國際貿(mào)易原理09國際要素流動課件

1、國際貿(mào)易原理09國際要素流動9、國際要素流動你能否舉出要素流動的例子？國際貿(mào)易原理09國際要素流動9-1 國際要素流動概述國際要素流動概述要素要素要素收益的國際差異要素收益的國際差異要素的國際流動要素的國際流動Cf: 要素流動與商品流動：要素流動與商品流動：要素流動與商品流動間存在要素流動與商品流動間存在著互補的關(guān)系：在兩者可以著互補的關(guān)系：在兩者可以開放地互換條件下，流動的開放地互換條件下，流動的成本決定了流動對象的選擇。成本決定了流動對象的選擇。45線商商品品流流動動成成本本要素流動成本要素流動成本選擇要素流動選擇商品流動國際貿(mào)易原理09國際要素流動9-2 勞動力的國際流動勞動力的國際流動

2、9-2-1 勞動力國際流動的經(jīng)濟效應勞動力國際流動的經(jīng)濟效應9-2-2 勞動力國際流動的公共財政影響勞動力國際流動的公共財政影響對勞動力流出國來講，移民可能對國家造成公共財政的損失。對勞動力流出國來講，移民可能對國家造成公共財政的損失。對勞動力流入國來講，移民并不會造成公共財政的損失。對勞動力流入國來講，移民并不會造成公共財政的損失。9-2-3 勞動力國際流動的外部效應勞動力國際流動的外部效應知識利益、人口密集、社會摩擦知識利益、人口密集、社會摩擦思考：思考： 以下哪種情況的移民對美國的凈稅收貢獻最大？哪個最小？以下哪種情況的移民對美國的凈稅收貢獻最大？哪個最??？2000年前后的政治移民年前后

3、的政治移民1980年左右到達的電子工程師年左右到達的電子工程師a. 1990年左右移民的早期移民的祖父母年左右移民的早期移民的祖父母國際貿(mào)易原理09國際要素流動勞動力國際流動的經(jīng)濟效應勞動力國際流動的經(jīng)濟效應2.02.84.04.8A國國B國國SDSD工資工資（美元（美元/小時）小時）工人人數(shù)工人人數(shù)abcdeLL1、移民工資與就業(yè)增長獲得供、移民工資與就業(yè)增長獲得供給曲線之上的利益給曲線之上的利益d+e2、因、因S減少、工資增長，留下減少、工資增長，留下的工人獲得的工人獲得c，雇主損失利益，雇主損失利益d1、工人因工資減、工人因工資減少，損失利益少，損失利益a2、雇主因工資減、雇主因工資減少

4、、工人增多，獲少、工人增多，獲得利益得利益a+bA國國B國國移民移民工人工人-a留下來的工人留下來的工人+ c+ (d+e)雇主雇主 + (a+b)雇主雇主- (c+d)+ b- d國際貿(mào)易原理09國際要素流動9-3 技術(shù)的國際流動技術(shù)的國際流動9-3-1 技術(shù)流動的客體技術(shù)流動的客體9-3-2 技術(shù)貿(mào)易的主要形式技術(shù)貿(mào)易的主要形式9-3-3 國際技術(shù)貿(mào)易理論國際技術(shù)貿(mào)易理論許可證貿(mào)易、特許專營、技術(shù)咨詢與服務許可證貿(mào)易、特許專營、技術(shù)咨詢與服務專利、商標、版權(quán)、專有技術(shù)專利、商標、版權(quán)、專有技術(shù)（1）對外投資）對外投資技術(shù)轉(zhuǎn)讓選擇理論技術(shù)轉(zhuǎn)讓選擇理論（2）比較利益與技術(shù)轉(zhuǎn)讓）比較利益與技術(shù)轉(zhuǎn)

