2011證券從業(yè)資格考試-證券交易習(xí)題

1、證券交易習(xí)題（1）2010-8-5 16:11中華會計網(wǎng)校論壇【大 中 小】【打印】【我要糾錯】一、單選題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分） 1B股最先在（ ）證券交易所上市。 A上海 B深圳 C香港 D紐約 2下列關(guān)于公平原則的敘述中，正確的是（ ）。 A參與交易的各方應(yīng)當(dāng)有獲得平等的機(jī)會 B交易各方要及時公布有關(guān)信息 C除證券公司外，各方處于平等的法律地位 D交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量的不同而享有不同的權(quán)利 3下列關(guān)于開放式基金的賣出價的說法中，正確的是（ ）。 A在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi) B以資產(chǎn)凈值確定 C在資產(chǎn)總值

2、的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi) D以資產(chǎn)總值確定 4證券公司同時經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣（ ） 億元。 A1 B3 C5 D7 5假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行（深圳），則 深圳交易所的會員法人可選擇（ ）作為其結(jié)算銀行。 A深圳發(fā)展銀行總行 B中國工商銀行深圳分行 C招商銀行北京分行 D中國銀行北京分行 6證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于（ ）。 A清算 B交收 C成交 D結(jié)算 7下列證券交易所的說法中，錯誤的是（ ）。 A在我國，證券交易所接納的會員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)

3、構(gòu) B經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會員入會的重要條件之一 C滬、深兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定有較大的差異性 D只有交易所的會員才能在交易所中進(jìn)行交易 8柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由（ ）報出。 A投資者 B證券公司 C證券交易所 D中國證監(jiān)會 9下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法中，不正確的是（ ）。 A指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人 B與客戶是委托代理關(guān)系 C必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣 D承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險 10由于工作人員粗心造成多付或少付錢款或證券帶來的風(fēng)險屬于（ ）。 A交收失誤引起的風(fēng)險 B無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險 C證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險 D客

4、戶委托買賣時審核憑證不慎而造成的風(fēng)險證券交易習(xí)題（2）2010-8-5 16:13中華會計網(wǎng)校論壇【大 中 小】【打印】【我要糾錯】11關(guān)于營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，在清算交收方面，以下說法錯誤的是（ ）。 A營業(yè)部應(yīng)在為投資者保密的前提下，及時公布新股認(rèn)購配號及中簽號 B營業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺人工交割兩種交割方式 C客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺應(yīng)該婉言謝絕 D客戶憑本人身份證、資金卡或授權(quán)權(quán)限，可以在柜臺查詢交易結(jié)果或證券及資金余額等 12證券公司按交易規(guī)則代理買賣證券，買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作（ ）交付客戶。 A每日股票交割單 B買賣成交報

5、告單 C每日資金清算單 D買賣成交匯總表 13有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出X股票，申報價格和申報時間分別為：甲 的賣出價10.70元，時間13：35；乙的賣出價10.40元，時間13：40；丙的賣出價10.75 元，時間13：25；丁的賣出價10.40元，時間13：38.那么這四位投資者交易的優(yōu)先順 序為（ ）。 A甲>乙>丙>丁 B乙>甲>丁>丙 C丁>乙>甲>丙 D丁>乙>丙>甲 14某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額為

6、（ ）元。 A1.24 B1.86 C2.24 D2.86 15下列關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式的說法中，正確的是（ ）。 A送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映 B上海證券交易所對于未托管的實物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購 C深圳證券交易所對未被認(rèn)購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除 D深圳證券交易所對已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下 16在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔(dān)的義務(wù)不包括（ ）。 A了解交易風(fēng)險，明確買賣方式 B按要求如實提供有關(guān)證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核 C認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的風(fēng)

7、險揭示書和證券交易委托代理協(xié)議書 D投資者的合法權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機(jī)構(gòu)侵害時，可以通過司法途徑尋求保護(hù) 17價格振幅的計算公式為（ ）。 A單只股票漲跌幅對應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅 B（當(dāng)日最高價當(dāng)日最低價）當(dāng)日最低價×100% C當(dāng)日成交股數(shù)流通股數(shù)× 100% D單只股票漲跌點數(shù)中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點數(shù) 18在連續(xù)競價階段，每一筆買賣委托輸入電腦自動撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。以下處理中不正確的是（ ）。 A能成交者予以成交 B不能成交者等待機(jī)會成交 C部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待 D當(dāng)日未成交者自動進(jìn)入次日集合競價 19下列關(guān)于時間優(yōu)先原則的說法中，正確

