及相近領(lǐng)域的理論與應(yīng)用研究處于起步階 段，以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析為代表的非參數(shù)方法自 1988 年由魏權(quán)齡系統(tǒng)介紹給我國學(xué)術(shù)界 以來，在我國應(yīng)用所取得的成果很多，但國內(nèi)在參數(shù)前沿面構(gòu)造的研究上成果不是很 多，與國外相比，相差也較懸殊。首先值得一提的是， 1993 年，中國社會科學(xué)

17、院的李京文等學(xué)者與美國的喬根森以及日本的 黑田昌裕等人合作主編了生產(chǎn)率與中美日經(jīng)濟增長研究一書，該書用 喬根森方法，分析比較了中美日三國生產(chǎn)率與經(jīng)濟增長的關(guān)系。該書首次對我國的生 產(chǎn)率與經(jīng)濟增長問題進行了全面而又系統(tǒng)的分析，并定量地研究了1953一 1990年間資本、勞動和生產(chǎn)率對我國經(jīng)濟增長的影響程度。該書還在以上研究的基礎(chǔ)上，分析了 影響我國經(jīng)濟增長的經(jīng)濟和非經(jīng)濟因素，并對我國政府制定經(jīng)濟增長政策提出了許多 寶貴意見。鄭玉欲 (1995)利用隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)法測算企業(yè)的技術(shù)效率、配置效率、技術(shù)進 步以及生產(chǎn)率的變化情況，并按不同的城市、部門和企業(yè)的所有制形式的分類進行了 分析，與索洛余值法

18、相比，在研究方法上是一大進步。張國初(1996)利用前沿生產(chǎn)函數(shù)把 TFP 的變化率進行了分離，但他們的分析和研究還沒有涉及到對技術(shù)效率水平 影響因素的探討。亞洲金融危機的爆發(fā)后，保羅克魯格曼(1994)對東亞以要素投入為主的經(jīng)濟增長方式所給予的批評引起了人們廣泛的注意，我國的一些經(jīng)濟學(xué)者開始對 東南亞長期高速增長的經(jīng)驗和陷于危機的教訓(xùn)進行總結(jié)，鄭玉欲(1998， 1999)認為東南亞國家的 TFP 存在被低估的可能并且強調(diào)了經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變的“階段性”規(guī)律及其對處于經(jīng)濟騰飛初期的中國的重要意義。劉小玄和鄭京海(1998) 采用隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)法分析了 1985 一 1994 年期間 769

19、家抽樣國有企業(yè)技術(shù)效率水平的主要決定因素。 結(jié)果表明，在改革過程中，國有企業(yè)生產(chǎn)率增長的決定因素除了技術(shù)進步之外，最主 要的因素是產(chǎn)權(quán)、人力資本和市場競爭。他們的研究重點，僅限于對技術(shù)效率水平?jīng)Q 定因素的分析，而缺乏對經(jīng)濟增長因素和 TFP 變動趨勢及其構(gòu)成因素的定量研究。 孔翔(1999)以1990 1994年建材、化工、機械、紡織4個行業(yè)為研究對象，利用有超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)形式的隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)模型估算這四個行業(yè)在這期間的技術(shù)變化 率和 TFP 變化率，他同時還研究了獎金制度、區(qū)域、管理機制改革措施和時間等因 素對技術(shù)效率水平的影響。余修斌、任若恩 (2000)分析了全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率以

20、 及技術(shù)進步之間的關(guān)系，同時還討論了技術(shù)效率、全要素生產(chǎn)率同國際競爭力之間的 關(guān)系。余劉偉和李紹榮 (2001)考察了所有制結(jié)構(gòu)變化對于微觀意義上的生產(chǎn)效率提升 的作用以及這種作用的特點。得出了所有制的變化，對于中國經(jīng)濟增長具有特別的解 釋能力，這種解釋能力不僅一般化地體現(xiàn)在增長的數(shù)量方面，而_目 .體現(xiàn)在增長的質(zhì)量及效率方面。邱陽、楊俊、廖冰 (2002)總結(jié)了國內(nèi)外全要素生產(chǎn)率的測定方法，系統(tǒng) 地介紹了國內(nèi)外 TFP 的研究情況。支道隆(1997)計算了中國的全要素生產(chǎn)率，年份跨度是1978 一 1990年;李京文等利用中國 1978一 1995年的數(shù)據(jù)測算了 18年中生產(chǎn)率增長對經(jīng)濟增長