5、讓（3）技術(shù)轉(zhuǎn)讓的交易模型）技術(shù)轉(zhuǎn)讓的交易模型國際貿(mào)易原理09國際要素流動（1）許可證貿(mào)易：某項技術(shù)所有者作為許可方向被許可方通）許可證貿(mào)易：某項技術(shù)所有者作為許可方向被許可方通過簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同有償轉(zhuǎn)讓該項技術(shù)的使用權(quán)的貿(mào)易方式。過簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同有償轉(zhuǎn)讓該項技術(shù)的使用權(quán)的貿(mào)易方式。獨占許可證協(xié)議：在規(guī)定的地區(qū)內(nèi)，接受方在協(xié)議有效期內(nèi)對獨占許可證協(xié)議：在規(guī)定的地區(qū)內(nèi)，接受方在協(xié)議有效期內(nèi)對許可證協(xié)議項下的技術(shù)享有獨占的使用權(quán)。許可證協(xié)議項下的技術(shù)享有獨占的使用權(quán)。排他性許可證協(xié)議：在規(guī)定的地區(qū)內(nèi)，許可方和接受方在協(xié)議排他性許可證協(xié)議：在規(guī)定的地區(qū)內(nèi)，許可方和接受方在協(xié)議有效期內(nèi)對許可證協(xié)議項

6、目的技術(shù)都享有使用權(quán)。有效期內(nèi)對許可證協(xié)議項目的技術(shù)都享有使用權(quán)。普通許可證協(xié)議：接受方得到在規(guī)定的地區(qū)內(nèi)使用許可證項下普通許可證協(xié)議：接受方得到在規(guī)定的地區(qū)內(nèi)使用許可證項下的技術(shù)，但對許可方?jīng)]有限制，許可方有權(quán)在該地區(qū)內(nèi)使用該的技術(shù)，但對許可方?jīng)]有限制，許可方有權(quán)在該地區(qū)內(nèi)使用該項技術(shù)或?qū)⑦@項技術(shù)使用權(quán)授予任何第三方。項技術(shù)或?qū)⑦@項技術(shù)使用權(quán)授予任何第三方。交叉交叉許可證協(xié)議：雙方以各自技術(shù)相互交換，一般都是不收費許可證協(xié)議：雙方以各自技術(shù)相互交換，一般都是不收費的。的。 國際貿(mào)易原理09國際要素流動（2）特許專營：制造商品或提供服務的企業(yè)，將其商號、商）特許專營：制造商品或提供服務的企業(yè)，

7、將其商號、商標、專利、專有技術(shù)包括經(jīng)營管理的方法或經(jīng)驗有償轉(zhuǎn)讓給另標、專利、專有技術(shù)包括經(jīng)營管理的方法或經(jīng)驗有償轉(zhuǎn)讓給另一家企業(yè)，后者取得對上述轉(zhuǎn)讓客體的使用權(quán)，轉(zhuǎn)讓一方稱為一家企業(yè)，后者取得對上述轉(zhuǎn)讓客體的使用權(quán)，轉(zhuǎn)讓一方稱為特許人，受讓一方稱為被特許人。特許人，受讓一方稱為被特許人。特許專營與許可證貿(mào)易的差別：特許專營與許可證貿(mào)易的差別：A、轉(zhuǎn)讓范圍和要求不同。、轉(zhuǎn)讓范圍和要求不同。B、轉(zhuǎn)讓價款的支付方式不同。、轉(zhuǎn)讓價款的支付方式不同。C、轉(zhuǎn)讓期限和結(jié)果不同。、轉(zhuǎn)讓期限和結(jié)果不同。國際貿(mào)易原理09國際要素流動（3）技術(shù)咨詢與服務：）技術(shù)咨詢與服務：咨詢?nèi)讼蚣夹g(shù)咨詢公司提出技術(shù)服務咨詢?nèi)讼蚣?/p>

8、術(shù)咨詢公司提出技術(shù)服務要求，咨詢公司根據(jù)咨詢?nèi)说囊?，提供技術(shù)資料或技術(shù)服務，要求，咨詢公司根據(jù)咨詢?nèi)说囊?，提供技術(shù)資料或技術(shù)服務，并收取一定金額的咨詢費用。并收取一定金額的咨詢費用。 它大體上有三個方面：工程咨詢；產(chǎn)品和技術(shù)咨詢；經(jīng)營管理它大體上有三個方面：工程咨詢；產(chǎn)品和技術(shù)咨詢；經(jīng)營管理咨詢。咨詢。 國際貿(mào)易原理09國際要素流動9-4 資本的國際流動資本的國際流動資本的國際流動是指資本從一個國家或地區(qū)移動到另一個國家或地區(qū)，資本的國際流動是指資本從一個國家或地區(qū)移動到另一個國家或地區(qū)，包括資本流入與資本流出。包括資本流入與資本流出。（1） 國際資本流動的動因國際資本流動的動因* 資本在