8、的是（ ）。 A同一時點申報，按價格大小順序決定優(yōu)先順序 B同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序 C無論價位是否相同，均按申報時序決定優(yōu)先順序 D無論申報方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定申報時序 20下列不具有B股賬戶開立資格的人員有（ ）。 A境內(nèi)自然人 B境內(nèi)法人 C定居國外的中國公民 D臺灣地區(qū)的自然人證券交易習(xí)題（3）2010-8-5 16:15中華會計網(wǎng)校論壇【大 中 小】【打印】【我要糾錯】21根據(jù)我國證券法等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時必須遵守的內(nèi)容中，說法不正確的是（ ）。 A不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借

9、與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物 B不得在營業(yè)場所接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收 C不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失 D不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 22證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為（ ）。 A當(dāng)日開盤價 B該證券發(fā)行價 C零 D開盤價與發(fā)行價的均值 23在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號碼的證券賬戶卡包含（ ）。 A原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過戶 B新開立證券賬戶和證券的非交易過戶 C原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過戶 D新開立證券賬戶和證券的交易過戶 24下列各項中，（ ）不是新股網(wǎng)上競

10、價發(fā)行的優(yōu)點。 A市場性 B連續(xù)性 C經(jīng)濟(jì)性 D公平性 25下列關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式的說法中，正確的是（ ）。 A按抽簽決定認(rèn)購成功者 B按價格優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者 C按時間優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者 D按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者 26關(guān)于投資者參與上網(wǎng)定價發(fā)行時進(jìn)行新股申購的規(guī)則和方法，下列說法錯誤的是 （ ）。 A每一個證券賬戶申購量最少為1000股 B每個證券賬戶只能申購一次，一經(jīng)申報不能撤單 C申購價格為發(fā)行公告中的發(fā)行價格，高于或低于該價格的申購均無效 D深市新股申購代碼為730 X X X，滬市則與上市股票代碼相聯(lián)系，為0 X X X 27根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)

11、則，可流通股的紅股起始交易日為（ ）日。（R為股權(quán)登記日） A R B R+1 C R+2 D R+3 28對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點有：在“委托價格”項填 報股東大會議案序號，其中（ ）元代表議案一。 A100 B010 C001 D0 29BSB公司以30元的市價發(fā)行了1000000股股票。該公司正在考慮以5元的價格發(fā)行 200000張權(quán)證，使得持有者以每股40元的價格購買。則BSB公司由權(quán)證的發(fā)行和執(zhí)行所集的資金分別為（ ）。 A3000000元；200000元 B500000元；200000元 C500000元；8000000元 D1000000元；8000

12、000元 30新股網(wǎng)上競價發(fā)行中，投資者作為（ ），在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價認(rèn)購。 A賣方 B買方 C委托方 D代理方證券交易習(xí)題（4）2010-8-5 16:17中華會計網(wǎng)校論壇【大 中 小】【打印】【我要糾錯】31下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（ ）。 A買賣對象為上市證券 B主要收入為傭金收入 C證券公司都有自營資格 D證券專營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件 32內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。對上市公司而言，下列各項尚未公開的信息中，除（ ）外，均屬于

13、內(nèi)幕信息。 A公司2名監(jiān)事發(fā)生變動 B公司一次性抵押或出售40%的營業(yè)用主要資產(chǎn) C公司的經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化 D公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化 33下列屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的是（ ）。 A與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易 B內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券 C將自營賬戶借給他人使用 D違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券 34下列屬于自營業(yè)務(wù)特點的是（ ）。 A客戶資料的保密性 B客戶指令的權(quán)威性 C交易行為的自主性 D業(yè)務(wù)對象的廣泛性 35建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，

