第四期合同管理簡報(共9頁).doc

1、合同管理工作簡報第4期企管法規(guī)部 2012年1月10日2011年四季度，合同管理系統(tǒng)全面升級以后，我們及時組織全廠合同承辦人員學(xué)習(xí)新的管理辦法，盡快熟悉新的業(yè)務(wù)流程，掌握新的系統(tǒng)操作方法。同時，認(rèn)真開展合同自查梳理，加強(qiáng)合同過程管理，保證合同正常履行。一、第四季度合同管理所做的主要工作第四季度，全廠共簽訂合同368份，標(biāo)的金額89381萬元，履行金額14685萬元。其中：第四季度簽訂情況匯總表合同類別份數(shù)標(biāo)的金額（萬元）買賣合同1256091油田工程1661598建設(shè)工程14415228承攬合同423167服務(wù)合同41220技術(shù)合同281268供用水電5144運 輸4665合 計3688938

2、1十月份全廠共簽訂合同83份。其中：買賣合同9份，技術(shù)合同11份，油田工程合同10份，建設(shè)工程合同36份，承攬合同13份，運輸合同3份，服務(wù)合同1份。標(biāo)的金額61917萬元，已履行金額3136萬元。 十一月份共簽訂合同174份。其中：買賣合同36份，油田工程3份, 技術(shù)合同13份，建設(shè)工程105份，承攬合同14份，服務(wù)合同2份，運輸合同1份。標(biāo)的金額14702萬元，已履行金額6394萬元。 十二月份共簽訂合同111份。其中：買賣合同80份，建設(shè)工程3份，油田工程3份，技術(shù)合同4份，服務(wù)合同1份，承攬合同15份，供用水電5份。標(biāo)的金額12762萬元，已履行金額5155萬元。四季度，按照合同管理系

3、統(tǒng)升級以后的要求，我們合理安排各項工作內(nèi)容，做到業(yè)務(wù)銜接無縫隙，確保合同上線有序進(jìn)行，合同做到按時簽訂。12月份合同申請付款審批的工作量增大，重點協(xié)調(diào)了基建工程部、物資管理部及科研單位，及時簽訂建設(shè)工程合同、土地合同、基建物資合同，尤其是物資買賣合同、征用土地合同為了保證付款的進(jìn)度，承辦部門都做到了嚴(yán)格按照合同約定付款。同時，對2011年到期未履行完合同進(jìn)行清理，針對各單位（部門）實際情況，重點落實合同履行異常處理是否及時，合同履行終止、歸檔是否及時，檔案資料是否齊備等，努力做到合同全面履行無瑕疵。二、2011年合同管理工作情況2011年與2010年合同簽訂對照表2010年2011年合同類別份

4、數(shù)標(biāo)的金額（萬元）份數(shù)標(biāo)的金額（萬元）買賣合同19792681948381油田工程431291934594276建設(shè)工程23647964.425558770承攬合同704905863263服務(wù)合同92830176434技術(shù)合同795074802308運 輸370051165供水電合同212626369保險類合同1120合計639201196.46891750862011年全廠共簽訂合同689份，標(biāo)的金額175086萬元，履行金額30954萬元，做到合同全部上線管理，其中164份未履行完合同、19份變更合同、6份事后合同。其中我廠招標(biāo)工作嚴(yán)格按照上級要求，完成招標(biāo)項目19個，計劃投資3116萬元

5、，實際中標(biāo)金額3058萬元，節(jié)余投資58萬元，投資節(jié)余率10.17%，其中委托招標(biāo)項目5個，自行招標(biāo)項目14個，節(jié)余招標(biāo)代理費22.4萬元。完成擬不招標(biāo)項目14個，標(biāo)的金額5661.5262萬元。1、認(rèn)真落實油田公司合同管理辦法。2011年針對我廠合同管理中的薄弱環(huán)節(jié)重點加強(qiáng)了合同簽訂范圍和合同簽訂時限管理。尤其是合同系統(tǒng)全面升級后，進(jìn)一步細(xì)化了合同系統(tǒng)的操作流程，更加嚴(yán)格規(guī)范了合同文本的管理維護(hù)權(quán)限，不能隨意復(fù)制粘貼。做到了各類合同文本的統(tǒng)一性，合同履約付款的同時必須要做出合同相對人服務(wù)的評價以及合同承辦部門的驗收意見才能審批，突顯了合同的嚴(yán)肅性。2、認(rèn)真搞好合同自查，不斷夯實管理基礎(chǔ)工作。