9、不同國家間收益率的差異資本在不同國家間收益率的差異 * 各種風險因素或規(guī)避風險各種風險因素或規(guī)避風險* 匯率變動以及國際收支造成資本國際流動匯率變動以及國際收支造成資本國際流動 * 其他因素其他因素（2） 國際資本流動的分類國際資本流動的分類資本持有者資本持有者國家國家/私人私人期限期限長期長期/短期短期方式方式直接直接/間接間接（3） 國際資本流動對國際貿(mào)易的影響國際資本流動對國際貿(mào)易的影響* 加速國際貿(mào)易發(fā)展加速國際貿(mào)易發(fā)展 * 對國際貿(mào)易地理分布和商品結(jié)構(gòu)的影響對國際貿(mào)易地理分布和商品結(jié)構(gòu)的影響* 強化國際貿(mào)易中的競爭和壟斷強化國際貿(mào)易中的競爭和壟斷 * 促使國際貿(mào)易方式多樣化促使國際貿(mào)

10、易方式多樣化* 加劇國際貿(mào)易發(fā)展的不平衡加劇國際貿(mào)易發(fā)展的不平衡 * 影響投資國和東道國的貿(mào)易政策影響投資國和東道國的貿(mào)易政策 國際貿(mào)易原理09國際要素流動長期資本流動：使用期在一年以上，或未規(guī)定使用長期資本流動：使用期在一年以上，或未規(guī)定使用期限的資本流動期限的資本流動直接投資：在國外創(chuàng)辦新企業(yè)、購買國直接投資：在國外創(chuàng)辦新企業(yè)、購買國外企業(yè)股權(quán)達到一定比例、保留利潤再外企業(yè)股權(quán)達到一定比例、保留利潤再投入投入間接投資：證券投資間接投資：證券投資國際信貸國際信貸短期資本流動：使用期在一年以下或即期支付的資本短期資本流動：使用期在一年以下或即期支付的資本流動。流動。貿(mào)易結(jié)算與資金短期融通貿(mào)易結(jié)

11、算與資金短期融通銀行資本流動銀行資本流動保值性資本流動保值性資本流動投機性資本移動投機性資本移動國際貿(mào)易原理09國際要素流動9-4-1 國際借貸國際借貸（1）跨時生產(chǎn)可能性與貿(mào)易）跨時生產(chǎn)可能性與貿(mào)易（2）跨時比較優(yōu)勢）跨時比較優(yōu)勢當前消費未來消費一個國家通常不會消費掉它所有的產(chǎn)出，總有一部分產(chǎn)出以機器、廠房或其他一個國家通常不會消費掉它所有的產(chǎn)出，總有一部分產(chǎn)出以機器、廠房或其他生產(chǎn)資本的形式轉(zhuǎn)化為投資。現(xiàn)在的投資越多，該國家未來的生產(chǎn)和消費也就生產(chǎn)資本的形式轉(zhuǎn)化為投資。現(xiàn)在的投資越多，該國家未來的生產(chǎn)和消費也就越多。但是為了多投資，必然會減少消費以讓出資源（除非有閑置資源的存越多。但是為了

12、多投資，必然會減少消費以讓出資源（除非有閑置資源的存在）。因此，在當前消費與未來消費之間就存在著一種替換的關(guān)系。在）。因此，在當前消費與未來消費之間就存在著一種替換的關(guān)系。若本國的若本國的跨時生產(chǎn)可能性邊界偏向于當前消費，就會出口當前消費并進口未來消費，也就是說，跨時生產(chǎn)可能性邊界偏向于當前消費，就會出口當前消費并進口未來消費，也就是說，本國將在第一期向外國貸款并在第二期收回本息。本國將在第一期向外國貸款并在第二期收回本息。 國際貿(mào)易原理09國際要素流動思考：思考： 下列國家中，哪些會傾向于當前消費，哪些會傾向于未來消下列國家中，哪些會傾向于當前消費，哪些會傾向于未來消費？費？一個剛向移民開放