14、應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（ ），通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的動態(tài)變化。 A風(fēng)險預(yù)警指標(biāo) B風(fēng)險監(jiān)控閥值 C敏感性指標(biāo) D風(fēng)險測量閥值 36證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的（ ），從而造成證券價格異常波動。 A供求關(guān)系 B交易價格 C市場秩序 D交易量 37在自營賬戶的審核和稽核制度中，不屬于禁止行為的是（ ）。 A建立專用自營賬戶 B將自營賬戶借給他人使用 C使用他人名義和非自營席位變相自營 D賬外自營 38證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（ ）。 A警告 B罰款 C沒收非法所得 D撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可 39證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險性或高風(fēng)險特點主要是指（

15、 ）。 A市場風(fēng)險 B合規(guī)風(fēng)險 C經(jīng)營風(fēng)險 D操作風(fēng)險 40集合計劃審計報告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（ ）個交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報送中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。 A30 B60 C90 D120證券交易習(xí)題（5）2010-8-5 16:18中華會計網(wǎng)校論壇【大 中 小】【打印】【我要糾錯】41證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，依照證券法的規(guī)定，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以（ ）的罰款。 A10萬元以上30萬元以下 B30萬元以上50萬元以下 C10萬元以上100萬元以下 D30

16、萬元以上60萬元以下 42證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件錯誤的是（ ）。 A經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍 B凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定 C資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有2年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人 D具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行 43資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為（ ），依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。 A委托人 B受托人 C資產(chǎn)管理人 D代理人 44根據(jù)中國證監(jiān)會證券公

17、司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法的規(guī)定，關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，下列說法中正確的是（ ）。 A證券公司只能自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，不得委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣 B證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，既可接受客戶貨幣形式的資產(chǎn)，也可接受客戶股票、債券及基金等證券形式的資產(chǎn) C參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額 D證券公司應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準(zhǔn)決定之日起30日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作 45下列屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)標(biāo)的的是（ ）。 A房屋 B土地 C古董 D證券投資基金份額 46客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融人證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生

18、之日起（ ）個交易日內(nèi)向證券公司申報。 A3 B6 C10 D15 47融資融券業(yè)務(wù)是指（ ）出借資金供其買人上市時或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。 A證券公司向客戶 B銀行向客戶 C銀行向證券公司 D證券公司向銀行 48證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，可以對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 萬元以上萬元以下的罰款。（ ） A1；10 B2；20 C3；30 D5；50 49證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結(jié)算公司按照證券公司（ ）的實際余額記增紅股或配股權(quán)證。 A客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 B客戶信用交

19、易擔(dān)保證券賬戶 C信用交易證券交收賬戶 D信用交易專用證券交收賬戶 50根據(jù)上海證券交易所債券交易實施細(xì)則的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行企業(yè)債回購交易按（ ）進(jìn)行申報。 A席位 B證券賬戶 C資金賬戶 D公司證券交易習(xí)題（6）2010-8-5 16:31中華會計網(wǎng)校論壇【大 中 小】【打印】【我要糾錯】51以資融券者在回購交易開始時，其申報買賣部位為（ ）。 A買人（S） B買人（B） C賣出（S） D賣出（B） 52債券質(zhì)押式回購交易的申報操作類似于（ ）。 A股票交易 B憑證式國債交易 C期權(quán)交易 D期貨交易 53在全國銀行間債券市場回購交易中，回購利率由（ ）確定。 A交易雙方 B中央結(jié)

20、算公司 C全國銀行同業(yè)拆借中心 D中國結(jié)算公司 54下列（ ）不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種。 A1天 B3天 C7天 D14天 55（ ）要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。 A滾動交收 B會計日交收 C時點交收 D定期交收 56中國結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人（ ）對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)行清算。 A資金賬戶 B清算編號 C交易席位 D證券賬戶 57中國結(jié)算上海分公司在（ ）日下午進(jìn)行證券和資金交收。 AT BT+1 CT+2 DT+3 58清算一般有三種解釋：一是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金

21、關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算；二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和；三是指銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵及資金匯劃。證券交易的清算，適用（ ）解釋。 A第一種 B第二種 C第三種 D都不適用 59（ ）是指對結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應(yīng)收應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付凈額。 A雙邊凈額清算 B多邊凈額清算 C連續(xù)凈額清算 D集中凈額清算 60某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當(dāng)時標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1：127。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額4000萬元；買入股票50萬股，均價為每股20元；申購新股600萬股，價格每股