21、的貢獻。湯錦春(2000)揭示了總產(chǎn)出與投入要素之間的生產(chǎn)函數(shù)關(guān)系，資本的邊際生產(chǎn)力與資本投入 量和單位勞動產(chǎn)出之間的資本技術(shù)函數(shù)關(guān)系，勞動的邊際生產(chǎn)力與勞動投入量和單位 資本產(chǎn)出之間的勞動者素質(zhì)函數(shù)關(guān)系，建立了生產(chǎn)系統(tǒng)函數(shù)，并由此導(dǎo)出了測算技術(shù) 進步率的公式。蔡防等 (2000)對地區(qū)經(jīng)濟增長的趨同性進行了分析，對西部開放戰(zhàn)略有一定 的啟示。易綱、樊綱和李巖 (2003)對中國的經(jīng)濟增長僅僅依賴于投入驅(qū)動的觀 點，提出了四點中國經(jīng)濟在效率提升的證據(jù)，并在回顧測算全要素生產(chǎn)率的方法的基 礎(chǔ)上，提出了新興經(jīng)濟在測算全要素生產(chǎn)率上要與發(fā)達國家相同。谷金花(2005)對湖南省的制造業(yè)嚇 P 變動進行

22、了研究，并運用基于距離函數(shù)的Malmquist 指數(shù)方法對湖南制造業(yè)全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率的變動和技術(shù)進步進行了度量。郭慶旺等(2005)在分析比較了全要素生產(chǎn)率四種估算方法的基礎(chǔ)上，估算了我國1979一 2003年的全要素生產(chǎn)率增長率，并對我國全要素生產(chǎn)率增長和經(jīng)濟增長源泉做了簡要分析。阮敏(2006)用全要素生產(chǎn)率對湖南經(jīng)濟增長進行了分析，采用傳統(tǒng)的增長理論確定勞動產(chǎn)出的彈 性，用內(nèi)生增長理論來研究研究全要素的組成，但是對全要素生產(chǎn)率的進步究竟是何 種因素導(dǎo)致的沒有做進一步分解。陳偉光 (2004)從經(jīng)濟增長角度出發(fā)，對中國經(jīng)濟增長的效率進行了分析，并提出 改進的政策建議。陳秀山等 (20

23、04)運用索洛模型對中國區(qū)域的全要素生產(chǎn)率差異進行 了研究。金相郁 (2007)分析了 1996一2003年中國區(qū)域全要素生產(chǎn)率的決定因素。鄧利 方等 (2006)對廣東全要素生產(chǎn)率進行了測算與分析。吳新博(2006)運用 Malinquist 指數(shù)法對我國各地區(qū)的全要素生產(chǎn)率進行了測定并比較分析了差異與原因。王永康等 (2007)對福建省的全要素生產(chǎn)率進行了計算分析。易行健等(2007)比較分析了廣州與上海的全要素生產(chǎn)率。史修松等 (2006)對 1993一 2003年中國建筑業(yè)的全要素生產(chǎn) 率增長進行了分析研究。趙偉等 (2005)運用 Malmqulst 指數(shù)對全要素生產(chǎn)率進行了分 解。

24、岳金桂等 (2007)使用了 KALMAN 濾波方法對全要素生產(chǎn)率進行估算，但是沒有 深入討論方法的可適用范圍。羅長遠(2006)則用中國省際面板數(shù)據(jù)研究了FDI、國內(nèi)資本與經(jīng)濟增長間的關(guān)系。楚鈕 (2003)和焦彥龍 (2003)則定性分析了如何提高全要素 生產(chǎn)率。參考文獻(基于 DEA 方法的我國林業(yè)全要素生產(chǎn)率實證研究，楊瑋)I保羅克魯格曼.東亞奇跡的神話J.外交事務(wù)，1994, 3(6):62 782蔡肪，都限中國地區(qū)經(jīng)濟增長的趨同與差異對西部開發(fā)戰(zhàn)略的啟示J .經(jīng)濟研究, 2000(20):30 一 373嫦繼峰，潘家坪對林業(yè)投入的思考J.林業(yè)經(jīng)濟.2000.54陳偉光.中國經(jīng)濟增長

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