13、并正在接受大量移民的國家，例如上個世一個剛向移民開放并正在接受大量移民的國家，例如上個世紀的阿根廷和加拿大紀的阿根廷和加拿大一個引領(lǐng)世界技術(shù)發(fā)展但正面臨其他國家追趕的國家，例如一個引領(lǐng)世界技術(shù)發(fā)展但正面臨其他國家追趕的國家，例如19世紀的英國和今天的美國世紀的英國和今天的美國一個發(fā)現(xiàn)了大量石油儲備但沒有其他新投資的國家，例如沙一個發(fā)現(xiàn)了大量石油儲備但沒有其他新投資的國家，例如沙特阿拉伯特阿拉伯一個發(fā)現(xiàn)了大量石油儲備但仍有大量其他投資的國家，例如一個發(fā)現(xiàn)了大量石油儲備但仍有大量其他投資的國家，例如挪威挪威(1)一個新興的工業(yè)化國家，例如韓國一個新興的工業(yè)化國家，例如韓國國際貿(mào)易原理09國際要素流

14、動9-4-2 對外直接投資與跨國公司對外直接投資與跨國公司（1）定義）定義對外直接投資：由于一個國家的企業(yè)在國外進行的以控制企業(yè)經(jīng)營管理權(quán)對外直接投資：由于一個國家的企業(yè)在國外進行的以控制企業(yè)經(jīng)營管理權(quán)為核心，以獲取利潤為主要目的投資而發(fā)生的國際資本流動。為核心，以獲取利潤為主要目的投資而發(fā)生的國際資本流動。思考：思考： 下列哪些屬于對外直接投資？下列哪些屬于對外直接投資？一個美國投資者買了一個美國投資者買了1,000 股股 德國汽車制造公司德國汽車制造公司BMW的股票的股票上汽購買了兩款英國汽車公司的汽車的知識產(chǎn)權(quán)上汽購買了兩款英國汽車公司的汽車的知識產(chǎn)權(quán)一個沙特的商人買了紐約的一幢公寓樓一

15、個沙特的商人買了紐約的一幢公寓樓a.一個美國玩具公司在中國建廠并與中國政府簽訂合同管理該工廠一個美國玩具公司在中國建廠并與中國政府簽訂合同管理該工廠跨國公司：以本國為基礎，跨行業(yè)和跨國界進行全球性投資、生產(chǎn)與經(jīng)營的，跨國公司：以本國為基礎，跨行業(yè)和跨國界進行全球性投資、生產(chǎn)與經(jīng)營的，或控制當?shù)仄髽I(yè)使之成為子公司，以獲取最大利潤為目標的國際性壟斷企業(yè)?；蚩刂飘?shù)仄髽I(yè)使之成為子公司，以獲取最大利潤為目標的國際性壟斷企業(yè)。特征：以共同的所有權(quán)為紐帶而相互聯(lián)結(jié)；依賴于共同的資源組合；受控于某個共同特征：以共同的所有權(quán)為紐帶而相互聯(lián)結(jié)；依賴于共同的資源組合；受控于某個共同的戰(zhàn)略。的戰(zhàn)略。國際貿(mào)易原理09

16、國際要素流動（2）動因理論）動因理論馬克思主義：資本過剩馬克思主義：資本過剩 海默海默-金德爾伯格：壟斷優(yōu)勢論金德爾伯格：壟斷優(yōu)勢論巴克萊巴克萊-卡森：市場內(nèi)部化卡森：市場內(nèi)部化 鄧寧：國際生產(chǎn)折衷理論鄧寧：國際生產(chǎn)折衷理論（5）作用與影響）作用與影響加速了生產(chǎn)和資本國際化的進程加速了生產(chǎn)和資本國際化的進程促進了國際貿(mào)易的發(fā)展促進了國際貿(mào)易的發(fā)展使東道國獲得一種長期穩(wěn)定的資金來源，加速經(jīng)濟發(fā)展使東道國獲得一種長期穩(wěn)定的資金來源，加速經(jīng)濟發(fā)展為輸出國國內(nèi)過剩資本找到出路，帶來了豐厚的海外投資利潤為輸出國國內(nèi)過剩資本找到出路，帶來了豐厚的海外投資利潤類型：資源型、制造型、服務型類型：資源型、制造型