6、首先，我們每個季度出一份季報，反應(yīng)出當(dāng)季度合同的簽訂情況，履行情況，找出存在問題，制定具體措施，并安排好下季度的工作重點。其次，以油田公司合同管理信息系統(tǒng)專項審計為契機(jī)，認(rèn)真開展自查工作，檢查的重點是合同的規(guī)范性、合同申報是否及時等事項，并根據(jù)油田公司審計組提出的建議，由廠主管領(lǐng)導(dǎo)主持召開專業(yè)會議，進(jìn)行逐項整改落實。3、加強(qiáng)事后合同治理，杜絕事后合同。2011年油田公司加大了合同管理力度，多次對我廠進(jìn)行檢查、調(diào)研。我廠及時召開了事后合同專項治理會議，要求基建工程部、油田管理部、物資管理部、技術(shù)大隊、地質(zhì)大隊等相關(guān)單位部門做到“四個明確,一個加強(qiáng)”：一是明確事后合同的風(fēng)險。事后簽訂合同，弱化了合

7、同管理的作用，不但使交易行為處于不確定狀態(tài)，存在極大的法律風(fēng)險，而且擾亂了油田公司經(jīng)營管理秩序，各項管理制度得不到認(rèn)真落實。二是明確治理事后合同機(jī)構(gòu)。廠成立事后合同治理領(lǐng)導(dǎo)小組，由廠主管領(lǐng)導(dǎo)任組長，成員由廠機(jī)關(guān)相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)組成，要求各單位部門指定專門人員負(fù)責(zé)事后合同治理工作，辦公室設(shè)在廠企管法規(guī)部，加強(qiáng)合同管理工作，全面責(zé)任全廠事后合同治理工作，保證全廠合同及時簽訂。三是明確事后合同責(zé)任。結(jié)合全廠實際發(fā)生業(yè)務(wù)及簽訂合同特點，逐級落實責(zé)任，即由主管廠領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)分管業(yè)務(wù)，落實到機(jī)關(guān)各部門，部門主任是第一責(zé)任人，在合同管理中出現(xiàn)問題，由主任向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報，由主管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)解決，避免出現(xiàn)事后合同。四是明確

8、事后合同預(yù)防措施。在治理事后合同工作中，采取全面檢查與重點檢查相結(jié)合的方式，首先，全面自查。要求各單位部門對本單位部門今年以來發(fā)生的業(yè)務(wù)，進(jìn)行全面檢查，逐筆進(jìn)行核實，有無應(yīng)簽訂合同而沒有簽訂合同，有無先履行后簽訂合同等情況。其次，企管法規(guī)部重點檢查合同量較大的單位部門，主要檢查廠基建工程部、油田管理部、物資管理部等部門，并與廠技術(shù)發(fā)展部一起，對技術(shù)大隊、地質(zhì)大隊、規(guī)劃設(shè)計所、信息中心等單位簽訂的技術(shù)合同進(jìn)行全面跟蹤檢查。同時，加強(qiáng)連續(xù)性發(fā)生業(yè)務(wù)管理。對于沒有相應(yīng)計劃或財務(wù)預(yù)算的交易事項，以及必須常年連續(xù)性進(jìn)行的交易事項，可以單位領(lǐng)導(dǎo)批示或會議紀(jì)要為簽約依據(jù)簽訂合同；計劃下達(dá)滯后的交易事項，可以

9、臨時計劃為簽約依據(jù)簽訂合同。在上年底前，企管法規(guī)部要求各部門對連續(xù)發(fā)生的業(yè)務(wù)如通勤服務(wù)、井下作業(yè)施工、加工修理等，提前簽訂合同，在年底前完成合同簽訂，保證全廠油田生產(chǎn)正常有序進(jìn)行，避免出現(xiàn)事后合同。4、加強(qiáng)合同日常管理，保證合同正常履行。首先，嚴(yán)把簽約依據(jù)審查關(guān)，做到“項目落實、資金落實”，避免了合同簽訂前的法律風(fēng)險。其次，嚴(yán)把合同文本審查關(guān)，針對價格審查情況，為降低價格核減率，維護(hù)我方利益，在文本中增加“預(yù)留貨款的10%作為質(zhì)量保證金。如果合同單價被油田公司價格定額中心核減，從質(zhì)量保證金中扣除相應(yīng)的核減款。被核減金額的核減率超過5%的，取消2011年為第五采油廠供貨資格”價格約束條款。針對內(nèi)

10、控提出資本化項目轉(zhuǎn)資不及時問題，在合同文本中增加 “嚴(yán)格執(zhí)行油田公司關(guān)于轉(zhuǎn)資文件要求，在沒有辦理完轉(zhuǎn)資相關(guān)手續(xù)時，財務(wù)不予進(jìn)行結(jié)算付款”轉(zhuǎn)資約束條款。第三嚴(yán)把合同履行關(guān)，要求各專業(yè)部門加強(qiáng)合同履行監(jiān)督管理，合同承辦部門及時監(jiān)督檢查本部門合同履行情況，發(fā)現(xiàn)履行異常時，及時填寫合同履行異常情況報告單，合同承辦人在合同付款結(jié)算后及時填寫填報履行信息，保證系統(tǒng)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確完整。第四，定期進(jìn)行合同系統(tǒng)用戶清理，合同相對方信息由廠系統(tǒng)管理員統(tǒng)一錄入，保證數(shù)據(jù)信息規(guī)范管理，避免信息失誤造成風(fēng)險，保證合同全面履行無瑕疵。三、 2012年工作安排（一）繼續(xù)加強(qiáng)合同管理，規(guī)范企業(yè)經(jīng)營行為一是嚴(yán)格規(guī)范合同審批流程。20