22、6元。為保證當(dāng)日資金清算和交收，該公司需要回購融入資金為萬 元，庫存國債融入資金。（ ） A4600；足夠 B600；足夠 C4600；不夠 D600；不夠證券交易習(xí)題（7）2010-8-5 16:34中華會計網(wǎng)校論壇【大 中 小】【打印】【我要糾錯】二、多選題（共40題40分，每題1分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分） 1下列關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有（ ）。 A證券只有通過流動才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力 B證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個方面，分別為流動性、收益性和安全性 C證券交易的三個特征互相聯(lián)系在一起 D因為證券可能為其持有者帶來一定收益，所以具

23、有流動性 2下列關(guān)于其他交易場所的說法中，正確的有（ ）。 A場外交易市場包括柜臺市場，但不限于柜臺市場 B場外交易市場可以產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價要價競爭 C證券公司不僅是場外交易市場的組織者，也是直接參與者 D場外交易場所是相對集中的 3金融期權(quán)的種類主要有（ ）。 A外匯期權(quán) B股票期權(quán) C單據(jù)期權(quán) D股價指數(shù)期權(quán) 4證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要為證券市場提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)，需采取的措施主要有（ ）。 A要制定完善的風(fēng)險防范制度 B要制定完善的內(nèi)部控制制度 C要建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn) D要建立完善的結(jié)算參與人風(fēng)險評估體系 5下面屬于證券交易基本過程的有（ ）。 A開戶 B委

24、托 C轉(zhuǎn)讓 D結(jié)算 6證券交易所每年應(yīng)對從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會員的（ ）方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。 A從業(yè)人員資格 B財務(wù)狀況 C內(nèi)部風(fēng)險控制 D客戶構(gòu)成 7無形席位申報方式的申報程序有（ ）。 A委托指令前置終端處理機(jī)和通信網(wǎng)絡(luò)交易所主機(jī) B委托指令終端機(jī)交易所主機(jī) C委托指令電話通知場內(nèi)員終端機(jī)交易所主機(jī) D委托指令交易所主機(jī) 8證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括（ ）。 A證券持有人名冊登記 B接受上市申請，安排證券上市 C受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益 D證券的存管和過戶 9在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)包括（ ）。 A提醒客戶了解并注意從

25、事證券投資存在的風(fēng)險 B認(rèn)真閱讀證券交易委托代理協(xié)議書 C堅持了解客戶原則 D必須忠實辦理受托業(yè)務(wù) 10A股賬戶按持有人可以分為（ ）。 A自然人證券賬戶 B一般機(jī)構(gòu)證券賬戶 C證券公司自營證券賬戶 D境內(nèi)投資者證券賬戶證券交易習(xí)題（8）2010-8-5 16:36中華會計網(wǎng)校論壇【大 中 小】【打印】【我要糾錯】11證券營業(yè)部在審單時應(yīng)拒絕辦理的委托有（ ）。 A全權(quán)委托 B未辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托 C采取信用交易方式的委托 D已辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托 12中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列（ ）情形的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。 A最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益

26、為負(fù)值 B最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上 C連續(xù)15個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值 D連續(xù)100個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股 13上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競價期間的即時行情內(nèi)容包括（ ）。 A證券代碼及簡稱 B股價指數(shù) C當(dāng)日最高成交價和當(dāng)日最低成交價 D當(dāng)日累計成交數(shù)量和金額 14根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合下列 （ ）條件的，可以采用大宗交易方式。 A債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣100元面額為1張），或者交易金

27、額不低于50萬元人民幣 B多只A股合計單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股 C多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份 D多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于15萬張 15在申報價格最小變動單位方面，下列各項符合深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定的有 （ ）。 AA股、債券交易為0.01元人民幣 B基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣 CB股交易為0.01港元 D債券質(zhì)押式回購交易為0.01元人民幣 16合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)

28、，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（ ）。 A在證券交易所掛牌交易的股票 B在證券交易所掛牌交易的債券 C在證券交易所掛牌交易的權(quán)證 D證券投資基金 17關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（ ）。 A在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性 B經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價格 C經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任 D證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)賠償責(zé)任 18股份登記包括（ ）。 A配股登記 B首次公開發(fā)行登記 C增發(fā)新股登記 D除權(quán)登記 19下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法，正確的有（ ）。 A轉(zhuǎn)托管可以是一只