17、、服務型組織形式：垂直聯(lián)合、水平聯(lián)合、混合聯(lián)合組織形式：垂直聯(lián)合、水平聯(lián)合、混合聯(lián)合（3）類型與組織形式）類型與組織形式國外投資的參與形式：股權(quán)參與（收購、股權(quán)式投資）、非股權(quán)參國外投資的參與形式：股權(quán)參與（收購、股權(quán)式投資）、非股權(quán)參與（許可證合同、管理合同、產(chǎn)品分成合同）與（許可證合同、管理合同、產(chǎn)品分成合同）（4）投資的目的與風險）投資的目的與風險目的目的尋求有利的投資場所；尋求有利的生產(chǎn)場所，降低成本；獲得規(guī)尋求有利的投資場所；尋求有利的生產(chǎn)場所，降低成本；獲得規(guī)模經(jīng)濟；尋求避開關(guān)稅模經(jīng)濟；尋求避開關(guān)稅/非關(guān)稅壁壘非關(guān)稅壁壘風險風險政治、經(jīng)濟、法律、文化政治、經(jīng)濟、法律、文化國際貿(mào)易原

18、理09國際要素流動跨國公司的內(nèi)部貿(mào)易跨國公司的內(nèi)部貿(mào)易特點：特點：1、在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的比例較高。、在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的比例較高。2、產(chǎn)品以最終產(chǎn)品為主。、產(chǎn)品以最終產(chǎn)品為主。3、實行調(diào)撥價格。、實行調(diào)撥價格。原因：原因：1、克服外部市場競爭的不完全性、克服外部市場競爭的不完全性2、維護和增強公司擁有的壟斷技術(shù)優(yōu)勢、維護和增強公司擁有的壟斷技術(shù)優(yōu)勢3、滿足公司生產(chǎn)體系對中間產(chǎn)品的特定需求，保證特定產(chǎn)品的生產(chǎn)、滿足公司生產(chǎn)體系對中間產(chǎn)品的特定需求，保證特定產(chǎn)品的生產(chǎn)4、利用歧視的調(diào)撥價格獲取高額利潤、利用歧視的調(diào)撥價格獲取高額利潤轉(zhuǎn)移定價轉(zhuǎn)移定價1、逃避和減少賦稅、逃避和減少賦稅 2、通過資金調(diào)撥提高

19、資金使用效率或逃避外匯管制、通過資金調(diào)撥提高資金使用效率或逃避外匯管制3、避免外匯風險或獲取匯率波動的收益、避免外匯風險或獲取匯率波動的收益 4、增強子公司的市場競爭能力、增強子公司的市場競爭能力國際貿(mào)易原理09國際要素流動* 跨國公司的實踐跨國公司的實踐A、歷史發(fā)展、歷史發(fā)展B、發(fā)達國家的跨國公司與發(fā)展中國家的跨國公司、發(fā)達國家的跨國公司與發(fā)展中國家的跨國公司發(fā)展中東道國政策：發(fā)展中東道國政策：限制措施限制措施行業(yè)限制、股權(quán)限制、利潤匯出限制、本地成分限制行業(yè)限制、股權(quán)限制、利潤匯出限制、本地成分限制鼓勵措施鼓勵措施提供財務援助和稅收優(yōu)惠、方寬外匯管制和行政管理、國民提供財務援助和稅收優(yōu)惠、方寬外匯管制和行政管理、國民待遇等待遇等特點特點側(cè)重于規(guī)劃和促進外資和技術(shù)向特定重點部門流動；日益重視對側(cè)重于規(guī)劃和促進外資和技術(shù)向特定重點部門流動；日益重視對外企在實際貢獻方面的要求；