11、12年我將對重點合同在廠內(nèi)先試行紙質(zhì)合同管理程序，合同承辦人員在合同上線審查前，先通過紙質(zhì)合同進(jìn)行實質(zhì)性審查，待各環(huán)節(jié)主管審查完成后，廠合同管理員方可啟動合同管理系統(tǒng)審批程序，這樣就做到了合同承辦單位與審查人的面對面溝通，有效避免審批流于形式，提高合同審批準(zhǔn)確性。二是加強(qiáng)合同管理，擴(kuò)大合同管理范圍，將勞務(wù)外包、征用土地、資產(chǎn)租賃合同納入合同管理。加強(qiáng)合同基礎(chǔ)工作，每半年進(jìn)行一次合同檢查，不斷提高合同管理水平。三是重視簽約依據(jù)。簽約依據(jù)是合同簽訂的前提，主要包括計劃文件（正式計劃、臨時計劃），財務(wù)預(yù)算，領(lǐng)導(dǎo)批示，會議紀(jì)要。四是嚴(yán)格進(jìn)行選商。根據(jù)油田公司合同管理辦法規(guī)定：建設(shè)工程合同、油田工程合同

12、、承攬合同必須選用有市場準(zhǔn)入資質(zhì)單位，其它買賣合同、技術(shù)合同、服務(wù)合同等不需要入網(wǎng)資質(zhì)的合同(被上級部門指定相對方的)選商時,建議召開專業(yè)會議或議標(biāo)方式進(jìn)行選商，以保證合同相對人合理性。五是嚴(yán)格審查油田外部單位資質(zhì)。重點審查外部相對人資質(zhì)是否過期，是否及時進(jìn)行年檢，法人身份是否與實際相符，營業(yè)范圍是否包括簽訂合同的服務(wù)項目，超出營業(yè)范圍的合同不能簽訂。六是嚴(yán)格控制開口合同。交易量不確定合同，即開口合同，原則上盡量避免簽訂開口合同。根據(jù)油田公司合同管理辦法規(guī)定：只是交易量不確定其它包括結(jié)算價格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、履行期限等必須確定，不能擴(kuò)大使用范圍。我廠主要涉及基建物資合同、通勤車服務(wù)合同，其它無特殊情

13、況不能簽訂開口合同。七是完善合同監(jiān)督機(jī)制，明確監(jiān)督職能。針對每季度季報所反映出的問題，不斷提高合同管理水平。協(xié)調(diào)合同承辦部門、會審部門、結(jié)算部門、監(jiān)督部門加強(qiáng)溝通與配合，共同努力，實現(xiàn)優(yōu)化管理、防范風(fēng)險的目的，最大限度地堵塞漏洞，實現(xiàn)交易安全。（二）繼續(xù)規(guī)范法律事務(wù)行為，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益一是繼續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高法律管理人員業(yè)務(wù)素質(zhì)。加強(qiáng)對礦、大隊級領(lǐng)導(dǎo)干部及管理人員進(jìn)行合同法、環(huán)保法、礦產(chǎn)資源法、土地法和民法知識的培訓(xùn)，聘請專業(yè)教師講解相關(guān)法律、法規(guī)知識，在條件具備時，將法律人員派出學(xué)習(xí)，逐步提高法律人員業(yè)務(wù)水平。二是加強(qiáng)法律風(fēng)險防控工作，按油田公司統(tǒng)一部署，進(jìn)行風(fēng)險測試，完善法律風(fēng)險防控體系。三是及時處理經(jīng)濟(jì)糾紛案件，避免或降低企業(yè)損失，更好地維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。（三）加強(qiáng)招標(biāo)管理，維護(hù)企業(yè)利益一是加強(qiáng)培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)人員素質(zhì)。根據(jù)油田公司下發(fā)的招標(biāo)文件結(jié)合我廠實際情況，我廠招標(biāo)辦公室制定出了招標(biāo)工作項目操作表，全面掌握招標(biāo)管理知識，并且組織相關(guān)人員42人，參加了培訓(xùn)，同時將學(xué)習(xí)班相關(guān)培訓(xùn)教材下發(fā)給相關(guān)人員進(jìn)行學(xué)習(xí)，加強(qiáng)機(jī)關(guān)部室和礦大隊業(yè)務(wù)管理人員培訓(xùn)，保證企業(yè)規(guī)范運作。二是完善招標(biāo)管理制度。在2011