29、證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部 B一般情況下，當(dāng)日買人的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管 C轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報不能撤單 D轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國結(jié)算深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功原因 20下列關(guān)于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制證券的說法中，正確的有（ ）。 A股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的900%以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10% B債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10% C債券非上市首

30、日開盤集合竟價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10% D債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%證券交易習(xí)題（9）2010-8-5 16:38中華會計網(wǎng)校論壇【大 中 小】【打印】【我要糾錯】21投資者教育具體應(yīng)重點突出的內(nèi)容有（ ）。 A要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險，人市須謹(jǐn)慎”的警示 B證券公司在進(jìn)行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時，應(yīng)當(dāng)清楚說明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)別，使投資者充分認(rèn)識不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風(fēng)險

31、特征 C要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險揭示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險，并由客戶在風(fēng)險揭示書上簽字確認(rèn) D證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍，幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護(hù)的非法證券活動 22下面關(guān)于“一級交易商”的說法，錯誤的有（ ）。 A一級交易商對固定收益證券做市時，應(yīng)選定做市品種，至少應(yīng)對在固定收益平臺上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國債中的兩只基準(zhǔn)國債進(jìn)行做市 B一級交易商在固定收益平臺交易期間，應(yīng)當(dāng)對選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過45分鐘 C一級交易商對做市品種的雙邊報價，

32、應(yīng)當(dāng)是確定報價，且雙邊報價對應(yīng)收益率價差小于10個基點 D單筆報價數(shù)量不得低于10000手（1手為1000元面值） 23在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權(quán)利，其中包括（ ）。 A對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán) B尋求司法保護(hù)權(quán) C對證券交易過程的知情權(quán) D按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金 24證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證經(jīng)紀(jì)商必須遵守的方面包括（ ）。 A不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 B不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益 C不得散布謠言或其他非公開披露的信息 D不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息 25證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。 A申請日前6

33、個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度 C全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) D配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員 26上市開放式基金是在原有的開放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所（ ）的渠道。 A發(fā)售 B申購 C贖回 D回購 27主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括（ ）。 A開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶 B受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜 C向投資者提示股

34、份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù) D根據(jù)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項 28轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量，則可以選取的價位有（ ）。 A高于該價位的買入申報全部成交 B低于該價位的賣出申報半數(shù)成交 C與該價位相同的買方申報全部成交 D與該價位相同的賣方申報全部成交 29掛牌公司披露的財務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括（ ）。 A資產(chǎn)負(fù)債表 B利潤表 C主要項目的附注 D現(xiàn)金流量表 30證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（ ）。 A協(xié)助辦理開戶手續(xù) B提供期貨行情信息、交易設(shè)施 C

35、代理客戶進(jìn)行期貨交易 D代期貨公司、客戶收付期貨保證金證券交易習(xí)題（10）2010-8-5 16:43中華會計網(wǎng)校論壇【大 中 小】【打印】【我要糾錯】31使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括（ ）。 A向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請 B登錄中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊 C到身份驗證機(jī)構(gòu)辦理身份驗證，激活用戶名 D使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站 32下列關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購規(guī)則的說法中，不正確的有（ ）。 A上海證券交易所申購單位為500股 B深圳證券交易所申購單位為1000股 C一般而言，同一證券賬戶的多次申購委托只有第一次有效，其余申購由交易系統(tǒng)自動剔除

36、 D每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續(xù)配號 33證券公司應(yīng)在風(fēng)險（ ）的前提下從事自營業(yè)務(wù)。 A可承受 B可測 C可控 D可分散 34證券公司應(yīng)通過（ ）來控制自營業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險。 A合理的預(yù)警機(jī)制 B嚴(yán)密的賬戶管理 C止盈止損的決策 D規(guī)范的交易操作 35下列屬于加強(qiáng)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施的有（ ）。 A建立防火墻制度 B建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度 C建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng) D提高自營業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度 36自營業(yè)務(wù)中涉及（ ）等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。 A自營規(guī)模 B風(fēng)險限額 C資產(chǎn)配置 D業(yè)務(wù)授權(quán) 3

37、7下列事項中，屬于內(nèi)幕信息的是（ ）。 A公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化 B公司涉及的重大訴訟 C公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的30% D公司的監(jiān)事、13以上董事或者經(jīng)理發(fā)生變動 38自營業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)重點加強(qiáng)（ ），明確自營操作指令的權(quán)限及下達(dá)程序、請示報告事項及程序等。 A投資品種的選擇 B投資規(guī)模的控制 C投資時機(jī)的把握 D資產(chǎn)配置的控制 39定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括（ ）。 A專門、獨立的業(yè)務(wù)運(yùn)作 B合理、有效的控制措施 C獨立、客觀的投資研究 D科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策 40證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（ ）。 A保持獨立 B保持客觀 C建立和

38、完善投資對象備選庫制度 D建立和維護(hù)備選庫證券交易習(xí)題（11）2010-8-5 17:11中華會計網(wǎng)校論壇【大 中 小】【打印】【我要糾錯】三、判斷題（共60題，每小題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示，不選、錯選、放棄均不得分） 1證券交易所的組織形式有會員制和公司制。前者有嚴(yán)密的組織和規(guī)章制度，后者比較松散。（ ） 2封閉式基金成立一定時期后，基金管理公司一般會自行或者委托證券公司開設(shè)的柜臺進(jìn)行基金證券的轉(zhuǎn)讓。（ ） 3在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的。（ ） 4JSC證券公司是上海證券交易所的會員，它也可以在深圳證券交易所進(jìn)行交易。（ ） 5自營席位與代理席位

39、可以是同一個席位。（ ） 6金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于后者供需狀況變動的派生金融產(chǎn)品。（ ） 7境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為證券交易所的特別會員。（ ） 8證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的一切委托事項負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等的查詢。（ ） 9根據(jù)深圳證券交易所交易證券的托管制度，投資者在某證券營業(yè)部買人證券后，可以在國內(nèi)任一證券營業(yè)部賣出該證券。（ ） 10每個合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托5家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。（ ） 11中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的

40、上下5%。（ ） 12證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以證券公司的名義立戶管理，以便于采用法人結(jié)算模式。（ ） 13市價委托是我國法規(guī)規(guī)定的委托種類。（ ） 14證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)批準(zhǔn)可以在營業(yè)場所外接受客戶委托。（ ） 15在我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司可以墊付部分資金，并允許賺取差價作為經(jīng)營收入。（ ） 16根據(jù)上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，指定交易是指投資者與某一證券營業(yè)部簽訂協(xié)議后，指定該機(jī)構(gòu)為自己買賣證券的惟一交易點。（ ） 17權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證的，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷申報，辦理權(quán)證創(chuàng)設(shè)或?qū)⑾鄳?yīng)權(quán)證予以注銷。（ ） 18交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)

41、定，雙方通過協(xié)議交易的形式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。（ ） 19委托柜臺核對委托單上的各項內(nèi)容，若發(fā)現(xiàn)證券名稱和證券代碼不一致且無法與客戶取得聯(lián)系時，則以證券代碼為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。（ ） 20證券賬戶具有證明證券持有者身份的法律效力。（ ） 21證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債和基金。（ ） 22在新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，由證券交易所主機(jī)自動按每1000股確定為一個申報號，連序排號，然后通過搖號抽簽，確定可購得股票的認(rèn)購者。（ ） 23上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程中，證券發(fā)行人接到中國結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)后，

42、應(yīng)在確定的權(quán)益登記日2個交易日前，向證券交易所申請信息披露。 （ ） 24投資者想申購ETF可以先按照清單通過_級交易商提供的組合交易系統(tǒng)分次委托買入這一攬子股票。（ ） 25深圳證券交易所開放式基金份額的申購以金額申報，申報單位為1元人民幣。（ ） 26未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國結(jié)算上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計算。（ ） 27投資者參與證券交易所ETF投資的方式之一是直接從事買賣交易。（ ） 28權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時，按行權(quán)價格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價格及行權(quán)費(fèi)用之差價，收取現(xiàn)金。（ ） 29期貨交易是指交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。（ ） 30投資者辦理上海證券交易所場外認(rèn)購、申購、贖回，應(yīng)使用上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。（ ）證券交易習(xí)題（12）2010-8-5 17:13中華會計網(wǎng)校論壇【大 中 小】【打印】【我要糾錯】31權(quán)證的正常交易不受標(biāo)的證券停牌和復(fù)牌的影響。（ ） 32證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。（ ） 33作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有上市證券，如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、證券投資基金、認(rèn)股